| DZIENNIK USTAW RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ |
| Nr 111 Warszawa, dnia 23 czerwca 2005 r. |
TREÂå: Poz.: OBWIESZCZENIE MARSZA¸KA SEJMU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ 937 — zdnia 17 czerwca 2005 r. wsprawie og∏oszenia jednolitego tekstu ustawy — Prawo opublicznym obrocie papierami wartoÊciowymi . . . . . . . . . . . . . 7017 937 OBWIESZCZENIE MARSZA¸KA SEJMU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ z dnia 17 czerwca 2005 r. w sprawie og∏oszenia jednolitego tekstu ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi 1. Na podstawie art. 16 ust. 1 zdanie pierwsze 6) ustawà zdnia 29 czerwca 2000 r. ouchyleniu ustaustawy zdnia 20 lipca 2000 r. oog∏aszaniu aktów nor- wy o funduszach przemys∏owych i ich prywatyzamatywnych i niektórych innych aktów prawnych cji wzwiàzku zreformà systemu ubezpieczeƒ spo- (Dz. U. Nr 62, poz. 718, z 2001 r. Nr 46, poz. 499, ∏ecznych oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. z 2002 r. Nr 74, poz. 676 i Nr 113, poz. 984, z 2003 r. Nr 60, poz. 703), Nr 65, poz. 595, z 2004 r. Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. Nr 64, poz. 565) og∏asza si´ wza∏àczniku do niniejsze- 7) ustawà zdnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Kodeks spó∏ek go obwieszczenia jednolity tekst ustawy z dnia handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037), 21sierpnia 1997 r. — Prawo opublicznym obrocie pa- 8) ustawà zdnia 26 paêdziernika 2000 r. ogie∏dach topierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754), warowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099), z uwzgl´dnieniem zmian wprowadzonych: 9) ustawà z dnia 16 listopada 2000 r. o domach sk∏a- 1) ustawà z dnia 4 wrzeÊnia 1997 r. o funduszach dowych oraz o zmianie Kodeksu cywilnego, Koprzemys∏owych i ich prywatyzacji w zwiàzku z redeksu post´powania cywilnego i innych ustaw formà systemu ubezpieczeƒ spo∏ecznych (Dz. U. (Dz. U. Nr 114, poz. 1191), Nr 141, poz. 945), 10) ustawà zdnia 16 listopada 2000 r. oprzeciwdzia∏a- 2) ustawà zdnia 23 lipca 1998 r. ozmianie ustawy — niu wprowadzaniu do obrotu finansowego warto- Prawo opublicznym obrocie papierami wartoÊcio- Êci majàtkowych pochodzàcych znielegalnych lub wymi, ustawy o rachunkowoÊci oraz ustawy o linieujawnionych êróde∏ (Dz. U. Nr 116, poz. 1216, stach zastawnych i bankach hipotecznych (Dz. U. z 2001 r. Nr 63, poz. 641 oraz z 2002 r. Nr 32, Nr 107, poz. 669),
i Nr 180, poz. 1500), 3) ustawà z dnia 24 lipca 1998 r. zmieniajàcà ustaw´ 11) ustawà z dnia 8 grudnia 2000 r. o zmianie ustawy — Przepisy wprowadzajàce Kodeks karny (Dz. U. o post´powaniu egzekucyjnym w administracji, Nr 113, poz. 715), ustawy o podatkach i op∏atach lokalnych, ustawy 4) ustawà z dnia 2 marca 2000 r. o zmianie ustawy o dop∏atach do oprocentowania niektórych kredyo pracowniczych programach emerytalnych oraz tów bankowych, ustawy — Prawo o publicznym niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 22, poz. 270), obrocie papierami wartoÊciowymi, ustawy — Ordynacja podatkowa, ustawy o finansach publicz- 5) ustawà zdnia 29 czerwca 2000 r. ozmianie ustawy nych, ustawy o podatku dochodowym od osób oobligacjach oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. prawnych oraz ustawy okomercjalizacji iprywaty- Nr 60, poz. 702), zacji przedsi´biorstw paƒstwowych — w zwiàzku
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7018 — Poz. 937 |
z dostosowaniem do prawa Unii Europejskiej Êciowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. (Dz. U. Nr 122, poz. 1315 oraz z 2004 r. Nr 64, Nr 64, poz. 594),
), 24) ustawà z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych za- 12) ustawà z dnia 6 lipca 2001 r. o gromadzeniu, prze- bezpieczeniach finansowych (Dz. U. Nr 91, twarzaniu i przekazywaniu informacji kryminal- poz. 871), nych (Dz. U. Nr 110, poz. 1189 oraz z2002 r. Nr 81, 25) ustawà zdnia 20 kwietnia 2004 r. ozmianie iuchypoz. 731), leniu niektórych ustaw w zwiàzku z uzyskaniem 13) ustawà z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostatecznoÊci przez Rzeczpospolità Polskà cz∏onkostwa w Unii rozrachunku w systemach p∏atnoÊci i systemach Europejskiej (Dz. U. Nr 96, poz. 959), rozrachunku papierów wartoÊciowych oraz zasa- 26) ustawà z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualdach nadzoru nad tymi systemami (Dz. U. Nr 123, nych kontach emerytalnych (Dz. U. Nr 116,
oraz z 2003 r. Nr 60, poz. 535),
), 14) ustawà zdnia 21 grudnia 2001 r. ozmianie ustawy 27) ustawà z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inweo kszta∏towaniu wynagrodzeƒ w paƒstwowej sfestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546), rze bud˝etowej oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 154, poz. 1799), 28) ustawà z dnia 25 listopada 2004 r. o zmianie ustawy ofinansach publicznych oraz ozmianie niektó- 15) ustawà zdnia 21 grudnia 2001 r. ozmianie ustawy rych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), o organizacji i trybie pracy Rady Ministrów oraz o zakresie dzia∏ania ministrów, ustawy o dzia∏ach 29) ustawà zdnia 4 marca 2005 r. oeuropejskim zgruadministracji rzàdowej oraz o zmianie niektórych powaniu interesów gospodarczych i spó∏ce euroustaw (Dz. U. Nr 154, poz. 1800), pejskiej (Dz. U. Nr 62, poz. 551), 16) ustawà z dnia 1 marca 2002 r. o zmianach w orga- 30) ustawà z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzunizacji i funkcjonowaniu centralnych organów ad- pe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏aministracji rzàdowej i jednostek im podporzàdko- dami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wanych oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. wchodzàcymi wsk∏ad konglomeratu finansowego Nr 25, poz. 253, Nr 93, poz. 820, Nr 200, poz. 1689 (Dz. U. Nr 83, poz. 719), iNr 230, poz. 1923 oraz z2004 r. Nr 141, poz. 1492 i Nr 240, poz. 2408) 31) ustawà zdnia 15 kwietnia 2005 r. ozmianie ustawy o ochronie informacji niejawnych oraz niektórych — uj´tych w obwieszczeniu Ministra Finansów z dnia innych ustaw (Dz. U. Nr 85, poz. 727) 21 marca 2002 r. w sprawie og∏oszenia jednolitego tekstu ustawy — Prawo opublicznym obrocie papiera- oraz zmian wynikajàcych z przepisów og∏oszonych mi wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 49, poz. 447), przed dniem 17 czerwca 2005 r. 17) ustawà z dnia 5 grudnia 2002 r. o zmianie ustawy 2. Podany wza∏àczniku do niniejszego obwieszczeo zasadach wykonywania uprawnieƒ przys∏ugujà- nia tekst jednolity ustawy nie obejmuje: cych Skarbowi Paƒstwa, ustawy o komercjalizacji i prywatyzacji przedsi´biorstw paƒstwowych oraz 1) art. 179—183, art. 186 ust. 3 iart. 190 ustawy zdnia niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 240, poz. 2055), 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 118, poz.754), 18) ustawà zdnia 14 lutego 2003 r. oudost´pnianiu in- które stanowià: formacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424), „Art. 179. W rozporzàdzeniu Prezydenta Rzeczypospolitej z dnia 27 czerwca 1934 r. — 19) ustawà zdnia 10 kwietnia 2003 r. ozmianie ustawy Kodeks handlowy (Dz. U. Nr 57, o grach losowych, zak∏adach wzajemnych i grach
, z 1946 r. Nr 57, poz. 321, na automatach oraz o zmianie niektórych innych z1950r. Nr 34, poz. 312, z1964 r. Nr 16, ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774),
, z1969 r. Nr 13, poz. 95, z1988 r. 20) ustawà z dnia 22 maja 2003 r. o dzia∏alnoÊci ubez- Nr 41, poz. 326, z 1990 r. Nr 17, poz. 98 pieczeniowej (Dz. U. Nr 124, poz. 1151), i Nr 51, poz. 298, z 1991 r. Nr 35,
, Nr 94, poz. 418, Nr 111, 21) ustawà zdnia 27 sierpnia 2003 r. ozmianie ustawy poz. 480, z 1994 r. Nr 121, poz. 591, oorganizacji ifunkcjonowaniu funduszy emerytal- z 1995 r. Nr 96, poz. 478, z 1996 r. Nr 6, nych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 170, poz. 43 oraz z 1997 r. Nr 88, poz. 554)
), wprowadza si´ nast´pujàce zmiany: 1) w art. 316 § 2 otrzymuje brzmienie: 22) ustawà z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy ogie∏dach towarowych oraz niektórych innych „§ 2. Do zebrania kapita∏u za pomocà ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), og∏oszeƒ stosuje si´ przepisy ustawy — Prawo o publicznym 23) ustawà z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy obrocie papierami wartoÊcio- — Prawo o publicznym obrocie papierami warto- wymi.”;
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7019 — Poz. 937 |
2) skreÊla si´ art. 318; wy, o której mowa w art. 316 §2, stosuje si´ przepisy tej usta- 3) wart. 355 dodaje si´ § 4 wbrzmieniu: wy.”; „§ 4. W przypadku spó∏ki publicznej 8) po art. 437 dodaje si´ art. 4371 w rozumieniu przepisów ustaw brzmieniu: wy, októrej mowa wart. 316 §2, uchwa∏a walnego zgromadzenia „Art. 4371. § 1. Wykonanie prawa poo przeznaczeniu zysku rocznego boru akcji spó∏ki pudo podzia∏u mi´dzy akcjonariu- blicznej, w rozumieszy wskazuje termin wyp∏aty dy- niu przepisów ustawidendy oraz dat´ ustalenia pra- wy, o której mowa wa do dywidendy.”; w art. 316 § 2, nast´puje w jednym 4) w art. 414: terminie, wskazanym a) dotychczasowa treÊç otrzymuje w prospekcie emisyjoznaczenie § 1, nym. W tym zakresie b) dodaje si´ § 2 w brzmieniu: nie majà zastosowa- „§ 2. Uchwa∏a walnego zgroma- nia terminy wykonydzenia spó∏ki publicznej wro- wania prawa poboru zumieniu przepisów ustawy, okreÊlone w art. 437 októrej mowa wart. 316 § 2, § 1. mo˝e byç zaskar˝ona z przy- § 2. Akcjonariusze spó∏ki czyn wskazanych w § 1 wy- publicznej, którym ∏àcznie przez akcjonariusza s∏u˝y prawo poboru, lub grup´ akcjonariuszy, po- mogà w terminie jesiadajàcych bezpoÊrednio go wykonania dokoakcje uprawniajàce do wyko- naç jednoczeÊnie donywania nie mniej ni˝ 1 % datkowego zapisu na ogólnej liczby g∏osów.”; akcje, w liczbie nie 5) w art. 415: wi´kszej ni˝ wielkoÊç emisji, na wypadek a) dotychczasowa treÊç otrzymuje niewykonania prawa oznaczenie § 1, poboru przez pozob) dodaje si´ § 2 w brzmieniu: sta∏ych akcjonariuszy. „§ 2. W przypadku spó∏ki publicz- § 3. Akcje obj´te dodatkonej w rozumieniu przepi- wym zapisem zarzàd sów ustawy, o której mowa spó∏ki przydziela prow art. 316 § 2, termin do porcjonalnie do zg∏owniesienia pozwu wynosi szeƒ. miesiàc od otrzymania wia- § 4. Akcje, które nie zostadomoÊci o uchwale, ale nie ∏y obj´te w trybie póêniej ni˝ 3 miesiàce od daokreÊlonym w § 2 i 3, ty powzi´cia uchwa∏y.”; zarzàd przydziela we- 6) w art. 433: d∏ug swojego uznaa) dotychczasowa treÊç otrzymuje nia, jednak po cenie oznaczenie § 1, nie ni˝szej ni˝ cena emisyjna.” b) dodaje si´ § 2 w brzmieniu: „§ 2. W przypadku spó∏ki publicz- Art. 180. W ustawie z dnia 24 lutego 1990 r. nej w rozumieniu przepi- o przeciwdzia∏aniu praktykom monoposów ustawy, o której mowa listycznym (Dz. U. z 1997 r. Nr 49, w art. 316 § 2, uchwa∏a poz. 318) wprowadza si´ nast´pujàce o podwy˝szeniu kapita∏u zmiany: wskazuje tak˝e dat´, od któ- 1) w art. 11: rej dotychczasowym akcjonariuszom przys∏uguje pra- a) w ust. 4 wyrazy „art. 2 pkt 9 ustawo poboru nowych akcji wy z dnia 22 marca 1991 r. — Pra- (dzieƒ ustalenia prawa pobo- wo o publicznym obrocie papieraru), je˝eli nie zostali oni od mi wartoÊciowymi i funduszach tego prawa wy∏àczeni.”; powierniczych (Dz. U. z 1994 r. Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 7) wart. 436 dodaje si´ § 3 wbrzmieniu: i Nr 121, poz. 591, z 1996 r. Nr 45, „§ 3. W przypadku spó∏ki publicznej poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, w rozumieniu przepisów usta- poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7020 — Poz. 937 |
z1997 r. Nr 30, poz. 164)” zast´pu- i strat, informacji dodatkowej je si´ wyrazami „art. 4 pkt 16 usta- i innych sk∏adników sprawozwy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — daƒ finansowych oraz skonso- Prawo o publicznym obrocie pa- lidowanych sprawozdaƒ finanpierami wartoÊciowymi (Dz. U. sowych w odniesieniu do do- Nr 118, poz. 754)”, mów maklerskich i funduszy powierniczych,” b) skreÊla si´ ust. 6; b) w ust. 2 w pkt 2 skreÊla si´ lit. a). 2) wart. 11aust. 5 otrzymuje brzmienie: Art. 183. Wustawie zdnia 29 czerwca 1995 r. oob- „5. W wypadku zamiaru: ligacjach (Dz. U. Nr 83, poz. 420 iNr118, 1) ∏àczenia banków, poz. 574 oraz z 1997 r. Nr 88, poz. 554) 2) nabycia akcji dopuszczonych wprowadza si´ nast´pujàce zmiany: do publicznego obrotu 1) w art. 12 w ust. 3 pkt 1 otrzymuje — Prezes Urz´du Ochrony Konku- brzmienie: rencji iKonsumentów, wterminie „1) termin na przyj´cie propozycji nie d∏u˝szym ni˝ 2 tygodnie, za- nabycia wynosi 3 tygodnie od wiadamia o braku zastrze˝eƒ dnia jej otrzymania, chyba ˝e zg∏aszajàcego zamiar bàdê wyda- emitent okreÊli krótszy termin,” je decyzj´ zakazujàcà ∏àczenia.” 2) w art. 20: Art. 181. Wustawie zdnia 15 lutego 1992 r. opoa) ust. 7 otrzymuje brzmienie: datku dochodowym od osób prawnych „7. OÊwiadczenie obligatariusza (Dz. U. z 1993 r. Nr 106, poz. 482 o zamianie obligacji na akcje i Nr 134, poz. 646, z 1994 r. Nr 1, poz. 2, wymaga formy pisemnej i po- Nr 43, poz. 163, Nr 80, poz. 368, Nr 87, winno zostaç z∏o˝one spó∏ce.
