Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 23 grudnia 2011 r. w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej

Nr 291 — 16904 — Poz. 1708 1708 ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 23 grudnia 2011 r. w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej Na podstawie art. 85 pkt 3, 4, 5—7, art. 85a oraz 2) Z akładzie — oznacza to Zakład Ubezpieczeń Spoart. 123a ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organiza- łecznych, o którym mowa w art. 66 ust. 1 ustawy cji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpiez 2010 r. Nr 34, poz. 189, z późn. zm.1)) zarządza się, czeń społecznych (Dz. U. z 2009 r. Nr 205, poz. 1585, co następuje: z późn. zm.2)); § 1. Rozporządzenie określa: 3) Komisji Nadzoru — oznacza to Komisję Nadzoru Finansowego, o której mowa w ustawie z dnia 1) sposób i termin zawiadamiania otwartego fundu- 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansoszu o przystąpieniu członka do innego otwartego wym (Dz. U. Nr 157, poz. 1119, z późn. zm.3)); funduszu; 4) K rajowym Depozycie — oznacza to Krajowy Depo- 2) tryb i terminy powiadamiania Zakładu Ubezpie- zyt Papierów Wartościowych S.A.; czeń Społecznych przez otwarty fundusz o zawarciu umowy z członkiem funduszu oraz zakres da- 5) C entralnym Rejestrze Członków — oznacza to pronych, jakie powinno zawierać powiadomienie; wadzony przez Zakład Centralny Rejestr Członków Otwartych Funduszy Emerytalnych, o którym mo- 3) szczegółowe zasady wycofywania przez otwarty wa w art. 33 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 13 paździerfundusz zgłoszenia o zawarciu umowy z członkiem nika 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych; oraz wykreślania przez Zakład Ubezpieczeń Społecznych wpisu w Centralnym Rejestrze Członków 6) d otychczasowym funduszu — oznacza to otwarty Otwartych Funduszy Emerytalnych; fundusz, którego członek przystąpił do innego otwartego funduszu; 4) szczegółowy sposób ustalania i rozliczania podlegającej zwrotowi nienależnie otrzymanej składki 7) n owym funduszu — oznacza to otwarty fundusz, przez otwarty fundusz; do którego przystąpił członek innego otwartego funduszu; 5) wzór zawiadomienia, o którym mowa w art. 84 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji 8) n owym członku — oznacza to osobę fizyczną, któi funkcjonowaniu funduszy emerytalnych; ra zawarła umowę o członkostwo albo na której nazwisko został otwarty rachunek w trybie art. 128 6) termin i tryb dokonywania wypłat transferowych, ustawy, a przynależność tego członka do otwarteo których mowa w art. 70 ust. 2 i art. 119 oraz go funduszu nie została jeszcze potwierdzona zaw przepisach rozdziałów 12 i 13 ustawy z dnia rejestrowaniem w Centralnym Rejestrze Człon- 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu ków; funduszy emerytalnych; 9) u mowie o członkostwo — oznacza to umowę za- 7) zasady współdziałania Krajowego Depozytu Pa- wartą między otwartym funduszem a osobą wypierów Wartościowych S.A. i Zakładu Ubezpieczeń stępującą z wnioskiem o przyjęcie do otwartego Społecznych oraz otwartych funduszy i Zakładu funduszu, na podstawie której następuje uzyska- Ubezpieczeń Społecznych przy dokonywaniu rozli- nie członkostwa w otwartym funduszu; czeń wypłat transferowych; 10) r ejestrze członków — oznacza to rejestr członków 8) sposób rozdysponowania odsetek z tytułu prze- otwartego funduszu, prowadzony przez otwarty chowywania na rachunku środków przekazanych fundusz, o którym mowa w ustawie; przez otwarte fundusze w ramach rozliczania tej wypłaty. 2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2009 r. Nr 218, poz. 1690, z 2010 r. § 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o: Nr 105, poz. 668, Nr 182, poz. 1228, Nr 225, poz. 1474, Nr 254, poz. 1700 i Nr 257, poz. 1725 oraz z 2011 r. Nr 45, 1) ustawie — oznacza to ustawę z dnia 28 sierpnia poz. 235, Nr 75, poz. 398, Nr 138, poz. 808, Nr 171, 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy poz. 1016, Nr 197, poz. 1170, Nr 199, poz. 1175, Nr 232,

i Nr 291, poz. 1706. emerytalnych; 3) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2007 r. Nr 42, poz. 272 i Nr 49, poz. 328, z 2008 r. Nr 209, 1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały poz. 1317, Nr 228, poz. 1507 i Nr 231, poz. 1546, z 2009 r. ogłoszone w Dz. U. z 2010 r. Nr 127, poz. 858 i Nr 182, Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649 i Nr 165, poz. 1316, z 2010 r.

oraz z 2011 r. Nr 75, poz. 398, Nr 106, poz. 622, Nr 126, poz. 853 oraz z 2011 r. Nr 75, poz. 398, Nr 131, Nr 171, poz. 1016, Nr 187, poz. 1111 i Nr 232, poz. 1378. poz. 763, Nr 199, poz. 1175 i Nr 205, poz. 1208.

