Obwieszczenie Ministra Finansów z dnia 19 grudnia 2022 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności

Rozporządzenie określa:

1) wysokość opłat za egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej „sprawdzianem umiejętności”, a także tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat;

2) regulamin przeprowadzania egzaminów, o których mowa w pkt 1, oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności;

3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów, o których mowa w pkt 1, lub sprawdzianu umiejętności oraz przygotowanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności.

Opłaty pobiera się w wysokości:

1) za egzamin na maklera papierów wartościowych - 500 zł;

2) za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego - 500 zł;

3) za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności - 200 zł.

1. Kandydat na maklera papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego, który z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić w oznaczonym terminie do egzaminu lub do sprawdzianu umiejętności, może wystąpić z wnioskiem do Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego o:

1) zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego w innym terminie;

2) zwrot wniesionej opłaty.

2. Realizacja wniosków wniesionych:

1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych;

2) w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych.

3. Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszony w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiejętności lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty.

4. (uchylony).

5. W przypadku egzaminu na doradcę inwestycyjnego zasady dotyczące zaliczenia lub zwrotu wniesionych opłat, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszą się do każdego etapu egzaminu, z zastrzeżeniem ust. 6.

6. Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego został już raz uwzględniony, nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej opłaty na poczet danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego w innym terminie ani jej zwrot.

Przypis w tekście jednolitym: Przez § 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 10 listopada 2021 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 2091), które weszło w życie z dniem 4 grudnia 2021 r.

Regulamin przeprowadzania:

1) egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego - stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia;

2) sprawdzianu umiejętności - stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.

1. Wnioski, o których mowa w § 3 ust. 1, oraz wnioski, o których mowa w regulaminach wymienionych w § 4, mogą być przekazane do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w postaci papierowej albo elektronicznej na elektroniczną skrzynkę podawczą, o której mowa w art. 3 pkt 17 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2023 r. poz. 57), Komisji Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „ESP Komisji Nadzoru Finansowego”.

2. W przypadku wniosku w postaci papierowej termin uważa się za zachowany, jeżeli przed jego upływem wniosek został nadany w polskiej placówce pocztowej operatora pocztowego w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe (Dz. U. z 2022 r. poz. 896, 1933 i 2042), w placówce podmiotu zajmującego się doręczaniem korespondencji na terenie Unii Europejskiej albo złożony w biurze podawczym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.

3. W przypadku wniosku w postaci elektronicznej o zachowaniu terminu decyduje data wpływu dokumentu na ESP Komisji Nadzoru Finansowego.

Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 2 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.

Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrzeżeniem § 7, z uwzględnieniem liczby posiedzeń, w których członek komisji egzaminacyjnej uczestniczył.

Łączne wynagrodzenie członka komisji egzaminacyjnej z tytułu udziału w posiedzeniach komisji egzaminacyjnej związanych z danym egzaminem nie może być wyższe niż czterokrotność wynagrodzenia przysługującego za udział w jednym posiedzeniu.

Przypis w tekście jednolitym: Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 3 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.

1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych wynosi:

1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 275 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu - 1100 zł;

2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł;

3) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł.

2. Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust. 1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi:

1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 250 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu - 1000 zł;

2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł;

3) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł.

3. Wynagrodzenie każdego z pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:

1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 225 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu - 900 zł;

2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł;

3) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez § 1 pkt 4 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez § 1 pkt 4 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez § 1 pkt 4 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.

1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi:

1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 275 zł,

b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1100 zł;

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 125 zł,

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 500 zł;

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł;

4) w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł.

2. Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust. 1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi:

1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 250 zł,

b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1000 zł;

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł,

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 450 zł;

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł;

4) w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł.

3. Wynagrodzenie pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:

1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 225 zł,

b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 900 zł;

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 100 zł,

b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 400 zł;

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł,

b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł;

4) w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie:

a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł,

b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez § 1 pkt 5 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez § 1 pkt 5 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez § 1 pkt 5 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.

Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań (baz pytań i zadań) na egzamin na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności ustala się jako iloczyn stawki 50 zł i liczby przygotowanych pytań i zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań.

Do wniosków, o których mowa w:

1) § 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452),

2) regulaminach, o których mowa w § 4 rozporządzenia wymienionego w pkt 1

- złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia stosuje się przepisy niniejszego rozporządzenia.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.

Przypis w tekście jednolitym: Rozporządzenie zostało ogłoszone w dniu 25 maja 2016 r.

Przypis w tekście jednolitym: Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452), które utraciło moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505).