§ 2.

Przepisy rozporzàdzenia w zakresie, o którym mowa w§ 13 ust. 1 pkt 9 oraz ust. 10 i11 rozporzàdze- 11) w § 19: nia wymienionego w§ 1, wbrzmieniu nadanym wniniejszym rozporzàdzeniu majà zastosowanie po raz a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: pierwszy za okres rozpoczynajàcy si´ od dnia 1 sierpnia 2006 r. „1. Zbiorcze raporty bie˝àce towarzystwa dostarcza si´ Komisji w terminie 4 dni robo- § 3. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie czych od wystàpienia zdarzenia lub powzi´- 14 dni od dnia og∏oszenia. cia o nim wiadomoÊci przez towarzystwo, z zastrze˝eniem ust. 2—4.”, Prezes Rady Ministrów: K. Marcinkiewicz

Nr 122 — 6316 — Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 07 Tytuły uczestnictwa zarządzanych zbiorczych portfeli papierów wartościowych Liczba Wartość Li 2 p. 1. |(oznaczenie zbiorczego portfela papierów wartościowych) 3. Razem Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 10 Należności z tytułu wierzytelności, praw do świadczeń z tytułu wie! elności, praw, o których mowa w art. 147 usi Nazwa LP. |ustawy (art. 65 ust. 7 ustawy) funduszu należności z tytułu wierzytelności: Wartość „_ należności z tytułu praw do świadczeń z tytułu wierzytelności: Wyszczególnienie danych zawartych w cz. A w. 39 Nazwa Koszty zmienne dystrybucji funduszu pozostające w bezpośrednim związku z przyjmowaniem, przekazywaniem do realizacji i realizowaniem zleceń zbycia, odkupienią lub zamiany jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego lub przyjmowaniem zapisów na certyfikaty inwestycyjne i ich przydziałem stanowiące wynagrodzenie dystrybutorów i pozostające w bezpośrednim związku z uczestnictwem w funduszach inwestycyjnych| [zarządzanych przez towarzystwo poniesione z tytułu promocji lub marketingu funduszu inwestycyjnego zarządzanego przez towarzystwo - w zakresie, w jakim koszty te nie były pokrywane przez fundusz CZĘŚĆ C Informacje dotyczące zarządzanych zbiorczych portfeli papierów wartościowych. Dla każdego portfela sporządzane jest oddzielne zestawienie Składniki zbiorczego portfela papierów wartościowych Wartość wg sa RE A ostatniej wyceny (oznaczenie zbiorczego portfela papierów wartościowych) w okresie Papiery wartościowe: Akcje: Wartość wg ceny nabycia Udział w aktywach netto zbiorczego portfela (%) [Warranty subskrypcyjne: kał Prawa do akcji: Prawa poboru: Kwity depozytowe: p jajo |» Listy zastawne: [Obligacje Skarbowe: [Obligacje komercyjne: O [Weksle: Instrumenty pochodne lystandaryzowane instrumenty pochodne: »|=|-| »|s Ę le 8. a Niewystandaryzowane instrumenty pochodne: Instrument nku pieniężnego: [Obligacje Skarbowe: Bony Skarbowe: [Obligacje komercyjne: Jednostki uczestnictwa: < p |e|o js |»|< Q BI Osoba sporządzająca sprawozdanie: imię i nazwisko/podmiot …--..--.--::--:--:1:-2:-- numer telefonu … data, miejscowość podpis i pieczątka osoby działającej w imieniu podmiotu sporządzającego sprawozdanie podpisy i pieczątki osób upoważnionych do reprezentowania towarzystwa Załącznik nr 2 WZÓR Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych funduszu Nr raportu: …2:2221111122 Data raportu: …24444422221111 Procentowy lub ilościowy udział określonego składnika. (składników) w Minimalna | Maksymalna Rodzaj Przyczyna składnika aktywach funduszu w Data.. Data artykuł.. (składników) w R - stawka stawka składnika rzekroczenia przekroczenia zwiększenia dostosowania | ustawy lub p aktywach dniu przekroczenia/w przekroczenia s) | kryterium” | kryterium” | (składników)? limitów” funduszu w dniu [Au w Którym nastapiło statutu powiększenie istniejącego przekroczenia/w dniu dostosowania Procentowy lub ilościowy udział N określonego aruszon Data y poprzedzającym dzień przekroczenia A] 2_ 13 14 1526 17 [8 19110 LM] KM KZK KANE KOKA KOM KOJ KOM KOZA KOMI KOJ KEEA Stan przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych subfunduszu”) …-…-.-.au:4:24-41111112. Procentowy lub NDS > ilościowy udział m an! określonego składnika s. kładniko (składników) w Minimalna | Maksymalna Rodzaj Przyczyna Składnika aktywach funduszu w stawka stawka składnika przekroczenia (składników) w dniu przekroczenia/w aktywach kryterium” | kryterium” | (składników)? limitów” funduszu w dniu [971 " Którym nastąpiło powiększenie istniejącego przekroczenia/w dniu dostosowania Procentowy lub Data Naruszony Data;. Data artykuł. zwiększenia. przekroczenia przekroczenia dostosowania | ustawy lub statutu” ' poprzedzającym dzień przekroczenia Nr 122