Nr 291 — 16905 — Poz. 1708 11) koncie ubezpieczonego — oznacza to konto, o któ- 2. Informacja, o której mowa w ust. 1, jest sporząrym mowa w przepisach rozdziału 4 ustawy z dnia dzana według stanu na ostatni dzień roboczy każdego 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń tygodnia odrębnie dla każdego otwartego funduszu społecznych, prowadzone przez Zakład; i przekazywana w terminie czterech dni roboczych od ostatniego dnia roboczego tygodnia. Informacja ta za- 12) dniu roboczym — oznacza to dzień wyceny, o któ- wiera: rym mowa w art. 168 ust. 1 ustawy. 1) l iczbę zestawień, o których mowa w § 3 ust. 1; § 3. 1. Otwarty fundusz przekazuje do Zakładu 2) l iczbę zgłoszeń ujętych w zestawieniach, o których zgłoszenie o przystąpieniu członka do funduszu, w for- mowa w § 3 ust. 1, ze wskazaniem liczby zgłoszeń mie zestawienia. poprawnych formalnie i liczby zgłoszeń błędnych formalnie. 2. Zestawienie zawiera następujące dane: 3. Informacja, o której mowa w ust. 1, zostaje prze- 1) dane osobowe: kazana w formie elektronicznej. a) imiona i nazwisko, § 6. Zakład przyjmuje lub odmawia przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu w drugim b) datę urodzenia, dniu roboczym po otrzymaniu zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 1, ale nie wcześniej niż w ósmym c) numer PESEL, a w przypadku gdy członkowi dniu roboczym następującym po dniu zawarcia umofunduszu nie nadano numeru PESEL — w miejwy o członkostwo. sce brakującego numeru PESEL — serię i numer dowodu osobistego lub paszportu; § 7. 1. Zakład odmawia przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu, jeżeli: 2) datę zawarcia umowy o członkostwo, a także godzinę, jeżeli uzyskanie członkostwa nie nastąpiło 1) z przedstawionych danych wynika, że zgłoszona w trybie art. 128 ustawy. osoba podpisała umowę wcześniej z innym otwartym funduszem, a umowa ta została zgłoszona 3. Otwarty fundusz sporządza osobne zgłoszenie w terminie; o przystąpieniu członka do funduszu dla: 2) z głoszona osoba dokonała zawarcia umowy o członkostwo z więcej niż jednym otwartym fun- 1) osób, które złożyły oświadczenia o dotychczasoduszem, w tym samym dniu i o tej samej godzinie; wym nieuczestniczeniu w otwartym funduszu; 3) z głoszenie nie zawiera danych, o których mowa 2) osób, które złożyły oświadczenie o uczestnictwie w § 3 ust. 2. w innym otwartym funduszu; 2. Zakład informuje otwarty fundusz o odmowie 3) osób, które uzyskały członkostwo w funduszu przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduz chwilą otwarcia rachunku w trybie art. 128 ustaszu, w terminie czterech dni roboczych, podając dane wy. wymienione w § 3 ust. 2, odrębnie dla każdego zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3. 4. Zestawienie jest sporządzane w formie elektronicznej. 3. W informacji o odmowie przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu Zakład podaje § 4. 1. Zestawienie, o którym mowa w § 3 ust. 1, przyczynę odmowy. jest przekazywane do Zakładu, nie później niż do godziny 1400 szóstego dnia roboczego następującego po § 8. 1. W przypadku przyjęcia zgłoszenia o przystądniu zawarcia umowy o członkostwo lub uzyskaniu pieniu członka do funduszu Zakład wpisuje na koncie członkostwa w trybie art. 128 ustawy. ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Członków informację o członkostwie w otwartym funduszu 2. Zestawienie niespełniające wymogów określo- w terminie, o którym mowa w § 6. nych w § 3 ust. 3 i 4 Zakład odrzuca w całości bądź poszczególne jego pozycje. Zakład niezwłocznie infor- 2. Jeżeli przyjęte zgłoszenie o przystąpieniu członmuje otwarty fundusz o odrzuceniu zestawienia w ca- ka do funduszu dotyczy osoby wymienionej w zestałości lub w części, z podaniem przyczyny. wieniu, o którym mowa w § 3 ust. 3 pkt 1, Zakład wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Członków informację o członkostwie 3. W przypadku, o którym mowa w ust. 2, otwarty w otwartym funduszu po stwierdzeniu, że został spełfundusz przekazuje do Zakładu poprawione zestawieniony warunek, o którym mowa w art. 81 ust. 1 pkt 1 nie albo poszczególne jego pozycje. ustawy, w terminie 30 dni roboczych od dnia otrzymania zestawienia. 4. Dane zawarte w zestawieniu są przekazywane w formie elektronicznej. 3. W terminie 30 dni roboczych od dnia otrzymania zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3 pkt 1, Za- § 5. 1. Zakład raz w tygodniu informuje Komisję kład informuje otwarty fundusz, czy osoba, która za- Nadzoru o zestawieniach otrzymanych od otwartego warła umowę z funduszem, spełnia warunki, o których funduszu. mowa w art. 81 ust. 1 ustawy.

