Orzecznik
Wróć do aktu
PRZEPIS

§ 10.

Obwieszczenie Ministra Finansów i Gospodarki z dnia 31 lipca 2026 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie przekazywania Komisji Nadzoru Finansowego informacji przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze · DU 2026 poz. 1158

Treść w tym tekście

W przypadku, o którym mowa w § 9: 1) pkt 1, raport bieżący zawiera: a) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania poszczególnych czynności w ramach zezwolenia, b) wskazanie czynności podjętych lub zakończonych w ramach zezwolenia; 2) pkt 2, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania działalności; 3) pkt 3, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 4) pkt 4, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 5) pkt 5, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania działalności; 6) pkt 6, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 7) pkt 7, raport bieżący zawiera: a) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania innej działalności gospodarczej, b) wskazanie rodzaju innej działalności gospodarczej; 8) pkt 8, raport bieżący zawiera: a) datę naruszenia, b) datę wykrycia naruszenia, c) opis naruszenia, d) opis działań podjętych w związku z wykryciem naruszenia, e) imię i nazwisko, numer PESEL, a w przypadku jego braku – datę i miejsce urodzenia pracownika oddziału, który dopuścił się naruszenia, oraz numer licencji maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego; 9) pkt 9, raport bieżący zawiera datę złożenia zawiadomienia lub datę uzyskania informacji o złożeniu zawiadomienia, przy czym do raportu dołącza się kopię zawiadomienia; 10) pkt 10, raport bieżący zawiera: a) dane osobowe i kontaktowe (telefon, e‑ mail) osoby odpowiedzialnej za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów, b) datę zawarcia lub rozwiązania umowy lub datę powołania lub odwołania, c) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów, d) rodzaj zawartej umowy, e) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie – przy czym, w przypadku zawarcia umowy z osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów lub powołania osoby do wykonywania takiej funkcji, do raportu dołącza się życiorys uwzględniający wykształcenie i szkolenie zawodowe oraz doświadczenie zawodowe tej osoby; 11) pkt 11, raport bieżący zawiera: a) imię i nazwisko doradcy inwestycyjnego, b) numer licencji doradcy inwestycyjnego, c) datę zawarcia lub rozwiązania umowy, d) datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia pracy, e) rodzaj zawartej umowy oraz wymiar czasu pracy, f) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony inicjującej jej rozwiązanie, g) wskazanie czynności, do których wykonywania doradca inwestycyjny został zatrudniony, h) opis naruszenia stanowiącego podstawę rozwiązania umowy w związku z naruszeniem przez doradcę inwestycyjnego przepisów prawa, interesów klientów, zasad uczciwego obrotu albo regulacji wewnętrznych obowiązujących w zagranicznej firmie inwestycyjnej – przy czym do raportu dołącza się aktualną listę doradców inwestycyjnych zatrudnionych w zagranicznej firmie inwestycyjnej, ze wskazaniem ich imion i nazwisk oraz numerów licencji doradcy inwestycyjnego.

Wersje

  1. Brzmienie w najnowszym tekście — w Dz.U. 2026 poz. 1158 (ogł. 1 września 2026) ten tekst

    W przypadku, o którym mowa w § 9: 1) pkt 1, raport bieżący zawiera: a) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania poszczególnych czynności w ramach zezwolenia, b) wskazanie czynności podjętych lub zakończonych w ramach zezwolenia; 2) pkt 2, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania działalności; 3) pkt 3, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 4) pkt 4, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 5) pkt 5, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania działalności; 6) pkt 6, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług; 7) pkt 7, raport bieżący zawiera: a) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania innej działalności gospodarczej, b) wskazanie rodzaju innej działalności gospodarczej; 8) pkt 8, raport bieżący zawiera: a) datę naruszenia, b) datę wykrycia naruszenia, c) opis naruszenia, d) opis działań podjętych w związku z wykryciem naruszenia, e) imię i nazwisko, numer PESEL, a w przypadku jego braku – datę i miejsce urodzenia pracownika oddziału, który dopuścił się naruszenia, oraz numer licencji maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego; 9) pkt 9, raport bieżący zawiera datę złożenia zawiadomienia lub datę uzyskania informacji o złożeniu zawiadomienia, przy czym do raportu dołącza się kopię zawiadomienia; 10) pkt 10, raport bieżący zawiera: a) dane osobowe i kontaktowe (telefon, e‑ mail) osoby odpowiedzialnej za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów, b) datę zawarcia lub rozwiązania umowy lub datę powołania lub odwołania, c) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów, d) rodzaj zawartej umowy, e) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie – przy czym, w przypadku zawarcia umowy z osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów lub powołania osoby do wykonywania takiej funkcji, do raportu dołącza się życiorys uwzględniający wykształcenie i szkolenie zawodowe oraz doświadczenie zawodowe tej osoby; 11) pkt 11, raport bieżący zawiera: a) imię i nazwisko doradcy inwestycyjnego, b) numer licencji doradcy inwestycyjnego, c) datę zawarcia lub rozwiązania umowy, d) datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia pracy, e) rodzaj zawartej umowy oraz wymiar czasu pracy, f) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony inicjującej jej rozwiązanie, g) wskazanie czynności, do których wykonywania doradca inwestycyjny został zatrudniony, h) opis naruszenia stanowiącego podstawę rozwiązania umowy w związku z naruszeniem przez doradcę inwestycyjnego przepisów prawa, interesów klientów, zasad uczciwego obrotu albo regulacji wewnętrznych obowiązujących w zagranicznej firmie inwestycyjnej – przy czym do raportu dołącza się aktualną listę doradców inwestycyjnych zatrudnionych w zagranicznej firmie inwestycyjnej, ze wskazaniem ich imion i nazwisk oraz numerów licencji doradcy inwestycyjnego.