, Nr 90, poz. 419, Nr 113, Ka˝dorazowe podwy˝szenie
, Nr 123, poz. 602 i Nr 127, kapita∏u akcyjnego w wyniku
, z 1995 r. Nr 5, poz. 25, Nr 86, zamiany obligacji na akcje zapoz. 433, Nr 96, poz. 478, Nr 133, rzàd spó∏ki zg∏osi do rejestru
iNr 142, poz. 704 oraz z1996 r. handlowego; przepis art. 439 Nr 25, poz. 113, Nr 34, poz. 146, Nr 90, Kodeksu handlowego stosuje
, Nr 137, poz. 639, Nr 147, si´ odpowiednio, z wy∏àczepoz. 686 oraz z 1997 r. Nr 9, poz. 44, niem § 2 pkt 1. Do zg∏oszenia Nr 28, poz. 153, Nr 79, poz. 484, Nr 96, podwy˝szenia kapita∏u akcyjpoz. 592 i Nr 107, poz. 685) w art. 15 po nego nale˝y do∏àczyç oÊwiadust. 1b dodaje si´ ust. 1c w brzmieniu: czenie obligatariusza o zamia- „1c. Kosztem uzyskania przychodów sà nie obligacji na akcje.”, obowiàzkowe wp∏aty na rzecz funb) po ust. 7 dodaje si´ ust. 8 wbrzmieduszu gwarancyjnego, wnoszone niu: przez cz∏onków funduszu na podstawie przepisów ustawy z dnia „8. Po up∏ywie terminu zamiany 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o pu- sàd na podstawie wniosku zablicznym obrocie papierami warto- rzàdu spó∏ki dokonuje zareje- Êciowymi (Dz. U. Nr 118, poz.754).” strowania zmiany statutu wzakresie wysokoÊci kapita∏u ak- Art. 182. W ustawie z dnia 29 wrzeÊnia 1994 r. cyjnego.”; o rachunkowoÊci (Dz. U. Nr 121, 3) w art. 21 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
oraz z 1997 r. Nr 32, poz. 183, Nr 43, poz. 272 i Nr 88, poz. 554) wpro- „3. Do akcji wydawanych w zamian wadza si´ nast´pujàce zmiany: za obligacje zamienne przepisów art. 312, art. 313 i art. 347 Kodek- 1) wart. 3 wust. 1 wpkt 13 po wyrazach su handlowego nie stosuje si´.”” „póêniejszym rozszerzeniu spó∏ki akcyjnej,” dodaje si´ wyrazy „w tym Art. 186. „3. Podmioty prowadzàce przedsi´biorop∏at´ ewidencyjnà oraz wynagro- stwo maklerskie, nieb´dàce bankami, dzenia dla subemitentów inwestycyj- sà obowiàzane, w terminie do dnia nych i us∏ugowych w przypadku 1stycznia 1999 r., dostosowaç form´ spó∏ek publicznych,”; prawnà prowadzonej dzia∏alnoÊci do warunku okreÊlonego wart. 29.” 2) w art. 81: „Art. 190. Do czasu wydania przepisów wykoa) wust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie: nawczych przewidzianych w ustawie, „1) szczególne zasady rachunko- nie d∏u˝ej jednak ni˝ przez 12 miesi´cy woÊci, w tym równie˝ wzory od dnia jej wejÊcia w ˝ycie, pozostajà bilansu, rachunku zysków w mocy przepisy wydane na podsta-
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7021 — Poz. 937 |
wie ustawy, o której mowa w art. 191, 6) art. 9 i11 ustawy zdnia 29 czerwca 2000 r. ozmiao ile nie sà sprzeczne z niniejszà usta- nie ustawy o obligacjach oraz niektórych innych wà.”; ustaw (Dz. U. Nr 60, poz. 702), które stanowià: 2) art. 48 ustawy z dnia 4 wrzeÊnia 1997 r. o fundu- „Art. 9. Z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszej ustawy szach przemys∏owych iich prywatyzacji wzwiàzku do dzia∏alnoÊci Centralnej Tabeli Ofert S.A. z reformà systemu ubezpieczeƒ spo∏ecznych nie stosuje si´ art. 111 ust. 2 ustawy, októ- (Dz. U. Nr 141, poz. 945), który stanowi: rej mowa w art. 5.” „Art. 48. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie „Art. 11. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14dni od dnia og∏oszenia, ztym ˝e art. 45 30 dni od dnia og∏oszenia.”; wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 3 miesi´cy 7) art. 8 ustawy zdnia 29 czerwca 2000 r. ouchyleniu od dnia og∏oszenia.”; ustawy o funduszach przemys∏owych i ich prywa- 3) art. 4—6 ustawy z dnia 23 lipca 1998 r. o zmianie tyzacji w zwiàzku z reformà systemu ubezpieczeƒ ustawy — Prawo o publicznym obrocie papiera- spo∏ecznych oraz o zmianie niektórych ustaw mi wartoÊciowymi, ustawy o rachunkowoÊci (Dz. U. Nr 60, poz. 703), który stanowi: oraz ustawy olistach zastawnych ibankach hipo- „Art. 8. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszetecznych (Dz. U. Nr 107, poz. 669), które stanonia.”; wià: 8) art. 633 ustawy z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Ko- „Art. 4. 1. Rada Ministrów okreÊli na 1998 r., deks spó∏ek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037), w drodze rozporzàdzenia, maksymalnà który stanowi: wartoÊç emitowanych przez podmioty zagraniczne, majàce siedzib´ w krajach „Art. 633. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem nale˝àcych do Organizacji Wspó∏pracy 1 stycznia 2001 r.”; Gospodarczej i Rozwoju (OECD), papierów wartoÊciowych, które mogà byç 9) art. 70 ustawy zdnia 26 paêdziernika 2000 r. ogie∏- wprowadzone do publicznego obrotu dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099), który na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, stanowi: oraz sposób ich przeliczania na z∏ote „Art. 70. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie polskie. Rozporzàdzenie powinno 6 miesi´cy od dnia og∏oszenia, z wyjàtuwzgl´dniaç zobowiàzania wynikajàce kiem: z umów mi´dzynarodowych, jak rów- 1) art. 26 ust. 2, który wchodzi w˝ycie po nie˝ wp∏yw, jaki mo˝e mieç na gospoup∏ywie 18 miesi´cy od dnia og∏oszedark´ narodowà wprowadzenie tych pania, pierów wartoÊciowych do publicznego obrotu. 2) art. 29, który wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 3 miesi´cy od dnia og∏oszenia.”; 2. OkreÊlona w ust. 1 wartoÊç papierów wartoÊciowych obejmuje tak˝e tytu∏y do 10) art. 75 ustawy zdnia 16 listopada 2000 r. odomach uczestnictwa w instytucjach wspólnego sk∏adowych oraz o zmianie Kodeksu cywilnego, inwestowania w krajach nale˝àcych do Kodeksu post´powania cywilnego i innych ustaw OECD, oile sà one papierami wartoÊcio- (Dz. U. Nr 114, poz. 1191), który stanowi: wymi w rozumieniu ustawodawstwa kraju siedziby emitenta. „Art. 75. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem Art. 5. Do czasu wydania przepisów wykonaw- art. 3 iart. 6 ust. 1 pkt 1 wcz´Êci dotyczàczych przewidzianych wustawie zachowu- cej spó∏ek komandytowo-akcyjnych, któjà moc przepisy dotychczas obowiàzujàce. re wchodzà w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2001 r.”; Art. 6. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia.”; 11) art. 49 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdzia∏aniu wprowadzaniu do obrotu finansowe- 4) art. 2 ustawy z dnia 24 lipca 1998 r. zmieniajàcej go wartoÊci majàtkowych pochodzàcych z nieleustaw´ — Przepisy wprowadzajàce Kodeks karny galnych lub nieujawnionych êróde∏ (Dz. U. Nr 116, (Dz. U. Nr 113, poz. 715), który stanowi:
, z 2001 r. Nr 63, poz. 641 oraz z 2002 r. „Art. 2. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 wrze- Nr32, poz. 299 iNr 180, poz. 1500), który stanowi: Ênia 1998 r.”; „Art. 49. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 5) art. 7 ustawy zdnia 2 marca 2000 r. ozmianie usta- 6 miesi´cy od dnia og∏oszenia, z wyjàtwy o pracowniczych programach emerytalnych kiem: oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 22, 1) art. 3—6, art. 13 oraz art. 15, które
), który stanowi: wchodzà w˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia, „Art. 7. Ustawa wchodzi w˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia.”; 2) (uchylony),
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7022 — Poz. 937 |
3) art. 45 pkt 3 lit. b) w zakresie dotyczàcym minie powoduje wygaÊni´cie zezwoleart. 106 ust. 4 i 5, który wchodzi w ˝ycie nia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerz dniem 31 marca 2003 r.”; skiej. Udzielenie zezwolenia nie podlega op∏acie, o której mowa w art. 20 ust. 1 12) art. 9 ust. 1—6 i art. 12 ustawy z dnia 8 grudnia ustawy, októrej mowa wart. 4. 2000 r. o zmianie ustawy o post´powaniu egzekucyjnym w administracji, ustawy o podatkach 5. Spó∏ka prowadzàca rynek pozagie∏dowy iop∏atach lokalnych, ustawy odop∏atach do opro- przed dniem wejÊcia w˝ycie ustawy jest centowania niektórych kredytów bankowych, obowiàzana dostosowaç wysokoÊç kaustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami pita∏u zak∏adowego do wymogu okrewartoÊciowymi, ustawy — Ordynacja podatkowa, Êlonego w art. 111 ust. 3 ustawy, o któustawy o finansach publicznych, ustawy o podat- rej mowa w art. 4, w brzmieniu nadaku dochodowym od osób prawnych oraz ustawy nym niniejszà ustawà, do dnia 31 grudo komercjalizacji i prywatyzacji przedsi´biorstw nia 2001 r. paƒstwowych — w zwiàzku z dostosowaniem do 6. Podmioty, które w dniu wejÊcia w ˝ycie prawa Unii Europejskiej (Dz. U. Nr 122, poz. 1315 ustawy posiadajà co najmniej 10 % ogóloraz z 2004 r. Nr 64, poz. 594), które stanowià: nej liczby g∏osów na walnym zgroma- Art. 9. „1. Do czasu wydania przepisów wykonaw- dzeniu spó∏ki publicznej, wykonujà oboczych okreÊlonych w art. 4 niniejszej wiàzek okreÊlony w art. 147 ust. 5 ustaustawy, nie d∏u˝ej jednak ni˝ przez wy, o której mowa w art. 4, w brzmieniu 18 miesi´cy od dnia jej wejÊcia w ˝ycie, nadanym niniejszà ustawà, przy sk∏adapozostajà w mocy przepisy dotychcza- niu kolejnego zawiadomienia, o którym sowe, o ile nie sà z nià sprzeczne, z za- mowa w art. 147 ustawy, o której mowa strze˝eniem ust. 2 i 3. wart. 4.” 2. Do czasu wydania rozporzàdzenia na „Art. 12. 1. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie podstawie art. 71 ustawy, októrej mowa 14 dni od dnia og∏oszenia, z zastrze˝ewart. 4, wbrzmieniu nadanym niniejszà niem ust. 2—4. ustawà, nie d∏u˝ej jednak ni˝ przez 2. Przepisy art. 5 pkt 1—3 oraz art. 6 12 miesi´cy od dnia jej wejÊcia w ˝ycie, pkt1—3, 6 i9 wchodzà w˝ycie zdniem emitenci papierów wartoÊciowych, 1 stycznia 2001 r. w celu uzyskania zgody na wprowadzenie papierów wartoÊciowych do wtór- 3. Przepisy art. 2 i art. 3 wchodzà w ˝ycie nego obrotu dokonywanego wy∏àcznie zdniem 1 stycznia 2002 r., zwyjàtkiem na nieurz´dowym rynku pozagie∏do- art. 6 ust. 7 ustawy, o której mowa wym, o którym mowa w art. 90 ust. 1 w art. 3, w brzmieniu nadanym niniejpkt 2 lit. b) ustawy, o której mowa szà ustawà, który wchodzi w ˝ycie po wart.4, wbrzmieniu nadanym niniejszà up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia niustawà, za∏àczajà do wniosku memo- niejszej ustawy i traci moc z dniem randum informacyjne sporzàdzone 1 stycznia 2002 r. zgodnie zdotychczasowymi przepisami. 4. Z dniem przystàpienia Rzeczypospoli- 3. Do czasu wydania rozporzàdzenia na tej Polskiej do Unii Europejskiej wchopodstawie art. 81 ust. 5 ustawy, o której dzà w ˝ycie, w brzmieniu nadanym nimowa wart. 4, wbrzmieniu nadanym ni- niejszà ustawà: niejszà ustawà, idostosowania regulami- 1) art. 59a ustawy, o której mowa nów, októrych mowa wart. 105 iart. 115 w art. 4, ust. 2 tej ustawy, do wymogów okreÊlonych w art. 82 tej ustawy w brzmieniu 2) art. 63a ustawy, o której mowa nadanym niniejszà ustawà, pozostajà w art. 4 — w zakresie dotyczàcym wmocy przepisy dotychczasowe, nie d∏u- emitenta, którego papiery warto- ˝ej jednak ni˝ przez 12 miesi´cy od dnia Êciowe zosta∏y dopuszczone do obwejÊcia w˝ycie niniejszej ustawy. rotu w paƒstwie cz∏onkowskim, 4. Na wniosek domu maklerskiego lub 3) art. 43, art. 59 oraz art. 112 ust. 2 banku, który uzyska∏ zezwolenie na pro- ustawy, o której mowa w art. 6.”; wadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej przed 13) art. 76 ustawy zdnia 6 lipca 2001 r. ogromadzeniu, dniem wejÊcia w˝ycie niniejszej ustawy, przetwarzaniu i przekazywaniu informacji krymiz∏o˝ony w terminie 12 miesi´cy od dnia nalnych (Dz. U. Nr 110, poz. 1189 oraz z 2002 r. jej og∏oszenia, Komisja Papierów Warto- Nr 81, poz. 731), który stanowi: Êciowych i Gie∏d udziela zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej „Art. 76. Ustawa wchodzi w˝ycie zdniem 1 styczw zakresie okreÊlonym w art. 30 ust. 2, nia 2003 r.”; 2a i 2b ustawy, o której mowa w art. 4, wbrzmieniu nadanym niniejszà ustawà. 14) art. 30 ustawy zdnia 24 sierpnia 2001 r. oostatecz- Niez∏o˝enie wniosku w powy˝szym ter- noÊci rozrachunku w systemach p∏atnoÊci i syste-
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7023 — Poz. 937 |
mach rozrachunku papierów wartoÊciowych oraz dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszej ustawy zasadach nadzoru nad tymi systemami (Dz. U. pe∏ni funkcj´ do czasu powo∏ania Prze- Nr 123, poz. 1351 oraz z 2003 r. Nr 60, poz. 535), wodniczàcego Komisji na zasadach okrektóry stanowi: Êlonych w art. 14 ust. 2 ustawy zmienianej w art. 45.” „Art. 30. Ustawa wchodzi w˝ycie zdniem 1 stycznia 2002 r.”; „Art. 77. Do czasu wydania przepisów wykonawczych na podstawie upowa˝nieƒ zmienia- 15) art. 8 ustawy z dnia 21 grudnia 2001 r. o zmianie nych niniejszà ustawà zachowujà moc ustawy o kszta∏towaniu wynagrodzeƒ w paƒstwo- przepisy dotychczasowe, je˝eli nie sà wej sferze bud˝etowej oraz o zmianie niektórych z nià sprzeczne.” ustaw (Dz. U. Nr 154, poz. 1799), który stanowi: „Art. 81. Ustawa wchodzi w˝ycie zdniem 1 kwiet- „Art. 8. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycz- nia 2002 r., z wyjàtkiem: nia 2002 r.”; 1) art. 31, który wchodzi w ˝ycie z dniem 16) art. 42, 51 i 53 ustawy z dnia 21 grudnia 2001 r. og∏oszenia z mocà od dnia 1 stycznia ozmianie ustawy oorganizacji itrybie pracy Rady 2002 r., Ministrów oraz o zakresie dzia∏ania ministrów, 2) art. 52 pkt 12 lit. a), art. 59, art. 62 pkt1, ustawy o dzia∏ach administracji rzàdowej oraz art. 71 ust. 2 i art. 79, które wchodzà o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 154, w ˝ycie z dniem og∏oszenia,
), które stanowià: 3) art. 1 ust. 1 pkt 1, ust. 5 oraz ust. 6 „Art. 42. Do zakresu dzia∏ania w∏aÊciwych mini- i art. 10 pkt 1, które wchodzà w ˝ycie strów przechodzà, wynikajàce z innych z dniem 31 marca 2002 r., przepisów, zadania i kompetencje Preze- 4) art. 50 pkt 7, który wchodzi w ˝ycie sa Rady Ministrów w zakresie nadzoru z dniem 6 kwietnia 2002 r., nad urz´dami, októrych mowa wart. 10, 13, 14, 24, 26 i 34.” 5) art. 2 ust. 3, art. 25, art. 36 pkt 1, 2 i 4, art. 41, art. 48, art. 52 pkt 5, art. 63 pkt1 „Art. 51. Do czasu wydania przepisów wykonaw- oraz art. 80 ust. 1 pkt 1, które wchodzà czych na podstawie upowa˝nieƒ zmienia- w ˝ycie z dniem 1 lipca 2002 r., nych niniejszà ustawà, nie d∏u˝ej jednak 6) art. 27 i art. 52 pkt 13 w zakresie dotyni˝ do dnia 30 czerwca 2002 r., zachowuczàcym art. 33a ust. 1 pkt 9, które jà moc przepisy dotychczasowe, je˝eli wchodzà w ˝ycie z dniem 1 stycznie sà sprzeczne z niniejszà ustawà.” nia 2003 r., „Art. 53. Ustawa wchodzi w˝ycie zdniem 1 stycz- 7) art. 2 ust. 1, art. 14, art. 33, art. 35, nia 2002 r., z wyjàtkiem: art. 46 pkt 1 i 4, art. 52 pkt 2, art. 54 1) art. 14 pkt 5, który wchodzi w ˝ycie oraz art. 63 pkt 3, które wchodzà w ˝yz dniem 10 stycznia 2002 r., cie z dniem 1 stycznia 2004 r.”; 2) art. 32 pkt 1 i art. 41, które wchodzà 18) art. 25 ustawy z dnia 5 grudnia 2002 r. o zmianie w ˝ycie z dniem 6 kwietnia 2002 r., ustawy ozasadach wykonywania uprawnieƒ przy- 3) art. 2 pkt 1 lit. b) i pkt 6, art. 5, art. 28 s∏ugujàcych Skarbowi Paƒstwa, ustawy o komeroraz art. 39, które wchodzà w ˝ycie cjalizacji i prywatyzacji przedsi´biorstw paƒstwoz dniem 1 lipca 2002 r., wych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 240,