Nr 291 — 16906 — Poz. 1708 4. Zakład raz w tygodniu informuje Komisję Nad- 6. Nie później niż szóstego dnia roboczego po zoru o liczbie osób wpisanych i niewpisanych do Cen- otrzymaniu powiadomienia Zakład dokonuje zmian tralnego Rejestru Członków według stanu na ostatni odpowiednich zapisów na koncie ubezpieczonego dzień roboczy każdego tygodnia odrębnie dla każdego i w Centralnym Rejestrze Członków. otwartego funduszu i przekazuje tę informację w terminie czterech dni roboczych od ostatniego dnia ro- 7. O dokonaniu zmian zapisów Zakład informuje boczego tygodnia. otwarty fundusz nie później niż szóstego dnia roboczego od ich dokonania. 5. Zakład raz na kwartał informuje Komisję Nadzoru o liczbie osób wpisanych i niewpisanych do Cen- § 11. 1. W przypadku stwierdzenia przez Zakład tralnego Rejestru Członków według stanu na koniec z urzędu, że wpis do Centralnego Rejestru Członków każdego kwartału odrębnie dla każdego otwartego jest nieprawidłowy, Zakład dokonuje wykreślenia tefunduszu w podziale na płeć oraz rok urodzenia i prze- go wpisu. kazuje tę informację w terminie trzech tygodni od zakończenia kwartału. 2. Nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu stwierdzenia nieprawidłowości Zakład zawiadamia 6. Jeżeli po poinformowaniu otwartego funduszu otwarty fundusz o wykreśleniu wpisu oraz przekazuje o niespełnieniu przez osobę, która zawarła umowę dane, o których mowa w § 12 ust. 1. z funduszem, warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy, Zakład stwierdzi, że w dniu zawarcia 3. Zawiadomienie o wykreśleniu wpisu jest przeumowy istniały faktyczne i prawne podstawy do speł- kazywane w formie elektronicznej. nienia tych warunków, niezwłocznie wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze 4. Nie później niż siódmego dnia roboczego po Członków informację o członkostwie w funduszu, in- dniu stwierdzenia nieprawidłowości Zakład zawiadaformując o tym fundusz. mia o wykreśleniu wpisu osobę, której ten wpis dotyczył. 7. Jeżeli w przypadku, o którym mowa w ust. 6, zostało dokonane więcej niż jedno zgłoszenie o przystą- § 12. 1. Jeżeli następuje zwrot nienależnie otrzypieniu członka do funduszu, Zakład przyjmuje zgłoszemanej składki, Zakład zawiadamia otwarty fundusz, nie dotyczące tej umowy o członkostwo, która została do którego przekazał składkę, o nominalnej wartości zawarta jako pierwsza po zaistnieniu faktycznych składki przekazanej przez Zakład podlegającej zwrotoi prawnych podstaw do spełnienia warunków, o któwi, a także o dacie obciążenia rachunku bankowego rych mowa w art. 81 ust. 1 ustawy, i zgłoszona w ter- Zakładu oraz okresie, za który była przekazana. minie. 2. W przypadku zwrotu nienależnie otrzymanej § 9. Otwarty fundusz zawiadamia na piśmie osobę składki, nie później niż szóstego dnia roboczego po przystępującą do otwartego funduszu o odmowie dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa przyjęcia przez Zakład zgłoszenia o zawarciu umowy w ust. 1, otwarty fundusz przesyła do Zakładu inforo członkostwo, z podaniem przyczyny odmowy przymację zawierającą: jęcia zgłoszenia, w terminie siedmiu dni roboczych od dnia otrzymania przez otwarty fundusz informacji, 1) wysokość kwot otrzymanych w wyniku umorzenia o której mowa w § 7 ust. 2, lub informacji o niespeł- jednostek rozrachunkowych uzyskanych za nienanieniu warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 leżnie otrzymaną składkę podaną przez Zakład ustawy. w zawiadomieniu; § 10. 1. Otwarty fundusz powiadamia Zakład o wy- 2) nominalną wartość opłaty pobranej przez towarzycofaniu zgłoszenia o przystąpieniu członka do fundu- stwo zarządzające otwartym funduszem od nienaszu, nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu, leżnie otrzymanej składki przekazanej przez Zaw którym została stwierdzona nieważność umowy kład. o członkostwo. 3. W przypadku gdy nienależnie otrzymana skład- 2. Powiadomienie jest przekazywane w formie ka została przekazana w ramach wypłaty transferowej, elektronicznej i zawiera dane osobowe członka, o któ- nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu otrzyrych mowa w § 3 ust. 2 pkt 1. mania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, otwarty fundusz przesyła do Zakładu informację za- 3. Nie później niż drugiego dnia roboczego po dniu wierającą: otrzymania powiadomienia Zakład zawiadamia otwarty fundusz o wstrzymaniu przekazywania skła- 1) liczbę jednostek rozrachunkowych uzyskanych za dek od dnia przesłania tego zawiadomienia. nienależnie otrzymaną składkę podaną przez Zakład w zawiadomieniu; 4. Nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu otrzymania powiadomienia Zakład przekazuje otwar- 2) nominalną wartość opłaty pobranej przez towarzytemu funduszowi dane, o których mowa w § 12 ust. 1. stwo zarządzające otwartym funduszem od nienależnie otrzymanej składki przekazanej przez Za- 5. O wycofaniu zgłoszenia o przystąpieniu członka kład; do funduszu otwarty fundusz zawiadamia na piśmie osobę, której zgłoszenie dotyczyło, nie później niż 3) dzień wyceny jednostki rozrachunkowej, według siódmego dnia roboczego po dniu, w którym została której przeliczono nienależnie otrzymaną składkę stwierdzona nieważność umowy. w ramach wypłaty transferowej.

