Orzecznik
Wróć do aktu
PRZEPIS

Art. 5.

Obwieszczenie Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 2 października 2014 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym · DU 2014 poz. 1537

Treść w tym tekście

Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:

1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

3) (uchylony),

4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

5) spółki prowadzące rynek regulowany,

6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,

6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,

6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych, w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej, lub których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym,

8) fundusze inwestycyjne,

9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,

10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym towarzystwa funduszy inwestycyjnych powierzyły wykonywanie swoich obowiązków,

11) spółki prowadzące giełdy towarowe,

12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

14) przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych

- zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.

Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 16 pkt 2 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 16 pkt 2 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 16 pkt 2 lit. c ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 16 pkt 2 lit. c ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 16 pkt 2 lit. c ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

Wersje

Zmiany z nowelizacji — dosłownie (data wejścia w życie według API Sejmu)

  1. w życie od 29 września 2023 · Dz.U. 2023 poz. 1723

    4) w art. 5: a) uchyla się pkt 14, b) w pkt 24 na końcu dodaje się przecinek i dodaje się pkt 25 w brzmieniu: „25) banki państwowe prowadzące działalność maklerską na podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 111a ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi”;

  2. w życie od 29 lipca 2022 · Dz.U. 2022 poz. 1488

    3) w art. 5 w pkt 23 na końcu dodaje się przecinek i dodaje się pkt 24 w brzmieniu: „24) dostawcy usług finansowania społecznościowego, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. e rozporządzenia 2020/1503”;

  3. w życie od 1 stycznia 2022 · Dz.U. 2021 poz. 355

    1) w art. 5 pkt 22 otrzymuje brzmienie: „22) zatwierdzony podmiot publikujący oraz zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, w rozumieniu odpowiednio art. 2 ust. 1 pkt 34 i 36 rozporządzenia 600/2014, posiadające zezwolenie Komisji,”;

  4. w życie od 10 grudnia 2021 · Dz.U. 2021 poz. 2140

    5) w art. 5: a) po pkt 18 dodaje się pkt 18a w brzmieniu: „18a) inwestycyjne spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,”, b) pkt 19 i 20 otrzymują brzmienie: „19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, 20) holdingi mieszane w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,”, c) po pkt 20 dodaje się pkt 20a w brzmieniu: „20a) holdingi mieszane w rozumieniu art. 110a ust. 1 pkt 6c ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,”;

  5. w życie od 21 kwietnia 2018 · Dz.U. 2018 poz. 685

    5) w art. 5: a) pkt 22 otrzymuje brzmienie: „22) podmioty świadczące usługi w zakresie udostępniania informacji o transakcjach,”, b) dodaje się pkt 23 w brzmieniu: „23) administratorzy w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia 2016/1011”;

  6. w życie od 30 grudnia 2017 · Dz.U. 2017 poz. 2486

    3) w art. 5 po pkt 21 dodaje się przecinek i pkt 22 w brzmieniu: „22) dostawcy usług w zakresie udostępniania informacji”.

  7. w życie od 6 maja 2017 · Dz.U. 2017 poz. 724

    4) w art. 5: a) pkt 7 otrzymuje brzmienie: „7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej lub emitenci, których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub które są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, a także emitenci, którzy ubiegają się o dopuszczenie lub wprowadzenie ich papierów wartościowych do takiego obrotu,”, b) w pkt 20 na końcu dodaje się przecinek i dodaje się pkt 21 w brzmieniu: „21) uczestnicy rynku uprawnień do emisji w rozumieniu rozporządzenia 596/2014”;

  8. w życie od 4 czerwca 2016 · Dz.U. 2016 poz. 615

    3) w art. 5: a) po pkt 9 dodaje się pkt 9a w brzmieniu: „9a) zarządzający ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,”, b) pkt 10 otrzymuje brzmienie: „10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,”;

  9. w życie od 1 listopada 2015 · Dz.U. 2015 poz. 1513

    3) w art. 5: a) po pkt 6c dodaje się pkt 6d w brzmieniu: „6d) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014,”, b) w pkt 17 na końcu dodaje się przecinek i dodaje się pkt 18-20 w brzmieniu: „18) finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, 19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 21 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, 20) spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej”;

  10. w życie od 30 stycznia 2015 · Dz.U. 2015 poz. 73

    3) w art. 5 w pkt 15 dodaje się przecinek oraz dodaje się pkt 16 i 17 w brzmieniu: „16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012, 17) kontrahent finansowy”;

  1. Brzmienie w najnowszym tekście — w Dz.U. 2024 poz. 1161 (ogł. 2 sierpnia 2024)

    Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:

    1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    3) (uchylony)

    4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    5) spółki prowadzące rynek regulowany,

    6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

    6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,

    6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,

    6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    6d) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014,

    7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej lub emitenci, których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub które są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, a także emitenci, którzy ubiegają się o dopuszczenie lub wprowadzenie ich papierów wartościowych do takiego obrotu,