), który stanowi: 4) art. 12 pkt 2 oraz art. 37 pkt 1—4, pkt 5 w zakresie art. 5 ust. 2, art. 8 ust. 2 „Art. 25. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie iart.13 oraz pkt 6, które wchodzà w˝y- 14 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem cie z dniem 1 stycznia 2003 r., art. 2 pkt 18 lit. a, art. 5 pkt 2 iart. 6 pkt 1 5) art. 25 pkt 2, który wchodzi w ˝ycie i 3, które wchodzà w ˝ycie z dniem z dniem uzyskania przez Rzeczpospoli- 1 stycznia 2003 r.”; tà Polskà cz∏onkostwa w Unii Europej- 19) art. 48 ustawy z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´pskiej.”; nianiu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50,
), który stanowi: 17) art. 65, 77 i 81 ustawy z dnia 1 marca 2002 r. o zmianach w organizacji i funkcjonowaniu cen- „Art. 48. Ustawa wchodzi w˝ycie po up∏ywie mietralnych organów administracji rzàdowej i jedno- siàca od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem stek im podporzàdkowanych oraz o zmianie nie- art.7 ust. 1 pkt 13, który wchodzi w˝ycie których ustaw (Dz. U. Nr 25, poz. 253, Nr 93, z dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy z dnia
, Nr 200, poz. 1689 iNr 230, poz. 1923 oraz 12 wrzeÊnia 2002 r. o elektronicznych inz2004 r. Nr 141, poz. 1492 iNr 240, poz. 2408), któ- strumentach p∏atniczych (Dz. U. Nr 169, re stanowià: poz. 1385).”; „Art. 65. Przewodniczàcy Komisji Papierów War- 20) art. 17 ustawy zdnia 10 kwietnia 2003 r. ozmianie toÊciowych i Gie∏d powo∏any przed ustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7024 — Poz. 937 |
i grach na automatach oraz o zmianie niektórych przed dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), który stano- uprawniajà do wykonywania czynnoÊci wi: okreÊlonych wart. 30 ust. 2—2bustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu „Art. 17. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie nadanym im niniejszà ustawà, zzastrze- 30 dni od dnia og∏oszenia.”; ˝eniem art. 43a ustawy, o której mowa w art. 1. 21) art. 257 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o dzia∏alno- Êci ubezpieczeniowej (Dz. U. Nr 124, poz. 1151), 2. Podmioty prowadzàce dzia∏alnoÊç maktóry stanowi: klerskà, na podstawie zezwoleƒ udzielonych przez Komisj´ przed dniem wej- „Art. 257. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem Êcia w ˝ycie ustawy, sà obowiàzane, 1 stycznia 2004 r., z wyjàtkiem art. 189 w terminie 3 miesi´cy od dnia jej wejoraz art. 249, które wchodzà w ˝ycie Êcia w ˝ycie, do dostosowania prowaz dniem og∏oszenia.”; dzonej dzia∏alnoÊci do warunków wymaganych przepisami ustawy, o której 22) art. 16 ustawy z dnia 27 sierpnia 2003 r. o zmianie mowa w art. 1. ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz niektórych innych ustaw 3. Podmioty prowadzàce dzia∏alnoÊç ma- (Dz. U. Nr 170, poz. 1651), który stanowi: klerskà lub prowadzàce rachunki papierów wartoÊciowych, na podstawie ze- „Art. 16. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie zwolenia udzielonego przed dniem wej- 14 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem: Êcia w ˝ycie ustawy, sà obowiàzane do przekazania Komisji: 1) art. 1 pkt 76 lit. b, który wchodzi w ˝ycie z dniem 1 paêdziernika 2003 r.; 1) informacji, o których mowa w art. 40 ust. 1 pkt 2, 5 i 5a ustawy, o której 2) art. 1 pkt 46, 58—60, 63, 64 oraz art. 3 mowa w art. 1, w brzmieniu nadapkt 1, które wchodzà w ˝ycie z dniem nym niniejszà ustawà, w terminie 1 stycznia 2004 r.; 6 miesi´cy od dnia wejÊcia w ˝ycie 3) art. 1 pkt 3 lit. b, pkt 10, 22, 34, 42, 44, ustawy; 45, 49, 53 lit. b, pkt 54—57, 69—71, 73, 2) dokumentów, o których mowa odpo- 79, art. 3 pkt 2 oraz art. 6 i 7, które wiednio w art. 40 ust. 2 pkt 4a i 4b, wchodzà w ˝ycie z dniem 1 kwietnia art. 54 ust. 2 pkt 4a i 4b albo art. 57 2004 r.; ust. 5 pkt 5 ustawy, o której mowa 4) art. 1 pkt 74, 75, 76 lit. a, pkt 77 oraz w art. 1, w brzmieniu nadanym ni- 80—85, które wchodzà w˝ycie zdniem niejszà ustawà, w terminie 3 miesi´- 7 kwietnia 2004 r.; cy od dnia wejÊcia ustawy w ˝ycie. 5) art. 1 pkt 12, który wchodzi w ˝ycie Art. 8. W przypadku osób skreÊlonych przed z dniem 1 stycznia 2005 r.; dniem wejÊcia w ˝ycie art. 1 pkt 17 z listy maklerów papierów wartoÊciowych lub 6) art. 1 pkt 89, który wchodzi w ˝ycie z listy doradców inwestycyjnych z powoz dniem 1 kwietnia 2005 r.; du niewykonywania zawodu, ponowne 7) art. 1 pkt 78, który wchodzi w ˝ycie wpisanie na list´ maklerów papierów warz dniem 1 listopada 2005 r.; toÊciowych lub list´ doradców inwestycyjnych nast´puje na wniosek z∏o˝ony w ter- 8) art. 1 pkt 53 lit. a, który wchodzi w ˝yminie 12 miesi´cy od tego dnia, o ile osocie z dniem 1 stycznia 2014 r.”; by te spe∏niajà warunki okreÊlone w art. 22 ust. 1 pkt 1—3 ustawy, o której 23) art. 7 ustawy z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie mowa w art. 1. ustawy ogie∏dach towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), który stano- Art. 9. 1. Z dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy — wi: w zakresie podlegajàcych rozpatrzeniu przez Komisj´ spraw o czyn okreÊlony „Art. 7. Ustawa wchodzi w˝ycie po up∏ywie 3 mie- w art. 161h — nie wszczyna si´ post´- si´cy od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem powania karnego w sprawach o przeart.4, który wchodzi w˝ycie zdniem og∏o- st´pstwo okreÊlone w art. 176 ust. 2 szenia.”; ustawy, októrej mowa wart. 1, apost´- powanie karne wszcz´te w tych spra- 24) art. 7—11 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmia- wach umarza si´. nie ustawy — Prawo o publicznym obrocie papie- 2. Sàd lub prokurator niezw∏ocznie dor´- rami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw cza Przewodniczàcemu Komisji odpis (Dz. U. Nr 64, poz. 594), które stanowià: postanowienia o umorzeniu lub odmo- „Art. 7. 1. Zezwolenia na prowadzenie dzia∏alno- wie wszcz´cia post´powania karnego Êci maklerskiej udzielone przez Komisj´ w sprawach o przest´pstwo, o którym
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7025 — Poz. 937 |
mowa w ust. 1. Na wniosek Przewodni- 27) art. 49 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywiczàcego Komisji, sàd lub prokurator dualnych kontach emerytalnych (Dz. U. Nr 116, umo˝liwia sporzàdzenie, na jego koszt, poz. 1205), który stanowi: kopii akt lub innych dokumentów doty- „Art. 49. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 wrzeczàcych tych spraw. Ênia 2004 r., z wyjàtkiem art. 13 ust. 4 3. Po otrzymaniu postanowienia, o któ- i art. 48, które wchodzà w ˝ycie z dniem rym mowa w ust. 2, Komisja mo˝e og∏oszenia.”; wszczàç post´powanie administracyj- 28) art. 331 ustawy zdnia 27 maja 2004 r. ofunduszach ne w sprawach o czyny wymienione inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546), który w art. 161h, chyba ˝e od chwili pope∏- stanowi: nienia czynu up∏ynà∏ okres przedawnienia jego karalnoÊci ustalony w od- „Art. 331. Ustawa wchodzi w˝ycie zdniem 1 lipca r´bnych przepisach dla odpowiadajà- 2004 r., z wyjàtkiem przepisów art. 32 cego mu przest´pstwa okreÊlonego ust. 2, art. 33, art. 34, art. 54 ust. 5, wart. 176 ust. 2 ustawy, októrej mowa art. 61 ust. 2 i 3, art. 71 pkt 2, art. 89 w art. 1. ust. 6 i 7, art. 226 ust. 1 pkt 6, art. 228 ust. 7, art. 236 ust. 2 oraz dzia∏u XII, któ- 4. Przepisów ust. 2 i 3 nie stosuje si´ re wchodzà w ˝ycie z dniem og∏oszedo spraw oprzest´pstwa, wodniesieniu nia.”; do których postanowienie o odmowie wszcz´cia lub o umorzeniu post´powa- 29) art. 80 ustawy zdnia 25 listopada 2004 r. ozmianie nia karnego sta∏o si´ prawomocne ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie przed dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy. niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), który stanowi: Art. 10. Do czasu wydania przepisów wykonaw- „Art. 80. Ustawa wchodzi w˝ycie zdniem 1 styczczych na podstawie przepisów nia 2005 r., z wyjàtkiem art. 26 pkt 2, któw brzmieniu nadanym niniejszà ustawà ry wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia pozostajà wmocy przepisy wykonawcze 2006 r.”; wydane na podstawie przepisów dotychczasowych, o ile nie sà sprzeczne 30) art. 138 ustawy z dnia 4 marca 2005 r. o europejz niniejszà ustawà, nie d∏u˝ej jednak ni˝ skim zgrupowaniu interesów gospodarczych przez 12 miesi´cy od dnia jej wejÊcia ispó∏ce europejskiej (Dz. U. Nr 62, poz. 551), który w ˝ycie. stanowi: Art. 11. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 maja „Art. 138. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 2004 r., z wyjàtkiem art. 1 pkt 17, 85 i 86 30 dni od dnia og∏oszenia.”; oraz 87, w zakresie dotyczàcym ustanawiania zarzàdu w∏asnego, pkt 105, oraz 31) art. 73 i75 ustawy zdnia 15 kwietnia 2005 r. onadart. 8, które wchodzà w ˝ycie po up∏ywie zorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredyto- 14 dni od dnia og∏oszenia.”; wymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu fi- 25) art. 19 ustawy z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektó- nansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), które stanorych zabezpieczeniach finansowych (Dz. U. Nr 91, wià:
), który stanowi: „Art. 73. Do post´powaƒ w sprawach obj´tych „Art. 19. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 maja przepisami ustaw zmienianych niniejszà 2004 r.”; ustawà, wszcz´tych, a niezakoƒczonych przed dniem jej wejÊcia w ˝ycie, stosuje 26) art. 113 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o zmia- si´ przepisy tych ustaw, w brzmieniu nie i uchyleniu niektórych ustaw w zwiàzku z uzy- nadanym niniejszà ustawà.” skaniem przez Rzeczpospolità Polskà cz∏onkostwa „Art. 75. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie w Unii Europejskiej (Dz. U. Nr 96, poz. 959), który 30 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem stanowi: art. 68, który wchodzi w ˝ycie z dniem „Art. 113. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 ma- og∏oszenia.”; ja 2004 r., z wyjàtkiem: 32) art. 12 ustawy zdnia 15 kwietnia 2005 r. ozmianie 1) art. 42, art. 44, art. 70, art. 71 pkt 10, ustawy oochronie informacji niejawnych oraz nieart. 74 pkt 5 i 6, art. 94 pkt 3, art. 97, których innych ustaw (Dz. U. Nr 85, poz. 727), któart. 100, art. 101, art. 103 pkt 17 oraz ry stanowi: art. 112, które wchodzà w ˝ycie „Art. 12. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie z dniem 30 kwietnia 2004 r.; 30 dni od dnia og∏oszenia.”. 2) art. 85 pkt 7 w zakresie dotyczàcym art. 456 ust. 1, który wchodzi w ˝ycie z dniem 2 maja 2004 r.”; Marsza∏ek Sejmu: W. Cimoszewicz
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7026 — Poz. 937 |
Za∏àcznik do obwieszczenia Marsza∏ka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 17 czerwca 2005 r. (poz. 937) USTAWA z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi1)I) Rozdzia∏ 1 ˝eli propozycja skierowana jest do wi´cej ni˝ 300 osób albo do nieoznaczonego adresata, z wyjàtkiem: Przepisy ogólne 1) proponowania nabycia papierów wartoÊciowych Art. 1.1. Ustawa normuje publiczny obrót papiera- w post´powaniu likwidacyjnym, upad∏oÊciowym mi wartoÊciowymi, w tym równie˝ zasady tworzenia, i egzekucyjnym; organizacji i nadzoru nad podmiotami prowadzàcymi 2) udost´pniania w procesie prywatyzacji przez dzia∏alnoÊç w zakresie publicznego obrotu papierami Skarb Paƒstwa akcji spó∏ki pracownikom oraz prowartoÊciowymi. ducentom rolnym lub rybakom na trwale zwiàzanym z jej przedsi´biorstwem; 2. Przepisów ustawy nie stosuje si´ do obrotu czekowego i wekslowego oraz do obrotu wydawanymi 3) proponowania przez Skarb Paƒstwa nabycia przez banki certyfikatami depozytowymi, bonami w procesie prywatyzacji co najmniej 10 % akcji oszcz´dnoÊciowymi lub innymi papierami wartoÊciodanej spó∏ki przez jednego nabywc´; wymi stanowiàcymi dokument wk∏adu oszcz´dnoÊciowego lub lokat terminowych potwierdzajàcych z∏o˝e- 3a)2) proponowania przez Skarb Paƒstwa nabycia nie w banku wk∏adu oszcz´dnoÊciowego. przez jednego nabywc´ akcji w spó∏ce, w której udzia∏ Skarbu Paƒstwa stanowi mniej ni˝ 10 % ka- Art. 2. 1. Publicznym obrotem papierami warto- pita∏u zak∏adowego; Êciowymi, zwanym dalej „publicznym obrotem”, jest proponowanie nabycia lub nabywanie emitowanych 4) udost´pniania akcji pracownikom, rolnikom irybaw serii papierów wartoÊciowych, przy wykorzystaniu kom na podstawie art. 46 ustawy z dnia 30 kwiet- Êrodków masowego przekazu albo w inny sposób, je- nia 1993 r. o narodowych funduszach inwestycyj- ——————— I)OdnoÊnik nr 1 dodany do tytu∏u ustawy przez art. 25 ustawy zdnia 20 kwietnia 2004 r. ozmianie iuchyleniu niektórych ustaw wzwiàzku zuzyskaniem przez Rzeczpospolità Polskà cz∏onkostwa wUnii Europejskiej (Dz. U. Nr 96, poz. 959), która wesz∏a w˝ycie zdniem 1 maja 2004 r. 1)Niniejsza ustawa dokonuje wzakresie swojej regulacji wdro˝enia nast´pujàcych dyrektyw Wspólnoty Europejskiej: 1) dyrektywy 93/6/EWG zdnia 15 marca 1993 r. wsprawie adekwatnoÊci kapita∏owej przedsi´biorstw inwestycyjnych iinstytucji kredytowych (Dz. U. WE L141 z11.06.1993), 2) dyrektywy 93/22/EWG z dnia 10 maja 1993 r. w sprawie us∏ug inwestycyjnych w zakresie papierów wartoÊciowych (Dz.U. WE L141 z11.06.1993), 3) dyrektywy 95/26/WE zdnia 29 czerwca 1995 r. zmieniajàcej dyrektywy 77/780/EWG i89/646/EWG wdziedzinie instytucji kredytowych, dyrektywy 73/239/EWG i92/49/EWG wdziedzinie ubezpieczeƒ innych ni˝ ubezpieczenia na ˝ycie, dyrektywy 79/267/EWG i 92/96/EWG w dziedzinie ubezpieczeƒ na ˝ycie, dyrektyw´ 93/22/EWG w dziedzinie przedsi´- biorstw inwestycyjnych idyrektyw´ 85/611/EWG wzakresie przedsi´biorstw zbiorowego inwestowania wzbywalne papiery wartoÊciowe (UCITIS) wcelu wzmocnienia nadzoru ostro˝noÊciowego (Dz. U. WE L168 z18.07.1995), 4) dyrektywy 97/9/WE z dnia 3 marca 1997 r. w sprawie systemów rekompensat dla inwestorów (Dz. U. WE L 84 z26.03.1997), 5) dyrektywy 2000/64/WE z dnia 7 listopada 2000 r. zmieniajàcej dyrektywy 85/611/EWG, 92/49/EWG, 92/96/EWG oraz 93/22/EWG wodniesieniu do wymiany informacji zpaƒstwami trzecimi (Dz. U. WE L290 z17.11.2000), 6) dyrektywy 2001/34/WE zdnia 28 maja 2001 r. wsprawie dopuszczenia papierów wartoÊciowych do publicznych notowaƒ gie∏dowych oraz zakresu informacji dotyczàcych papierów wartoÊciowych podlegajàcych obowiàzkowi publikacji (Dz. U. WE L184 z06.07.2001, zpóên. zm.), 7) dyrektywy 2002/87/WE zdnia 16 grudnia 2002 r. wsprawie dodatkowego nadzoru nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi w konglomeracie finansowym oraz zmieniajàcej dyrektywy 73/239/EWG, 79/267/EWG, 92/96/EWG, 93/6/EWG i93/22/EWG oraz dyrektywy 98/78/WE i2000/12/WE (Dz. U. WE L35 z11.02.2003, zpóên. zm.), 8) dyrektywy 2003/6/WE zdnia 28 stycznia 2003 r. wsprawie wykorzystywania poufnych informacji imanipulacji na rynku (nadu˝yç na rynku) (Dz. U. WE L96 z12.04.2003). Dane dotyczàce og∏oszenia aktów prawa Unii Europejskiej, zamieszczone wniniejszej ustawie — zdniem uzyskania przez Rzeczpospolità Polskà cz∏onkostwa w Unii Europejskiej — dotyczà og∏oszenia tych aktów w Dzienniku Urz´dowym Unii Europejskiej — wydanie specjalne. 2)Dodany przez art. 10 ustawy zdnia 5 grudnia 2002 r. ozmianie ustawy ozasadach wykonywania uprawnieƒ przys∏ugujàcych Skarbowi Paƒstwa, ustawy o komercjalizacji i prywatyzacji przedsi´biorstw paƒstwowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 240, poz. 2055), która wesz∏a w˝ycie zdniem 15 stycznia 2003 r.
