Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 sierpnia 2010 r. w sprawie dokumentów załączanych do zawiadomień o zamiarze nabycia albo objęcia akcji lub praw z akcji domu maklerskiego lub o zamiarze stania się podmiotem dominującym domu maklerskiego

Rozporządzenie określa dokumenty, które na- 3) graficzny schemat organizacyjny grupy, o której leży załączyć do zawiadomienia o zamiarze nabycia mowa w art. 106b ust. 1 pkt 4 ustawy, do której naalbo objęcia akcji lub praw z akcji domu maklerskiego leży podmiot składający zawiadomienie, obejmulub do zawiadomienia o zamiarze stania się podmio- jącej podmioty od niego zależne oraz podmioty, tem dominującym domu maklerskiego, składanego w których podmiot ten oraz podmioty od niego zana podstawie art. 106 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca leżne posiadają znaczący udział kapitałowy w ro- 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanej zumieniu art. 3 pkt 14 ustawy z dnia 15 kwietnia dalej „ustawą”. 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń, zakłada-

Do zawiadomienia, o którym mowa w art. 106 mi reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchoust. 1 ustawy, podmiot składający zawiadomienie dzącymi w skład konglomeratu finansowego załącza: (Dz. U. Nr 83, poz. 719, z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 oraz z 2009 r. Nr 42, poz. 341), z oznaczeniem nazw 1) poświadczoną kopię dokumentu potwierdzającego i adresów siedziby podmiotów wchodzących tożsamość podmiotu składającego zawiadomienie w skład grupy, przedmiotów ich działalności oraz zawierającego co najmniej imię, nazwisko, miejsce rodzaju i zakresu powiązań między podmiotami zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wizew grupie, a w przypadku podmiotów podlegająrunek — w przypadku osób fizycznych albo orygicych nadzorowi sprawowanemu przez organ nadnał lub poświadczoną kopię odpisu z Krajowego zoru nad rynkiem finansowym — ze wskazaniem Rejestru Sądowego lub innego właściwego rejetakże organu nadzoru; stru prowadzonego przez upoważniony organ, wydane nie później niż 3 miesiące przed dniem złoże- 4) poświadczone kopie dokumentów tożsamości nia zawiadomienia, zawierającego co najmniej na- członków zarządu podmiotu składającego zawiazwę, adres siedziby, imiona i nazwiska osób upraw- domienie lub osób kierujących jego działalnością nionych do reprezentacji wraz z zasadami repre- zawierających co najmniej imię, nazwisko, adres zentacji i formę prawną — w przypadku osób zamieszkania, datę i miejsce urodzenia oraz wizeprawnych lub jednostek organizacyjnych nieposia- runek — w przypadku gdy składający zawiadomiedających osobowości prawnej. Jeżeli zgodnie nie jest osobą prawną lub jednostką organizacyjną z przepisami dotyczącymi innego właściwego reje- nieposiadającą osobowości prawnej; stru odpis nie zawiera wszystkich informacji wska- 5) poświadczone kopie dokumentów tożsamości zanych w zdaniu poprzedzającym, informacje te osób przewidzianych na członków zarządu domu należy przekazać w formie oświadczenia; maklerskiego, zawierających co najmniej imię, na- 2) poświadczone kopie statutu, umowy spółki lub in- zwisko, adres zamieszkania, datę i miejsce urodzenego dokumentu poświadczającego przedmiot nia oraz wizerunek, o ile przewidywane są zmiany w tym zakresie, lub oświadczenie o braku zamiaru 1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej dokonywania takich zmian; — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz- 6) oświadczenie o zamiarze nabycia albo objęcia akporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada cji lub praw z akcji banku krajowego lub zamiarze 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). stania się podmiotem dominującym domu ma- 2) Niniejsze rozporządzenie w zakresie swojej regulacji doko- klerskiego, ze wskazaniem nazwy oraz adresu sienuje wdrożenia dyrektywy 2007/44/WE Parlamentu Euro- dziby domu maklerskiego, którego dotyczy zawiapejskiego i Rady z dnia 5 września 2007 r. zmieniającej dy- domienie; rektywę Rady 92/49/EWG oraz dyrektywy 2002/83/WE, 2004/39/WE, 2005/68/WE i 2006/48/WE w zakresie zasad 7) życiorys składającego zawiadomienie — jeżeli jest proceduralnych i kryteriów oceny stosowanych w ramach osobą fizyczną, życiorysy osób wymienionych oceny ostrożnościowej przypadków nabycia lub zwiększe- w pkt 4 i 5, dokumenty poświadczające ich wykształnia udziałów w podmiotach sektora finansowego (Dz. Urz. cenie, kwalifikacje i doświadczenie zawodowe; UE L 247 z 21.09.2007, str. 1). 3) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. 8) informacje dotyczące składającego zawiadomienie z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. oraz każdej z osób wymienionych w pkt 4 i 5: Nr 171, poz. 1056, z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz. 341, a) z Krajowego Rejestru Karnego o skazaniu za Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz. 1316, Nr 166,, Nr 168, poz. 1323, Nr 201, poz. 1540 i Nr 223, przestępstwo lub przestępstwo skarbowe, popoz. 1776 oraz z 2010 r. Nr 44, poz. 252, Nr 81, poz. 530 stępowaniach warunkowo umorzonych, wydai Nr 126, poz. 853. ne nie później niż 3 miesiące przed dniem złoże- Nr 161 — 12275 — Poz. 1084 nia zawiadomienia, a w przypadku osób, które ganu nadzoru w państwie, w którym ma swoją w okresie 10 lat poprzedzających dzień złożenia siedzibę, albo oświadczenie, że nie wykonywał zawiadomienia miały miejsce zamieszkania po- i nie wykonuje takiej działalności, za Rzecząpospolitą Polską — wydane przez Krab) środkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat pojowy Rejestr Karny oraz przez właściwe organy przedzających złożenie zawiadomienia były popaństw, w których osoby te miały w okresie dejmowane przez właściwy organ nadzoru 10 lat poprzedzających dzień złożenia zawiadow stosunku do podmiotu, w którym podmiot mienia miejsce zamieszkania, składający zawiadomienie posiada lub posiadał b) oświadczenia o zakończonych ukaraniem postę- udział równy lub przekraczający 10 % ogólnej powaniach administracyjnych i dyscyplinarnych, liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakładowym lub wobec którego podc) oświadczenia o zakończonych postępowaniach miot składający zawiadomienie jest lub był podsądowych w sprawach gospodarczych, postęmiotem dominującym, w związku z nieprawidpowaniach związanych z likwidacją, upadłością, łowościami w działalności tego podmiotu, jeżeli likwidacją majątku upadłego lub postępowapodmiot ten wykonuje lub wykonywał działalniem naprawczym, a także informacje o zakońność podlegającą nadzorowi właściwego orgaczonych postępowaniach związanych z likwidanu nadzoru w państwie, w którym ma swoją cją, upadłością, likwidacją majątku upadłego siedzibę, albo oświadczenie, że podmiot składalub postępowaniem naprawczym prowadzojący zawiadomienie nie posiadał i nie posiada nych przeciwko podmiotowi, w którym podmiot takich udziałów lub że nie był i nie jest takim składający zawiadomienie posiada udział równy podmiotem dominującym, lub przekraczający 10 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakła- c) ś rodkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat podowym lub wobec którego podmiot składający przedzających złożenie zawiadomienia były pozawiadomienie jest podmiotem dominującym; dejmowane przez właściwy organ nadzoru w stosunku do podmiotu składającego zawiado- 9) oświadczenia składającego zawiadomienie oraz mienie będącego osobą fizyczną albo w stosunkażdej z osób wymienionych w pkt 4 i 5 o toczą- ku do członków organu zarządzającego podmiocych się postępowaniach: tu składającego zawiadomienie w związku z nieprawidłowościami w działalności innych poda) karnych o przestępstwo umyślne — z wyłączemiotów podlegających nadzorowi właściwego niem przestępstw ściganych z oskarżenia pryorganu nadzoru, w których podmiot składający watnego — lub postępowaniach w sprawie zawiadomienie będący osobą fizyczną albo człoo przestępstwo skarbowe, w tym związanych nek organu zarządzającego podmiotu składająz odpowiedzialnością, o której mowa w przepicego zawiadomienie był członkiem organu zasach o odpowiedzialności podmiotów zbiororządzającego w okresie podjęcia środków nadwych za czyny zabronione pod groźbą kary, zorczych, albo oświadczenie, że podmiot skłab) dyscyplinarnych, administracyjnych przeciwko dający zawiadomienie będący osobą fizyczną danej osobie o nałożenie kary lub innej sankcji albo członek organu zarządzającego podmiotu administracyjnej, składającego zawiadomienie nie był członkiem organu zarządzającego podmiotu podlegającec) sądowych w sprawach gospodarczych przeciwgo nadzorowi właściwego organu nadzoru, ko danej osobie, postępowaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku d) zobowiązaniach, o których mowa w art. 106h upadłego lub postępowaniem naprawczym, ust. 