    8) fundusze inwestycyjne,

    9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,

    9a) zarządzający ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    11) spółki prowadzące giełdy towarowe,

    12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

    14) (uchylony)

    15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,

    17) kontrahent finansowy,

    18) finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    18a) inwestycyjne spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20) holdingi mieszane w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20a) holdingi mieszane w rozumieniu art. 110a ust. 1 pkt 6c ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    21) uczestnicy rynku uprawnień do emisji w rozumieniu rozporządzenia 596/2014,

    22) zatwierdzony podmiot publikujący oraz zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, w rozumieniu odpowiednio art. 2 ust. 1 pkt 34 i 36 rozporządzenia 600/2014, posiadające zezwolenie Komisji,

    23) administratorzy w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia 2016/1011,

    24) dostawcy usług finansowania społecznościowego, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. e rozporządzenia 2020/1503,

    25) banki państwowe prowadzące działalność maklerską na podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 111a ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi

    - zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.

    Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 16 pkt 4 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 8.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 16 pkt 4 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 8.

  2. Wcześniejsze brzmienie — w Dz.U. 2023 poz. 188 (ogł. 27 stycznia 2023)

    Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:

    1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    3) (uchylony)

    4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    5) spółki prowadzące rynek regulowany,

    6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

    6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,

    6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,

    6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    6d) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014,

    7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej lub emitenci, których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub które są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, a także emitenci, którzy ubiegają się o dopuszczenie lub wprowadzenie ich papierów wartościowych do takiego obrotu,

    8) fundusze inwestycyjne,

    9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,

    9a) zarządzający ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    11) spółki prowadzące giełdy towarowe,

    12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

    14) przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,

    17) kontrahent finansowy,

    18) finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    18a) inwestycyjne spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20) holdingi mieszane w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20a) holdingi mieszane w rozumieniu art. 110a ust. 1 pkt 6c ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    21) uczestnicy rynku uprawnień do emisji w rozumieniu rozporządzenia 596/2014,

    22) zatwierdzony podmiot publikujący oraz zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, w rozumieniu odpowiednio art. 2 ust. 1 pkt 34 i 36 rozporządzenia 600/2014, posiadające zezwolenie Komisji,

    23) administratorzy w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia 2016/1011,

    24) dostawcy usług finansowania społecznościowego, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. e rozporządzenia 2020/1503

    - zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 55 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

  3. Wcześniejsze brzmienie — w Dz.U. 2022 poz. 837 (ogł. 19 kwietnia 2022)

    Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:

    1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    3) (uchylony)

    4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    5) spółki prowadzące rynek regulowany,

    6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

    6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,

    6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,

    6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    6d) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014,

    7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej lub emitenci, których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub które są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, a także emitenci, którzy ubiegają się o dopuszczenie lub wprowadzenie ich papierów wartościowych do takiego obrotu,

    8) fundusze inwestycyjne,

    9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,

    9a) zarządzający ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    11) spółki prowadzące giełdy towarowe,

    12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

    14) przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,

    17) kontrahent finansowy,

    18) finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    18a) inwestycyjne spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 23 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 40 rozporządzenia 2019/2033, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20) holdingi mieszane w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20a) holdingi mieszane w rozumieniu art. 110a ust. 1 pkt 6c ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    21) uczestnicy rynku uprawnień do emisji w rozumieniu rozporządzenia 596/2014,

    22) zatwierdzony podmiot publikujący oraz zatwierdzony mechanizm sprawozdawczy, w rozumieniu odpowiednio art. 2 ust. 1 pkt 34 i 36 rozporządzenia 600/2014, posiadające zezwolenie Komisji,

    23) administratorzy w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia 2016/1011

    - zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 8 pkt 5 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

    Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 8 pkt 5 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

    Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 8 pkt 5 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 8 pkt 5 lit. c ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

    Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 21 stycznia 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 355), która weszła w życie z dniem 1 stycznia 2022 r.

  4. Wcześniejsze brzmienie — od Dz.U. 2018 poz. 1417 (ogł. 24 lipca 2018) do Dz.U. 2020 poz. 1400 (ogł. 17 sierpnia 2020)

    Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:

    1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    3) (uchylony)

    4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    5) spółki prowadzące rynek regulowany,

    6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

    6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,

    6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,

    6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    6d) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014,

    7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej lub emitenci, których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub które są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, a także emitenci, którzy ubiegają się o dopuszczenie lub wprowadzenie ich papierów wartościowych do takiego obrotu,

    8) fundusze inwestycyjne,

    9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,

    9a) zarządzający ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    11) spółki prowadzące giełdy towarowe,

    12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

    14) przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,

    17) kontrahent finansowy,

    18) finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 21 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20) spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    21) uczestnicy rynku uprawnień do emisji w rozumieniu rozporządzenia 596/2014,

    22) podmioty świadczące usługi w zakresie udostępniania informacji o transakcjach,

    23) administratorzy w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 6 rozporządzenia 2016/1011

    - zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.

