Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 marca 2009 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych

W rozporzàdzeniu Rady Ministrów z dnia a) ust. 1 i2 otrzymujà brzmienie: 5 kwietnia 2005 r. wsprawie obowiàzków informacyj- nych funduszy emerytalnych (Dz. U. Nr 70, poz. 627) „1. Okresowe sprawozdanie, dotyczàce dzia∏al- wprowadza si´ nast´pujàce zmiany: noÊci funduszu, obejmuje dane wzakresie: 1) liczby cz∏onków funduszu na koniec ka˝- 1) § 7 otrzymuje brzmienie: dego kwarta∏u; „§ 7. 1. Wzór informacji, októrej mowa w: 2) zmiany liczby cz∏onków funduszu w sto- 1) art. 192 ust. 1 ustawy, okreÊla w przy- sunku do poprzedniego kwarta∏u oraz padku: w stosunku do analogicznego okresu wroku poprzednim; a) otwartego funduszu — za∏àcznik nr 3 do rozporzàdzenia, 3) liczby osób, o których mowa w art. 86 ust. 2 ustawy, na koniec ka˝dego kwarta- b) pracowniczego funduszu — za∏àcznik ∏u; nr 4 do rozporzàdzenia; 4) liczby osób, które zawiadomi∏y dotych- 2) art. 192 ust. 2 ustawy — okreÊla za∏àcz- czasowy otwarty fundusz o zawarciu nik nr 4ado rozporzàdzenia; umowy znowym otwartym funduszem; 3) art. 192 ust. 3 ustawy — okreÊla wprzy- 5) liczby zawartych przez otwarty fundusz padku informacji przekazywanej do umów o cz∏onkostwo z osobami, które cz∏onka otwartego funduszu za∏àcznik z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o dotychczasowym nr 4bdo rozporzàdzenia. nieuczestniczeniu w otwartym funduszu, 2. Informacja jest przesy∏ana przesy∏kà listo- zwyszczególnieniem liczby umów zawar- wà, nieb´dàcà przesy∏kà najszybszej kate- tych w trybie korespondencyjnym oraz gorii, wterminie 14 dni od dnia: liczby umów nieobj´tych zestawieniem, o którym mowa w przepisach w sprawie 1) otrzymania pisemnego ˝àdania cz∏onka funduszu wprzypadku, októrym mowa trybu i terminu powiadamiania Zak∏adu wart. 192 ust. 1 ustawy; Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych przez otwarty fundusz o zawarciu umowy z cz∏onkiem 2) otrzymania zawiadomienia, o którym oraz dokonywania wyp∏aty transferowej; mowa wart. 14 ust. 1 albo art. 25 ust. 5 ustawy z dnia 21 listopada 2008 r. 6) liczby zawartych przez otwarty fundusz o emeryturach kapita∏owych (Dz. U. umów o cz∏onkostwo z osobami, które Nr 228, poz. 1507), w przypadku, o któ- z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o uczestnictwie rym mowa wart. 192 ust. 2 ustawy; w innym otwartym funduszu, z wyszcze- gólnieniem liczby umów zawartych wtry- 3) wygaÊni´cia prawa do okresowej eme- bie korespondencyjnym oraz liczby rytury kapita∏owej, o którym mowa umów nieobj´tych zestawieniem, o któ- w art. 9 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy z dnia rym mowa w przepisach powo∏anych 21listopada 2008 r. oemeryturach kapi- wpkt 5; ta∏owych, wprzypadku, októrym mowa wart. 192 ust. 3 ustawy. 7) liczby osób, dla których otwarty fundusz otworzy∏ rachunek w trybie art. 128, 3. Informacja, októrej mowa wart. 192 ust. 3 art. 129 i art. 131 ust. 3 ustawy, oraz licz- ustawy, jest przekazywana do Zak∏adu za by osób wyznaczonych do otwartego pomocà Êrodków komunikacji elektronicz- funduszu wdrodze losowania; nej w formacie danych zgodnym z forma- tem danych systemu teleinformatycznego 8) liczby dokonanych zapisów na rachunku Zak∏adu wterminie 14 dni od dnia wygaÊ- uprawnionego do otrzymania Êrodków ni´cia prawa do okresowej emerytury ka- oraz na rachunku, z którego sà przeno- szone Êrodki, w przypadkach, o których ——————— mowa w art. 126, art. 128 ust. 1, art. 129 1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y oraz art. 131 ust. 1 ustawy, je˝eli te ra- og∏oszone w Dz. U. z 2005 r. Nr 143, poz. 1202 i Nr 183, chunki sà prowadzone przez ten sam poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i 711 i Nr 157, poz.1119, z 2007 r. Nr 17, poz. 95, z 2008 r. Nr 180, otwarty fundusz, oraz kwoty zapisywa- poz.1109 iNr 228, poz. 1507 oraz z2009 r. Nr 18, poz. 97. nych Êrodków;</td></tr><tr><td>——————— 1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2005 r. Nr 143, poz. 1202 i Nr 183, poz. 1538, z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i 711 i Nr 157, poz.1119, z 2007 r. Nr 17, poz. 95, z 2008 r. Nr 180, poz.1109 iNr 228, poz. 1507 oraz z2009 r. Nr 18, poz. 97.</td></tr></tbody></table></div>