3 ustawy, a także postępowaniach związanych z likwidacją, upadłością, likwidacją majątku upadłego e) przypadkach odmowy uzyskania lub cofnięcia lub postępowaniem naprawczym prowadzo- jakiegokolwiek zezwolenia lub zgody w związku nych przeciwko podmiotowi, w którym podmiot z wykonywaną lub planowaną działalnością składający zawiadomienie posiada udział równy albo pełnieniem funkcji na rynku finansowym, lub przekraczający 10 % ogólnej liczby głosów z podaniem przyczyn, na walnym zgromadzeniu lub w kapitale zakłaf) przypadkach ustania z inicjatywy pracodawcy dowym lub wobec którego podmiot składający lub zleceniodawcy zatrudnienia w jakiejkolwiek zawiadomienie jest podmiotem dominującym postaci w instytucji wykonującej działalność na — mogących mieć wpływ na ocenę podmiotu skła- rynku finansowym, z podaniem przyczyn, dającego zawiadomienie w świetle kryteriów okreśg) prowadzonych przez właściwe organy nadzoru lonych w art. 106h ust. 2 ustawy; państw członkowskich Unii Europejskiej w okresie ostatnich 5 lat postępowaniach z wniosku 10) oświadczenia składającego zawiadomienie o: lub zawiadomienia podmiotu składającego zaa) środkach nadzorczych, jakie w okresie 5 lat po- wiadomienia dotyczących zamiaru nabycia albo przedzających złożenie zawiadomienia były po- objęcia akcji lub udziałów albo stania się poddejmowane przez właściwy organ nadzoru miotem dominującym instytucji kredytowej, zaw stosunku do podmiotu składającego zawia- kładu ubezpieczeń lub firmy inwestycyjnej, z podomienie w związku z nieprawidłowościami daniem organu prowadzącego postępowanie, w jego działalności, jeżeli podmiot składający daty wszczęcia i zakończenia postępowania, zawiadomienie wykonuje lub wykonywał dzia- oznaczeniem podmiotu, którego dotyczył załalność podlegającą nadzorowi właściwego or- miar, oraz wskazaniem wyników postępowania; Nr 161 — 12276 — Poz. 1084 11) zweryfikowane przez podmiot uprawniony do 19) o świadczenie o aktywach podmiotu składającego czynności rewizji finansowej sprawozdania finan- zawiadomienie, które mają być zbyte w ciągu roku sowe podmiotu składającego zawiadomienie za od dnia złożenia zawiadomienia, ze wskazaniem ostatnie 3 lata przed datą złożenia zawiadomienia żądanej ceny; lub z całego okresu działalności, jeżeli podmiot 20) w zakresie informacji dotyczących planów markeskładający zawiadomienie wykonuje działalność tingowych, operacyjnych, finansowych oraz orgagospodarczą przez czas krótszy niż okres 3 lat, nizacji i zarządzania — plany inwestycyjne składaw przypadku gdy obowiązek sporządzania takich jącego zawiadomienie w stosunku do domu masprawozdań finansowych wynika z odrębnych klerskiego oraz proponowane kierunki rozwoju przepisów prawa; w przypadku gdy zawiadomienie działalności domu maklerskiego: zostało złożone w okresie poprzedzającym sporząa) w przypadku zamiaru nabycia albo objęcia akcji dzenie sprawozdania finansowego za okres danelub praw z akcji domu maklerskiego w liczbie go roku obrotowego i jego weryfikację, składający pozwalającej na uzyskanie lub przekroczenie zawiadomienie powinien przedłożyć wstępne 50 % głosów na walnym zgromadzeniu lub sprawozdanie finansowe, a w razie jego braku — w kapitale zakładowym albo stania się podmioinne dokumenty potwierdzające jego sytuację tem dominującym domu maklerskiego plan finansową, aktualną na dzień złożenia zawiadomiedziałalności obejmujący: nia; — plan rozwoju działalności domu maklerskie- 12) potwierdzone przez właściwe banki informacje go, obejmujący uzasadnienie zamiaru, któreo przepływach środków pieniężnych na rachungo dotyczy zawiadomienie, średnioterminokach bankowych podmiotu składającego zawiadowe cele finansowe, kierunki rozwoju działalmienie, obejmujące okres roku do dnia złożenia ności obejmujące przewidywane zmiany zawiadomienia; w zakresie docelowych grup klientów i ofero- 13) kopie zeznań podatkowych składanych na podsta- wanych produktów, działania mające na celu wie przepisów o podatku dochodowym od osób integrację domu maklerskiego z grupą podfizycznych za ostatnie 3 lata podatkowe — w przy- miotów, do której należy podmiot składający padku podmiotu składającego zawiadomienie bę- zawiadomienie, dącego osobą fizyczną, który nie ma obowiązku — oczekiwane przyszłe dane finansowe domu sporządzania sprawozdań finansowych; maklerskiego na okres 3 lat, obejmujące prze- 14) zaświadczenie właściwych organów podatkowych