Załącznik nr 3 Raport o stanie przekroczeń ograniczeń inwestycyjnych subfunduszu …-.-…-.- funduszu …-…-.-...--... VJfUNAUSZU …2…0...1.11-.. Nr raportu: …:.:.:2..2. Data raportu: …1.1111.121.. Procentowy lub ilościowy udział Procentowy lub ilościowy udział określonego składnika Naruszony Minimalna | Maksymalna Rodzaj Przyczyna określonego składnika (składników) w aktywach (składników) w aktywach subfunduszu/funduszu w dniu 2) - 3) - 4) 245) 6) subfunduszu/funduszu w dniu przekroczenia/w dniu, w którym lub statutu kryterium kryterium (składników) limitów poprzedzającym dzień nastąpiło powiększenie Data Data zwiększenia Data. -. artykuł ustawy stawka stawka składnika przekroczenia przekroczenia przekroczenia dostosowania przekroczenia istniejącego przekroczenia/w dniu dostosowania vw przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami kolumny wypełnia się w odniesieniu do subfunduszu. 2) Pozycja zawiera numer artykułu ze wskazaniem, czy dotyczy on ustawy, czy statutu. 3 Pozycja zawiera minimalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach subfunduszu/funduszu. *) Pozycja zawiera maksymalny dopuszczalny przez ustawę lub statut procentowy lub ilościowy udział danego składnika (składników) w aktywach subfunduszu/funduszu. 5) Pozycja zawiera oznaczenia pozwalające na jednoznaczną identyfikację składnika aktywów, którego dotyczy przekroczenie. 5) Przyczyna przekroczenia powinna być opisana w sposób wyczerpujący, wskazujący na konkretne okoliczności związane z jego zaistnieniem. 1. W przypadku zwiększenia przekroczenia ograniczeń inwestycyjnych pod wierszem tabeli, zawierającym informacje o tym przekroczeniu, należy dodać nowy wiersz i wypełnić kolumny nr 3, 9i 11. W przypadku kolejnego zwiększenia tego przekroczenia pod wierszem, o którym mowa w zdaniu poprzednim, należy dodać kolejny wiersz. 2. W przypadku dostosowania stanu aktywów nie wypełnia się kolumny 4 w wierszu tabeli zawierającym informację o przekroczeniu. Informację o dostosowaniu stanu aktywów należy zamieścić w kolejnym wierszu dodanym: a) po wierszu zawierającym informacje o tym przekroczeniu albo b) po wierszu zawierającym informacje o ostatnim zwiększeniu tego przekroczenia, jeżeli zwiększenie przekroczenia wystąpiło — w kolumnach 4i 11. 3. W przypadku poinformowania w raporcie o dostosowaniu przekroczenia ograniczeń inwestycyjnych, informacji o tym przekroczeniu nie umieszcza się w kolejnym raporcie. Nr 122

Załącznik nr 4 WZÓR CZEŚĆ A Zestawienie! transakcji sprzedaży zawartych pomiędzy funduszami inwestycyjnymi zarządzanymi przez to samo towarzystwo, innych niż transakcje wyszczególnione w części B, za okres Data transakcji | Fundusz | | Informacje o transakcji uzasadnienie ceny, sposób ustalenia przedmiot liczba wartość cena ceny/źródło transakcji” transakcji jednostkowa udział wartości data data transakcji w WAN Uwagi zawarcia | rozliczenia sprzedający | kupujący sprzedający kupujący sprzedający kupujący 10 11 12 13 14 ! Zestawienie powinno obejmować wszystkie transakcje, dla których: — data zawarcia transakcji i data rozliczenia transakcji wypadają w okresie, którego zestawienie dotyczy, — co najmniej data rozliczenia transakcji wypada w okresie, którego zestawienie dotyczy. * Należy zawrzeć dodatkowe informacje gwarantujące prawdziwe, rzetelne i kompletne odzwierciedlenie transakcji. * Oznaczenie powinno umożliwiać jednoznaczną identyfikację przedmiotu transakcji. Przyjęty system identyfikacji powinien być wewnętrznie spójny i stabilny w czasie. Nr 122 6321