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7027 — Poz. 937 |
| nych i ich prywatyzacji (Dz. U. Nr 44, poz. 202, handlowych, gdy po∏àczenie dotyczy spó∏ek in- z póên. zm.3)); nych ni˝ okreÊlone w art. 4 pkt 9; 5) proponowania nabycia akcji spó∏ki powsta∏ej 12)6)proponowania nabycia akcji b´dàcych przedmio- z przekszta∏cenia przedsi´biorstwa paƒstwowego tem wykupu w trybie i na warunkach okreÊlonych w jednoosobowà spó∏k´ Skarbu Paƒstwa na pod- w art. 17 ustawy z dnia 4 marca 2005 r. o europej- stawie ustawy z dnia 30 sierpnia 1996 r. o komer- skim zgrupowaniu interesów gospodarczych cjalizacji i prywatyzacji4) (Dz. U. z 2002 r. Nr 171, i spó∏ce europejskiej (Dz. U. Nr 62, poz. 551). poz. 1397, zpóên. zm.5)), je˝eli stronami umów b´- dà: 2. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finanso- wych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, treÊç zawia- a) pracownicy tej spó∏ki lub domienia, októrym mowa wust. 1 pkt 6. Zawiadomie- b) osoby, o których mowa w art. 46 ustawy wy- nie powinno zawieraç podstawowe informacje o emi- mienionej w pkt 4, lub tencie oraz papierach wartoÊciowych i trybie ich zby- wania. c) narodowe fundusze inwestycyjne; Art. 3.7)1. Papierami wartoÊciowymi wrozumieniu 6) proponowania nabycia papierów wartoÊciowych ustawy sà akcje, prawa do akcji, warranty subskryp- opiewajàcych wy∏àcznie na wierzytelnoÊci pieni´˝- cyjne, kwity depozytowe, obligacje, listy zastawne, ne, z wy∏àczeniem papierów okreÊlonych w art. 3 certyfikaty inwestycyjne, jak równie˝ inne papiery ust. 2 i3, je˝eli termin realizacji praw ztych papie- wartoÊciowe wyemitowane na podstawie w∏aÊciwych rów jest krótszy ni˝ rok, pod warunkiem ˝e emitent przepisów prawa polskiego lub obcego. wterminie 7 dni przed rozpocz´ciem emisji zawia- domi pisemnie Komisj´ Papierów WartoÊciowych 2. Papierami wartoÊciowymi wrozumieniu ustawy i Gie∏d; sà równie˝ zbywalne prawa majàtkowe wynikajàce 7) proponowania nabycia dotychczasowym akcjona- z papierów wartoÊciowych, o których mowa w ust. 1. riuszom, wwykonaniu prawa poboru, akcji spó∏ki, które nie sà dopuszczone do publicznego obrotu; 3. Papierami wartoÊciowymi sà równie˝ inne ni˝ wymienione w ust. 2 prawa majàtkowe, których cena 8) proponowania nabycia niedopuszczonych do pu- zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od ceny papierów blicznego obrotu akcji spó∏ki publicznej, je˝eli ich wartoÊciowych wymienionych w ust. 1 i 2 (prawa po- nabywanie b´dzie nast´powaç w wyniku wezwa- chodne), a w szczególnoÊci kontrakty terminowe nia, o którym mowa w art. 86 ust. 4 lub art. 154; i opcje. 9) proponowania nabycia przez spó∏k´ w∏asnych ak- 4. Od dnia dopuszczenia do publicznego obrotu cji w trybie okreÊlonym w art. 331 § 3, art. 366 papierami wartoÊciowymi sà równie˝ inne ni˝ okreÊlo- i art. 515 ustawy z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Ko- ne w ust. 2 i 3 prawa majàtkowe pod warunkiem, ˝e deks spó∏ek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037, zostanà zarejestrowane w depozycie papierów warto- z 2001 r. Nr 102, poz. 1117 oraz z 2003 r. Nr 49, Êciowych. poz. 408 i Nr 229, poz. 2276); Art. 3a.8) 1. Instrumentami finansowymi w rozu- 10) proponowania nabycia akcji lub innych papierów mieniu ustawy sà: wartoÊciowych, z których wynika prawo do naby- cia akcji spó∏ki z siedzibà poza terytorium Rzeczy- 1) zbywalne papiery wartoÊciowe; pospolitej Polskiej, b´dàcej emitentem papierów wartoÊciowych dopuszczonych do obrotu na za- 2) nieb´dàce papierami wartoÊciowymi tytu∏y uczest- granicznym rynku regulowanym, je˝eli propozycja nictwa winstytucjach zbiorowego inwestowania; ta jest skierowana do pracowników spó∏ki od niej zale˝nej zgodnie z art. 4 pkt 16, z siedzibà na tery- 3) nieb´dàce papierami wartoÊciowymi instrumenty torium Rzeczypospolitej Polskiej; rynku pieni´˝nego; 11) wydania akcji akcjonariuszom w przypadku ∏àcze- 4) nieb´dàce papierami wartoÊciowymi finansowe nia si´ spó∏ek w trybie art. 492 Kodeksu spó∏ek kontrakty terminowe, umowy forward dotyczàce stóp procentowych, swapy akcyjne, swapy na sto- ——————— 3)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. ——————— z 1994 r. Nr 84, poz. 385, z 1997 r. Nr 30, poz. 164, Nr 47, 6)Dodany przez art. 135 pkt 1 ustawy zdnia 4 marca 2005 r. poz. 298 i Nr 107, poz. 691, z 2000 r. Nr 122, poz. 1319, o europejskim zgrupowaniu interesów gospodarczych z 2001 r. Nr 63, poz. 637, z 2002 r. Nr 240, poz. 2055 oraz ispó∏ce europejskiej (Dz. U. Nr 62, poz. 551), która wesz∏a z2004 r. Nr 281, poz. 2775. w˝ycie zdniem 19 maja 2005 r. 4)Tytu∏ ustawy w brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 1 7)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 ustawy z dnia ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 2. 12marca 2004 r. ozmianie ustawy — Prawo opublicznym 5)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y obrocie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2055, z 2003 r. ustaw (Dz. U. Nr 64, poz. 594), która wesz∏a w ˝ycie Nr60, poz. 535 iNr 90, poz. 844 oraz z2004 r. Nr 6, poz.39, zdniem 1 maja 2004 r. Nr 116, poz. 1207, Nr 123, poz. 1291 i Nr 273, poz. 2703 8)Dodany przez art. 1 pkt 2 ustawy, októrej mowa wodno- i2722. Êniku 7. | |
| ——————— 3)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 1994 r. Nr 84, poz. 385, z 1997 r. Nr 30, poz. 164, Nr 47, poz. 298 i Nr 107, poz. 691, z 2000 r. Nr 122, poz. 1319, z 2001 r. Nr 63, poz. 637, z 2002 r. Nr 240, poz. 2055 oraz z2004 r. Nr 281, poz. 2775. 4)Tytu∏ ustawy w brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 1 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 2. 5)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2055, z 2003 r. Nr60, poz. 535 iNr 90, poz. 844 oraz z2004 r. Nr 6, poz.39, Nr 116, poz. 1207, Nr 123, poz. 1291 i Nr 273, poz. 2703 i2722. | |
| ——————— 6)Dodany przez art. 135 pkt 1 ustawy zdnia 4 marca 2005 r. o europejskim zgrupowaniu interesów gospodarczych ispó∏ce europejskiej (Dz. U. Nr 62, poz. 551), która wesz∏a w˝ycie zdniem 19 maja 2005 r. 7)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 ustawy z dnia 12marca 2004 r. ozmianie ustawy — Prawo opublicznym obrocie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 64, poz. 594), która wesz∏a w ˝ycie zdniem 1 maja 2004 r. 8)Dodany przez art. 1 pkt 2 ustawy, októrej mowa wodno- Êniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7028 — Poz. 937 |
| py procentowe, swapy walutowe lub opcje kupna 4) emitencie — rozumie si´ przez to podmiot wysta- lub sprzeda˝y któregokolwiek z instrumentów fi- wiajàcy albo emitujàcy papiery wartoÊciowe we nansowych; w∏asnym imieniu; 5) prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpoÊred- 5) wprowadzajàcym papiery wartoÊciowe do publicz- nio lub poÊrednio od wartoÊci oznaczonych co do nego obrotu — rozumie si´ przez to podmiot b´- gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów energii, dàcy w∏aÊcicielem emitowanych w serii papierów mierników ilimitów wielkoÊci produkcji lub emisji wartoÊciowych, wyst´pujàcy do Komisji Papierów zanieczyszczeƒ (pochodne instrumenty towaro- WartoÊciowych i Gie∏d z wnioskiem o wyra˝enie we); zgody na ich wprowadzenie do publicznego obro- tu, zwany dalej „wprowadzajàcym”; 6) inne instrumenty dopuszczone lub b´dàce przed- miotem ubiegania si´ o dopuszczenie do obrotu 6) obrocie pierwotnym — rozumie si´ przez to propo- na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypo- nowanie przez emitenta bàdê subemitenta us∏ugo- spolitej Polskiej lub paƒstwa cz∏onkowskiego. wego nabycia emitowanych wserii papierów war- toÊciowych nowej emisji lub nabywanie tych pa- 2. Instrumentami rynku pieni´˝nego wrozumieniu pierów; ust. 1 pkt 3 sà papiery wartoÊciowe lub prawa majàt- kowe opiewajàce wy∏àcznie na wierzytelnoÊci pieni´˝- 7) obrocie wtórnym — rozumie si´ przez to propono- ne, o terminie realizacji praw — liczonym od dnia ich wanie, przez podmioty inne ni˝ emitent lub sube- wystawienia — nie d∏u˝szym ni˝ rok, iktórych wartoÊç mitent us∏ugowy, nabycia emitowanych w serii mo˝e byç ustalona w ka˝dym czasie. papierów wartoÊciowych lub nabywanie tych pa- pierów; Art. 3b.8)Przepisy ustawy dotyczàce instrumentów 8) pierwszej ofercie publicznej — rozumie si´ przez to finansowych stosuje si´ do instrumentów finanso- proponowanie po raz pierwszy przez wprowadza- wych dopuszczonych do publicznego obrotu lub b´dà- jàcego lub subemitenta us∏ugowego, w sposób cych przedmiotem ubiegania si´ o dopuszczenie do okreÊlony w art. 2, nabycia emitowanych w serii publicznego obrotu albo dopuszczonych lub b´dàcych papierów wartoÊciowych; przedmiotem ubiegania si´ o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospoli- 9) spó∏ce publicznej — rozumie si´ przez to spó∏k´, tej Polskiej lub któregokolwiek z paƒstw cz∏onkow- której akcje co najmniej zjednej emisji sà dopusz- skich niezale˝nie od tego, czy transakcje, których czone do publicznego obrotu; przedmiotem jest dany instrument, sà dokonywane na tym rynku, o ile ustawa nie stanowi inaczej. 10) umowie o subemisj´ inwestycyjnà — rozumie si´ przez to umow´ zawartà przez emitenta albo Art. 4. Ilekroç w ustawie jest mowa o: wprowadzajàcego, której przedmiotem jest zobo- wiàzanie subemitenta inwestycyjnego do nabycia, 1) papierach wartoÊciowych emitowanych w serii — na w∏asny rachunek, ca∏oÊci lub cz´Êci papierów rozumie si´ przez to papiery wartoÊciowe repre- wartoÊciowych oferowanych w obrocie pierwot- zentujàce prawa majàtkowe podzielone na okre- nym lub w pierwszej ofercie publicznej, na które Êlonà liczb´ równych jednostek; nie z∏o˝ono zapisów wterminie ich przyjmowania; 2) papierach wartoÊciowych dopuszczonych do pu- 11) umowie o subemisj´ us∏ugowà — rozumie si´ blicznego obrotu — rozumie si´ przez to papiery przez to umow´ zawartà przez emitenta albo wartoÊciowe: wprowadzajàcego, której przedmiotem jest naby- a)9) w stosunku do których wyra˝ona zosta∏a cie przez subemitenta us∏ugowego, na w∏asny ra- zgoda na ich wprowadzenie do publicznego ob- chunek, ca∏oÊci lub cz´Êci papierów wartoÊcio- rotu, otrzymano dokument, o którym mowa wych danej emisji w celu dalszego ich zbywania w art. 62a ust. 1 pkt 3, albo zosta∏o z∏o˝one za- wobrocie pierwotnym lub wpierwszej ofercie pu- wiadomienie, októrym mowa wart. 62blub 63, blicznej; b) emitowane przez Skarb Paƒstwa lub Narodowy 12) subemitencie inwestycyjnym — rozumie si´ przez Bank Polski; to nieb´dàcà emitentem lub wprowadzajàcym stron´ umowy o subemisj´ inwestycyjnà; 3)10) dopuszczeniu papierów wartoÊciowych do pu- blicznego obrotu — rozumie si´ przez to wyra˝e- 13) subemitencie us∏ugowym — rozumie si´ przez to nie przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych nieb´dàcà emitentem lub wprowadzajàcym stro- i Gie∏d zgody na ich wprowadzenie do publiczne- n´ umowy o subemisj´ us∏ugowà; go obrotu, otrzymanie dokumentu, o którym mo- wa w art. 62a ust. 1 pkt 3, albo z∏o˝enie zawiado- 14)11)rynku regulowanym — rozumie si´ przez to sys- mienia, o którym mowa w art. 62b lub 63; tem obrotu dopuszczonymi do obrotu publiczne- go instrumentami finansowymi, dzia∏ajàcy w spo- ——————— sób sta∏y, zorganizowany na zasadach okreÊlo- 9)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 3 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 10)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 3 lit. b ustawy, 11)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 3 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 9)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 3 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 10)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 3 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 11)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 3 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7029 — Poz. 937 |