9) liczby cz∏onków otwartego funduszu, któ- 5. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym Zak∏ad ustali∏ prawo do okresowej rym mowa w ust. 1 pkt 13 i 14, jest sporzàemerytury kapita∏owej ijej wysokoÊç; dzane co kwarta∏ i przekazywane do organu 10) kwot Êrodków zgromadzonych na ra- nadzoru wterminie 7 dni od ostatniego dnia chunkach cz∏onków otwartego funduszu, roboczego koƒczàcego dany kwarta∏.”; którym Zak∏ad ustali∏ prawo do okreso- 3) w§ 12 dodaje si´ pkt 17 wbrzmieniu: wej emerytury kapita∏owej; 11) kwot Êrodków: „17) kwot Êrodków przekazanych przez otwarty fundusz na: a) nieprzekazanych na wyp∏at´ okresowej emerytury kapita∏owej lub przekaza- a) rachunek bankowy Zak∏adu, o którym monych w niepe∏nej wysokoÊci oraz wa w art. 14 ust. 6 ustawy z dnia 21 listoo ∏àcznej kwocie obcià˝enia z tego ty- pada 2008 r. o emeryturach kapita∏owych, tu∏u rachunku bankowego, o którym na wyp∏at´ okresowych emerytur kapita∏omowa w art. 14 ust. 7 ustawy z dnia wych wraz z podaniem liczby cz∏onków 21 listopada 2008 r. o emeryturach ka- otwartego funduszu, dla których przekazapita∏owych, zwanego dalej „rachun- no Êrodki na wyp∏at´ okresowej emerytury kiem bankowym otwartego funduszu”, kapita∏owej, b) nienale˝nie pobranych przez Zak∏ad b) fundusz emerytalny wyodr´bniony w razrachunku bankowego otwartego fun- mach Funduszu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych, duszu, z wyszczególnieniem odsetek o którym mowa w przepisach o systemie nale˝nych ztego tytu∏u; ubezpieczeƒ spo∏ecznych, wraz z poda- 12) liczby wyp∏at jednorazowych i ratalnych niem liczby osób, dla których przekazano dokonanych z pracowniczego funduszu, Êrodki.”; dokonanych w danym roku kalendarzowym iwed∏ug stanu na ostatni dzieƒ wy- 4) w§ 13 dodaje si´ pkt 6 wbrzmieniu: ceny przypadajàcy w danym kwartale, „6) kwota Êrodków utrzymywanych na rachunku zpodzia∏em na wyp∏aty: bankowym otwartego funduszu.”; a) z tytu∏u uzyskania uprawnieƒ emerytalnych, o których mowa w art. 42 5) w§ 14 ust. 1 otrzymuje brzmienie: ust. 1 pkt 1—3 ustawy z dnia 20 kwiet- „1. Informacje, októrych mowa w§ 10 ust. 1, § 11 nia 2004 r. o pracowniczych prograust. 