Nr 291 — 16907 — Poz. 1708 4. Jeżeli dokonano więcej niż jednej wypłaty trans- 6. Zawiadomienie i informacja, o których mowa ferowej, Zakład przesyła do pozostałych funduszy, do w ust. 4 i 5, są przekazywane w formie elektronicznej. których nienależnie otrzymana składka była przekazywana w ramach wypłaty transferowej, z wyłączeniem § 14. Otwarty fundusz przesyła do Zakładu w forotwartego funduszu, który aktualnie zarządza środka- mie elektronicznej informację za poprzedni tydzień mi pochodzącymi z nienależnie otrzymanej składki, o dziennych wartościach jednostek rozrachunkowych zwanego dalej „aktualnym otwartym funduszem”, za- w pierwszym dniu roboczym następującym po tym typytanie o dzień wyceny jednostki rozrachunkowej, godniu. o której mowa w ust. 3 pkt 3. § 15. 1. Jeżeli osoba, której zgłoszenie o przystą- 5. Odpowiedź na zapytanie, o którym mowa pieniu członka do funduszu zostało wycofane, była w ust. 4, otwarty fundusz przesyła do Zakładu nie póź- zgłoszona przez inne otwarte fundusze i zgłoszenia te niej niż szóstego dnia roboczego po dniu jego otrzy- zostały przez Zakład odrzucone, z przyczyn określomania. nych w § 7 ust. 1 pkt 1, nie później niż drugiego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w § 10 ust. 1, o ustaniu okoliczności uza- 6. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz sadniającej odmowę przyjęcia zgłoszenia Zakład zainformacje, zapytanie i odpowiedź, o których mowa wiadamia otwarty fundusz, z którym osoba podpisała w ust. 2—5, są przekazywane w formie elektronicznej. umowę najwcześniej i umowa ta została zgłoszona w terminie. 7. Jeżeli Zakład przekazał składkę wraz z odsetkami określonymi przepisami o systemie ubezpieczeń 2. Jeżeli osoba wymieniona w zawiadomieniu nie społecznych, do odsetek tych stosuje się odpowiednio jest stroną umowy o członkostwo otwartego funduprzepisy ust. 1—6. szu, do którego zawiadomienie to zostało przekazane, otwarty fundusz zawiadamia o tym Zakład nie później § 13. 1. W przypadku gdy nienależnie otrzymana niż siódmego dnia roboczego po dniu otrzymania zaskładka została przekazana w ramach wypłaty transfewiadomienia. rowej, Zakład ustala liczbę jednostek rozrachunkowych odpowiadających kwocie nienależnej składki 3. Jeżeli osoba, o której mowa w ust. 2, była zgłopodlegającej zwrotowi. szona jeszcze przez inny otwarty fundusz, przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio. 2. Ustalając liczbę jednostek rozrachunkowych, o których mowa w ust. 1, Zakład: 4. Zawiadomienie o ustaniu okoliczności uzasadniającej odmowę przyjęcia zgłoszenia jest przekazy- 1) przelicza jednostki rozrachunkowe podane w inwane w formie elektronicznej. formacji, o której mowa w § 12 ust. 3 pkt 1, według wartości jednostki rozrachunkowej na dzień wyce- 5. O otrzymaniu zawiadomienia o ustaniu okoliczny jednostki rozrachunkowej, o którym mowa ności uzasadniającej odmowę przyjęcia zgłoszenia w § 12 ust. 3 pkt 3; otwarty fundusz zawiadamia na piśmie członka funduszu, nie później niż siódmego dnia roboczego po jego 2) przelicza kwotę ustaloną w sposób określony otrzymaniu. w pkt 1 na jednostki rozrachunkowe według wartości jednostki ustalonej przez otwarty fundusz, do 6. Zakład dokonuje odpowiednich zmian na koncie którego nienależnie otrzymana składka została ubezpieczonego i w Centralnym Rejestrze Członków przekazana w ramach wypłaty transferowej, na nie później niż ósmego dnia roboczego po dniu wysładzień przeliczenia składki na jednostki rozrachunnia zawiadomienia o ustaniu okoliczności uzasadniakowe w ramach danej wypłaty transferowej. jącej odmowę przyjęcia zgłoszenia. 3. W przypadku gdy dokonano więcej niż jednej 7. Przepisy ust. 1—6 stosuje się odpowiednio do wypłaty transferowej, Zakład ustala liczbę jednostek przypadku, o którym mowa w § 11. rozrachunkowych odpowiadających nienależnie otrzymanej składce w sposób określony w ust. 2, przy czym § 16. 1. Zakład pomniejsza kwotę składek odproprzeliczenia dokonuje się w odniesieniu do każdego wadzanych do aktualnego otwartego funduszu o kwootwartego funduszu, do którego nienależnie otrzymatę podlegającą zwrotowi, o której mowa w art. 100a na składka była przekazywana w ramach wypłaty ust. 3 i 4 ustawy, ustaloną w oparciu o informację, transferowej. o której mowa w § 12 ust. 2, a w przypadku gdy otwarty fundusz otrzymał nienależną składkę w ramach wy- 4. Zakład zawiadamia aktualny otwarty fundusz płaty transferowej w oparciu o informację, o której o liczbie jednostek rozrachunkowych do umorzenia, mowa w § 13 ust. 5, w najbliższym terminie odprowaobliczonych zgodnie z ust. 2 i 3, oraz o okresie, za któ- dzania składek po otrzymaniu tej informacji, nie ry nienależnie otrzymana składka została przekazana. wcześniej jednak niż w dniu dokonania zmiany w Centralnym Rejestrze Członków. 5. Nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 4, 2. Otwarty fundusz umarza jednostki rozrachunkoaktualny otwarty fundusz przesyła do Zakładu infor- we uzyskane z przeliczenia nienależnie otrzymanej mację zawierającą wysokość kwot otrzymanych w wy- składki według wartości jednostki rozrachunkowej niku umorzenia jednostek rozrachunkowych poda- z dnia poprzedzającego przesłanie informacji, o której nych w tym zawiadomieniu. mowa w § 12 ust. 2 lub § 13 ust. 5.