| nych w przepisach ustawy, jak równie˝ zapewnia- mi ustawy, ipodmiotów podlegajàcych nadzorowi jàcy, ˝e przy kojarzeniu ofert nabycia i zbycia tych zagranicznego organu nadzoru, je˝eli nieupraw- instrumentów finansowych inwestorzy majà po- nione ujawnienie takiej informacji mog∏oby nara- wszechny i równy dost´p do informacji rynkowej ziç na szkod´ interes publiczny lub prawnie chro- wtym samym czasie oraz ˝e zachowane sà jedna- niony interes osoby fizycznej lub prawnej bàdê kowe warunki nabywania i zbywania tych instru- jednostki organizacyjnej, której ta informacja do- mentów; rynek ten tworzony jest odpowiednio tyczy, a w szczególnoÊci informacj´ zawierajàcà: przez spó∏k´ prowadzàcà gie∏d´ lub spó∏k´ prowa- a) dane osobowe strony umowy lub innej czynno- dzàcà rynek pozagie∏dowy; Êci prawnej, 15) gie∏dzie — rozumie si´ przez to gie∏d´ papierów b) treÊç umowy lub przedmiot czynnoÊci prawnej, wartoÊciowych; c) dane o sytuacji majàtkowej strony umowy, 16) podmiocie dominujàcym — rozumie si´ przez to w tym oznaczenie rachunku papierów warto- podmiot w sytuacji, gdy: Êciowych lub rachunku pieni´˝nego, liczb´ ioznaczenie papierów wartoÊciowych oraz war- a) posiada bezpoÊrednio lub poÊrednio przez inne toÊç Êrodków zgromadzonych na tych rachun- podmioty (zale˝ne) wi´kszoÊç g∏osów w orga- kach; nach innego podmiotu (zale˝nego), tak˝e na podstawie porozumieƒ z innymi osobami, lub 19)13) informacji poufnej — rozumie si´ przez to okre- b) jest uprawniony do powo∏ywania lub odwo∏y- Êlonà w sposób precyzyjny informacj´ dotyczàcà, wania wi´kszoÊci cz∏onków organów zarzàdza- bezpoÊrednio lub poÊrednio, jednego lub kilku jàcych innego podmiotu (zale˝nego), lub emitentów instrumentów finansowych, jednego lub kilku instrumentów finansowych, nabywania c) wi´cej ni˝ po∏owa cz∏onków zarzàdu drugiego lub zbywania tych instrumentów, która nie zosta∏a podmiotu (zale˝nego) jest jednoczeÊnie cz∏on- przekazana do publicznej wiadomoÊci, a która po kami zarzàdu, prokurentami lub osobami pe∏- takim przekazaniu mog∏aby w istotny sposób niàcymi funkcje kierownicze pierwszego pod- wp∏ynàç na cen´ lub wartoÊç tych instrumentów miotu bàdê innego podmiotu pozostajàcego finansowych lub na cen´ powiàzanych z nimi po- z tym pierwszym w stosunku zale˝noÊci; chodnych instrumentów finansowych, przy czym dana informacja: 16a)12) podmiocie zale˝nym — rozumie si´ przez to podmiot, wstosunku do którego inny podmiot jest a) jest okreÊlona w sposób precyzyjny, wtedy gdy podmiotem dominujàcym, przy czym wszystkie wskazuje na okolicznoÊci lub zdarzenia, które podmioty zale˝ne od tego podmiotu zale˝nego wystàpi∏y, lub których wystàpienia mo˝na za- uwa˝a si´ równie˝ za podmioty zale˝ne od tego sadnie oczekiwaç, ajej charakter wwystarczajà- podmiotu dominujàcego; cym stopniu umo˝liwia dokonanie oceny poten- cjalnego wp∏ywu tych okolicznoÊci lub zdarzeƒ 16b)12)grupie kapita∏owej — rozumie si´ przez to pod- na cen´ lub wartoÊç instrumentów finansowych miot dominujàcy wraz z podmiotami od niego za- lub na cen´ powiàzanych znimi pochodnych in- le˝nymi; strumentów finansowych, 17) depozycie papierów wartoÊciowych — rozumie si´ b) mog∏aby po przekazaniu do publicznej wiado- przez to prowadzony przez Krajowy Depozyt Pa- moÊci w istotny sposób wp∏ynàç na cen´ lub pierów WartoÊciowych Spó∏k´ Akcyjnà, zwany da- wartoÊç instrumentów finansowych lub na ce- lej „Krajowym Depozytem”, system rejestracji pa- n´ powiàzanych znimi pochodnych instrumen- pierów wartoÊciowych obejmujàcy rachunki pa- tów finansowych, wtedy gdy mog∏aby ona zo- pierów wartoÊciowych ikonta depozytowe prowa- staç wykorzystana przy podejmowaniu decyzji dzone przez podmioty upowa˝nione do tego prze- inwestycyjnych przez racjonalnie dzia∏ajàcego pisami ustawy; inwestora, 18)13)tajemnicy zawodowej — rozumie si´ przez to in- c) wodniesieniu do osób zajmujàcych si´ wykony- formacj´ uzyskanà, przez osob´ zobowiàzanà do waniem zleceƒ dotyczàcych instrumentów fi- jej zachowania, w zwiàzku z podejmowanymi nansowych, ma charakter informacji poufnej czynnoÊciami s∏u˝bowymi wramach zatrudnienia, równie˝ wtedy, gdy zosta∏a przekazana tej oso- stosunku zlecenia lub innego stosunku prawnego bie przez inwestora lub innà osob´ majàcà wie- opodobnym charakterze, dotyczàcà dokonywania dz´ o takich zleceniach, i dotyczy sk∏adanych czynnoÊci zwiàzanych zobrotem instrumentami fi- przez inwestora zleceƒ nabycia lub zbycia in- nansowymi, lub podejmowaniem innych czynno- strumentów finansowych, przy spe∏nieniu prze- Êci dokonywanych wramach dzia∏alnoÊci podmio- s∏anek okreÊlonych w lit. a i b; tów, których dzia∏alnoÊç jest regulowana przepisa- 19a)14) informacji poufnej dotyczàcej pochodnych in- strumentów towarowych — rozumie si´ przez to ——————— 12)Dodany przez art. 1 pkt 3 lit. d ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. ——————— 13)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 3 lit. e ustawy, 14)Dodany przez art. 1 pkt 3 lit. f ustawy, o której mowa októrej mowa wodnoÊniku 7. wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 12)Dodany przez art. 1 pkt 3 lit. d ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 13)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 3 lit. e ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 14)Dodany przez art. 1 pkt 3 lit. f ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7030 — Poz. 937 |
| okreÊlonà informacj´, dotyczàcà bezpoÊrednio lub 22) prawie do akcji — rozumie si´ przez to papier war- poÊrednio, jednego lub kilku instrumentów po- toÊciowy, z którego wynika uprawnienie do otrzy- chodnych na towary b´dàce przedmiotem obrotu mania akcji nowej emisji spó∏ki publicznej, powsta- na gie∏dach towarowych, która nie zosta∏a przeka- jàce z chwilà dokonania przydzia∏u tych akcji i wy- zana do publicznej wiadomoÊci, a której przekaza- gasajàce z chwilà zarejestrowania akcji w depozy- nia, zgodnie z przyj´tymi praktykami rynkowymi, cie papierów wartoÊciowych albo zdniem uprawo- mogliby oczekiwaç uczestnicy tego rynku. mocnienia si´ postanowienia sàdu rejestrowego W szczególnoÊci uczestnicy tego rynku mogà odmawiajàcego wpisu o podwy˝szeniu kapita∏u oczekiwaç informacji dotyczàcych bezpoÊrednio zak∏adowego do rejestru przedsi´biorców; lub poÊrednio, jednego lub kilku instrumentów pochodnych na towary, których przekazanie po- 23)15)kwicie depozytowym — rozumie si´ przez to pa- winno nastàpiç zgodnie z przepisami, umowami pier wartoÊciowy wystawiony przez instytucj´ fi- i zwyczajami obowiàzujàcymi na danym gie∏do- nansowà z siedzibà na terytorium Rzeczypospoli- wym rynku towarowym oraz które, zgodnie zprzy- tej Polskiej, paƒstwa cz∏onkowskiego lub paƒstwa j´tà praktykà rynkowà, sà udost´pniane uczestni- nale˝àcego do OECD: kom tego rynku; a) poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w zwiàzku z papierami wartoÊciowymi dopusz- 20) paƒstwie cz∏onkowskim — rozumie si´ przez to czonymi do publicznego obrotu albo papierami paƒstwo inne ni˝ Rzeczpospolita Polska, które jest cz∏onkiem Unii Europejskiej; wartoÊciowymi wyemitowanymi poza tym tery- torium, albo 21) inwestorze kwalifikowanym — rozumie si´ przez b) na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej to: w zwiàzku z papierami wartoÊciowymi wyemi- a) dom maklerski, towanymi poza tym terytorium i b´dàcymi przedmiotem obrotu na rynku regulowanym b) bank, — w którym inkorporowane jest prawo jego po- c) zak∏ad ubezpieczeƒ, siadacza do zamiany tego papieru wartoÊciowego d) fundusz inwestycyjny, na okreÊlone papiery wartoÊciowe we wskazanej wwarunkach emisji proporcji, przejÊcie na w∏aÊci- e) fundusz emerytalny, ciela tego papieru wartoÊciowego praw majàtko- wych stanowiàcych po˝ytki zpapierów wartoÊcio- f) instytucj´ finansowà, której cz∏onkiem jest wych lub ich równowartoÊci oraz, wprzypadku ak- Rzeczpospolita Polska lub Narodowy Bank Pol- ski, lub przynajmniej jedno zpaƒstw nale˝àcych cji, mo˝liwoÊç wydania przez w∏aÊciciela tego pa- do Organizacji Wspó∏pracy Gospodarczej iRoz- pieru wartoÊciowego jego wystawcy wià˝àcej dys- woju, zwanej dalej „OECD”, lub bank centralny pozycji co do sposobu g∏osowania na walnym takiego paƒstwa lub instytucj´, zktórà Rzeczpo- zgromadzeniu akcjonariuszy; spolita Polska zawar∏a umow´ regulujàcà jej 24)16) zagranicznej instytucji kredytowej — rozumie dzia∏alnoÊç na terytorium Rzeczypospolitej Pol- si´ przez to podmiot, o którym mowa w art. 4 skiej, ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — g) podmiot, do którego jest kierowana imienna Prawo bankowe (Dz. U. z 2002 r. Nr 72, poz. 665, propozycja nabycia akcji lub obligacji zamien- zpóên. zm.17)), dodatkowo prowadzàcy na podsta- nych na akcje wyemitowanych na podstawie wie zezwolenia w∏aÊciwego organu nadzoru na te- uchwa∏y walnego zgromadzenia akcjonariuszy rytorium paƒstwa cz∏onkowskiego dzia∏alnoÊç ma- spó∏ki b´dàcej ich emitentem — je˝eli wwyniku klerskà lub prowadzàcy na podstawie zezwolenia nabycia podmiot ten stanie si´ posiadaczem ak- w∏aÊciwego organu nadzoru na terytorium paƒ- cji reprezentujàcych nie mniej ni˝ 20 % g∏osów stwa cz∏onkowskiego dzia∏alnoÊç maklerskà lub na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy tej rachunki papierów wartoÊciowych; spó∏ki, ——————— h) podmiot dominujàcy w stosunku do emitenta 15)W brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 1 ustawy z dnia lub podmiot, który posiada nie mniej ni˝ 20 % 27sierpnia 2003 r. ozmianie ustawy oorganizacji ifunk- i nie wi´cej ni˝ 50 % g∏osów na walnym zgro- cjonowaniu funduszy emerytalnych oraz niektórych in- madzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu nych ustaw (Dz. U. Nr 170, poz. 1651), która wesz∏a w˝y- cie zdniem 15 paêdziernika 2003 r. wspólników, 16)Dodany przez art. 1 pkt 3 lit. g ustawy, o której mowa i) podmiot, który w wyniku skierowanej do niego wodnoÊniku 7. propozycji nabycia papierów wartoÊciowych 17)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y obejmie papiery wartoÊciowe o ∏àcznej warto- og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 126, poz. 1070, Nr 141, poz. 1178, Nr 144, poz. 1208, Nr 153, poz. 1271, Nr 169, Êci co najmniej 100 000 euro, liczonej wed∏ug poz. 1385 i 1387 i Nr 241, poz. 2074, z 2003 r. Nr 50, ich ceny emisyjnej, przeliczanej na z∏ote wed∏ug poz. 424, Nr 60, poz. 535, Nr 65, poz. 594, Nr 228, Êredniego kursu walut obcych og∏aszanego poz. 2260 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r. Nr 64, poz. 594, przez Narodowy Bank Polski na dzieƒ podj´cia Nr 68, poz. 623, Nr 91, poz. 870, Nr 96, poz. 959, Nr 121, uchwa∏y o emisji tych papierów wartoÊcio- poz. 1264, Nr 146, poz. 1546 i Nr 173, poz. 1808 oraz wych; z2005 r. Nr 83, poz. 719 iNr 85, poz. 727. | |
| ——————— 15)W brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 27sierpnia 2003 r. ozmianie ustawy oorganizacji ifunk- cjonowaniu funduszy emerytalnych oraz niektórych in- nych ustaw (Dz. U. Nr 170, poz. 1651), która wesz∏a w˝y- cie zdniem 15 paêdziernika 2003 r. 16)Dodany przez art. 1 pkt 3 lit. g ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 17)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 126, poz. 1070, Nr 141, poz. 1178, Nr 144, poz. 1208, Nr 153, poz. 1271, Nr 169, poz. 1385 i 1387 i Nr 241, poz. 2074, z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 60, poz. 535, Nr 65, poz. 594, Nr 228, poz. 2260 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r. Nr 64, poz. 594, Nr 68, poz. 623, Nr 91, poz. 870, Nr 96, poz. 959, Nr 121, poz. 1264, Nr 146, poz. 1546 i Nr 173, poz. 1808 oraz z2005 r. Nr 83, poz. 719 iNr 85, poz. 727. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7031 — Poz. 937 |
| 25)16)zagranicznej firmie inwestycyjnej — rozumie si´ dziby, wczeÊniejszego wykupu d∏u˝nych papierów przez to osob´ prawnà lub jednostk´ organizacyj- wartoÊciowych, w przypadku koniecznoÊci odstàpie- nà nieposiadajàcà osobowoÊci prawnej z siedzibà nia od wczeÊniejszych warunków emisji ze wzgl´dów na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego, a w przy- spo∏ecznych. padku gdy przepisy danego paƒstwa nie wymaga- Art. 6. 1. Poza rynkiem regulowanym oraz bez po- jà ustanowienia siedziby — z centralà na teryto- Êrednictwa spó∏ek i banków prowadzàcych dzia∏al- rium paƒstwa cz∏onkowskiego, prowadzàcà na noÊç maklerskà mo˝e byç dokonywany publiczny ob- podstawie zezwolenia w∏aÊciwego organu nadzo- rót papierami wartoÊciowymi: ru dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego, jak równie˝ zagranicznà instytu- 1) emitowanymi przez Skarb Paƒstwa lub Narodowy cj´ kredytowà; Bank Polski; 26)16) banku zagranicznym — rozumie si´ przez to 2) opiewajàcymi na zbywalne prawa majàtkowe wy- bank majàcy siedzib´ poza terytorium Rzeczypo- nikajàce z papierów wartoÊciowych emitowanych spolitej Polskiej, zwy∏àczeniem zagranicznej insty- przez Skarb Paƒstwa lub Narodowy Bank Polski; tucji kredytowej; 3) których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio 27)16) ogólnej liczbie g∏osów — rozumie si´ przez to od ceny papierów wartoÊciowych wymienionych sum´ g∏osów przypadajàcych na wszystkie akcje w pkt 1 i 2. spó∏ki; 2. System rejestracji papierów wartoÊciowych, 28)16)przyj´tych praktykach rynkowych — rozumie si´ októrych mowa wust. 1, jest prowadzony wed∏ug wy- przez to zachowania, których zasadnie mo˝na boru emitenta przez Krajowy Depozyt albo Narodowy oczekiwaç na jednym lub wielu rynkach finanso- Bank Polski. wych iktóre sà akceptowane przez Komisj´ Papie- rów WartoÊciowych iGie∏d, zgodnie zwytycznymi Art. 7.1. Papiery wartoÊciowe dopuszczone do pu- okreÊlonymi w jej uchwale. blicznego obrotu nie majà formy dokumentu. Art. 5. 1. Je˝eli ustawa nie stanowi inaczej: 2. Prawa z papierów wartoÊciowych dopuszczo- nych do publicznego obrotu powstajà zchwilà zapisa- 1) publiczny obrót mo˝e byç dokonywany wy∏àcznie nia papierów po raz pierwszy na rachunku papierów po dopuszczeniu papierów wartoÊciowych do pu- wartoÊciowych i przys∏ugujà osobie b´dàcej posiada- blicznego obrotu; czem tego rachunku. 2)18)papiery wartoÊciowe dopuszczone do publiczne- 3. Umowa zobowiàzujàca do przeniesienia papie- go obrotu mogà byç wy∏àcznie przedmiotem ob- rów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego rotu dokonywanego na rynku regulowanym, za obrotu przenosi te papiery z chwilà dokonania odpo- poÊrednictwem spó∏ek lub banków prowadzàcych wiedniego zapisu na rachunku papierów wartoÊcio- dzia∏alnoÊç maklerskà, zagranicznych firm inwe- wych. Wprzypadku gdy ustalenie prawa do po˝ytków stycyjnych albo zagranicznych osób prawnych, zpapierów wartoÊciowych nastàpi∏o wdniu, wktórym o których mowa w art. 52 ust. 2, prowadzàcych w Krajowym Depozycie powinno zostaç przeprowa- dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospo- dzone rozliczenie transakcji, lub póêniej, a papiery te litej Polskiej. sà nadal zapisane na rachunku zbywcy, po˝ytki przy- padajà nabywcy wchwili dokonania zapisu na jego ra- 2. Je˝eli ustawa nie stanowi inaczej, w przypadku chunku papierów wartoÊciowych. obrotu pierwotnego i pierwszej oferty publicznej obo- wiàzkowe jest jedynie dopuszczenie do publicznego 4. W przypadku gdy nabycie papierów wartoÊcio- obrotu oraz poÊrednictwo spó∏ki lub banku prowadzà- wych dopuszczonych do publicznego obrotu nastàpi- cych dzia∏alnoÊç maklerskà. ∏o na podstawie zdarzenia prawnego powodujàcego z mocy ustawy przeniesienie tych papierów, zapis na 3. Wymóg okreÊlony wust. 1 pkt 2 nie dotyczy pa- rachunku papierów wartoÊciowych nabywcy jest do- pierów wartoÊciowych dopuszczonych do publiczne- konywany na jego ˝àdanie. go obrotu, wzakresie transakcji dokonywanych na za- granicznym rynku regulowanym. 5. Je˝eli ustawa nie stanowi inaczej, dokonanie za- pisu na rachunku papierów wartoÊciowych na podsta- Art. 5a.19) Emitenci papierów wartoÊciowych do- wie umowy zawartej na rynku regulowanym oraz puszczonych do publicznego obrotu sà obowiàzani za- wprzypadkach, októrych mowa wart. 92 iart. 93, na- pewniç posiadaczom papierów tego samego rodzaju, st´puje po przeprowadzeniu rozliczenia transakcji w takich samych okolicznoÊciach, jednakowe trakto- w Krajowym Depozycie. wanie. Nie wy∏àcza to mo˝liwoÊci przeprowadzania przez emitenta, zgodnie z przepisami prawa jego sie- 6. Przepisy ust. 1—5 nie wy∏àczajà prawa do zobo- wiàzania si´ do zbycia papierów wartoÊciowych naby- ——————— 18)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 4 ustawy, o któ- tych w wyniku transakcji zawartej na rynku regulowa- rej mowa wodnoÊniku 7. nym oraz w przypadkach, o których mowa w art. 92 19)Dodany przez art. 1 pkt 5 ustawy, októrej mowa wodno- iart. 93, przed dokonaniem zapisu na rachunku papie- Êniku 7. rów wartoÊciowych nabywcy. |