1, § 12 pkt 9—12, pkt 14 i 17 oraz § 13, sà mach emerytalnych (Dz. U. Nr 116,, z 2005 r. Nr 143, poz. 1202, przekazywane do organu nadzoru za pomocà z2006r. Nr157, poz.1119 oraz z2008r. Êrodków komunikacji elektronicznej w forma- Nr220, poz.1432), cie danych zgodnym z formatem danych systemu teleinformatycznego organu nadzoru.”; b) dokonane na wniosek osoby uprawnionej, wprzypadku Êmierci uczestnika, 6) w§ 16 wust. 1 pkt 15 otrzymuje brzmienie: c) dokonane w przypadkach, o których „15) ka˝dorazowej zmiany wzakresie osób zatrudmowa wart. 130 ustawy; nionych przez powszechne towarzystwo ipo- 13) informacji dotyczàcych struktury akty- dejmujàcych decyzje o sposobie lokowania wów pracowniczego funduszu wed∏ug aktywów otwartego funduszu, wraz z inforstanu na ostatni dzieƒ wyceny przypada- macjà okwalifikacjach idoÊwiadczeniu zawojàcy wdanym kwartale; dowym osób nowo zatrudnionych, a tak˝e 14) bilansu, rachunku zysków i strat oraz ze- wskazaniem, które z tych osób sà doradcami stawienia zmian wkapitale w∏asnym pra- inwestycyjnymi.”; cowniczego funduszu, sporzàdzonych zgodnie z przepisami o rachunkowoÊci 7) w§ 18: wed∏ug stanu na ostatni dzieƒ wyceny a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: przypadajàcy wdanym kwartale. „1. Bie˝àce informacje, o których mowa w § 12 2. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o któpkt 1—14, pkt 16 i 17, § 15 pkt 1—8, § 16 rym mowa w ust. 1 pkt 1—3 i pkt 12, jest ust. 1 pkt 1—13 oraz w § 17 ust. 1 pkt 1—5, sporzàdzane co kwarta∏ i przekazywane do pkt 7 i8 oraz ust. 2, sà przekazywane do ororganu nadzoru w terminie 30 dni od ostatganu nadzoru wciàgu 24 godzin od zaistnieniego dnia kwarta∏u, za który sprawozdanie jest sporzàdzane.”, nia zdarzenia uzasadniajàcego ich sporzàdzenie lub powzi´cia onich informacji przez b) ust. 4 i5 otrzymujà brzmienie: fundusz lub towarzystwo.”, „4. Okresowe sprawozdanie wzakresie, októrym b) po ust. 4 dodaje si´ ust. 5 wbrzmieniu: mowa wust. 1 pkt 5—11, jest sporzàdzane co miesiàc wed∏ug stanu na koniec ka˝dego „5. Informacje, o których mowa w § 16 ust. 1 miesiàca i przekazywane do organu nadzoru pkt15, sà przekazywane do organu nadzoru wterminie 15 dni od ostatniego dnia miesià- w terminie 7 dni od zaistnienia zdarzenia ca, za który sprawozdanie jest sporzàdzane. uzasadniajàcego ich sporzàdzenie.”;

