§ 64.

Biuro maklerskie przekazuje Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o:

1) rozpoczęciu wykonywania poszczególnych czynności w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej;

2) rozpoczęciu wykonywania działalności, o której mowa w art. 69i ustawy;

3) rozpoczęciu świadczenia usług w zakresie wykonywania funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ust. 1 ustawy;

4) rozpoczęciu wykonywania działalności w zakresie obsługi wezwań, o której mowa w art. 77 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych;

5) rozpoczęciu świadczenia usług w zakresie prowadzenia księgi akcyjnej, o których mowa w art. 342 Kodeksu spółek handlowych;

6) istotnym naruszeniu przez biuro maklerskie zasad świadczenia usług maklerskich określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;

7) złożeniu zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez biuro maklerskie;

8) zamiarze ograniczenia prowadzonej działalności maklerskiej;

9) faktycznym ograniczeniu prowadzonej działalności maklerskiej;

10) zamiarze rezygnacji z prowadzonej działalności maklerskiej;

11) faktycznym zaprzestaniu prowadzenia działalności maklerskiej;

12) zakończeniu wykonywania którejkolwiek działalności spośród określonych w pkt 2 i 4 lub świadczenia którejkolwiek usługi spośród określonych w pkt 3 i 5;

13) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w ramach którego wyodrębniono biuro maklerskie, planu połączenia tego banku z innym bankiem lub instytucją kredytową;

14) ogłoszeniu lub bezpłatnym udostępnieniu do publicznej wiadomości na stronie internetowej banku, w ramach którego wyodrębniono biuro maklerskie, planu podziału tego banku;

15) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z pracownikiem odpowiedzialnym za wykonywanie czynności nadzoru zgodności z prawem (inspektor nadzoru) lub inną osobą wchodzącą w skład komórki do spraw zgodności z prawem, bądź powołaniu innej osoby do pełnienia funkcji inspektora nadzoru lub jej odwołaniu;

16) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z osobą odpowiedzialną za wypełnianie przez biuro maklerskie obowiązków dotyczących zabezpieczania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów;

17) zawarciu lub rozwiązaniu umowy o pracę lub innej umowy, na podstawie której praca jest wykonywana, z maklerem papierów wartościowych lub doradcą inwestycyjnym.

Przypis w tekście jednolitym: Uchylony przez art. 1 pkt 16 ustawy z dnia 30 sierpnia 2019 r. o zmianie ustawy - Kodeks spółek handlowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 1798, z 2020 r. poz. 288, 875 i 1086 oraz z 2021 r. poz. 187, 355 i 1090), która weszła w życie z dniem 1 marca 2021 r.