ROZPORZĄDZENIE

Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich

DU 2009 poz. 1596 · ELI DU/2009/1596

Data ogłoszenia: 8 grudnia 2009
Data podpisania: 20 listopada 2009
Wejście w życie: 1 stycznia 2010
Status: uznany za uchylony
Organ wydający: MIN. FINANSÓW
Słowa kluczowe: nadzórmaklerzy

Treść

Podziału tego aktu na przepisy nie udało się wiarygodnie ustalić — tekst pokazujemy w całości.

Dziennik Ustaw Nr 207 — 16198 — Poz. 1596

l 1596 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) zdnia 20 listopada 2009 r. wsprawie przeprowadzania badania ioceny nadzorczej domów maklerskich2)

. Na podstawie art. 98i ust. 2ustawy zdnia 29 lipca § 4. 1. Instrumentem podstawowym przeprowa- v 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. dzania badania i oceny nadzorczej jest nadzór anali- Nr 183, poz. 1538, zpóên. zm.3)) zarzàdza si´, co nast´- tyczny. puje: 2. W ramach nadzoru analitycznego Komisja ana- § 1. Rozporzàdzenie okreÊla terminy, tryb, form´ lizuje doane przekazywane przez domy maklerskie oraz przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów dane wynikajàce z monitoringu ostro˝noÊciowego, maklerskich. wszczególnoÊci dotyczàce: § 2. Ilekroç wrozporzàdzeniu jest mowa o: 1) poszczególnych, istotnych rodzajów ryzyka zwià- gzanego z dzia∏alnoÊcià danego domu maklerskie- 1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia go; 29lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finanso- wymi; 2) wymogów kapita∏owych z tytu∏u poszczególnych rodzajów ryzyka oraz wymogów kapita∏owych 2) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Nadzoru .ztytu∏u przekroczenia limitów inaruszenia innych Finansowego. norm okreÊlonych przepisami regulujàcymi dzia- § 3. 1. Instrumentem pomocniczym przy przepro- ∏alnoÊç domów maklerskich; l wadzaniu badania i oceny nadzorczej jest monitoring ostro˝noÊciowy. 3) procesu szacowania i utrzymywania kapita∏u we- cwn´trznego. 2. Monitoring ostro˝noÊciowy obejmujàcy w szczególnoÊci adekwatnoÊç kapita∏owà wynikajàcà 3. Wykonywanie nadzoru o charakterze analitycz- z wymogów kapita∏owych w stosunku do ryzyka wy- nym obejmuje równie˝ monitorowanie wykonania nikajàcego zdzia∏alnoÊci domu mraklerskiego przepro- decyzji, októrej mowa wart. 98f ust. 1ustawy. wadzany jest wsposób ciàg∏y. 4. Badanie iocena nadzorcza mogà byç realizowa- 3. Monitoring ostro˝ . noÊciowy obejmujàcy ne tak˝e poprzez: wszczególnoÊci: 1) wizyt´ nadzorczà, o której mowa w art. 37a usta- 1) profil ipoziomw ryzyka, na jakie nara˝ony jest dom wy zdnia 29 lipca 2005 r. onadzorze nad rynkiem maklerski, kapita∏owym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z póên. zm.4)); 2) poziom kapita∏u pokrywajàcego ryzyko wynikajà- ce zdzia∏alnoÊci domu maklerskiego 2) kontrol´, októrej mowa wart. 26 ust. 1pkt 1usta- — jest przeprowadzany co najmniej raz na pó∏ roku. wy wymienionej wpkt 1. w 4. Monitoring ostro˝noÊciowy obejmujàcy § 5. 1. Komisja przeprowadza, w oparciu o prze- w szczególnoÊci stopieƒ nara˝enia domu maklerskie- prowadzone badanie, ocen´ nadzorczà co najmniej go na ryzyko koncentracji zaanga˝owaƒ, w tym du- raz na 12 miesi´cy. ˝ych zaanga˝owaƒ, jest przeprowadzany co najmniej raz na kwarta∏. 2. Przy ustalaniu terminu przeprowadzenia bada- ——————— nia ioceny nadzorczej Komisja kieruje si´ wszczegól- w 1)Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej noÊci: — instytucje finansowe, na podstawie § 1ust. 2pkt 3roz- porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 1) znaczeniem iwielkoÊcià domu maklerskiego; 2007 r. wsprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Mini- stra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 2) wynikami analiz sytuacji ekonomiczno-finanso- 2)Niniejsze rozporzàdzenie dokonuje w zakresie swojej re- wej; gulacji wdro˝enia dyrektywy 2006/49/WE Parlamentu Eu- ropejskiego i Rady z dnia 14 czerwca 2006 r. w sprawie 3) wynikami poprzedniego badania i oceny nadzor- adekwatnoÊci kapita∏owej firm inwestycyjnych iinstytucji kredytowych (Dz. Urz. UE L177 z30.06.2006, str. 201). czej. 3)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. ——————— Nr171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, 4)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. poz.341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 170, poz. 1217, z 2007 r. poz.1316, Nr 166, poz.1317, Nr 168, poz. 1323 i Nr 201, Nr50, poz. 331 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97 i Nr 165, poz.1540. poz.1316.
w ——————— w 1)Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1ust. 2pkt 3roz- porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. wsprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Mini- stra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 2)Niniejsze rozporzàdzenie dokonuje w zakresie swojej re- gulacji wdro˝enia dyrektywy 2006/49/WE Parlamentu Eu- ropejskiego i Rady z dnia 14 czerwca 2006 r. w sprawie adekwatnoÊci kapita∏owej firm inwestycyjnych iinstytucji kredytowych (Dz. Urz. UE L177 z30.06.2006, str. 201). 3)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz.341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz.1316, Nr 166, poz.1317, Nr 168, poz. 1323 i Nr 201, poz.1540.
	——————— 4)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 170, poz. 1217, z 2007 r. Nr50, poz. 331 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97 i Nr 165, poz.1316.

Dziennik Ustaw Nr 207 — 16199 — Poz. 1596

l 3. W przypadku uzyskania informacji, które w oce- § 6. Pierwszà ocen´ nadzorczà Komisja przepronie Komisji mogà mieç wp∏yw na spe∏nianie przez dom wadza wterminie 18 miesi´cy od dnia wejÊcia w˝ycie p maklerski wymogów z zakresu adekwatnoÊci kapita∏o- niniejszego rozporzàdzenia. wej, Komisja mo˝e dokonaç uaktualnienia wczeÊniej przeprowadzonej oceny nadzorczej wterminie nie d∏u˝- § 7. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem szym ni˝ 6miesi´cy od dnia uzyskania informacji. 1stycznia 2010 r. 4. Komisja informuje w formie pisemnej lub elek- . tronicznej dom maklerski owynikach badania ioceny nadzorczej. Minister Finansów: wz. E. Suchocka-Roguska v o g . l c r . w w w

Tekst wyciągnięty automatycznie z oryginału PDF - może zawierać drobne błędy formatowania.

Odesłania

Podstawa prawna: DU/2005/1538

Podstawa prawna z art.: DU/2005/1538

Uchylenia wynikające z: DU/2017/856