| ——————— 18)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 4 ustawy, o któ- rej mowa wodnoÊniku 7. 19)Dodany przez art. 1 pkt 5 ustawy, októrej mowa wodno- Êniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7032 — Poz. 937 |
| 7. Przepisy ust. 1—6 stosuje si´ do papierów war- 2) inne podmioty poÊredniczàce w zbywaniu papie- toÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu, rów wartoÊciowych emitowanych przez Skarb które zosta∏y wyemitowane poza terytorium Rzeczy- Paƒstwa lub Narodowy Bank Polski — je˝eli doko- pospolitej Polskiej, pod warunkiem zarejestrowania nywane przez nie zapisy dotyczà tych papierów tych papierów wartoÊciowych w depozycie papierów i pozwalajà na identyfikacj´ osób, którym przys∏u- wartoÊciowych. gujà prawa z papierów wartoÊciowych. Art. 7a. 1. OÊwiadczenia woli sk∏adane w zwiàzku 2. Za rachunki papierów wartoÊciowych, w rozu- z dokonywaniem czynnoÊci w zakresie publicznego mieniu ustawy, uwa˝a si´ równie˝ zapisy dokonywane obrotu papierami wartoÊciowymi mogà byç wyra˝one przez podmioty bioràce udzia∏ woferowaniu papierów za pomocà elektronicznych noÊników informacji. wartoÊciowych wobrocie pierwotnym lub wpierwszej Zwiàzane z tymi oÊwiadczeniami dokumenty mogà ofercie publicznej, oile identyfikujà one osoby, którym byç sporzàdzane na elektronicznych noÊnikach infor- przys∏ugujà prawa z papierów wartoÊciowych, z za- macji, je˝eli dokumenty te zostanà w sposób nale˝yty strze˝eniem art. 133 ust. 2. sporzàdzone, utrwalone, zabezpieczone i przechowy- wane. Art. 10. 1. Na ˝àdanie posiadacza rachunku papie- rów wartoÊciowych podmiot prowadzàcy ten rachu- 2. Je˝eli ustawa zastrzega dla czynnoÊci form´ pi- nek wystawia mu, oddzielnie dla ka˝dego rodzaju pa- semnà, uznaje si´, ˝e czynnoÊç dokonana w formie, pierów wartoÊciowych, imienne Êwiadectwo depozy- októrej mowa wust. 1, spe∏nia wymagania tak˝e wte- towe, zwane dalej „Êwiadectwem”. W treÊci wysta- dy, gdy forma pisemna zastrze˝ona zosta∏a pod rygo- wianego Êwiadectwa mo˝e zostaç wskazana, na ˝àda- rem niewa˝noÊci. nie posiadacza rachunku, cz´Êç papierów wartoÊcio- wych zapisanych na rachunku. 3. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozpo- rzàdzenia, warunki sk∏adania za pomocà elektronicz- 2. Âwiadectwo zawiera: nych noÊników informacji oÊwiadczeƒ woli w zwiàzku zdokonywaniem czynnoÊci wpublicznym obrocie pa- 1) firm´ (nazw´), siedzib´ iadres wystawcy Êwiadec- pierami wartoÊciowymi oraz sposób sporzàdzania, twa oraz numer Êwiadectwa; utrwalania, zabezpieczenia i przechowywania doku- mentów zwiàzanych z tymi oÊwiadczeniami, tak aby 2) liczb´ papierów wartoÊciowych; zapewniç bezpieczeƒstwo obrotu oraz ochron´ intere- sów inwestorów. 3) rodzaj i kod papieru wartoÊciowego; Art. 8.1. Papierom wartoÊciowym danej emisji da- 4) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres emitenta; jàcym takie same uprawnienia i posiadajàcym ten 5) wartoÊç nominalnà papieru wartoÊciowego; sam status w publicznym obrocie Krajowy Depozyt nadaje odr´bne oznaczenie, zwane dalej „kodem”. 6) imi´ i nazwisko lub nazw´ (firm´) i siedzib´ oraz adres posiadacza rachunku papierów wartoÊcio- 2. Na wniosek emitenta papierom wartoÊciowym wych; ró˝nych emisji dajàcym takie same uprawnienia ich posiadaczom i posiadajàcym ten sam status w pu- 7) informacj´ o ograniczeniach przenoszenia papie- blicznym obrocie Krajowy Depozyt mo˝e nadaç jeden rów wartoÊciowych lub o ustanowionych na nich kod, je˝eli uprzednio wyrazi na to zgod´ spó∏ka prowa- obcià˝eniach; dzàca gie∏d´, na której notowane sà te papiery, lub spó∏ka prowadzàca dla nich rynek pozagie∏dowy. 8) dat´ i miejsce wystawienia Êwiadectwa; 3. Emitent, z zastrze˝eniem art. 133, nie mo˝e ró˝- 9) cel wystawienia Êwiadectwa i termin wa˝noÊci. nicowaç praw z papierów wartoÊciowych oznaczo- nych tym samym kodem. Zmiana praw z papierów 3. Wodniesieniu do papierów wartoÊciowych emi- wartoÊciowych oznaczonych tym samym kodem wy- tenta z siedzibà na terytorium Rzeczypospolitej Pol- maga zmiany kodu. skiej, zarejestrowanych na koncie depozytowym pro- wadzonym wKrajowym Depozycie dla osoby prawnej Art. 9. 1. Rachunkami papierów wartoÊciowych sà lub innej jednostki organizacyjnej wykonujàcej poza rachunki prowadzone wy∏àcznie przez: terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakre- sie centralnej rejestracji papierów wartoÊciowych lub 1)20) spó∏ki i banki prowadzàce dzia∏alnoÊç makler- rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papiera- skà, banki prowadzàce rachunki papierów warto- mi wartoÊciowymi, b´dàcej uczestnikiem Krajowego Êciowych, zagraniczne firmy inwestycyjne, zagra- Depozytu zgodnie z art. 128 ust. 3, za Êwiadectwo de- niczne osoby prawne, o których mowa w art. 52 pozytowe uwa˝a si´ równie˝ dokument o treÊci wska- ust. 2, oraz Krajowy Depozyt — je˝eli oznaczenie zanej w ust. 2, wystawiony przez podmiot wskazany tych rachunków pozwala na identyfikacj´ osób, Krajowemu Depozytowi przez tego uczestnika. którym przys∏ugujà prawa z papierów wartoÊcio- wych; Art. 11. 1. Âwiadectwo potwierdza legitymacj´ do ——————— realizacji wszelkich uprawnieƒ wynikajàcych z papie- 20)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 6 ustawy, o któ- rów wartoÊciowych wskazanych w jego treÊci, które rej mowa wodnoÊniku 7. nie sà lub nie mogà byç realizowane wy∏àcznie na |
| ——————— 20)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 6 ustawy, o któ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7033 — Poz. 937 |
| podstawie zapisów na rachunku papierów wartoÊcio- 3) wspó∏dzia∏anie z innymi organami administracji wych, a w szczególnoÊci do uczestnictwa w walnym rzàdowej, Narodowym Bankiem Polskim oraz in- zgromadzeniu akcjonariuszy. Warunkiem uczestnic- stytucjami i uczestnikami publicznego obrotu twa w walnym zgromadzeniu jest z∏o˝enie Êwiadec- w zakresie kszta∏towania polityki gospodarczej twa w spó∏ce, najpóêniej na tydzieƒ przed odbyciem paƒstwa zapewniajàcej rozwój rynku papierów walnego zgromadzenia. W zakresie tym art. 406 § 2 wartoÊciowych; Kodeksu spó∏ek handlowych nie stosuje si´. 4) upowszechnianie wiedzy ozasadach funkcjonowa- 2. W przypadku gdy przy u˝yciu Êwiadectwa nia rynku papierów wartoÊciowych; ma nastàpiç realizacja uprawnieƒ, o których mowa 5) przygotowywanie projektów aktów prawnych w ust. 1, papiery wartoÊciowe w liczbie wskazanej zwiàzanych z funkcjonowaniem rynku papierów wtreÊci Êwiadectwa nie mogà byç przedmiotem obro- wartoÊciowych; tu od chwili jego wydania do chwili utraty jego wa˝no- Êci lub zwrotu Êwiadectwa wystawcy. Na okres ten 6) podejmowanie innych dzia∏aƒ przewidzianych podmiot prowadzàcy rachunek papierów wartoÊcio- przepisami ustawy. wych dokonuje blokady odpowiedniej liczby papierów wartoÊciowych na tym rachunku. 2. Komisja wspó∏pracuje zSzefem Krajowego Cen- trum Informacji Kryminalnych wzakresie niezb´dnym Rozdzia∏ 2 do realizacji jego zadaƒ ustawowych. Komisja Papierów WartoÊciowych i Gie∏d 3.22) Komisja jest organem w∏aÊciwym w spra- wach nadzoru nad rynkiem instrumentów finanso- Art. 12. 1. Komisja Papierów WartoÊciowych wych dopuszczonych do publicznego obrotu lub b´dà- i Gie∏d, zwana dalej „Komisjà”, jest centralnym orga- cych przedmiotem ubiegania si´ otakie dopuszczenie, nem administracji rzàdowej w zakresie: w rozumieniu aktów prawnych wydawanych przez in- 1) publicznego obrotu; stytucje i organy Unii Europejskiej. 2) dzia∏alnoÊci gie∏d towarowych, gie∏dowych izb roz- Art. 14. 1.23)Wsk∏ad Komisji wchodzà: przewodni- rachunkowych oraz maklerów gie∏d towarowych czàcy, dwóch zast´pców przewodniczàcego i pi´ciu i podmiotów prowadzàcych przedsi´biorstwa ma- cz∏onków. klerskie na rynku towarów gie∏dowych. 2. Przewodniczàcego Komisji powo∏uje, na pi´cio- 2. Zadania okreÊlone w ust. 1 pkt 2 Komisja wyko- letnià kadencj´, Prezes Rady Ministrów na wniosek nuje na zasadach okreÊlonych w odr´bnych przepi- ministra w∏aÊciwego do spraw instytucji finansowych sach. w porozumieniu z Prezesem Narodowego Banku Pol- skiego. Wniosek ten wymaga zaopiniowania przez 3. Nadzór nad dzia∏alnoÊcià Komisji sprawuje mi- w∏aÊciwe komisje sejmowe. nister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych. 3. Zast´pców Przewodniczàcego Komisji powo∏uje Art. 13. 1. Do zadaƒ Komisji nale˝y: i odwo∏uje minister w∏aÊciwy do spraw instytucji fi- 1) sprawowanie nadzoru nad przestrzeganiem regu∏ nansowych na wniosek Przewodniczàcego Komisji. uczciwego obrotu ikonkurencji wzakresie publicz- nego obrotu oraz nad zapewnieniem powszechne- 4. Cz∏onkami Komisji sà: go dost´pu do rzetelnych informacji na rynku pa- 1) (uchylony);24) pierów wartoÊciowych; 2) przedstawiciel ministra w∏aÊciwego do spraw in- 1a)21)sprawowanie nadzoru nad wype∏nianiem przez stytucji finansowych; domy maklerskie i banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà oraz zagraniczne osoby prawne, o któ- 3) (uchylony);24) rych mowa w art. 52 ust. 2, prowadzàce dzia∏al- 4) przedstawiciel ministra w∏aÊciwego do spraw noÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Skarbu Paƒstwa; Polskiej, wymogów dotyczàcych ich sytuacji finan- sowej oraz dotyczàcych posiadania przez osoby 5)25) Generalny Inspektor Nadzoru Bankowego; zarzàdzajàce tymi podmiotami lub kierujàce dzia- ∏alnoÊcià maklerskà prowadzonà przez te podmio- 6) przedstawiciel Prezesa Urz´du Ochrony Konkuren- ty odpowiedniego doÊwiadczenia zawodowego cji i Konsumentów; i dobrej opinii zwiàzanej z pe∏nionymi funkcjami; ——————— 2) inspirowanie, organizowanie i podejmowanie 22)Dodany przez art. 1 pkt 7 lit. b ustawy, o której mowa dzia∏aƒ zapewniajàcych sprawne funkcjonowanie wodnoÊniku 7. rynku papierów wartoÊciowych oraz ochron´ in- 23)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 lit. a ustawy, westorów; októrej mowa wodnoÊniku 7. 24)Przez art. 1 pkt 8 lit. btiret pierwsze ustawy, októrej mo- ——————— wa wodnoÊniku 7. 21)Dodany przez art. 1 pkt 7 lit. a ustawy, o której mowa 25)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 lit. btiret drugie wodnoÊniku 7. ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 22)Dodany przez art. 1 pkt 7 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 23)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 24)Przez art. 1 pkt 8 lit. btiret pierwsze ustawy, októrej mo- wa wodnoÊniku 7. 25)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 lit. btiret drugie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| ——————— 21)Dodany przez art. 1 pkt 7 lit. a ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7034 — Poz. 937 |
| 7) Przewodniczàcy Komisji Nadzoru Ubezpieczeƒ 3) reprezentatywnych stowarzyszeƒ zrzeszajàcych i Funduszy Emerytalnych albo wyznaczony przez maklerów gie∏d towarowych w rozumieniu ust. 6, niego przedstawiciel. 4) izby gospodarczej, o której mowa w art. 49 ust. 1 4a. Ta sama osoba nie mo˝e byç Przewodniczàcym ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach Komisji d∏u˝ej ni˝ przez dwie kolejne kadencje. towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099, z póên. zm.28)), 4b. Przewodniczàcy Komisji mo˝e byç odwo∏any 5) izby gospodarczej, o której mowa w art. 51 ust. 1, przez Prezesa Rady Ministrów przed up∏ywem kaden- cji z nast´pujàcych przyczyn: 6) reprezentatywnych stowarzyszeƒ zrzeszajàcych maklerów papierów wartoÊciowych lub doradców 1) z∏o˝enia rezygnacji; inwestycyjnych w rozumieniu ust. 6 2) niewype∏niania obowiàzków na skutek d∏ugotrwa- — w sprawach dotyczàcych regulacji rynku towarów ∏ej choroby trwajàcej ponad 6 miesi´cy, stwierdzo- gie∏dowych. nej orzeczeniem lekarskim; 3) ra˝àcego naruszenia Konstytucji Rzeczypospolitej 8.29) Komisja powiadamia podmioty okreÊlone Polskiej lub ustaw; w ust. 5 i 7 o planowanych terminach posiedzeƒ Ko- misji w sprawach, w odniesieniu do których podmio- 4) skazania prawomocnym wyrokiem sàdu za prze- tom tym przys∏uguje prawo uczestniczenia wtych po- st´pstwo. siedzeniach. 4c. W razie Êmierci Przewodniczàcego Komisji je- Art. 15. 1. Komisja w zakresie swojej w∏aÊciwoÊci go kadencja wygasa. podejmuje uchwa∏y, a w sprawach indywidualnych wydaje decyzje administracyjne. Uchwa∏y oraz decy- 5.26) Upowa˝nieni przedstawiciele: zje podpisuje Przewodniczàcy Komisji. 1) spó∏ek prowadzàcych gie∏dy, 2.30) Przewodniczàcy Komisji mo˝e wydawaç: 2) spó∏ek prowadzàcych rynek pozagie∏dowy, 1) postanowienia o wszcz´ciu post´powania admini- 3) Krajowego Depozytu, stracyjnego; 4) reprezentatywnych stowarzyszeƒ zrzeszajàcych 2) zarzàdzenia, októrych mowa wrozdzia∏ach 2ai2b; maklerów papierów wartoÊciowych lub doradców inwestycyjnych w rozumieniu ust. 6, 3) zalecenia, o których mowa w art. 19c; 5) izby gospodarczej, o której mowa w art. 51 ust. 1, 4) decyzje w sprawach okreÊlonych w art. 81c ust. 2. 