Nr 291 — 16908 — Poz. 1708 3. W przypadku gdy nienależnie otrzymana skład- 3. W przypadku wstrzymania dokonania wypłaty ka została przekazana w ramach wypłaty transferowej, transferowej, z uwagi na złożenie wniosku o okresową Zakład pomniejsza kwotę składek odprowadzanych emeryturę kapitałową lub wszczęcie postępowania do otwartego funduszu, do którego nienależnie otrzy- z urzędu, wypłaty transferowej dokonuje się: mana składka została przekazana przez Zakład, o kwotę, o której mowa w § 12 ust. 3 pkt 2. 1) w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, jeżeli decyzja w sprawie okresowej emerytury kapitałowej uprawomocni się do dwudzie- 4. Nie później niż na 2 dni robocze przed dokonastego piątego dnia miesiąca poprzedzającego niem pomniejszeń, o których mowa w ust. 1 i 3, Zamiesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transkład zawiadamia otwarty fundusz o kwocie podlegająferowa, cej zwrotowi. 2) w następnym najbliższym terminie dokonania wy- 5. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 4, jest płaty transferowej, jeżeli decyzja w sprawie okreprzekazywane w formie elektronicznej. sowej emerytury kapitałowej uprawomocni się później niż dwudziestego piątego dnia miesiąca 6. W przypadku gdy osoba jest członkiem innego poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonyotwartego funduszu, Zakład odprowadza do tego fun- wana wypłata transferowa duszu kwotę, o której mowa w ust. 1 i 3, za okres członkostwa w tym funduszu, nie wcześniej jednak niż — pod warunkiem dokonania czynności, o których w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Członków mowa w § 17 ust. 1. zmian dotyczących funduszu ustalonego zgodnie z § 15. § 20. 1. W przypadku, o którym mowa w art. 128 ust. 1 lub art. 131 ust. 1 ustawy, środki przypadające 7. W przypadku wycofania przez otwarty fundusz uprawnionemu współmałżonkowi są przekazywane zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu oso- na jego rachunek w otwartym funduszu, w ramach by, dla której Zakład ustala członkostwo zgodnie wypłaty transferowej, w najbliższym terminie jej doz § 15, pomniejszenia dokonuje się nie wcześniej niż konania, jeżeli do dwudziestego piątego dnia miesiąw dniu wpisania do Centralnego Rejestru Członków ca poprzedzającego miesiąc dokonania wypłaty transzmian dotyczących funduszu ustalonego zgodnie ferowej zostaną przedstawione dokumenty stanowiąz § 15. ce podstawę do dokonania przeniesienia środków zgromadzonych na rachunku członka w ramach wypłaty transferowej i zostanie wskazany rachunek, na § 17. 1. Nowy fundusz sporządza zawiadomienie, który mają być przeniesione te środki. o którym mowa w art. 84 ustawy, w formie zestawienia danych dotyczących osób, które przystąpiły do no- 2. W przypadku gdy zawarcie umowy o członkowego funduszu, i doręcza go dotychczasowemu funstwo przez byłego współmałżonka z nowym funduduszowi przesyłką listową, w terminie do ostatniego szem nastąpi później niż w dwudziestym piątym dniu dnia roboczego miesiąca poprzedzającego miesiąc, miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dow którym dokonywana jest wypłata transferowa, konywana wypłata transferowa, wypłata transferowa o której mowa w art. 122 ust. 1 ustawy. nastąpi w następnym najbliższym terminie. 2. Wzór zawiadomienia stanowi załącznik do roz- 3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, współporządzenia. małżonek uprawniony do otrzymania środków wskazuje na piśmie otwarty fundusz, do którego zostanie § 18. Wypłata transferowa środków znajdujących przekazana wypłata transferowa przysługujących mu się na rachunku członka otwartego funduszu odbywa środków po byłym współmałżonku. się w terminach określonych w art. 122 ust. 1 ustawy. § 21. 1. Dotychczasowy fundusz przesyła do Zakła- § 19. 1. Środki zgromadzone na rachunku członka du, w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokodotychczasowego funduszu są przekazywane, w ra- nywana wypłata transferowa, imienne wykazy członmach wypłaty transferowej, do nowego funduszu, ków zmieniających ten fundusz, w najbliższym termiz którym członek zawarł umowę o członkostwo, nie dokonania wypłaty transferowej, sporządzone na w najbliższym terminie dokonania wypłaty transfero- podstawie zawiadomień, o których mowa w § 17 wej, jeżeli umowa ta została zawarta do dwudziestego ust. 1. piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, 2. W przypadku, o którym mowa w § 20 ust. 1, a nowy fundusz dokona czynności, o których mowa otwarty fundusz, z którego zostanie dokonana wypław § 17 ust. 1. ta transferowa na rzecz współmałżonka uprawnionego do otrzymania środków, przesyła do Zakładu 2. Jeżeli umowa o członkostwo została zawarta w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonypóźniej niż dwudziestego piątego dnia miesiąca po- wana wypłata transferowa, imienne wykazy członków, przedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana z rachunków których mają być przekazane środki. wypłata transferowa, wypłata transferowa zostanie dokonana w następnym najbliższym terminie, pod 3. Imienne wykazy członków, o których mowa warunkiem dokonania czynności, o których mowa w ust. 1, zawierają dane osobowe członka, o których w § 17 ust. 1. mowa w § 3 ust. 2 pkt 1.

