§ 5.

1. Towarzystwo jest obowiązane przekazywać, w formie informacji bieżącej, dane dotyczące:

1) zmian w statucie towarzystwa;

2) zmian doradców inwestycyjnych zatrudnionych w towarzystwie w związku z wymogami wskazanymi w art. 45 ust. 4 pkt 1 lub 2 ustawy lub danych osobowych tych osób;

3) zmian maklerów papierów wartościowych zatrudnionych w towarzystwie w związku z wymogami wskazanymi w art. 45 ust. 4 pkt 3 ustawy lub danych osobowych tych osób;

4) zmian w rejestrze przedsiębiorców;

5) zmian członków zarządu depozytariusza odpowiedzialnych za wykonywanie funkcji depozytariusza przez jednostkę organizacyjną banku lub danych osobowych tych osób;

6) zmian osób zatrudnionych w towarzystwie i podmiotach, o których mowa w art. 46 ust. 1-3a ustawy, które mają istotny wpływ na działalność funduszu, w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu, lub danych osobowych tych osób;

7) zmian danych podmiotów, którym towarzystwo powierzyło wykonywanie swoich czynności, na podstawie umowy, o której mowa w art. 45a ust. 1 ustawy;

8) zmianach danych podmiotów, którym przedsiębiorca lub przedsiębiorca zagraniczny przekazał wykonywanie czynności związanych z działalnością towarzystwa, na podstawie art. 45a ust. 4b i 4c ustawy;

9) zmian danych osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania obowiązków wynikających z umów zawartych z funduszami.

2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, informacja bieżąca zawiera:

1) wykaz zmian, których dokonano w statucie towarzystwa;

2) uzasadnienie wprowadzonych zmian;

3) datę wejścia w życie zmian;

4) kopię, w formacie PDF, tekstu statutu towarzystwa po zmianach;

5) kopię, w formacie PDF, wypisu aktu notarialnego zawierającego wprowadzone zmiany.

3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, informacja bieżąca zawiera:

1) w przypadku zawarcia umowy z doradcą inwestycyjnym:

a) imię i nazwisko, numer licencji, opis kwalifikacji i doświadczenia zawodowego oraz kopię, w formacie PDF, informacji z Krajowego Rejestru Karnego, dotyczące doradcy inwestycyjnego,

b) oświadczenie doradcy inwestycyjnego o wyrażeniu zgody na zatrudnienie,

c) datę i uzasadnienie zawarcia umowy z doradcą inwestycyjnym,

d) listę zawierającą imiona i nazwiska oraz numery licencji wszystkich zatrudnionych doradców inwestycyjnych;

2) w przypadku rozwiązania lub wygaśnięcia umowy z doradcą inwestycyjnym albo ustania innego stosunku prawnego łączącego go z towarzystwem:

a) datę i uzasadnienie rozwiązania lub wygaśnięcia umowy z doradcą inwestycyjnym albo ustania innego stosunku prawnego łączącego doradcę inwestycyjnego z towarzystwem,

b) listę zawierającą imiona i nazwiska oraz numery licencji wszystkich zatrudnionych doradców inwestycyjnych;

3) w przypadku zmian danych dotyczących doradców inwestycyjnych:

a) wykaz zmian,

b) listę zawierającą imiona i nazwiska oraz numery licencji wszystkich zatrudnionych doradców inwestycyjnych po dokonaniu zmian;

4) w przypadku gdy zmiany, o których mowa w pkt 2, albo inne zdarzenia prowadziłyby do czasowego naruszenia wymogów określonych w art. 45 ust. 4 pkt 1 lub 2 ustawy, raport zawiera dodatkowo:

a) wskazanie naruszenia tych wymogów,

b) szczegółowe wyjaśnienia odnośnie do przyczyn zaistniałego naruszenia,

c) opis strategii postępowania towarzystwa w celu uzupełnienia składu doradców inwestycyjnych oraz planowany termin uzupełnienia,

d) uzasadnienie przyjęcia terminu, o którym mowa w lit. c.

4. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 3, informacja bieżąca zawiera:

1) w przypadku zawarcia umowy z maklerem papierów wartościowych:

a) imię i nazwisko, numer licencji, opis kwalifikacji i doświadczenia zawodowego oraz kopię, w formacie PDF, informacji z Krajowego Rejestru Karnego, dotyczące maklera papierów wartościowych,

b) oświadczenie maklera papierów wartościowych o wyrażeniu zgody na zatrudnienie,

c) datę i uzasadnienie zawarcia umowy z maklerem papierów wartościowych,

d) listę zawierającą imiona i nazwiska oraz numery licencji wszystkich zatrudnionych maklerów papierów wartościowych;

2) w przypadku rozwiązania umowy z maklerem papierów wartościowych albo ustania innego stosunku prawnego łączącego go z towarzystwem:

a) imię i nazwisko, datę i uzasadnienie rozwiązania umowy z maklerem papierów wartościowych,

b) listę zawierającą imiona i nazwiska oraz numery licencji wszystkich zatrudnionych maklerów papierów wartościowych;

3) w przypadku zmian danych dotyczących maklera papierów wartościowych:

a) wykaz zmian,

b) listę zawierającą imiona i nazwiska oraz numery licencji wszystkich zatrudnionych maklerów papierów wartościowych po dokonaniu zmian;

4) w przypadku gdy zmiany, o których mowa w pkt 3, albo inne zdarzenia prowadziłyby do czasowego naruszenia wymogów określonych w art. 45 ust. 4 pkt 3 ustawy, raport zawiera dodatkowo:

a) wskazanie naruszenia tych wymogów,

b) szczegółowe wyjaśnienia przyczyn zaistniałego naruszenia,

c) opis strategii postępowania towarzystwa w celu uzupełnienia składu maklerów papierów wartościowych oraz planowany termin uzupełnienia,

d) uzasadnienie przyjęcia terminu, o którym mowa w lit. c.

5. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, informacja bieżąca zawiera:

1) kopię, w formacie PDF, aktualnego odpisu z rejestru przedsiębiorców po zarejestrowaniu zmian;

2) wykaz zmian w rejestrze przedsiębiorców.

6. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 5, informacja bieżąca zawiera:

1) imię i nazwisko, opis kwalifikacji i doświadczenia zawodowego oraz kopię, w formacie PDF, informacji z Krajowego Rejestru Karnego, dotyczące członka zarządu depozytariusza odpowiedzialnego za wykonywanie funkcji depozytariusza przez jednostkę organizacyjną banku;

2) datę powierzenia członkowi zarządu odpowiedzialności za wykonywanie czynności depozytariusza;

3) listę zawierającą imiona i nazwiska członków zarządu depozytariusza odpowiedzialnych za wykonywanie funkcji depozytariusza.

7. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 6, informacja bieżąca zawiera:

1) imiona i nazwiska, opisy kwalifikacji i doświadczenia zawodowego oraz kopie, w formacie PDF, informacji z Krajowego Rejestru Karnego, dotyczące osób zatrudnionych w towarzystwie lub podmiotach, o których mowa w art. 46 ust. 1-3a ustawy, mających istotny wpływ na działalność funduszu, w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu, których dotyczą zmiany;

2) datę, od której osoba zatrudniona w towarzystwie lub podmiocie, o którym mowa w art. 46 ust. 1-3a ustawy, rozpoczęła pełnienie funkcji;

3) listę zawierająca imiona i nazwiska wszystkich osób zatrudnionych w towarzystwie lub podmiotach, o których mowa w art. 46 ust. 1-3a ustawy, mających istotny wpływ na działalność funduszu, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu.

7. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 7, informacja bieżąca zawiera:

1) wykaz podmiotów, których dane uległy zmianie;

2) wykaz zmian we właściwych rejestrach podmiotów;

3) listę podmiotów po dokonaniu zmian;

4) kopię, w formacie PDF, aktualnego odpisu z właściwych rejestrów podmiotów.

8. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 8, informacja bieżąca zawiera:

1) wykaz podmiotów, których dane uległy zmianie;

2) wykaz zmian we właściwych rejestrach podmiotów;

3) listę podmiotów po dokonaniu zmian;

4) kopię, w formacie PDF, aktualnego odpisu z właściwych rejestrów podmiotów.

9. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 9, informacja bieżąca zawiera:

1) imiona i nazwiska, opisy kwalifikacji i doświadczenia zawodowego oraz kopie, w formacie PDF, informacji z Krajowego Rejestru Karnego, dotyczące osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania obowiązków wynikających z umów zawartych z funduszami, których dotyczą zmiany;

2) listę zawierającą imiona i nazwiska osób wyznaczonych przez depozytariusza do wykonywania obowiązków wynikających z umów zawartych z funduszami, których dotyczą zmiany.