8) za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia otrzymuje 11) za∏àcznik nr 5 do rozporzàdzenia otrzymuje brzmienie okreÊlone w za∏àczniku nr 1 do niniej- brzmienie okreÊlone w za∏àczniku nr 5 do niniejszego rozporzàdzenia; szego rozporzàdzenia.

Do dnia 31 marca 2010 r. otwarty fundusz mo- 9) za∏àcznik nr 3 do rozporzàdzenia otrzymuje ˝e przekazywaç do Zak∏adu informacj´, októrej mowa brzmienie okreÊlone w za∏àczniku nr 2 do niniejw art. 192 ust. 3 ustawy, na noÊnikach elektroniczszego rozporzàdzenia; nych, zgodnie zformatem okreÊlonym przez Zak∏ad. 10) po za∏àczniku nr 4 do rozporzàdzenia dodaje si´

Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie za∏àczniki nr 4a i 4b w brzmieniu okreÊlonym 14 dni od dnia og∏oszenia. w za∏àcznikach nr 3 i 4 do niniejszego rozporzàdzenia; Prezes Rady Ministrów: D. Tusk

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Rady Ministrów zdnia 3 marca 2009 r. (poz. 354) Za∏àcznik nr 1 WZÓR LOGO, nazwa iadres otwartego Imi´, nazwisko iadres funduszu emerytalnego do korespondencji* Informacja oÊrodkach znajdujàcych si´ na rachunku cz∏onka............................................................................................................... (nazwa otwartego funduszu emerytalnego) Imiona inazwisko cz∏onka funduszu:........................................................................................................................... Data urodzenia:.............................................................................................................................................................. Numer PESEL:................................................................................................................................................................ Numer NIP:..................................................................................................................................................................... Seriainumer dowodu osobistego lub paszportu:..................................................................................................... Adres miejsca zamieszkania:......................................................................................................................................... Numer rachunku cz∏onka funduszu:............................................................................................................................. Stan rachunku wdniu......................................., tj. dniu sporzàdzenia informacji: (dzieƒ, miesiàc, rok) — liczba zgromadzonych jednostek rozrachunkowych:........................................................................................... — wartoÊç jednostki rozrachunkowej:.....................................................................................................................z∏ — ∏àczna wartoÊç jednostek rozrachunkowych na rachunku:................................................................................z∏. Informujemy, ˝e ostatnia stopa zwrotu podana przez organ nadzoru do publicznej wiadomoÊci, osiàgni´ta przez nasz otwarty fundusz emerytalny za okres 36 miesi´cy (od............... do.................) wynios∏a......... %, podczas gdy Êrednia wa˝ona stopa zwrotu wszystkich otwartych funduszy emerytalnych w tym okresie wynios∏a............ %. Informujemy, ˝e nasz otwarty fundusz emerytalny osiàgnà∏ nast´pujàcà stop´ zwrotu za okres: — 12 miesi´cy (od.......... do..........)...................... % — 60 miesi´cy (od.......... do..........)...................... %. Wyniki zosta∏y obliczone w ostatnim dniu roboczym kwarta∏u poprzedzajàcego kwarta∏, w którym informacja zosta∏a sporzàdzona. W przypadku uznania, ˝e otrzymana informacja o Êrodkach znajdujàcych si´ na rachunku zawiera b∏´dne dane, nale˝y skontaktowaç si´ znaszym otwartym funduszem emerytalnym: — pisemnie pod adresem:...................................................................................................................................... lub — faksem pod numerem:......................................................................................................................................, lub — przez internet pod adresem:.............................................................................................................................., lub — telefonicznie pod numerem:....................................................................................................................................

ijcamrofni ainezdàzrops meinda ijcamrofni jeindezrpop ainezdàzrops meind yzd´imop ´is y∏ybdo erótk,uknuhcar an ijcarepo zakyw areiwaz alebat azs˝inoP:jencebo.anjyrotagilboein ajcamrofnI*