Nr 291 — 16909 — Poz. 1708 4. Imienny wykaz członków, o którym mowa 3) zgłoszenie dokonane przez nowy otwarty fundusz w ust. 2, zawiera dane osobowe członka, o których nie zawiera danych, o których mowa w § 3 ust. 2; mowa w § 3 ust. 2 pkt 1, z rachunku którego nastąpi wypłata transferowa na rzecz uprawnionego współ- 4) osoba przystępująca do nowego funduszu dokomałżonka, oraz członka, na rachunek którego przenie- nała zawarcia więcej niż jednej umowy o członkosione zostaną środki wypłaty transferowej. stwo z różnymi otwartymi funduszami w tym samym dniu i o tej samej godzinie; § 22. 1. Imienne wykazy członków, o których mowa w § 21 ust. 1 i 2, są sporządzane w formie elektro- 5) osoba przystępująca do nowego funduszu dokonicznej w jedenastym dniu miesiąca, w którym jest nała zawarcia umowy o członkostwo z innym dokonywana wypłata transferowa. otwartym funduszem w tym samym dniu, ale przed zawarciem umowy z funduszem, który dokonuje zgłoszenia. 2. Zakład wzywa dotychczasowe fundusze, w ciągu dwóch dni roboczych od otrzymania imiennych wykazów członków, o których mowa w § 21 ust. 1 i 2, 2. Otwarty fundusz nie uwzględnia w zestawieniu, do wyjaśnienia stwierdzonych nieprawidłowości, o którym mowa w § 3 ust. 1, osoby, która jest już w szczególności w przypadku stwierdzenia umieszcze- członkiem otwartego funduszu i zawarła z nim umowę nia w wykazie członków niezarejestrowanych w Cen- o członkostwo, a następnie zawiadomiła ten fundusz tralnym Rejestrze Członków, o czym informuje Komi- przed dniem dokonania wypłaty transferowej o zasję Nadzoru. warciu umowy o członkostwo z innym funduszem. § 23. 1. Zakład w dziesiątym dniu roboczym przed § 25. 1. Zakład, w ósmym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transfero- najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej: wej, przekazuje do Krajowego Depozytu listy, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 2 i 3. 1) dokonuje ustalenia zgodności danych osób przystępujących do otwartych funduszy w trybie zmiany otwartego funduszu, które zostały zgłoszone do 2. Krajowy Depozyt przekazuje otwartym funduszom prowadzącym rachunki, z których nastąpi wy- Zakładu przez nowy fundusz, oraz przez dotychpłata transferowa, listy, o których mowa w § 23 ust. 1 czasowy fundusz w trybie § 21 ust. 1, w przypadku pkt 2 i 3, w szóstym dniu roboczym przed najbliższym stwierdzenia rozbieżności Zakład wzywa otwarte terminem dokonania wypłaty transferowej. fundusze do złożenia wyjaśnień, o czym niezwłocznie informuje Komisję Nadzoru; § 26. 1. Dotychczasowy fundusz sporządza imien- 2) sporządza listę członków otwartych funduszy, z rane wykazy członków zmieniających ten fundusz wraz chunków których dokona się wypłata transferowa z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólw związku ze zmianą otwartego funduszu przez ną kwotą transferową będącą sumą indywidualnych członka; kwot transferowych, w terminie, o którym mowa w art. 122 ust. 2 ustawy, i przekazuje je Krajowemu 3) sporządza listę członków otwartych funduszy, z ra- Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu robochunków których dokona się wypłata transferowa, czym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty wraz ze wskazaniem danych osobowych człontransferowej. ków, na rachunek których wpłyną środki z tytułu wypłaty transferowej; 2. Indywidualną kwotę transferową stanowi kwota 4) dokonuje odpowiednich zmian w Centralnym Re- iloczynu liczby jednostek rozrachunkowych zgromajestrze Członków; dzonych na rachunku członka otwartego funduszu i wartości jednostki rozrachunkowej, obliczona w pią- 5) przekazuje do Komisji Nadzoru informacje, z za- tym dniu roboczym przed najbliższym terminem dostrzeżeniem, że dotyczą one wypłat transferowych, konania wypłaty transferowej. o których mowa w art. 70 ust. 2 i art. 119 ustawy oraz w przepisach rozdziałów 12 i 13 ustawy. 3. Otwarty fundusz, w którym współmałżonek posiada albo posiadał rachunek, z którego ma zostać do- 2. Od chwili dokonania przez Zakład zmian w Cenkonana wypłata transferowa, sporządza imienne wytralnym Rejestrze Członków Zakład przekazuje składki kazy osób, z rachunków których mają być przekazane na rachunek członka w nowym funduszu. środki, wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólną kwotą transferową będącą sumą indy- § 24. 1. Zakład odmawia przyjęcia zgłoszenia umo- widualnych kwot transferowych, i przekazuje je Krajowy o członkostwo zawartej z nowym funduszem, wemu Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu jeżeli: roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej. 1) członek zmieniający otwarty fundusz nie został objęty przez dotychczasowy fundusz imiennym wykazem członków, o którym mowa w § 21 ust. 1; § 27. 1. Krajowy Depozyt, na podstawie indywidualnych kwot transferowych otrzymanych od otwar- 2) osoba, z rachunku której mają być przekazane tych funduszy, ustala kwoty należności lub zobowiąśrodki, nie została objęta imiennym wykazem zań dla poszczególnych funduszy oraz przekazuje tę członków, o którym mowa w § 21 ust. 2; informację do Komisji Nadzoru.

