Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w ramach prowadzonej działalności maklerskiej

W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia zapadalności instrumentów, 18 listopada 2009 r. w sprawie wymogów, jakim poe) informacje o opcji kupna, w tym imię winny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wyi nazwisko lub nazwę (firmę) nabywdanie zgody na niektóre czynności w ramach prowacy, i o terminie, w którym opcja może dzonej działalności maklerskiej (Dz. U. Nr 204, być wykonana,) wprowadza się następujące zmiany: f) informacje o możliwości i warunkach 1) w § 1: oraz terminie ich umorzenia, o ile możliwość umorzenia została przewia) po pkt 2 dodaje się pkt 2a i 2b w brzmieniu: dziana w warunkach emisji, „2a) zaliczenie do kapitałów nadzorowanych g) informacje o możliwości pokrywania domu maklerskiego, określonych w załączstrat środkami finansowymi pochoniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach dzącymi z instrumentów, o których kapitałowych, instrumentów finansowych mowa w § 1 pkt 2a, wraz z niespłacowyemitowanych przez dom maklerski, innych niż akcje albo udziały, o nieoznaczo- nymi odsetkami należnymi z tytułu nym terminie wykupu lub z pierwotnym tych instrumentów, terminem zapadalności wynoszącym co h) w przypadku instrumentów o ustalonajmniej 30 lat; nym pierwotnym terminie zapadalno- 2b) wykup lub umorzenie instrumentów wy- ści — warunki emisji, które mogą być mienionych w pkt 2a, zaliczonych do kapi- zachętą dla domu maklerskiego do tałów zasadniczych domu maklerskiego, ich umorzenia przed terminem zapao których mowa w § 2 ust. 1 załącznika dalności, nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapi- i) informacje o możliwości zamiany intałowych;”, strumentów na akcje lub udziały domu maklerskiego — w szczególności b) dodaje się pkt 11 w brzmieniu: z podaniem wartości nominalnej akcji „11) z aliczanie przez dom maklerski kapitałów lub udziałów, na jakie zostaną one zauzupełniających III kategorii, o których momienione; wa w § 9 załącznika nr 12 do rozporządze- 2) informacje o opłaceniu instrumentów, nia o wymogach kapitałowych, do kapitałów nadzorowanych, o których mowa w za- o których mowa w § 1 pkt 2a; łączniku nr 12 do rozporządzenia o wymo- 3) wskazanie kwoty środków pieniężnych gach kapitałowych.”; otrzymanych przez dom maklerski z tytułu emisji instrumentów, o których mo- 2) po § 5 dodaje się § 5a i 5b w brzmieniu: wa w § 1 pkt 2a; „§ 5a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2a, za- 4) warunki dokonywania spłaty instrumenwiera: tów, o których mowa w § 1 pkt 2a; 1) opis warunków emisji instrumentów, 5) opis zasad zwrotu środków wynikająo których mowa w § 1 pkt 2a, obejmują- cych z instrumentów, o których mowa cy w szczególności: w § 1 pkt 2a, w przypadku upadłości lub likwidacji domu maklerskiego; a) i nformacje o wysokości oprocentowania lub udziału w zysku, 6) informacje o możliwości odroczenia spłaty odsetek należnych z tytułu instrub) informacje o harmonogramie wypłaty mentów, o których mowa w § 1 pkt 2a; oprocentowania lub udziału w zysku, 7) wskazanie wartości instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględ- 1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej nianych w kapitale podstawowym do- — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozmu maklerskiego, określonym w § 2 zaporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Mini- łącznika nr 12 do rozporządzenia o wystra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). mogach kapitałowych; Nr 156 — 9242 — Poz. 930 8) wskazanie wartości instrumentów, mentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, o których mowa w § 1 pkt 2a, uwzględ- które mają podlegać wykupowi lub nianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika umorzeniu; nr 12 do rozporządzenia o wymogach 8) informacje o prognozowanej wysokości kapitałowych w kapitałach uzupełniającałkowitego wymogu kapitałowego, cych II kategorii domu maklerskiego, określonego w § 3 ust. 2 rozporządzenia określonych w § 4 załącznika nr 12 do o wymogach kapitałowych, po wykupie rozporządzenia o wymogach kapitałolub umorzeniu instrumentów, o których wych; mowa w § 1 pkt 2a; 9) informacje, czy sytuacja finansowa do- 9) informacje o prognozowanej wysokości mu maklerskiego w bieżącym okresie kapitału wewnętrznego w okresie sprawosprawozdawczym lub w okresie sprawozdawczym obowiązującym w terminie zdawczym poprzedzającym złożenie wykupu lub umorzenia instrumentów, wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2a, o których mowa w § 1 pkt 2a; uległa istotnemu pogorszeniu w rozumieniu § 2 ust. 1 pkt 19 rozporządzenia 10) informacje o spełnianiu przez dom mao wymogach kapitałowych. klerski całkowitego wymogu kapitałowego w bieżącym okresie sprawozdaw- § 5b. W niosek, o którym mowa w § 1 pkt 2b, za- czym oraz w okresie sprawozdawczym wiera: poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b; 1) c harakterystykę instrumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a, które mają pod- 11) informacje o poziomie kapitału welegać wykupowi lub umorzeniu; wnętrznego utrzymywanego przez dom maklerski w bieżącym okresie sprawo- 2) w arunki wykupu lub umorzenia instruzdawczym oraz w okresie sprawozdawmentów, o których mowa w § 1 pkt 2a; czym poprzedzającym złożenie wniosku, 3) w skazanie wartości instrumentów, o którym mowa w § 1 pkt 2b.”; o których mowa w § 1 pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, 3) po § 13 dodaje się § 13a w brzmieniu: uwzględnianych w kapitale podstawo- „§ 13a. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 11, zawym domu maklerskiego, określonym wiera: w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych; 1) w artość podaną osobno dla każdej z po- 4) w skazanie wartości instrumentów, zycji, o których mowa w § 9 ust. 1 o których mowa w § 1 pkt 2a, będących pkt 1—3 załącznika nr 12 do rozporząprzedmiotem wykupu lub umorzenia, dzenia o wymogach kapitałowych, które uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 za- mają podlegać zaliczeniu do kapitałów łącznika nr 12 do rozporządzenia o wy- uzupełniających III kategorii; mogach kapitałowych w kapitałach uzu- 2) o pis metod i procedur stosowanych do pełniających II kategorii domu maklerkalkulacji, wraz z przedstawieniem kalskiego, określonych w § 4 załącznika kulacji w odniesieniu do pozycji, o któnr 12 do rozporządzenia o wymogach rej mowa w: kapitałowych; a) § 9 ust. 1 pkt 1 załącznika nr 12 do roz- 5) i nformacje o bieżącej i prognozowanej porządzenia o wymogach kapitałosytuacji finansowej domu maklerskiego, wych, w szczególności analizę ekonomiczno- -finansową możliwości prowadzenia b) § 9 ust. 1 pkt 2 załącznika nr 12 do rozdziałalności maklerskiej przez okres ro- porządzenia o wymogach kapitałoku od dnia wykupu lub umorzenia in- wych; strumentów, o których mowa w § 1 pkt 2a; 3) w odniesieniu do pozycji, o których mowa w § 9 ust. 1 pkt 3 załącznika nr 12 do 6) i nformacje o prognozowanej wysokości rozporządzenia o wymogach kapitałonadzorowanych kapitałów, określonych wych — informacje wymienione w § 5 w załączniku nr 12 do rozporządzenia pkt 1—5 i 7.”. o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów, o których

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie mowa w § 1 pkt 2a; 14 dni od dnia ogłoszenia. 7) i nformacje o wysokości wpłaconych na rzecz domu maklerskiego środków pieniężnych pochodzących z emisji instru- Minister Finansów: wz. L. Kotecki