Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 16 grudnia 2015 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych

W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2015 r. poz. 878) wprowadza się następujące zmiany:

1) w § 2 w pkt 21 lit. a otrzymuje brzmienie:

a) rachunek papierów wartościowych, w tym rachunek, na którym zapisywane są papiery wartościowe, o których mowa w art. 5a ust. 1 lub 2 ustawy, a także rachunek, na którym zapisywane są niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego, w tym w szczególności rachunek derywatów, o którym mowa w pkt 23,

2) w § 8 w ust. 2:

a) wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie:

Firma inwestycyjna, w związku ze świadczeniem usługi maklerskiej, nie przyjmuje lub nie przekazuje świadczeń pieniężnych, w tym opłat i prowizji, lub świadczeń niepieniężnych, z wyłączeniem:

b) pkt 1 otrzymuje brzmienie:

1) świadczeń pieniężnych i niepieniężnych przyjmowanych od klienta lub od osoby działającej w jego imieniu albo przekazywanych klientowi lub osobie działającej w jego imieniu;

3) w § 38:

a) uchyla się ust. 1,

b) ust. 2 otrzymuje brzmienie:

2. Firma inwestycyjna, wykonując zlecenie klienta, o którym mowa w art. 73 ust. 7 ustawy, jest obowiązana do przestrzegania zasad wykonywania tego typu zleceń, określonych w regulaminach i innych regulacjach podmiotów prowadzących rynek regulowany lub alternatywny system obrotu oraz właściwych podmiotów dokonujących rozrachunku lub rozliczenia transakcji, w szczególności do podjęcia wszelkich działań w celu zapewnienia terminowego dostarczenia papierów wartościowych do dokonania rozrachunku z zasadami określonymi przez właściwy podmiot dokonujący rozrachunku transakcji.

c) uchyla się ust. 3,

d) dodaje się ust. 4 w brzmieniu:

4. Firma inwestycyjna, która zgodnie z procedurami wewnętrznymi zweryfikowała zlecenie klienta jako niedopuszczalne do przyjęcia do wykonania w przypadkach, o których mowa w art. 73 ust. 7 i 8 ustawy, niezwłocznie informuje klienta o odmowie przyjęcia jego zlecenia do wykonania.

4) uchyla się § 39;

5) uchyla się § 49;

6) w § 65 w ust. 3 pkt 3 otrzymuje brzmienie:

3) których wykonanie polega na zawarciu transakcji krótkiej sprzedaży.

1. Firmy inwestycyjne prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, które świadczą usługę przyjmowania i przekazywania zleceń, jeżeli przyjmują i przekazują zlecenia w celu ich wykonania wyłącznie do jednego podmiotu, są obowiązane do wdrożenia i przestrzegania polityki działania w najlepiej pojętym interesie klienta, w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.

2. Firmy inwestycyjne prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, które świadczą usługę wykonywania zleceń, jeżeli wykonują zlecenia wyłącznie w jednym miejscu wykonania zlecenia, są obowiązane do wdrożenia i przestrzegania polityki wykonywania zleceń, w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.