ROZPORZĄDZENIE

Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 5 lutego 2009 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych

DU 2009 poz. 175 · ELI DU/2009/175

Data ogłoszenia: 19 lutego 2009
Data podpisania: 5 lutego 2009
Wejście w życie: 6 marca 2009
Status: uznany za uchylony
Organ wydający: MIN. FINANSÓW
Słowa kluczowe: nadzórinstrumenty finansoweewidencjafinansowanie

Treść

Podziału tego aktu na przepisy nie udało się wiarygodnie ustalić — tekst pokazujemy w całości.

Dziennik Ustaw Nr 28 — 2581 — Poz. 175

175 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) zdnia 5 lutego 2009 r. wsprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych

Na podstawie art. 10 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 3. Wpis do ewidencji polega na wprowadzeniu do 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadza- systemu teleinformatycznego danych przekazanych nia instrumentów finansowych do zorganizowanego wzawiadomieniu, októrym mowa w§ 3 i4. systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539, zpóên. zm.2)) zarzàdza si´, co nast´- 4. Wpisu do ewidencji dokonuje si´ w terminie puje: 5 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia, októrym mowa wart. 10 ust. 4 ustawy. § 1. Rozporzàdzenie okreÊla: 5. Wterminie 1 dnia roboczego od dnia dokonania 1) sposób prowadzenia ewidencji: wpisu do ewidencji Komisja uaktualnia ewidencj´ na swojej stronie internetowej. a) papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmio- tem oferty publicznej, § 3. Wprzypadku papierów wartoÊciowych, októ- b) papierów wartoÊciowych oraz instrumentów fi- rych mowa w § 1 pkt 1 lit. a, wpisu do ewidencji do- konuje si´ na podstawie zawiadomienia, zawierajàce- nansowych nieb´dàcych papierami wartoÊcio- go dane majàce odpowiednie zastosowanie do emi- wymi, dopuszczonych do obrotu na rynku regu- tenta, którego wzór stanowi za∏àcznik nr 1 do rozpo- lowanym lub wprowadzonych do alternatyw- rzàdzenia. nego systemu obrotu — zwy∏àczeniem papierów wartoÊciowych emito- § 4. W przypadku papierów wartoÊciowych i in- wanych przez Skarb Paƒstwa i Narodowy Bank strumentów finansowych, októrych mowa w§ 1 pkt1 Polski, zwanej dalej „ewidencjà”; lit. b, wpisu do ewidencji dokonuje si´ na podstawie zawiadomienia, zawierajàcego dane majàce odpo- 2) wzór zawiadomienia, o którym mowa w art. 10 wiednie zastosowanie do emitenta lub do podmiotu ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie pu- ubiegajàcego si´ odopuszczenie instrumentów finan- blicznej iwarunkach wprowadzania instrumentów sowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do finansowych do zorganizowanego systemu obro- obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadze- tu oraz o spó∏kach publicznych, zwanej dalej nie do alternatywnego systemu obrotu, którego wzór „ustawà”, na podstawie którego Komisja Nadzoru stanowi za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia. Finansowego, zwana dalej „Komisjà”, dokonuje wpisu do ewidencji; § 5. 1. Wprzypadku papierów wartoÊciowych: 3) tryb udost´pniania ewidencji, w tym udost´pnia- 1) dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym nia jej na stronie internetowej Komisji. zzastrze˝eniem warunku lub 2) wprowadzonych do alternatywnego systemu ob- § 2. 1. Ewidencja jest prowadzona w formie elek- rotu zzastrze˝eniem warunku tronicznej. — w zawiadomieniu, o którym mowa w § 3 lub 4, 2. Ewidencja zawiera dane przekazane w zawia- wskazuje si´ liczb´ papierów wartoÊciowych faktycz- domieniu, o którym mowa w § 3 i 4, oddzielnie dla nie dopuszczonych do obrotu na rynku regulowa- ka˝dego z emitentów, a w przypadku instrumentów nym lub wprowadzonych do alternatywnego syste- finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi mu obrotu. — podmiotów ubiegajàcych si´ o dopuszczenie tych instrumentów do obrotu na rynku regulowanym lub 2. Wzakresie okreÊlonym wust. 1, papiery warto- o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu ob- Êciowe uznaje si´ za dopuszczone do obrotu na rynku rotu. regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu wdacie ziszczenia si´ warunku. ——————— 1)Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz- § 6. 1. Ewidencja jest udost´pniana do publicznej porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada wiadomoÊci w siedzibie Komisji i na jej stronie inter- 2007 r. wsprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Mini- netowej. stra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 2)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z2006 r. Nr 157, poz. 1119, z2007 r. Nr 235, poz. 1734 oraz 2. W siedzibie Komisji dane z ewidencji udost´p- z2008 r. Nr 171, poz. 1056 iNr 231, poz. 1547. nia si´ na wniosek zainteresowanej osoby.