  2. Wcześniejsze brzmienie — w Dz.U. 2024 poz. 1426 (ogł. 27 września 2024)

    W przypadku, o którym mowa w § 9:

    1) pkt 1, raport bieżący zawiera:

    a) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania poszczególnych czynności w ramach zezwolenia,

    b) wskazanie czynności podjętych lub zakończonych w ramach zezwolenia;

    2) pkt 2, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania działalności;

    3) pkt 3, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług;

    4) pkt 4, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług;

    5) pkt 5, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania działalności;

    6) pkt 6, raport bieżący zawiera datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia usług;

    7) pkt 7, raport bieżący zawiera:

    a) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania innej działalności gospodarczej,

    b) wskazanie rodzaju innej działalności gospodarczej;

    8) pkt 8, raport bieżący zawiera:

    a) datę naruszenia,

    b) datę wykrycia naruszenia,

    c) opis naruszenia,

    d) opis działań podjętych w związku z wykryciem naruszenia,

    e) imię i nazwisko, numer PESEL, a w przypadku jego braku - datę i miejsce urodzenia pracownika oddziału, który dopuścił się naruszenia, oraz numer licencji maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego;

    9) pkt 9, raport bieżący zawiera datę złożenia zawiadomienia lub datę uzyskania informacji o złożeniu zawiadomienia, przy czym do raportu dołącza się kopię zawiadomienia;

    10) pkt 10, raport bieżący zawiera:

    a) dane osobowe i kontaktowe (telefon, e-mail) osoby odpowiedzialnej za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów,

    b) datę zawarcia lub rozwiązania umowy lub datę powołania lub odwołania,

    c) datę rozpoczęcia lub zakończenia wykonywania obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów,

    d) rodzaj zawartej umowy,

    e) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony umowy inicjującej jej rozwiązanie

    - przy czym, w przypadku zawarcia umowy z osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów lub powołania osoby do wykonywania takiej funkcji, do raportu dołącza się życiorys uwzględniający wykształcenie i szkolenie zawodowe oraz doświadczenie zawodowe tej osoby;

    11) pkt 11, raport bieżący zawiera:

    a) imię i nazwisko doradcy inwestycyjnego,

    b) numer licencji doradcy inwestycyjnego,

    c) datę zawarcia lub rozwiązania umowy,

    d) datę rozpoczęcia lub zakończenia świadczenia pracy,

    e) rodzaj zawartej umowy oraz wymiar czasu pracy,

    f) wskazanie trybu rozwiązania umowy wraz z opisem przyczyn rozwiązania umowy oraz wskazaniem strony inicjującej jej rozwiązanie,

    g) wskazanie czynności, do których wykonywania doradca inwestycyjny został zatrudniony,

    h) opis naruszenia stanowiącego podstawę rozwiązania umowy w związku z naruszeniem przez doradcę inwestycyjnego przepisów prawa, interesów klientów, zasad uczciwego obrotu albo regulacji wewnętrznych obowiązujących w zagranicznej firmie inwestycyjnej

    - przy czym do raportu dołącza się aktualną listę doradców inwestycyjnych zatrudnionych w zagranicznej firmie inwestycyjnej, ze wskazaniem ich imion i nazwisk oraz numerów licencji doradcy inwestycyjnego.

Źródła: przepis występuje w 2 z 2 tekstów tego aktu w bazie. Polecenia zmian są przypisywane do przepisu automatycznie z tekstu nowelizacji — polecenie, którego nie dało się jednoznacznie przypisać, nie jest tu pokazywane.

Orzeczenia

W bazie nie ma orzeczeń, których podstawa prawna wskazuje ten przepis.