Nr 291 — 16910 — Poz. 1708 2. Krajowy Depozyt, w czwartym dniu roboczym 3. Kwota wypłaty transferowej jest ustalana w piąprzed najbliższym terminem dokonania wypłaty trans- tym dniu roboczym przed dniem tej wypłaty, z zastrzeferowej, wzywa otwarte fundusze — w których na mo- żeniem § 26 ust. 2. cy rozliczenia wzajemnych zobowiązań między funduszami wartość zobowiązań przekracza wartość należ- § 34. Odsetki z tytułu przechowywania na rachunności — do dokonania wpłaty na rachunek i w wyso- ku środków przekazanych przez otwarte fundusze kości wskazanej przez Krajowy Depozyt. w ramach rozliczeń wypłat transferowych przysługują Krajowemu Depozytowi w wysokości 50% wartości § 28. 1. Otwarte fundusze dokonują wpłaty, o któ- tych środków. Pozostała kwota odsetek zostaje porej mowa w § 27 ust. 2, w trzecim dniu roboczym dzielona między fundusze proporcjonalnie do wysoprzed najbliższym terminem dokonania wypłaty trans- kości środków przekazanych przez każdy z nich. ferowej. § 35. W terminie dziesięciu dni od dnia, w którym 2. Towarzystwo zarządzające funduszem, który nie odbyła się wypłata transferowa, powszechne towarzydokonał wpłaty w terminie, jest zobowiązane zapłacić stwo emerytalne przekazuje na rachunek bankowy: Krajowemu Depozytowi odsetki za opóźnienie, w wysokości odsetek ustawowych, za czas od dnia, o któ- 1) Zakładu — kwotę opłaty z tytułu refundacji koszrym mowa w ust. 1, do dnia dokonania tej wpłaty. Zatów za wykonywanie czynności związanych z przypłaty odsetek dokonuje się łącznie z dokonaniem stąpieniem członka do nowego funduszu; wpłaty. 2) Krajowego Depozytu — kwotę opłaty z tytułu re- § 29. 1. Jeżeli otwarty fundusz obowiązany do dofundacji kosztów za wykonywanie czynności zwiąkonania wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, nie dokozanych z rozliczaniem wypłaty transferowej. na wpłaty najpóźniej w drugim dniu roboczym przed terminem najbliższej wypłaty transferowej pomimo § 36. 1. Dotychczasowy fundusz przekazuje byłym wezwania Krajowego Depozytu, Krajowy Depozyt poczłonkom funduszu, na rzecz których zrealizował wynownie dokonuje rozliczenia wypłat transferowych płatę transferową, pisemną informację, która zawiera: między funduszami, z wyłączeniem rozliczeń otwartego funduszu, który nie dokonał wpłaty, o której mowa 1) numer rachunku członka; w § 27 ust. 2, i ponownie ustala kwoty zobowiązań bądź należności poszczególnych funduszy. 2) podstawowe dane osobowe członka zawarte w rejestrze członków otwartego funduszu; 2. O fakcie niedokonania przez otwarty fundusz wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, po wezwaniu do 3) wartość jednostki rozrachunkowej, liczbę i łączną tego przez Krajowy Depozyt, Krajowy Depozyt nie- wartość jednostek rozrachunkowych na rachunku zwłocznie powiadamia Komisję Nadzoru. członka otwartego funduszu w piątym dniu roboczym poprzedzającym dokonanie wypłaty transfe- § 30. Rozliczenie wypłat transferowych otwartego rowej; funduszu, który nie dokona wpłaty, o której mowa w § 27 ust. 2, w terminie, o którym mowa w § 29 ust. 1, 4) daty i kwoty wpłat składek i wypłat transferowych zostanie dokonane w następnym najbliższym termi- do otwartego funduszu, kwoty opłat potrącanych nie. ze składek oraz liczbę jednostek rozrachunkowych zaliczonych na rachunek członka w okresie ostat- § 31. W przypadku nierozliczenia wypłaty transfenich 12 miesięcy; rowej dotychczasowy fundusz jest zobowiązany sporządzić i przekazać imienne wykazy członków, o któ- 5) pouczenie o trybie postępowania w przypadku rych mowa w § 21 ust. 1 i 2 oraz § 26 ust. 1 i 3, przed uznania przez członka otwartego funduszu, że następnym najbliższym terminem wypłaty transfero- otrzymana informacja zawiera błędne dane. wej. 2. Informacja jest przesyłana członkom otwartego § 32. 1. Dokumenty związane z czynnościami dotyfunduszu w terminie siedmiu dni od dnia dokonania czącymi wypłat transferowych są przekazywane w forwypłaty transferowej. mie elektronicznej. § 37. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny 1 stycznia 2012 r.4) być w sposób należyty utrwalone i zabezpieczone. § 33. 1. W ostatnim dniu miesiąca, w którym odby- Prezes Rady Ministrów: D. Tusk wa się wypłata transferowa, Krajowy Depozyt dokonuje transferu środków do otwartych funduszy, w których wierzytelności z tytułu wypłat transferowych od 4) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 14 kwietnia 2004 r. w sprawie innych otwartych funduszy były większe niż zobowiątrybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Spozania z tego tytułu. łecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transfero- 2. Otwarty fundusz prowadzący rachunek, z którewej (Dz. U. Nr 86, poz. 804, z 2008 r. Nr 8, poz. 41, z 2009 r. go ma nastąpić wypłata transferowa, i jednocześnie Nr 39, poz. 310 oraz z 2011 r. Nr 90, poz. 519), które utraciło prowadzący rachunek, na który ma nastąpić ta wypłamoc w związku z wejściem w życie ustawy z dnia 25 marca ta, w przypadkach określonych w rozdziałach 12 i 13 2011 r. o zmianie niektórych ustaw związanych z funkcjoustawy, dokonuje zapisów na rachunku uprawnione- nowaniem systemu ubezpieczeń społecznych (Dz. U. go i rachunku, z którego są przenoszone środki. Nr 75, poz. 398 i Nr 199, poz. 1175).