——————— 1)Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz- porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. wsprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Mini- stra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 2)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z2006 r. Nr 157, poz. 1119, z2007 r. Nr 235, poz. 1734 oraz z2008 r. Nr 171, poz. 1056 iNr 231, poz. 1547.

Dziennik Ustaw Nr 28 — 2582 — Poz. 175

3. Udost´pnienie danych mo˝e nastàpiç wformie: § 7. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia.3) 1) udost´pnienia ewidencji wsiedzibie Komisji, przy wykorzystaniu sieci informatycznej; Minister Finansów: J. Vincent-Rostowski 2) sporzàdzenia wydruku z ewidencji, obejmujàcego wszystkie dane zawarte w ewidencji dotyczàce ——————— podmiotu wskazanego we wniosku, októrym mo- 3)Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdzewa wust. 2. niem Ministra Finansów z dnia 17 paêdziernika 2005 r. wsprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Papierów 4. Wnioski o udost´pnienie danych zawartych WartoÊciowych i Gie∏d ewidencji instrumentów finansowewidencji mogà byç sk∏adane przez zainteresowane wych (Dz. U. Nr 206, poz. 1714), które traci moc z dniem osoby w formie pisemnej lub ustnej. Wniosek powi- wejÊcia w˝ycie niniejszego rozporzàdzenia na podstawie nien wskazywaç podmiot, którego dane majà podle- art. 8 ustawy z dnia 4 wrzeÊnia 2008 r. o zmianie ustawy gaç udost´pnieniu, oraz form´ ich udost´pnienia. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obro- 5. Komisja udost´pnia dane w formie i zakresie tu oraz o spó∏kach publicznych oraz o zmianie innych wskazanym we wniosku. ustaw (Dz. U. Nr 231, poz. 1547).

Dziennik Ustaw Nr 28 — 2583 — Poz. 175

Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Finansów zdnia 5 lutego 2009 r. (poz. 175) Za∏àcznik nr 1 WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZÑCEGO PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH B¢DÑCYCH PRZEDMIOTEM OFERTY PUBLICZNEJ, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI 1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta, numer w∏aÊciwego rejestru, bran˝a, w której dzia∏a emitent: ................................................................................................................................................................................... 2) rodzaj papierów wartoÊciowych (wprzypadku akcji wskazanie liczby g∏osów wykonywanych zjednej akcji): ................................................................................................................................................................................... 3) oznaczenie emisji (serii) papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 4) jednostkowa wartoÊç nominalna papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 5) data podj´cia przez w∏aÊciwy organ emitenta decyzji oemisji papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 6) odpowiednio: a) data zatwierdzenia przez Komisj´ prospektu emisyjnego, na podstawie którego przeprowadzono subskrypcj´ lub sprzeda˝ papierów wartoÊciowych: ............................................................................................................................................................................... b) data z∏o˝enia memorandum informacyjnego, októrym mowa wart. 38 ust. 1 ustawy albo wart. 42 ust.1 ustawy: ............................................................................................................................................................................... c) podstawa prawna braku obowiàzku sporzàdzenia, zatwierdzenia ipublikacji prospektu emisyjnego: ............................................................................................................................................................................... 7) wskazanie, czy papiery wartoÊciowe by∏y przedmiotem publicznej subskrypcji czy publicznej oferty sprzeda˝y: ................................................................................................................................................................................... 8) liczba papierów wartoÊciowych: a) b´dàcych przedmiotem oferty publicznej: ............................................................................................................................................................................... b) skutecznie subskrybowanych lub sprzedanych: ............................................................................................................................................................................... 9) cena emisyjna lub cena sprzeda˝y papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 10) data rozpocz´cia izakoƒczenia subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 11) informacja odojÊciu oferty do skutku: ...................................................................................................................................................................................