6) organizacji zrzeszajàcej emitentów papierów war- 2a.31) Postanowienia Przewodniczàcego Komisji toÊciowych, oraz decyzje, o których mowa w ust. 2 pkt 4, podlega- jà zatwierdzeniu przez Komisj´. 7) organizacji zrzeszajàcej banki, o których mowa w art. 57, 3. Komisja mo˝e nadawaç decyzjom administra- 8) izby gospodarczej, o której mowa w przepisach cyjnym rygor natychmiastowej wykonalnoÊci, wprzy- o funduszach inwestycyjnych padku gdy wymaga tego interes rynku kapita∏owego. — majà prawo uczestniczenia, bez prawa udzia∏u 4. Komisja mo˝e nak∏adaç kary pieni´˝ne w przy- w g∏osowaniu, w posiedzeniach Komisji w sprawach padkach okreÊlonych w ustawie. Nale˝noÊci z tytu∏u dotyczàcych regulacji rynku papierów wartoÊciowych nak∏adanych kar pieni´˝nych stanowià dochód bud˝e- oraz innych regulacji odnoszàcych si´ do zakresu tu paƒstwa. dzia∏alnoÊci lub sytuacji prawnej danego podmiotu. Art. 15a.32) 1. Komisja mo˝e, w drodze uchwa∏y, 6. Za reprezentatywne uwa˝a si´ stowarzyszenie zdecydowaç o przekazaniu do publicznej wiadomoÊci zrzeszajàce co najmniej 20% ogó∏u maklerów idorad- informacji o: ców wykonujàcych zawód. 1) przypadkach naruszenia przepisów ustawy, 7.27) Prawo uczestniczenia w posiedzeniach Komi- ——————— sji bez prawa udzia∏u w g∏osowaniu przys∏uguje rów- 28)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone wDz. U. nie˝ upowa˝nionym przedstawicielom: z2002 r. Nr 200, poz. 1686, z2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774 i Nr 223, poz. 2216, z 2004 r. Nr 64, poz. 594 1) spó∏ek prowadzàcych gie∏dy towarowe, iNr 273, poz. 2703 oraz z2005 r. Nr 83, poz. 719. 29)Dodany przez art. 1 pkt 8 lit. e ustawy, o której mowa 2) gie∏dowych izb rozrachunkowych, wodnoÊniku 7. 30)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. a ustawy, ——————— októrej mowa wodnoÊniku 7. 26)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 lit. c ustawy, 31)Dodany przez art. 1 pkt 9 lit. b ustawy, o której mowa októrej mowa wodnoÊniku 7. wodnoÊniku 7. 27)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 lit. d ustawy, 32)Dodany przez art. 1 pkt 10 ustawy, o której mowa w od- októrej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 28)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone wDz. U. z2002 r. Nr 200, poz. 1686, z2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774 i Nr 223, poz. 2216, z 2004 r. Nr 64, poz. 594 iNr 273, poz. 2703 oraz z2005 r. Nr 83, poz. 719. 29)Dodany przez art. 1 pkt 8 lit. e ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 30)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 31)Dodany przez art. 1 pkt 9 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 32)Dodany przez art. 1 pkt 10 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. |
| ——————— 26)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 27)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 lit. d ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7035 — Poz. 937 |
| 2) Êrodkach prawnych podj´tych w celu przeciwdzia- strumentów finansowych dopuszczonych do publicz- ∏ania naruszeniu przepisów ustawy, w tym o za- nego obrotu lub b´dàcych przedmiotem ubiegania si´ stosowanych sankcjach oraz z∏o˝eniu zawiado- o dopuszczenie do publicznego obrotu albo dopusz- mienia o przest´pstwie, jak równie˝ o wszcz´ciu czonych lub b´dàcych przedmiotem ubiegania si´ lub wyniku post´powania administracyjnego, kar- o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym na nego lub cywilnego, terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, a tak˝e dzia∏aƒ podejmowanych na terytorium Rzeczypospolitej Pol- 3) podejrzeniu dokonania manipulacji, októrej mowa skiej dotyczàcych instrumentów finansowych dopusz- w art. 97 czonych do publicznego obrotu lub b´dàcych przed- miotem ubiegania si´ o dopuszczenie do publicznego — chyba ˝e ujawnienie takich informacji narazi rynek obrotu albo dopuszczonych lub b´dàcych przedmio- instrumentów finansowych na powa˝ne niebezpie- tem ubiegania si´ o dopuszczenie do obrotu na rynku czeƒstwo lub spowoduje poniesienie przez osoby, regulowanym na terytorium któregokolwiek z paƒstw których informacje te dotyczà, niewspó∏miernych cz∏onkowskich. strat. Art. 15b.32) Komisja Papierów WartoÊciowych 2. Informacja, októrej mowa wust. 1, nie mo˝e za- i Gie∏d w uchwale okreÊla wytyczne, jakie bierze pod wieraç danych osobowych osób, co do których nie za- uwag´, oceniajàc, czy dane zachowanie jest przez nià pad∏o prawomocne orzeczenie lub ostateczna decyzja akceptowane oraz czynniki niezb´dne do analizy, czy w sprawie naruszenia przez nie przepisów ustawy. dane zlecenia lub zawierane transakcje wprowadzajà w b∏àd co do rzeczywistego popytu, poda˝y lub ceny 3. W przypadkach uzasadnionych potrzebà wyko- instrumentu finansowego lub powodujà nienaturalne nywania nadzoru przez zagraniczny organ nadzoru lub sztuczne ustalenie si´ ceny jednego lub kilku in- nad rynkiem papierów wartoÊciowych lub rynkiem fi- strumentów finansowych. nansowym, z którym Komisja zawar∏a porozumienie, októrym mowa wart. 161 ust. 4, albo potrzebà prowa- Art. 16. 1. Przewodniczàcy Komisji reprezentuje dzenia post´powaƒ administracyjnych lub sàdowych Komisj´ oraz kieruje jej pracami. w sprawach zwiàzanych z wykonywaniem nadzoru przez ten organ, albo na wniosek organu nadzoru 2. Przewodniczàcy Komisji mo˝e wyst´powaç do w paƒstwie cz∏onkowskim, Komisja mo˝e wszczynaç w∏aÊciwych organów z wnioskami o wydawanie prze- z urz´du i prowadziç post´powanie kontrolne, wyja- pisów wykonawczych do ustawy. Êniajàce lub administracyjne, jak równie˝ ˝àdaç wszcz´cia takich post´powaƒ przez organ nadzoru 3. Komisja i Przewodniczàcy Komisji wykonujà paƒstwa cz∏onkowskiego. W takim przypadku upo- swoje zadania za pomocà Urz´du Komisji Papierów wa˝niony przedstawiciel organu nadzoru paƒstwa WartoÊciowych i Gie∏d, zwanego dalej „urz´dem Ko- cz∏onkowskiego mo˝e braç udzia∏ w czynnoÊciach do- misji”. konywanych w toku takich post´powaƒ. 4. Komisja wydaje Dziennik Urz´dowy Komisji Pa- 4. Komisja nie wszczyna post´powania, o którym pierów WartoÊciowych i Gie∏d na zasadach okreÊlo- mowa w ust. 3, je˝eli: nych w odr´bnych przepisach. 1) uwzgl´dnienie zg∏oszenia mog∏oby wywrzeç nie- 5.33) Przewodniczàcy Komisji wydaje zarzàdzenia korzystny wp∏yw na suwerennoÊç, bezpieczeƒ- og∏aszane w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów stwo lub interes publiczny Rzeczypospolitej Pol- WartoÊciowych i Gie∏d, z wyjàtkiem zarzàdzeƒ, o któ- skiej, lub rych mowa w rozdzia∏ach 2a i 2b. 2) zg∏oszenie dotyczy tych samych naruszeƒ przepi- sów prawa przez ten sam podmiot, co do których Art. 17. 1. W sprawach cywilnych z zakresu pu- na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej lub na tery- blicznego obrotu Przewodniczàcemu Komisji przys∏u- torium paƒstwa siedziby organu nadzoru toczy si´ gujà uprawnienia prokuratora wynikajàce zprzepisów post´powanie sàdowe lub wydany zosta∏ prawo- Kodeksu post´powania cywilnego. mocny wyrok. 2. W sprawach karnych Przewodniczàcemu Komi- 5. Wprzypadku, októrym mowa wust. 4 pkt 2, Ko- sji przys∏ugujà uprawnienia pokrzywdzonego okreÊlo- misja przekazuje organowi nadzoru szczegó∏owe wy- ne w przepisach Kodeksu post´powania karnego jaÊnienie przyczyn niewszcz´cia post´powania. w zakresie, w jakim zosta∏y naruszone lub zagro˝one dobra uczestników publicznego obrotu. 6. Uprawnienia nadzorcze i administracyjne Komi- sji, o których mowa w ust. 3—5, art. 19a—19e, art. 85 3. W sprawach o przest´pstwa przeciwko publicz- wzakresie dotyczàcym art. 81 ust. 4 i4diart. 161e, atak- nemu obrotowi papierami wartoÊciowymi w∏aÊciwoÊç ˝e w art. 161 ust. 7—13, art. 161f ust. 3 i art. 161h, oraz prokuratury okr´gowej okreÊla si´ zgodnie zrozporzà- zakazy i wymogi, o których mowa w art. 97, 97a ust. 1, dzeniem wydanym na podstawie art. 17 ust. 5 ustawy lub wynikajàce z przepisów wydanych na podstawie art. 97aust. 2 lub art. 161g, oraz art. 161c—161fdotyczà ——————— dzia∏aƒ podejmowanych na terytorium Rzeczypospoli- 33)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 ustawy, októ- tej Polskiej lub paƒstwa cz∏onkowskiego wzakresie in- rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 33)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7036 — Poz. 937 |
| z dnia 20 czerwca 1985 r. o prokuraturze (Dz. U. W przypadku nieobecnoÊci tej osoby, upowa˝nienie z 2002 r. Nr 21, poz. 206 i Nr 213, poz. 1802 oraz oraz legitymacj´ s∏u˝bowà nale˝y okazaç pracownikowi z 2003 r. Nr 228, poz. 2256). kontrolowanego lub osobie czynnej wmiejscu kontroli. Art. 18. Organizacj´ Komisji, urz´du Komisji oraz 5. Przed przeprowadzeniem kontroli kontroler ma sposób podejmowania uchwa∏ przez Komisj´ okreÊla równie˝ obowiàzek pouczyç osob´, o której mowa statut uchwalany przez Komisj´ i zatwierdzany przez wust. 4, oprawnych konsekwencjach utrudniania lub ministra w∏aÊciwego do spraw instytucji finansowych uniemo˝liwiania przeprowadzenia czynnoÊci kontrol- w drodze zarzàdzenia. Statut mo˝e przewidywaç, ˝e nych. szczegó∏owy tryb pracy Komisji i urz´du Komisji zo- stanie okreÊlony w regulaminie. 6. Kontroler ma prawo wst´pu do siedziby kontro- lowanego i do jego lokalu, jak równie˝ do lokalu od- Art. 19.1. Je˝eli ustawa nie stanowi inaczej, do po- dzia∏u lub przedstawicielstwa, o którym mowa st´powania przed Komisjà stosuje si´ przepisy Kodek- w art. 52, oraz wglàdu do ksiàg, dokumentów lub in- su post´powania administracyjnego. nych noÊników informacji. 2. Do terminów za∏atwiania spraw przepisy 7. Na ˝àdanie kontrolera, osoby wchodzàce art. 35—38 Kodeksu post´powania administracyjnego w sk∏ad statutowych organów kontrolowanego lub stosuje si´ odpowiednio. osoby pozostajàce z kontrolowanym w stosunku pra- cy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o podob- Rozdzia∏ 2a34) nym charakterze sà obowiàzane do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania, na koszt kontrolowanego, Post´powanie kontrolne kopii dokumentów lub innych noÊników informacji oraz udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ, Art. 19a. 1. W celu wykonywania zadaƒ Komisji, w terminie okreÊlonym w ˝àdaniu. októrych mowa wart. 13 ust. 1 pkt 1 i2, upowa˝nieni pracownicy urz´du Komisji lub inne osoby, w przy- 8. Kontrolowany zapewnia kontrolerowi warunki padku, o którym mowa w ust. 2, zwane dalej „kontro- do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczegól- lerami”, mogà przeprowadziç kontrol´ podmiotu pro- noÊci niezw∏oczne przedstawienie do kontroli ˝àda- wadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, banku prowadzàce- nych ksiàg, dokumentów lub innych noÊników infor- go rachunki papierów wartoÊciowych, spó∏ki prowa- macji oraz terminowe udzielanie wyjaÊnieƒ. dzàcej rynek regulowany, spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ towarowà, spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozra- 9. Kontroler jest upowa˝niony do swobodnego po- chunkowà, towarowego domu maklerskiego oraz Kra- ruszania si´ po terenie kontrolowanego bez obowiàz- jowego Depozytu, zwanych dalej „kontrolowanym”, ku uzyskania przepustki oraz nie podlega rewizji oso- zzastrze˝eniem art. 44 ust. 6 i7. Wprzypadku oddzia- bistej. ∏u zagranicznej instytucji kredytowej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç ma- Art. 19b.1. Wtoku kontroli Przewodniczàcy Komi- klerskà, kontrola dotyczy jednostki organizacyjnej, sji mo˝e zarzàdziç zaj´cie dokumentu lub innego no- w ramach której prowadzona jest ta dzia∏alnoÊç. Upo- Ênika informacji niezb´dnego dla dalszego post´po- wa˝nienia udziela Przewodniczàcy Komisji w formie wania. pisemnej, wskazujàc w nim tak˝e przedmiot, zakres, 2. Osob´, w której dyspozycji pozostaje dokument miejsce, dat´ rozpocz´cia oraz przewidywany czas lub inny noÊnik informacji podlegajàcy zaj´ciu, wzywa trwania kontroli, nie d∏u˝szy ni˝ 6 miesi´cy. si´ do jego dobrowolnego wydania, a w razie odmo- wy mo˝na przeprowadziç jego odebranie w trybie 2. Do przeprowadzenia kontroli dotyczàcej funk- przepisów o post´powaniu egzekucyjnym w admini- cjonowania systemów informatycznych kontrolowa- stracji. nego lub jego sprawozdaƒ finansowych, ksiàg ra- chunkowych lub innych informacji finansowych, Prze- 3. Wydane lub odebrane noÊniki informacji, po wodniczàcy Komisji mo˝e upowa˝niç równie˝ osob´ sporzàdzeniu ich spisu i opisu oraz protoko∏u zaj´cia, nieb´dàcà pracownikiem urz´du Komisji, dysponujà- kontrolerzy zabezpieczajà przed zniszczeniem lub znie- cà niezb´dnà wiedzà w tym zakresie. kszta∏ceniem. 3. Kontrol´ przeprowadza co najmniej dwóch kon- 4. Protokó∏ zaj´cia noÊników informacji powinien trolerów, po okazaniu legitymacji s∏u˝bowej iupowa˝- zawieraç oznaczenie sprawy, z którà zaj´cie ma zwià- nienia. Obowiàzek okazania legitymacji s∏u˝bowej nie zek, podanie czasu rozpocz´cia i zakoƒczenia czynno- dotyczy osób, o których mowa w ust. 2. Êci oraz list´ zaj´tych noÊników. Protokó∏ podpisuje kontroler, który zajà∏ noÊniki informacji, oraz osoba 4. Legitymacj´ s∏u˝bowà i upowa˝nienie okazuje upowa˝niona do reprezentowania kontrolowanego. si´ osobie upowa˝nionej do reprezentowania kontro- W przypadku odmowy podpisania protoko∏u przez lowanego przed rozpocz´ciem czynnoÊci kontrolnych. osob´ upowa˝nionà do reprezentowania kontrolowa- nego, nale˝y sporzàdziç odpowiednià wzmiank´. ——————— 34)Dodany przez art. 1 pkt 12 ustawy, o której mowa w od- 5. Osobom, których prawa zosta∏y naruszone noÊniku 7. wwyniku zaj´cia, przys∏uguje za˝alenie. Za˝alenie roz- |
| ——————— 34)Dodany przez art. 1 pkt 12 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7037 — Poz. 937 |