  5. Wcześniejsze brzmienie — w Dz.U. 2017 poz. 1480 (ogł. 2 sierpnia 2017)

    Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:

    1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    3) (uchylony)

    4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    5) spółki prowadzące rynek regulowany,

    6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

    6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,

    6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,

    6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    6d) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014,

    7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej lub emitenci, których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub które są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu, a także emitenci, którzy ubiegają się o dopuszczenie lub wprowadzenie ich papierów wartościowych do takiego obrotu,

    8) fundusze inwestycyjne,

    9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,

    9a) zarządzający ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    11) spółki prowadzące giełdy towarowe,

    12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

    14) przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,

    17) kontrahent finansowy,

    18) finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 21 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20) spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    21) uczestnicy rynku uprawnień do emisji w rozumieniu rozporządzenia 596/2014

    - zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.

    Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 6 pkt 4 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 4.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 6 pkt 4 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 4; wejdzie w życie z dniem 3 stycznia 2018 r.

  6. Wcześniejsze brzmienie — w Dz.U. 2016 poz. 1289 (ogł. 19 sierpnia 2016)

    Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:

    1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    3) (uchylony)

    4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    5) spółki prowadzące rynek regulowany,

    6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

    6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,

    6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,

    6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    6d) centralny depozyt papierów wartościowych w rozumieniu art. 2 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia 909/2014,

    7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych, w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej, lub których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym,

    8) fundusze inwestycyjne,

    9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,

    9a) zarządzający ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych lub alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym zostało powierzone wykonywanie obowiązków towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,

    11) spółki prowadzące giełdy towarowe,

    12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

    14) przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    16) CCP w rozumieniu art. 2 pkt 1 rozporządzenia 648/2012,

    17) kontrahent finansowy,

    18) finansowe spółki holdingowe w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 20 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    19) finansowe spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 21 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,

    20) spółki holdingowe o działalności mieszanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 22 rozporządzenia 575/2013, mające siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

    - zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 71 pkt 3 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 7.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 31 pkt 3 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 3.

    Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 31 pkt 3 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 3.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 5 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 5.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 5 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnośniku 5.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 71 pkt 3 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 7.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 71 pkt 3 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 7.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 71 pkt 3 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 7.

  7. Wcześniejsze brzmienie — w Dz.U. 2014 poz. 1537 (ogł. 6 listopada 2014) ten tekst

    Nadzorowi Komisji podlegają podmioty prowadzące działalność na rynku kapitałowym na podstawie zezwoleń Komisji lub innego właściwego organu administracji, oraz inne podmioty - w zakresie, w jakim ciążą na nich określone w odrębnych przepisach obowiązki związane z uczestnictwem w tym rynku, w szczególności:

    1) firmy inwestycyjne w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    2) agenci firm inwestycyjnych w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    3) (uchylony),

    4) banki powiernicze w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    5) spółki prowadzące rynek regulowany,

    6) Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

    6a) spółki prowadzące izbę rozliczeniową,

    6b) spółki prowadzące izbę rozrachunkową,

    6c) spółka, której Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 lub ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

    7) emitenci dokonujący oferty publicznej papierów wartościowych, w rozumieniu ustawy o ofercie publicznej, lub których papiery wartościowe są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym,

    8) fundusze inwestycyjne,

    9) towarzystwa funduszy inwestycyjnych,

    10) inne podmioty prowadzące obsługę funduszy inwestycyjnych, w tym podmioty, którym towarzystwa funduszy inwestycyjnych powierzyły wykonywanie swoich obowiązków,

    11) spółki prowadzące giełdy towarowe,

    12) towarowe domy maklerskie w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    13) zagraniczne osoby prawne prowadzące na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w zakresie obrotu towarami giełdowymi,

    14) przedsiębiorstwa energetyczne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji rachunki lub rejestry towarów giełdowych w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych,

    15) giełdowe izby rozrachunkowe w rozumieniu ustawy o giełdach towarowych

    - zwane dalej „podmiotami nadzorowanymi”.

    Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 16 pkt 2 lit. a ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

    Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 16 pkt 2 lit. b ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 16 pkt 2 lit. c ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 16 pkt 2 lit. c ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

    Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 16 pkt 2 lit. c ustawy, o której mowa w odnośniku 2.

Źródła: przepis występuje w 9 z 10 tekstów tego aktu w bazie. Pominięte, bo nie udało się wiarygodnie podzielić ich na przepisy: Dz.U. 2005 poz. 1537. Polecenia zmian są przypisywane do przepisu automatycznie z tekstu nowelizacji — polecenie, którego nie dało się jednoznacznie przypisać, nie jest tu pokazywane.

Orzeczenia

W bazie nie ma orzeczeń, których podstawa prawna wskazuje ten przepis.