widywany bilans oraz rachunek zysków o niezaleganiu w podatkach lub stwierdzające stan i strat, przewidywane wskaźniki wypłacalnozaległości podmiotu składającego zawiadomienie ści, informację o poziomie narażenia na pooraz zaświadczenie wydane przez właściwą insty- szczególne rodzaje ryzyka, przewidywane tucję ubezpieczeń społecznych o niezaleganiu transakcje wewnątrz grupy, w opłacaniu składek na ubezpieczenia społeczne; — opis wpływu realizacji zamiaru objętego zawia- 15) informacje o ratingach podmiotu składającego za- domieniem na organizację domu maklerskiego wiadomienie oraz jego podmiotów zależnych oraz i zarządzanie domem maklerskim, obejmujący ich zmianach w okresie 3 lat poprzedzających liczbę członków zarządu i podział zadań między dzień złożenia zawiadomienia, ze wskazaniem in- członków zarządu, projektowane regulacje westytucji nadającej rating oraz wyjaśnieniem jego wnętrzne domu maklerskiego, w tym w zakreznaczenia, albo o braku takiego ratingu; sie rachunkowości, badania sprawozdań finansowych i kontroli wewnętrznej, oraz osoby od- 16) oświadczenie o liczbie akcji lub praw z akcji, które powiedzialne za ich realizację, mają być nabyte albo objęte, ze wskazaniem ich udziału w liczbie głosów na walnym zgromadze- — projektowaną architekturę systemów inforniu i kapitale zakładowym z uwzględnieniem matycznych domu maklerskiego, w tym w zawszystkich przywilejów lub ograniczeń, lub cha- kresie polityki kontraktowej, przepływu darakterystykę będących przedmiotem zamierzone- nych, zastosowania oprogramowania wego nabycia uprawnień podmiotu dominującego wnętrznego i zewnętrznego oraz bezpieczeńwraz z prawami lub statusem, z którymi wiążą się stwa danych i systemów, te uprawnienia; — politykę w zakresie zlecania wykonywania czynności maklerskich innym podmiotom, 17) w przypadku działania w porozumieniu — charakw tym w zakresie praw i obowiązków domu terystykę porozumienia, ze wskazaniem prawa maklerskiego w ramach umów z tymi podwłaściwego oraz praw i obowiązków stron porozumiotami, mienia; b) w przypadku kiedy zamiar dotyczy nabycia 18) oświadczenie o wysokości i udokumentowanym albo objęcia akcji lub praw z akcji w liczbie odźródle pochodzenia środków, które mają być przepowiadającej 20 % lub więcej głosów na walznaczone na realizację zamiaru, o którym mowa nym zgromadzeniu domu maklerskiego lub jew art. 106 ust. 1 ustawy, oraz o sposobie i termigo kapitału zakładowego strategię działalności nach ich przekazania, jak również wskazanie, czy obejmującą: są one pożyczone lub w inny sposób obciążone, ze wskazaniem pożyczkodawcy lub podmiotu, na — okres, przez jaki podmiot składający zawiadorzecz którego środki są obciążone, oraz tytułu mienie zamierza posiadać akcje lub prawa prawnego do korzystania z tych środków, warun- z akcji domu maklerskiego oraz zamiary zwiękków udzielenia pożyczki lub obciążenia środków szenia, zmniejszenia lub utrzymania liczby poi zwrotu pożyczki lub ustania obciążenia; siadanych akcji lub praw z akcji w przyszłości, Nr 161 — 12277 — Poz. 1084 — oświadczenie, czy podmiot składający zawia- c) w przypadku kiedy zamiar dotyczy nabycia albo domienie zamierza być aktywnym akcjona- objęcia akcji lub praw z akcji w liczbie odpowiariuszem mniejszościowym, ze wskazaniem, dającej 10 % lub więcej głosów na walnym zgrojakie kierunki rozwoju działalności domu ma- madzeniu domu maklerskiego lub jego kapitału klerskiego będzie popierał, a jakich nie, wraz zakładowego, strategię działalności obejmującą z uzasadnieniem takiego stanowiska, dane wskazane w lit. b tiret 1—3; — oświadczenie o woli i możliwościach finanso- 21) p ełnomocnictwo lub inny dokument potwierdzająwych udziału w podwyższaniu kapitału zakłacy umocowanie osób podpisujących zawiadomiedowego domu maklerskiego w przypadku nie do działania w imieniu podmiotu składającego rozwoju jego działalności lub trudności finanzawiadomienie; sowych, — szczegółowy opis wpływu na finanse domu 22) p ełnomocnictwo do doręczeń w toku postępowamaklerskiego (z uwzględnieniem polityki nia w przedmiocie zawiadomienia — w sytuacji, w zakresie dywidendy), o której mowa w art. 106e ust. 1 ustawy. — strategię rozwoju domu maklerskiego,

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem ogło- — lokaty aktywów, szenia. — oczekiwania podmiotu składającego zawiadomienie w zakresie wskazanym w lit. a tiret pierwsze, Minister Finansów: w z. W. Szczuka