Dziennik Ustaw Nr 28 — 2584 — Poz. 175

Za∏àcznik nr 2 WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZÑCEGO PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH ORAZ INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH NIEB¢DÑCYCHPAPIERAMI WARTOÂCIOWYMI, DOPUSZCZONYCH DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM LUB WPROWADZONYCH DO ALTERNATYWNEGO SYSTEMU OBROTU, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI 1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta albo podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu oraz numer w∏aÊciwego rejestru i bran˝a, w której dzia∏a emitent albo podmiot ubiegajàcy si´ odopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub oich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu: ................................................................................................................................................................................... 2) rodzaj papierów wartoÊciowych albo instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi (wprzypadku akcji wskazanie liczby g∏osów wykonywanych zjednej akcji): ................................................................................................................................................................................... 3) oznaczenie emisji (serii) lub nazwy papierów wartoÊciowych albo instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi: ................................................................................................................................................................................... 4) jednostkowa wartoÊç nominalna oraz cena emisyjna papierów wartoÊciowych, awprzypadku certyfikatów inwestycyjnych — cena emisyjna: ................................................................................................................................................................................... 5) data podj´cia przez w∏aÊciwy organ emitenta decyzji oemisji papierów wartoÊciowych, awprzypadku instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi — data podj´cia, przez w∏aÊciwy organ podmiotu ubiegajàcego si´ odopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, decyzji oubieganiu si´ odopuszczenie instrumentów finansowych obj´tych zawiadomieniem do obrotu na rynku regulowanym lub oich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu: ................................................................................................................................................................................... 6) odpowiednio: a) data zatwierdzenia przez Komisj´ prospektu emisyjnego albo warunków obrotu, na podstawie którego: — dopuszczono papiery wartoÊciowe do obrotu na rynku regulowanym, — dopuszczono instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym: .......................................................................................................................................................................... b) data z∏o˝enia memorandum informacyjnego, októrym mowa wart. 38 ust. 1 ustawy albo wart. 42 ust.1 ustawy: ............................................................................................................................................................................... c) podstawa prawna braku obowiàzku sporzàdzenia, zatwierdzenia ipublikacji prospektu emisyjnego: ............................................................................................................................................................................... 7) nazwa rynku regulowanego, do obrotu na którym papiery wartoÊciowe lub instrumenty finansowe nieb´- dàce papierami wartoÊciowymi zosta∏y dopuszczone, lub alternatywnego systemu obrotu, do którego papiery wartoÊciowe lub instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi zosta∏y wprowadzone: ...................................................................................................................................................................................

Dziennik Ustaw Nr 28 — 2585 — Poz. 175

8) liczba papierów wartoÊciowych lub instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, obj´tych zawiadomieniem, lub informacja obraku mo˝liwoÊci podania powy˝szej liczby: ................................................................................................................................................................................... 9) data dopuszczenia papierów wartoÊciowych do obrotu na rynku regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu albo data dopuszczenia instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu: ...................................................................................................................................................................................

Tekst wyciągnięty automatycznie z oryginału PDF - może zawierać drobne błędy formatowania.

Odesłania

Akty uznane za uchylone: DU/2005/1714

Podstawa prawna: DU/2005/1539

Podstawa prawna z art.: DU/2005/1539

Uchylenia wynikające z: DU/2013/987