Za∏àcznik nr 2 WZÓR LOGO, nazwa iadres otwartego Imi´, nazwisko iadres funduszu emerytalnego do korespondencji* Informacja owartoÊci Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunku cz∏onka............................................................................................ (nazwa otwartego funduszu emerytalnego) Imiona inazwisko cz∏onka funduszu:.......................................................................................................................... Data urodzenia:.............................................................................................................................................................. Numer PESEL:................................................................................................................................................................ Numer NIP:..................................................................................................................................................................... Seriainumer dowodu osobistego lub paszportu:..................................................................................................... Adres miejsca zamieszkania:........................................................................................................................................ Numer rachunku cz∏onka funduszu:............................................................................................................................ Stan rachunku wdniu........................................................................................., tj. dniu sporzàdzenia informacji: (dzieƒ, miesiàc, rok) — liczba zgromadzonych jednostek rozrachunkowych:............................................................................................ — wartoÊç jednostki rozrachunkowej:..................................................................................................................... z∏ — ∏àczna wartoÊç jednostek rozrachunkowych na rachunku:.............................................................................. z∏. Wprzypadku uznania, ˝e otrzymana informacja owartoÊci Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunku zawiera b∏´dne dane, nale˝y skontaktowaç si´ znaszym otwartym funduszem emerytalnym: — pisemnie pod adresem:...................................................................................................................................... lub — faksem pod numerem:......................................................................................................................................., lub — przez internet pod adresem:............................................................................................................................., lub — telefonicznie pod numerem:....................................................................................................................................

:anjyrotagilboein çÊerT,................................................... rn uknuhcar an hcynanokod ijcarepo zakyw areiwaz alebat azs˝inoP:................................... aind od................................ aind do eiserkow.anjyrotagilboein ajcamrofnI*

Za∏àcznik nr 3 WZÓR LOGO, nazwa iadres otwartego Imi´, nazwisko iadres funduszu emerytalnego do korespondencji* Informacja owartoÊci Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunku cz∏onka............................................................................................ (nazwa otwartego funduszu emerytalnego) Imiona inazwisko cz∏onka funduszu:........................................................................................................................... Data urodzenia:.............................................................................................................................................................. Numer PESEL:................................................................................................................................................................ Numer NIP:..................................................................................................................................................................... Seriainumer dowodu osobistego lub paszportu:..................................................................................................... Adres miejsca zamieszkania:......................................................................................................................................... Numer rachunku cz∏onka funduszu:............................................................................................................................. Stan rachunku na dzieƒ................................................................................................................................................. (dzieƒ, miesiàc, rok) — liczba zgromadzonych jednostek rozrachunkowych:............................................................................................ — wartoÊç jednostki rozrachunkowej:..................................................................................................................... z∏ — ∏àczna wartoÊç jednostek rozrachunkowych na rachunku:.............................................................................. z∏. Wprzypadku uznania, ˝e otrzymana informacja owartoÊci Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunku zawiera b∏´dne dane, nale˝y skontaktowaç si´ znaszym otwartym funduszem emerytalnym: — pisemnie pod adresem:...................................................................................................................................... lub — faksem pod numerem:......................................................................................................................................, lub — przez internet pod adresem:............................................................................................................................., lub — telefonicznie pod numerem:.................................................................................................................................... *Informacja nieobligatoryjna.

Za∏àcznik nr 4 WZÓR LOGO, nazwa iadres otwartego Imi´, nazwisko iadres funduszu emerytalnego do korespondencji* Informacja owartoÊci Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunku cz∏onka............................................................................................ (nazwa otwartego funduszu emerytalnego) Imiona i nazwisko cz∏onka funduszu:.......................................................................................................................... Data urodzenia:.............................................................................................................................................................. Numer PESEL:................................................................................................................................................................ Numer NIP:..................................................................................................................................................................... Seria i numer dowodu osobistego lub paszportu:..................................................................................................... Adres miejsca zamieszkania:........................................................................................................................................ Numer rachunku cz∏onka funduszu:............................................................................................................................ Stan rachunku w dniu............................................................................................ po dokonaniu ostatniej wyp∏aty (dzieƒ, miesiàc, rok) okresowej emerytury kapita∏owej: — liczba zgromadzonych jednostek rozrachunkowych:............................................................................................. — wartoÊç jednostki rozrachunkowej:..................................................................................................................... z∏ — ∏àczna wartoÊç jednostek rozrachunkowych na rachunku:............................................................................... z∏. W przypadku uznania, ˝e otrzymana informacja o wartoÊci Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunku zawiera b∏´dne dane, nale˝y skontaktowaç si´ z naszym otwartym funduszem emerytalnym: — pisemnie pod adresem:..................................................................................................................................... lub — faksem pod numerem:....................................................................................................................................., lub — przez internet pod adresem:............................................................................................................................, lub — telefonicznie pod numerem:.................................................................................................................................... *Informacja nieobligatoryjna.