DDzziieennnniikk UUssttaaww NNrr 229911 —— 1166991111 —— PPoozz.. 11770088 Załącznik do rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 23 grudnia 2011 r. (poz. 1708) WZÓR ZAWIADOMIENIE ........................................ ........................................ ........................................ (nazwa i adres dotychczasowego otwartego funduszu emerytalnego, do którego kierowane jest zawiadomienie) Zgodnie z art. 84 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2010 r. Nr 34, poz. 189, z pó(cid:296)n. zm.) zawiadamiamy, (cid:298)e osoby wymienione w poni(cid:298)szym zestawieniu przyst(cid:261)(cid:83)(cid:76)(cid:221)(cid:92)(cid:3)(cid:71)(cid:82)(cid:3)(cid:82)(cid:87)(cid:90)(cid:68)(cid:85)(cid:87)(cid:72)(cid:74)(cid:82)(cid:3)(cid:73)(cid:88)(cid:81)(cid:71)(cid:88)(cid:86)(cid:93)(cid:88)(cid:3)(cid:72)(cid:80)(cid:72)(cid:85)(cid:92)(cid:87)(cid:68)(cid:79)(cid:81)(cid:72)(cid:74)(cid:82)(cid:29)(cid:3) ........................................................................... (nazwa otwartego funduszu emerytalnego)

(cid:58)(cid:3) (cid:83)(cid:85)(cid:93)(cid:92)(cid:83)(cid:68)(cid:71)(cid:78)(cid:88)(cid:3) (cid:86)(cid:87)(cid:90)(cid:76)(cid:72)(cid:85)(cid:71)(cid:93)(cid:72)(cid:81)(cid:76)(cid:68)(cid:3) (cid:81)(cid:76)(cid:72)(cid:83)(cid:85)(cid:68)(cid:90)(cid:76)(cid:71)(cid:221)(cid:82)(cid:90)(cid:82)(cid:286)ci w zakresie ww. danych dotycz(cid:261)cych osób, które przyst(cid:261)(cid:83)(cid:76)(cid:221)(cid:92)(cid:3) (cid:71)(cid:82)(cid:3) (cid:82)(cid:87)(cid:90)(cid:68)(cid:85)(cid:87)(cid:72)(cid:74)(cid:82)(cid:3) (cid:73)(cid:88)(cid:81)(cid:71)(cid:88)(cid:86)(cid:93)(cid:88)(cid:3) (cid:72)(cid:80)(cid:72)(cid:85)(cid:92)(cid:87)(cid:68)(cid:79)(cid:81)(cid:72)(cid:74)(cid:82)(cid:15)(cid:3)(cid:3) uprzejmie prosimy o skontaktowanie si(cid:266) z nast(cid:266)puj(cid:261)c(cid:261) osob(cid:261) reprezentuj(cid:261)c(cid:261) (cid:82)(cid:87)(cid:90)(cid:68)(cid:85)(cid:87)(cid:92)(cid:3)(cid:73)(cid:88)(cid:81)(cid:71)(cid:88)(cid:86)(cid:93)(cid:3)(cid:72)(cid:80)(cid:72)(cid:85)(cid:92)(cid:87)(cid:68)(cid:79)(cid:81)(cid:92)(cid:29)(cid:3)(cid:3) ........................................ (imi(cid:266) i nazwisko oraz stanowisko osoby reprezentuj(cid:261)cej otwarty fundusz emerytalny) ........................................ (nr telefonu i adres e-mail)(cid:3) (cid:3) ............. ......... (cid:3) (miejscowo(cid:286)(cid:252)) (data) (cid:3) ………………………..……. ..…………………………… (cid:11)(cid:83)(cid:82)(cid:71)(cid:83)(cid:76)(cid:86)(cid:3)(cid:70)(cid:93)(cid:221)(cid:82)(cid:81)(cid:78)(cid:68)(cid:3)(cid:93)(cid:68)(cid:85)(cid:93)(cid:261)(cid:71)(cid:88)(cid:12)(cid:3)(cid:3) (cid:3) (cid:3) (cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:3)(cid:11)(cid:83)(cid:82)(cid:71)(cid:83)(cid:76)(cid:86)(cid:3)(cid:70)(cid:93)(cid:221)(cid:82)(cid:81)(cid:78)(cid:68)(cid:3)(cid:93)(cid:68)(cid:85)(cid:93)(cid:261)du)