§ 5.

1. Brzmienie w najnowszym tekście — w Dz.U. 2026 poz. 1158 (ogł. 1 września 2026)

   Biuro maklerskie przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o: 1) rozpoczęciu wykonywania poszczególnych czynności maklerskich przez bank prowadzący działalność maklerską w ramach zezwolenia, o którym mowa w art. 34 ust. 1 i art. 36 ust. 1 albo art. 34 ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Prawo bankowe, lub bank państwowy prowadzący działalność maklerską w ramach zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej; 2) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w art. 69i ustawy; 3) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie wykonywania funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ust. 1 ustawy; 4) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie przechowywania dokumentów obligacji kapitałowych, o których mowa w art. 27g ustawy o obligacjach, i prowadzenia rejestru osób uprawnionych z tych obligacji kapitałowych; 5) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności w zakresie obsługi wezwań, o której mowa w art. 77 ust. 2 ustawy o ofercie publicznej; 6) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie prowadzenia rejestru akcjonariuszy, o którym mowa w art. 300³¹ lub art. 328¹ Kodeksu spółek handlowych; 7) zarejestrowaniu w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego zmiany statutu banku dotyczącej wykonywania poszczególnych czynności maklerskich w ramach biura maklerskiego; 8) istotnym naruszeniu zasad świadczenia usług maklerskich lub usług, o których mowa w art. 69i ustawy, określonych w przepisach rozporządzenia 2017/565, przepisach ustawy oraz przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1, 3 i 5 ustawy; 9) złożeniu zawiadomienia lub uzyskaniu informacji o złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z prowadzoną działalnością; 10) zamiarze ograniczenia prowadzenia działalności maklerskiej; 11) faktycznym ograniczeniu prowadzenia działalności maklerskiej; 12) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej; 13) faktycznym zaprzestaniu prowadzenia działalności maklerskiej; 14) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w którym wyodrębniono biuro maklerskie, planu połączenia tego banku z innym bankiem lub instytucją kredytową; 15) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w którym wyodrębniono biuro maklerskie, planu podziału tego banku; 16) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z pracownikiem odpowiedzialnym za wykonywanie funkcji zgodności z przepisami (inspektor nadzoru) albo powołaniu innej osoby do wykonywania funkcji inspektora nadzoru lub jej odwołaniu; 17) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów albo powołaniu innej osoby odpowiedzialnej za wykonywanie tych obowiązków lub jej odwołaniu; 18) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z doradcą inwestycyjnym; 19) zmianie na stanowisku członka zarządu banku odpowiedzialnego za nadzorowanie działalności biura maklerskiego; 20) (uchylony);6) 21) (uchylony);6) 22) zmianie w składzie władz biura maklerskiego; 23) zmianie nazwy jednostki organizacyjnej banku, w ramach której jest prowadzona działalność maklerska, adresu siedziby lub innych danych kontaktowych (telefon, e‑ mail); 24) uzyskaniu lub utracie statusu członka systemu obrotu lub giełdy towarowej; 25) uzyskaniu, zmianie lub utracie statusu uczestnika systemu prowadzonego przez centralny depozyt papierów wartościowych, CCP, izby rozliczeniowej lub izby rozrachunkowej; 26) innych zdarzeniach dotyczących działalności, które biuro maklerskie uzna za istotne.

2. Wcześniejsze brzmienie — w Dz.U. 2024 poz. 1426 (ogł. 27 września 2024) ten tekst

   Biuro maklerskie przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o:

   1) rozpoczęciu wykonywania poszczególnych czynności maklerskich przez bank prowadzący działalność maklerską w ramach zezwolenia, o którym mowa w art. 34 ust. 1 i art. 36 ust. 1 albo art. 34 ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, lub bank państwowy prowadzący działalność maklerską w ramach zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej;

   2) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności, o której mowa w art. 69i ustawy;

   3) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie wykonywania funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ust. 1 ustawy;

   4) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie przechowywania dokumentów obligacji kapitałowych, o których mowa w art. 27g ustawy o obligacjach, i prowadzenia rejestru osób uprawnionych z tych obligacji kapitałowych;

   5) rozpoczęciu lub zakończeniu wykonywania działalności w zakresie obsługi wezwań, o której mowa w art. 77 ust. 2 ustawy o ofercie publicznej;

   6) rozpoczęciu lub zakończeniu świadczenia usług w zakresie prowadzenia rejestru akcjonariuszy, o którym mowa w art. 300³¹ lub art. 328¹ Kodeksu spółek handlowych;

   7) zarejestrowaniu w rejestrze przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego zmiany statutu banku dotyczącej wykonywania poszczególnych czynności maklerskich w ramach biura maklerskiego;

   8) istotnym naruszeniu zasad świadczenia usług maklerskich lub usług, o których mowa w art. 69i ustawy, określonych w przepisach rozporządzenia 2017/565, przepisach ustawy oraz przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1, 3 i 5 ustawy;

   9) złożeniu zawiadomienia lub uzyskaniu informacji o złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z prowadzoną działalnością;

   10) zamiarze ograniczenia prowadzenia działalności maklerskiej;

   11) faktycznym ograniczeniu prowadzenia działalności maklerskiej;

   12) zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej;

   13) faktycznym zaprzestaniu prowadzenia działalności maklerskiej;

   14) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w którym wyodrębniono biuro maklerskie, planu połączenia tego banku z innym bankiem lub instytucją kredytową;

   15) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w którym wyodrębniono biuro maklerskie, planu podziału tego banku;

   16) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z pracownikiem odpowiedzialnym za wykonywanie funkcji zgodności z przepisami (inspektor nadzoru) albo powołaniu innej osoby do wykonywania funkcji inspektora nadzoru lub jej odwołaniu;

   17) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą odpowiedzialną za wykonywanie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów albo powołaniu innej osoby odpowiedzialnej za wykonywanie tych obowiązków lub jej odwołaniu;

   18) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z doradcą inwestycyjnym;

   19) zmianie na stanowisku członka zarządu banku odpowiedzialnego za nadzorowanie działalności biura maklerskiego;

   20) zdarzeniu dotyczącym bezpieczeństwa elektronicznych kanałów dostępu;

   21) awarii systemu transakcyjnego udostępnianego klientom;

   22) zmianie w składzie władz biura maklerskiego;

   23) zmianie nazwy jednostki organizacyjnej banku, w ramach której jest prowadzona działalność maklerska, adresu siedziby lub innych danych kontaktowych (telefon, e-mail);

   24) uzyskaniu lub utracie statusu członka systemu obrotu lub giełdy towarowej;

   25) uzyskaniu, zmianie lub utracie statusu uczestnika systemu prowadzonego przez centralny depozyt papierów wartościowych, CCP, izby rozliczeniowej lub izby rozrachunkowej;

   26) innych zdarzeniach dotyczących działalności, które biuro maklerskie uzna za istotne.

Źródła: przepis występuje w 2 z 2 tekstów tego aktu w bazie. Polecenia zmian są przypisywane do przepisu automatycznie z tekstu nowelizacji — polecenie, którego nie dało się jednoznacznie przypisać, nie jest tu pokazywane.