5 rn kinzcà∏aZ RÓZW awtsyzrawot ogenhcezswop jewosnanif ijcautys mycàzcytod meinadzowarps mynlatrawk hcyt´jbo ijcamrofni serkaZ:icÊonlógezczsw ejumjebo ijcamrofni jenlatrawk od einezdaworpW.I;awtsyzrawot ogenhcezswop)´mrif(´wzan)1;ajcamrofni tsej anazdàzrops yrótk az,userko einazaksw)2;wókinyw uknuhcari usnalib ijcyzop hcyntotsi ecàzcytod aineinÊajyw)3 uktàjam an hcynoiwonatsu hcainezceipzebaz,hcywoknuraw hcainazàiwoboz i hcaicÊon˝elan icÊonlógezczs w,hcywosnalibazop hcajcyzop o ejcamrofni)4.awtsyzrawot ogenhcezswop awtsyzrawot ogenhcezswop snaliB.II l. Wooec jednostek powiązanych Długoterminewe rozliczenia 2. Wopec pozostałych jednostek międzyokresowe Zobowiązania krótkoterminowe Z tytułu dostaw i usług, w Lym: 1. Z tytułu dostaw i usług, w Lym: z tytułu zarządzania funduszem, a) z tytułu zarządzania funduszem, w tym: w tym: i) należności od OFE, w tym: i) zobowiązania wobec OFE, w tym: tytułem opłat od składek, tytułem pokrycia za zarządzanie niedoboru tytułem refinansowania tytułem refinansowania kosztów ponoszonych przez kosztów ponoszonych przez fundusz fundusz tytułem wypłaty z aktywów tytułem wpłat na rachunek funduszu oremiowy LyLułem zwroLów z rachunku LyLułem wpłaL na rachunek rezerwowego rezerwowy tytułem wpłat na rachunek części dodaLkowe j Funduszu Gwarancyjnego należności od ZUS tytułem wpłat na rachunek części podsLawowej Funduszu Gwarancyjnego iii) należności od KDPW ii) zopowiązania woopec Depozytariusza iv) należności od Depozytariusza iii) pozostałe v) oczostałe z tytułu akwizycji na rzecz OFE Nr 44 4152

awtsyzrawot ogenhcezswop tartsi wóksyz kenuhcaR.III 12. II. Koszty z tytułu pozostałych obowiązkowych obciążeń i cpłat operacyjnych Pozostałe obciążenia 1. E. Koszty usług akwizycyjnych a) marketingu i oromocji ogólne zarzadzania PTE: zużycie materiałów i energii, amortyzacja, wynagrodzenia, ubezpieczenia społeczne i inne świadczenia, usługi obce, podatki i oołaty, w tym: - wpłaty na rzecz organu nadzoru, - wpłaty na rzecznika ubezpieczonych, pozostałe koszty rodzajowe c. Pozostałe koszty operacyjne Strata ze zbycia aktywów niefinansowych AkLualizacja warLości akLywów niefinansowych Inne koszty według tytułów Pozostałe przychody operacyjne 1. 2. Zysk ze zbycia aktywów niefinansowych Inne orzychody według LyLułów Nr 44 4155