ROZPORZĄDZENIE

Rozporządzenie Ministrów Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie środków i warunków technicznych służących do przekazywania niektórych informacji przez podmioty nadzorowane przez Komisje Papierów Wartościowych i Giełd

DU 2006 poz. 188 · ELI DU/2006/188

Data ogłoszenia: 17 lutego 2006
Data podpisania: 13 lutego 2006
Wejście w życie: 25 lutego 2006
Status: uznany za uchylony
Organ wydający: MIN. FINANSÓW
Słowa kluczowe: elektroniczne nośniki informacjinadzórsprawozdawczośćgiełdypapiery wartościowe

Treść

Podziału tego aktu na przepisy nie udało się wiarygodnie ustalić — tekst pokazujemy w całości.

Dziennik Ustaw Nr 25 — 1008 — Poz. 188

188 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie Êrodków i warunków technicznych s∏u˝àcych do przekazywania niektórych informacji przez podmioty nadzorowane przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d

Na podstawie art. 55 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca § 4. W przypadku niemo˝liwoÊci uzyskania po∏à- 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapita∏owym (Dz. U. czenia z ESPI z przyczyn innych ni˝ awaria ESPI, Nr 183, poz. 1537) zarzàdza si´, co nast´puje: w szczególnoÊci uszkodzenia ∏àcza z siecià Internet, przekazanie informacji nast´puje przy u˝yciu innego § 1. Rozporzàdzenie okreÊla Êrodki i warunki tech- ∏àcza zestawionego z siecià Internet. niczne s∏u˝àce do przekazywania informacji lub spra- wozdaƒ, zwanych dalej „informacjami”, przez pod- § 5. 1. Przekazanie informacji nast´puje na formu- mioty nadzorowane przez Komisj´ Papierów Warto- larzach elektronicznych ESPI, poprzez wpisanie jej tre- Êciowych i Gie∏d, zwanà dalej „Komisjà”, w ramach Êci w odpowiednie, przeznaczone do tego pola. wykonywania przez te podmioty obowiàzków infor- macyjnych i sprawozdawczych okreÊlonych w usta- 2. Dopuszcza si´ wstawianie, w polach do tego wach, októrych mowa wart. 2 pkt 1—4 ustawy zdnia przeznaczonych, plików o nast´pujàcych standardach 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapita∏owym, informatycznych: lub w przepisach wykonawczych wydanych na ich 1) plik w formacie Rich Text Format (RTF); podstawie. 2) plik wformacie Adobe Portable Document Format § 2. Przekazanie informacji nast´puje za poÊrednic- (PDF), z wy∏àczeniem plików szyfrowanych; twem teletransmisji Elektronicznego Systemu Przeka- zywania Informacji, zwanego dalej „ESPI”, zarzàdza- 3) plik w formacie Comma Separated Value (CSV), nego przez Komisj´, przy zachowaniu zasad bezpiecz- sporzàdzony wed∏ug nast´pujàcych zasad: nego przekazu. a) zgodny ze stronà kodowà CP-1250, § 3. 1. Przekazanie informacji w sposób, o którym b) rekord stanowi jeden wiersz, mowa w§ 2, nast´puje poprzez ∏àcza zsiecià Internet, c) pola sà rozdzielone znakiem Êrednika, z wykorzystaniem protoko∏u komunikacyjnego HTTP, opisywanego przez standard RFC 2616. Transmisja in- d) data zapisana jest wformacie „RRRR-MM-DD”, formacji powinna byç zabezpieczona protoko∏em TLS, e) separatorem dziesi´tnym dla liczb zmienno- opisywanym przez standard RFC 2246. Sposób zabez- przecinkowych jest przecinek. pieczenia powinien byç zgodny z opisem zawartym w standardzie RFC 2818. § 6. 1. Przekazana informacja powinna zostaç utrwalona w formie dokumentu podpisanego przez 2. CzynnoÊci zwiàzane z przekazaniem informacji osoby upowa˝nione do reprezentowania podmiotu wykonujà upowa˝nieni pracownicy podmiotu nadzo- nadzorowanego, a w odniesieniu do opinii z badania rowanego, zwani dalej „operatorami”. O udzieleniu sprawozdania finansowego iraportu zprzeglàdu spra- upowa˝nienia podmiot nadzorowany zawiadamia wozdania finansowego — przez podmiot uprawniony uprawnionych odbiorców tych informacji. oraz przez bieg∏ego rewidenta. 3. Przed przekazaniem informacja podlega kom- 2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, sà archi- presji GZIP, wed∏ug opisu zawartego w standardzie wizowane i przechowywane przez co najmniej 3 lata. RFC 1952. 4. Operator potwierdza posiadanie uprawnieƒ do § 7. 1. W przypadku awarii ESPI lub zaistnienia przekazywania informacji poprzez podanie swojego zdarzeƒ uniemo˝liwiajàcych przekazanie informacji za identyfikatora i has∏a. poÊrednictwem ESPI, informacje przekazuje si´ na no- Êniku CD-ROM wstandardzie ISO 9660, zwanym dalej 5. TreÊç przekazywanej informacji powinna byç po- „CD-ROM”, z zachowaniem standardów okreÊlonych twierdzona przez odbiorc´. Potwierdzenie powinno w § 5 ust. 2. zawieraç co najmniej dat´ i godzin´ odbioru, identyfi- kator operatora oraz piecz´ç elektronicznà SHA-1, wy- 2. Niezw∏ocznie po usuni´ciu awarii ESPI lub usta- liczanà zgodnie ze standardem FIPS-180-1. niu zdarzeƒ, o których mowa w ust. 1, informacje do- starczone na CD-ROM przekazuje si´ równie˝ za po- 6. Potwierdzenie jest archiwizowane i przechowy- Êrednictwem ESPI. wane przez co najmniej 3 lata. ——————— § 8. 1. Przekazanie informacji na CD-ROM dopusz- 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej czalne jest wy∏àcznie w przypadku, gdy informacja — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz- w ca∏oÊci mieÊci si´ na tym noÊniku. porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów zdnia 31 paêdzierni- ka 2005 r. wsprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Mi- 2. Jeden CD-ROM mo˝e zawieraç tylko jednà infor- nistra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887). macj´.

