§ 4.

1. Firma inwestycyjna opracowuje i wdraża regulamin inwestowania przez osoby powiązane z firmą inwestycyjną lub na ich rachunek w instrumenty finansowe określający zasady oraz sposoby zapobiegania wykorzystywaniu lub ujawnianiu posiadanych informacji przez osoby powiązane uczestniczące w świadczeniu usług przez firmę inwestycyjną lub mające dostęp do informacji poufnych, o których mowa w art. 7 rozporządzenia 596/2014, lub innych informacji stanowiących tajemnicę zawodową, przez:

1) zawieranie transakcji własnych, które:

a) stanowią naruszenie zakazów, o których mowa w art. 14 i art. 15 rozporządzenia 596/2014, lub

b) są związane z ujawnieniem lub wykorzystaniem innych informacji stanowiących tajemnicę zawodową, lub

c) stanowią naruszenie przepisów regulujących prowadzenie działalności maklerskiej;

2) doradzanie lub nakłanianie innej osoby do zawarcia transakcji, o której mowa w pkt 1, w § 6 ust. 1 pkt 1 lub 2, lub do zawarcia transakcji z wykorzystaniem będących w posiadaniu tej osoby powiązanej informacji dotyczących zleceń składanych przez klientów tej firmy inwestycyjnej;

3) ujawnianie innej osobie informacji, których wynikiem jest lub może być podjęcie przez tę osobę decyzji o zawarciu transakcji, o której mowa w pkt 2, lub doradzanie przez tę osobę, lub nakłanianie do zawarcia transakcji, o której mowa w pkt 2.

2. Firma inwestycyjna prowadzi rejestr zawieranych przez osoby powiązane transakcji własnych oraz zgód udzielonych na zawarcie takich transakcji, jeżeli zgoda taka jest wymagana.

3. W rejestrze, o którym mowa w ust. 2, umieszcza się następujące dane:

1) imię i nazwisko osoby powiązanej;

2) oznaczenie jednostki organizacyjnej, w której świadczona jest praca przez osobę powiązaną, lub zajmowanego stanowiska;

3) data i czas zawarcia transakcji własnej;

4) oznaczenie instrumentu finansowego;

5) oznaczenie emitenta lub wystawcy instrumentu finansowego;

6) rodzaj transakcji własnej;

7) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem transakcji własnej;

8) cenę instrumentu finansowego będącego przedmiotem transakcji własnej;

9) numer rachunku lub innego rodzaju ewidencji, na których zapisywane są instrumenty finansowe, wraz ze wskazaniem posiadacza rachunku lub tej ewidencji;

10) oznaczenie podmiotu prowadzącego rachunek lub innego rodzaju ewidencję instrumentów finansowych;

11) datę wpisu do rejestru;

12) datę i czas otrzymania przez firmę inwestycyjną wniosku o udzielenie zgody na zawarcie transakcji własnej;

13) datę i czas wydania zgody na zawarcie transakcji własnej.

4. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, w szczególności obejmuje:

1) wymóg informowania osób powiązanych o istniejących ograniczeniach w zawieraniu transakcji własnych oraz o sposobie postępowania w związku z zawieraniem takich transakcji przez osoby powiązane;

2) wymóg niezwłocznego informowania firmy inwestycyjnej przez osoby powiązane o zawieranych transakcjach własnych;

3) zasady prowadzenia rejestru transakcji własnych zawieranych przez osoby powiązane oraz rejestru zgód udzielonych na zawarcie takich transakcji.

5. W regulaminie, o którym mowa w ust. 1, nie wprowadza się ograniczeń w zawieraniu przez osoby powiązane transakcji własnych lub transakcji na cudzy rachunek, jeżeli:

1) zawierane są one przez podmiot prowadzący działalność maklerską, któremu osoba ta zleciła zarządzanie portfelem instrumentów finansowych w sposób wyłączający ingerencję tej osoby w podejmowane na jej rachunek decyzje inwestycyjne, lub

2) ich przedmiotem są jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusz zagraniczny, jeżeli ta osoba powiązana lub osoba, na rzecz której zawierana jest transakcja, nie uczestniczy w zarządzaniu danym funduszem inwestycyjnym lub funduszem zagranicznym.

6. Firma inwestycyjna powierzająca na podstawie umowy, o której mowa w art. 81a ustawy, przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznemu wykonywanie czynności związanych z działalnością prowadzoną przez tę firmę inwestycyjną, w tym z prowadzoną działalnością maklerską, zapewnia:

1) prowadzenie przez tego przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego rejestru transakcji własnych zawieranych przez osoby powiązane, o których mowa w art. 82 ust. 3a pkt 4, pkt 5 lit. b, pkt 6 lit. b, pkt 7 lit. b ustawy, oraz

2) niezwłoczne przekazywanie na żądanie firmy inwestycyjnej przez tego przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego informacji zawartych w rejestrze prowadzonym zgodnie z pkt 1.

7. Przepisów ust. 1-6 nie stosuje się do zagranicznej firmy inwestycyjnej.