Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminu uzupełniającego dla maklerów papierów wartościowych uprawniającego do wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego

1453 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) zdnia 27 paêdziernika 2009 r. wsprawie egzaminu uzupe∏niajàcego dla maklerów papierów wartoÊciowych uprawniajàcego do wykonywania czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego

1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej jako iloczyn stawki 50 z∏ iliczby przygotowanych pytaƒ zwiàzanym z danym egzaminem uzupe∏niajàcym izadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ izadaƒ. — 225 z∏; § 9. Do wniosków z∏o˝onych i nierozpatrzonych 2) za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego — przed wejÊciem w ˝yci.e niniejszego rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy tego rozporzàdzenia. 900 z∏. § 10. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie v § 8. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych py- 14 dni od dnia og∏oszenia. taƒ lub zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ izadaƒ (baz pytaƒ izadaƒ) na egzamin uzupe∏niajàcy ustala si´ Minister Finansów: wz. E. Suchocka-Roguska o Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów gzdnia 27 paêdziernika 2009 r. (poz. 1453) REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINU UZUPE¸NIAJÑCEGO DLA MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH UPRAWNIAJÑCEGO DO WYKONYWANIA CZYNNOÂCI DORADZTWA INWESTYCYJNEGO . 1) Egzamin uzupe∏niajàcy dla maklerów papierów 4) Egzamin uzupe∏niajàcy przeprowadza si´ w wywartoÊciowych uprawniajàcy do wykolnywania dzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”, czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego, zwany dalej lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umo˝- „egzaminem uzupe∏niajàcym”, przeprowadza po- liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a koc wo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6ustawy zdnia misji egzaminacyjnej — czuwanie nad zgodnym 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finanso- z regulaminem przebiegiem egzaminu uzupe∏niawymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, zpóên. zm.), zwa- jàcego. nej dalej „ustawà”, przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego komisja egzaminacyj- 5) Egzamin uzupe∏niajàcy przebiega w nast´pujàcy r na dla maklerów papierów wartoÊciowych, zwana sposób: dalej „komisjà egzaminacyjnà”. a) wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝sa- 2) Zakres tematyczny oraz. terminy przeprowadzania moÊç izawierajàcego zdj´cie kandydata, egzaminu uzupe∏niajàcego sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa b) kandydat b´dàcy uczestnikiem egzaminu uzuwart. 128 uwst. 4ustawy. pe∏niajàcego potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ egzaminacyj- 3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania nà oznaczenie kodowe, kandydatów przed przystàpieniem do egzaminu uzupe∏niajàcego: c) uczestnicy egzaminu uzupe∏niajàcego nie mogà wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝- a) wcelu zg∏oszenia si´ na egzamin uzupe∏niajàcy nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà wFinansowego wype∏niony formularz wniosku przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego warunkami lokalowymi, w jakich jest przeproprzez siebie terminu egzaminu uzupe∏niajàcego wadzany egzamin uzupe∏niajàcy, komisja egzaoraz zdj´cie, minacyjna mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakab) w celu przystàpienia do egzaminu uzupe∏niajà- zu. cego nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà tego egzaminu okreÊlonà przez kan- 6) Egzamin uzupe∏niajàcy ma form´ testu sk∏adajàwdydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ cego si´ z30 pytaƒ. egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egza- 7) Rozwiàzywanie testu trwa 1 godzin´. Czas rozpominacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komicz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlasji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu uzupe∏niajà- jà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej lub cego, upowa˝niona przez niego osoba. c) kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mo- 8) W czasie egzaminu uzupe∏niajàcego uczestnik nie wa w lit. a i b, jest informowany pisemnie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzaomiejscu iterminie egzaminu uzupe∏niajàcego; sadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pje˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestro- ca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminawym preferowanego przez siebie terminu, jest cyjnej lub osoba upowa˝niona przez przewodnion kwalifikowany na pierwszy wolny termin. czàcego komisji egzaminacyjnej udzielajà zgody