——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz- porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów zdnia 31 paêdzierni- ka 2005 r. wsprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Mi- nistra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887).

Dziennik Ustaw Nr 25 — 1009 — Poz. 188 i 189

3. Do informacji przekazanej na CD-ROM za∏àcza 5. W przypadkach, o których mowa w ust. 4 pkt 1 si´ opis zawierajàcy: i pkt 2 lit. a, przekazanie nast´puje za pokwitowaniem odbioru. 1) pe∏nà nazw´ podmiotu nadzorowanego zgodnà z identyfikacjà w ESPI; 6. Informacje przekazywane za poÊrednictwem podmiotów, októrych mowa wust. 4 pkt 2 lit. bic, mo- 2) okreÊlenie rodzaju przekazywanej informacji oraz gà byç nadawane wy∏àcznie przesy∏kà rejestrowanà nazw plików wchodzàcych w jej sk∏ad; w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 12 czerwca 3) nazw´ (symbol, typ) formularza; 2003r. — Prawo pocztowe. Przesy∏ka powinna byç opa- trzona klauzulà „Poufne w rozumieniu ustawy z dnia 4) nazw´ kancelarii systemu, do której powinna zo- 29lipca 2005 r. oobrocie instrumentami finansowymi”. staç przekazana informacja; § 9. Informacj´ zawierajàcà b∏´dy, niezw∏ocznie po 5) imi´ i nazwisko oraz podpis operatora. ich ujawnieniu, nale˝y przekazaç ponownie. W takim przypadku przekazanie informacji powinno byç doko- 4. Przekazanie informacji na CD-ROM nast´puje: nane przy u˝yciu takiego samego noÊnika, na którym 1) bezpoÊrednio przez pracownika podmiotu nadzo- przekazano informacj´ zawierajàcà b∏´dy, oraz z za- rowanego; chowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu. 2) za poÊrednictwem: § 10. 1. Podmiot nadzorowany przekazuje informa- cje ponownie na ˝àdanie Komisji wprzypadku stwier- a) przedsi´biorcy posiadajàcego koncesj´ na pro- dzenia przez nià, ˝e przesy∏ka zawierajàca CD-ROM wadzenie dzia∏alnoÊci wzakresie ochrony osób jest uszkodzona, informacja nie nadaje si´ do odczytu imienia, wydanà na podstawie przepisów usta- lub gdy zosta∏a przekazana z naruszeniem przepisów wy z dnia 22 sierpnia 1997 r. o ochronie osób rozporzàdzenia. Ponowne przekazanie informacji po- i mienia (Dz. U. z 2005 r. Nr 145, poz. 1221), winno nastàpiç niezw∏ocznie po dor´czeniu ˝àdania, b) paƒstwowego przedsi´biorstwa u˝ytecznoÊci z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu. publicznej „Poczta Polska”, 2. Wprzypadku, októrym mowa wust. 1, podmiot c) podmiotu posiadajàcego zezwolenie na wyko- nadzorowany przekazuje informacje w oddzielnej nywanie dzia∏alnoÊci pocztowej w zakresie przesy∏ce opatrzonej klauzulà „przesy∏ka powtórna”. przyjmowania, przemieszczania i dor´czania przesy∏ek zkorespondencjà wrozumieniu prze- § 11. Traci moc rozporzàdzenie Ministra Finansów pisów ustawy z dnia 12 czerwca 2003 r. — Pra- zdnia 23 kwietnia 2004 r. wsprawie Êrodków iwarun- wo pocztowe (Dz. U. Nr 130, poz. 1188, z póên. ków technicznych s∏u˝àcych do przekazywania infor- zm.2)). macji na podstawie przepisów o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 94, poz. 907). § 12. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie ——————— 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. 7 dni od dnia og∏oszenia. z2004 r. Nr 69, poz. 627, Nr 96, poz. 959, Nr 171, poz. 1800 iNr 173, poz. 1808 oraz z2005 r. Nr 267, poz. 2258. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska

——————— 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z2004 r. Nr 69, poz. 627, Nr 96, poz. 959, Nr 171, poz. 1800 iNr 173, poz. 1808 oraz z2005 r. Nr 267, poz. 2258.

189 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiej´tnoÊci

Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy zdnia 29 lip- § 1. Rozporzàdzenie okreÊla: ca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi 1) wysokoÊç op∏at za egzaminy na maklera papierów (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarzàdza si´, co nast´puje: wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta ——————— firmy inwestycyjnej oraz za przeprowadzenie 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz- w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów zdnia 31 paêdzierni- ka 2005 r. wsprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Mi- oobrocie instrumentami finansowymi, zwanej da- nistra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887). lej „ustawà”;

Tekst wyciągnięty automatycznie z oryginału PDF - może zawierać drobne błędy formatowania.

Odesłania

Akty uchylone: DU/2004/907

Odesłania: DU/2003/1188, DU/1997/740

Podstawa prawna: DU/2005/1537

Podstawa prawna z art.: DU/2005/1537

Uchylenia wynikające z: DU/2016/2288