§ 24.
Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 8 grudnia 2021 r. w sprawie szacowania kapitału wewnętrznego i aktywów płynnych, systemu zarządzania ryzykiem, badania i oceny nadzorczej, a także polityki wynagrodzeń w domu maklerskim oraz małym domu maklerskim · DU 2021 poz. 2267
Treść w tym tekście
1. Komisja, przeprowadzając badanie i ocenę nadzorczą, uwzględnia:
1) ekspozycję na ryzyka oraz strategie, polityki i procedury, o których mowa w § 4 ust. 3;
2) lokalizację geograficzną ekspozycji domu maklerskiego;
3) model biznesowy domu maklerskiego;
4) zasady zarządzania domem maklerskim;
5) kompetencje członków zarządu i rady nadzorczej do wykonywania obowiązków;
6) weryfikację spełniania przez dom maklerski warunków, o których mowa w art. 110u ustawy;
7) ocenę ryzyka systemowego, z uwzględnieniem identyfikacji i pomiaru ryzyka systemowego zgodnie z art. 23 rozporządzenia 1093/2010 lub zaleceniami Europejskiej Rady do Spraw Ryzyka Systemowego;
8) zawarcie przez dom maklerski umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu prowadzenia działalności.
2. W zakresie weryfikacji, o której mowa w ust. 1 pkt 6, Komisja uwzględnia:
1) zmiany w działalności domu maklerskiego;
2) wdrożenie i stosowanie metod, o których mowa w art. 110u ustawy, w odniesieniu do nowych usług;
3) właściwe stosowanie przez dom maklerski opracowanych i aktualnych technik i praktyk.
Wersje
W tekstach z bazy przepis ma jedno brzmienie — w Dz.U. 2021 poz. 2267.
Źródła: przepis występuje w 1 z 1 tekstów tego aktu w bazie. Polecenia zmian są przypisywane do przepisu automatycznie z tekstu nowelizacji — polecenie, którego nie dało się jednoznacznie przypisać, nie jest tu pokazywane.
Orzeczenia
W bazie nie ma orzeczeń, których podstawa prawna wskazuje ten przepis.