na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapew- Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny nieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kon- w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych taktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawoiosobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ nie- wego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàdozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas cych uczestników o.raz wyniki koƒcowe. Protokó∏ nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy prze- podpisujà przewodniczàcy, zast´pca przewodnikazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu, czàcego, sekretarz i pozostali cz∏onkowie komisji zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji egzaminacyvjnej. egzaminacyjnej lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej. Czas 13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia konieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje misja egzaminacyjna wed∏ug nast´pujàcych zasi´ na karcie odpowiedzi. sad: o 9) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego a) odpowiedê dobra — dwa punkty, komisji egzaminacyjnej majà prawo wykluczyç b) odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt zegzaminu uzupe∏niajàcego osoby, które podczas ujemny), egzaminu korzysta∏y zcudzej pomocy, pos∏ugiwa- ∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ egzaminacyj- c) brak odpowiedzi — zero punktów. nà materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innymg uczestnikom egzaminu uzupe∏niajàcego lub w in- 14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi ny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu uzupe∏- udzielone przez zdajàcego egzamin uzupe∏niajàcy niajàcego. na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi. Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do in- 10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej strukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja . przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej mo˝e egzaminacyjna mo˝e odstàpiç wstosunku do nieuniewa˝niç przeprowadzony egzamin uzupe∏nia- go od oceny wyników egzaminu uzupe∏niajàcego. jàcy, powiadamiajàc otym Przewodniczàcego Kol misji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egza- 15) Warunkiem z∏o˝enia przez uczestnika egzaminu minu uzupe∏niajàcego mo˝e nastàpiç zarówno uzupe∏niajàcego z wynikiem pozytywnym jest w stosunku do wszystkich zdajcàcych, jak i pootrzymanie co najmniej 40 punktów. szczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at za egzamin uzupe∏niajàcy tym uczest- 16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu nikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uzupe∏niajàcego oraz wydawania zaÊwiadczeƒ uniewa˝nienie egzaminu uzupe∏niajàcego. o z∏o˝eniu egzaminu uzupe∏niajàcego ustala przer wodniczàcy komisji egzaminacyjnej. 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po zakoƒczeniu egzaminu uzupe∏niajàcego: 17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosa) po zakoƒczeniu e.gzaminu uzupe∏niajàcego ków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceuczestnik zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzed- ny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego: nim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego,w oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie a) ka˝dy uczestnik egzaminu uzupe∏niajàcego mo- ˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej, za poobecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo Êrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadnaniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie zoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà, prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzab) uczestnik, który zakoƒczy∏ egzamin uzupe∏niajà- minu uzupe∏niajàcego; wniosek w tej sprawie cy przed og∏oszeniem koƒca tego egzaminu powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru przez przewodniczàcego komisji egzaminacyj- Finansowego wterminie nie d∏u˝szym ni˝ 4dni w nej lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozo- robocze od dnia og∏oszenia wyników egzaminu stawia swój test przy wyjÊciu; b´dzie móg∏ po- uzupe∏niajàcego, nownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu uzupe∏niajà- b) przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej inforcego lub w terminie póêniejszym w urz´dzie muje opozytywnym lub negatywnym stanowi- Komisji Nadzoru Finansowego, sku komisji egzaminacyjnej w terminie 15 dni roboczych od dnia up∏ywu terminu sk∏adania c) test egzaminacyjny po egzaminie uzupe∏niajà- wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏ow cym jest udost´pniany wurz´dzie Komisji Nad- woÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzuzoru Finansowego po rozpatrzeniu wniosków pe∏niajàcego przez uczestników, o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego. c) zustaleƒ komisji egzaminacyjnej wsprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, 12) Komisja sporzàdza protokó∏ przebiegu egzaminu sporzàdzany jest aneks do protoko∏u przebiegu uzupe∏niajàcego, który powinien zawieraç: imiona egzaminu uzupe∏niajàcego, na zasadach okreÊi nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewod- lonych wpkt 12. niczàcego, sekretarza i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej, czas rozpocz´cia izakoƒcze- 18) Osobom, które z∏o˝y∏y egzamin uzupe∏niajàcy nia egzaminu uzupe∏niajàcego oraz opis wa˝niej- z wynikiem pozytywnym, komisja egzaminacyjna szych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. wydaje zaÊwiadczenie.