poznaje Komisja w terminie 7 dni. Wniesienie za˝ale- do wszcz´cia post´powania administracyjnego nia nie wstrzymuje wykonania zaj´cia. w sprawie naruszenia przepisów ustawy, za które mo˝na na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà, Przewodniczàcy Komi- 6. NoÊniki informacji zb´dne dla dalszego post´- sji mo˝e zarzàdziç przeprowadzenie post´powania powania niezw∏ocznie zwraca si´ uprawnionemu. wyjaÊniajàcego. Art. 19c. 1. Wyniki kontroli kontroler przedstawia 2. Post´powanie wyjaÊniajàce prowadzi pracoww protokole kontroli sporzàdzonym w dwóch egzem- nik urz´du Komisji pisemnie upowa˝niony przez Przeplarzach, zktórych jeden przekazuje si´ kontrolowane- wodniczàcego Komisji. Do treÊci upowa˝nienia mu w terminie 30 dni od zakoƒczenia kontroli. art. 19a ust. 1 zdanie trzecie stosuje si´ odpowiednio. 2. Protokó∏ kontroli podpisujà kontroler i osoba 3. Wpost´powaniu wyjaÊniajàcym nie przeprowaupowa˝niona do reprezentowania kontrolowanego. dza si´ dowodu z opinii bieg∏ego, przes∏uchania oso- Przepis art. 19b ust. 4 zdanie trzecie stosuje si´ odpo- by ani innych czynnoÊci wymagajàcych spisania prowiednio. toko∏u, z wyjàtkiem zaj´cia przedmiotów, o których mowa w art. 19b ust. 1. 3. Odmowa podpisania protoko∏u przez osob´ upowa˝nionà do reprezentowania kontrolowanego 4. W toku post´powania wyjaÊniajàcego do czynnie stanowi przeszkody do podpisania protoko∏u przez noÊci podejmowanych wobec podmiotów wymieniokontrolera. nych w art. 19a ust. 1 lub emitentów papierów warto- Êciowych dopuszczonych do publicznego obrotu sto- 4. Na podstawie wyników kontroli, Przewodniczà- suje si´ odpowiednio art. 19a ust. 5—9 i art. 19b. Do cy Komisji mo˝e zaleciç kontrolowanemu usuni´cie z∏o˝enia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ oraz do stwierdzonych nieprawid∏owoÊci, w terminie nie krót- wydania dokumentu lub innego noÊnika informacji szym ni˝ 14 dni. mo˝na wezwaç ka˝dego, kto dysponuje okreÊlonà wiedzà, dokumentem lub noÊnikiem. 5. W przypadkach niecierpiàcych zw∏oki, gdy wymaga tego bezpieczeƒstwo obrotu lub interes inwe- 5. W granicach koniecznych do sprawdzenia, storów, Przewodniczàcy Komisji mo˝e udzieliç zale- czy zachodzi uzasadnione podejrzenie pope∏nienia ceƒ, o których mowa w ust. 4, nawet przed zakoƒcze- przest´pstwa, o którym mowa w ust. 1, lub potrzeba niem kontroli, wyznaczajàc kontrolowanemu termin wszcz´cia post´powania administracyjnego, októrym do usuni´cia nieprawid∏owoÊci krótszy ni˝ 14 dni. mowa w art. 161h, Przewodniczàcy Komisji mo˝e tak- O udzieleniu zaleceƒ w tym trybie zamieszcza si´ ˝e zwróciç si´ z ˝àdaniem: wzmiank´ w protokole kontroli. 1) do podmiotu Êwiadczàcego us∏ugi telekomunikacyjne — o udost´pnienie wykazu po∏àczeƒ telefo- 6. Kontrolowany ma prawo zg∏oszenia umotywonicznych lub innych przekazów informacji, dotywanych zastrze˝eƒ do protoko∏u kontroli. Zastrze˝enia czàcych podmiotu dokonujàcego czynnoÊci fakzg∏asza si´ na piÊmie do Przewodniczàcego Komisji tycznych lub prawnych majàcych zwiàzek z wyjaw terminie 14 dni od otrzymania protoko∏u kontroli. Ênianymi faktami, zuwzgl´dnieniem czasu ich dokonania i innych informacji zwiàzanych z po∏àcze- 7. Po rozpatrzeniu zastrze˝eƒ Przewodniczàcy Koniem lub przekazem, niestanowiàcych treÊci przemisji przekazuje na piÊmie swoje stanowisko kontrolokazu; wanemu w terminie 30 dni od ich otrzymania. 2) do Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej — 8. W przypadku gdy w stanowisku, o którym mo- o przekazanie okreÊlonych informacji stanowiàwa w ust. 7, Przewodniczàcy Komisji uwzgl´dni za- cych tajemnic´ skarbowà. strze˝enia kontrolowanego, kontrolowany jest zwolniony z obowiàzku zastosowania si´ do zaleceƒ. 6. Po zakoƒczeniu post´powania wyjaÊniajàcego Przewodniczàcy Komisji sk∏ada zawiadomienie oprze- Art. 19d. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji fi- st´pstwie lub wszczyna post´powanie administracyjnansowych okreÊli, wdrodze rozporzàdzenia, szczegó- ne albo zarzàdza zamkni´cie post´powania wyjaÊnia- ∏owy sposób wykonywania czynnoÊci zwiàzanych jàcego. z przeprowadzeniem kontroli oraz wydawaniem zaleceƒ na podstawie wyników kontroli, z uwzgl´dnie- 7. Do zawiadomienia o przest´pstwie do∏àcza si´ niem koniecznoÊci zapewnienia realizacji celów kon- akta post´powania wyjaÊniajàcego z za∏àcznikami. troli, sprawnego jej przebiegu oraz respektowania praw kontrolowanego. 8. Wwypadku zamkni´cia post´powania wyjaÊniajàcego zaj´ty dokument lub inny noÊnik informacji Rozdzia∏ 2b34) zwraca si´ uprawnionemu. Akta post´powania wyja- Êniajàcego przechowuje si´ przez okres 5 lat. Post´powanie wyjaÊniajàce 9. Zamkni´cie post´powania wyjaÊniajàcego nie Art. 19e.1. Wcelu ustalenia, czy istniejà podstawy stanowi przeszkody do ponownego jego przeprowado z∏o˝enia zawiadomienia oprzest´pstwie przeciwko dzenia oten sam czyn, chyba ˝e nastàpi∏o przedawniepublicznemu obrotowi papierami wartoÊciowymi lub nie karalnoÊci przest´pstwa.
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7038 — Poz. 937 |
| Rozdzia∏ 3 ców inwestycyjnych, zwanych dalej „doradcami”, mo- ˝e byç wpisana osoba fizyczna, która: Op∏aty 1) posiada pe∏nà zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych; Art. 20. 1. Udzielenie zezwolenia przewidzianego 2) korzysta z pe∏ni praw publicznych; w ustawie podlega sta∏ej op∏acie w wysokoÊci nie wi´kszej ni˝ równowartoÊç wz∏otych 4 500 euro, usta- 3) nie by∏a skazana prawomocnym wyrokiem za prze- lanej przy zastosowaniu Êredniego kursu walut ob- st´pstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumen- cych og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski. tom, przest´pstwo gospodarcze, fa∏szowanie pie- ni´dzy, papierów wartoÊciowych, znaków urz´do- 2. Z tytu∏u wpisu do ewidencji, o której mowa wych, przest´pstwo skarbowe, przest´pstwa, wart. 88, pobiera si´ op∏at´ ewidencyjnà wwysokoÊci o których mowa w rozdziale 11, lub przest´pstwa 0,06 % wartoÊci emisji papierów wartoÊciowych przeciwko obrotowi na rynku towarów gie∏do- wprowadzanych do publicznego obrotu, nie wi´kszà wych, okreÊlone przepisami odr´bnej ustawy; jednak ni˝ równowartoÊç w z∏otych 25 000 euro, usta- 4) (uchylony);35) lanà przy zastosowaniu Êredniego kursu walut obcych og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski. Op∏acie nie 5) z∏o˝y∏a, z zastrze˝eniem art. 23 ust. 2, egzamin podlega wpis do ewidencji papierów wartoÊciowych zwynikiem pozytywnym przed komisjà egzamina- emitowanych przez Skarb Paƒstwa lub Narodowy cyjnà dla maklerów albo przed komisjà egzamina- Bank Polski. cyjnà dla doradców. 3. Od spó∏ek prowadzàcych gie∏dy, spó∏ek prowa- 2. Uzyskanie uprawnieƒ do wykonywania zawodu dzàcych rynek pozagie∏dowy oraz od Krajowego De- maklera nast´puje z dniem wpisu na list´ maklerów, pozytu pobiera si´ op∏at´ w ∏àcznej wysokoÊci nie a doradcy — z dniem wpisu na list´ doradców. wi´kszej ni˝ 0,015 % wartoÊci transakcji zawieranych na rynku regulowanym. 3.36) W przypadku osoby nieposiadajàcej polskie- go obywatelstwa do stwierdzenia pe∏ni praw publicz- 4. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finanso- nych w∏aÊciwe sà przepisy prawa paƒstwa, którego wych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wysokoÊç, obywatelstwo posiada dana osoba. szczegó∏owy sposób ustalania oraz warunki i terminy uiszczania op∏at, o których mowa w ust. 1—3, Art. 23. 1. Wpisu na list´ maklerów albo na list´ z uwzgl´dnieniem rodzaju op∏at i podmiotów uiszcza- doradców dokonuje Komisja na wniosek zaintereso- jàcych te op∏aty. Op∏aty te nie powinny wistotny spo- wanego, z∏o˝ony wterminie 3 miesi´cy od daty z∏o˝e- sób wp∏ywaç na zwi´kszenie kosztów obrotu papiera- nia egzaminu z wynikiem pozytywnym. mi wartoÊciowymi. 1a.37) Wpis na list´ maklerów lub doradców bez Art. 21. 1. Koszty dzia∏alnoÊci Komisji i urz´du Ko- koniecznoÊci sk∏adania egzaminu mogà uzyskaç oso- misji, w tym wynagrodzenia i premie dla Przewodni- by posiadajàce uprawnienia do wykonywania zawodu czàcego Komisji, jego zast´pców oraz wynagrodzenia odpowiednio maklera lub doradcy w paƒstwie cz∏on- i premie dla pracowników urz´du Komisji pokrywane kowskim, na zasadach okreÊlonych w ustawie z dnia sà z op∏at, o których mowa w art. 20 ust. 1—3. 26 kwietnia 2001 r. o zasadach uznawania nabytych w paƒstwach cz∏onkowskich Unii Europejskiej kwalifi- 2. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finanso- kacji do wykonywania zawodów regulowanych (Dz. U. wych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, szczegó∏owe Nr 87, poz. 954, z 2002 r. Nr 71, poz. 655, z 2003 r. zasady kszta∏towania wielkoÊci Êrodków przeznaczo- Nr 190, poz. 1864 oraz z 2004 r. Nr 96, poz. 959), je˝eli nych na premie dla Przewodniczàcego Komisji i jego ich kwalifikacje stwierdzone przez Komisj´ w wyniku zast´pców oraz ustalania wysokoÊci tych premii, atak- przeprowadzonego testu umiej´tnoÊci gwarantujà, ˝e ˝e szczegó∏owe zasady kszta∏towania wielkoÊci Êrod- b´dà one wykonywaç zawód na terytorium Rzeczypo- ków na wynagrodzenia i premie dla pracowników spolitej Polskiej w sposób nale˝yty. urz´du Komisji oraz ustalania wysokoÊci tych wyna- grodzeƒ i premii, uwzgl´dniajàc organizacj´ urz´du 1b.37) Przez posiadanie uprawnieƒ, o których mo- Komisji, koniecznoÊç zapewnienia w∏aÊciwej realizacji wa w ust. 1a, rozumie si´ posiadanie zaÊwiadczenia zadaƒ Komisji i urz´du Komisji w zakresie sprawowa- potwierdzajàcego kompetencje w rozumieniu art. 2 nego nadzoru oraz poziom p∏ac winstytucjach nadzo- pkt 10 ustawy, o której mowa w ust. 1a. rowanych. 2.38)Wpis na list´ doradców bez koniecznoÊci sk∏a- Rozdzia∏ 4 dania egzaminu mogà równie˝ uzyskaç osoby niepo- ——————— Dzia∏alnoÊç maklerska 35)Przez art. 1 pkt 13 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7. Oddzia∏ 1 36)Dodany przez art. 1 pkt 13 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. Maklerzy papierów wartoÊciowych idoradcy inwestycyjni 37)Dodany przez art. 1 pkt 14 lit. a ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. Art. 22. 1. Na list´ maklerów papierów wartoÊcio- 38)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 14 lit. b ustawy, wych, zwanych dalej „maklerami”, lub na list´ dorad- októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 35)Przez art. 1 pkt 13 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7. 36)Dodany przez art. 1 pkt 13 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 37)Dodany przez art. 1 pkt 14 lit. a ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 38)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 14 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7039 — Poz. 937 |
| siadajàce uprawnieƒ, o których mowa w ust. 1a, o ile 4) ustala wysokoÊç op∏at egzaminacyjnych iop∏at po- posiadajà okreÊlony w przepisach wydanych na pod- bieranych z tytu∏u przeprowadzenia sprawdzianu stawie ust. 6, nadany przez zagranicznà instytucj´, ty- umiej´tnoÊci, októrym mowa wart. 23 ust. 2, oraz tu∏, dla którego uzyskania nale˝y wykazaç si´ wiedzà wynagrodzeƒ dla osób wchodzàcych w sk∏ad ko- w zakresie zbli˝onym do zakresu tematycznego obo- misji egzaminacyjnych i komisji egzaminacyjnej wiàzujàcego na egzaminie dla doradców, oraz oile ich w∏aÊciwej do przeprowadzenia tego sprawdzianu kwalifikacje stwierdzone wwyniku przeprowadzonego umiej´tnoÊci. sprawdzianu umiej´tnoÊci gwarantujà, ˝e b´dà one wykonywaç zawód na terytorium Rzeczypospolitej 2. (uchylony).41) Polskiej w sposób nale˝yty. Art. 25. 1. Przez wykonywanie zawodu maklera lub doradcy rozumie si´ pozostawanie osoby wpisanej na 3. Osoba wpisana na list´ maklerów lub list´ do- list´ maklerów lub doradców wstosunku pracy, zlece- radców jest obowiàzana do niezw∏ocznego pisemne- nia lub winnym stosunku prawnym opodobnym cha- go informowania o ka˝dorazowej zmianie danych ob- rakterze: j´tych wnioskiem. 1) ze spó∏kà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà, 4. Listy maklerów i doradców, skreÊlenie z listy 2) z bankiem — w zakresie dzia∏alnoÊci maklerskiej oraz zawieszenie uprawnieƒ do wykonywania zawodu oraz prowadzenia rachunków papierów wartoÊcio- maklera lub doradcy podlegajà og∏oszeniu w Dzienni- wych, ku Urz´dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. 2a)42) z zagranicznà osobà prawnà, o której mowa w art. 52 ust. 2, 5. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finanso- wych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wzór wnio- 2b)43) z zagranicznà firmà inwestycyjnà, sku, o którym mowa w ust. 1. Wniosek powinien za- 3) z towarzystwem funduszy powierniczych, wieraç podstawowe dane osobowe zainteresowanego oraz informacje na temat jego zatrudnienia ikwalifika- 3a) z towarzystwem funduszy inwestycyjnych lub cji zawodowych, w zakresie niezb´dnym do wykony- funduszem inwestycyjnym, wania przez Komisj´ ustawowych zadaƒ zwiàzanych 3b) z towarzystwem emerytalnym lub funduszem z wpisem na list´ doradców lub maklerów oraz z pro- emerytalnym, wadzeniem tych list. 3c)44) z zak∏adem ubezpieczeƒ, 6.39) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finan- 4) ze spó∏kà prowadzàcà gie∏d´ lub prowadzàcà ry- sowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wykaz nek pozagie∏dowy, nadawanych przez okreÊlone zagraniczne instytucje tytu∏ów uprawniajàcych do ubiegania si´, zgodnie 5) z Krajowym Depozytem, z ust. 2, o wpis na list´ doradców bez koniecznoÊci sk∏adania egzaminu, uwzgl´dniajàc wy∏àcznie tytu∏y 6)45) z towarowym domem maklerskim, dzia∏ajàcym nadawane przez zagraniczne instytucje uznajàce na podstawie ustawy zdnia 26 paêdziernika 2000r. w prowadzonych przez nie post´powaniach kwalifika- o gie∏dach towarowych, o ile Êwiadczy on us∏ugi cyjnych wynik egzaminu przed komisjà egzaminacyj- dotyczàce towarów gie∏dowych, o których mowa nà dla doradców. w art. 2 pkt 2 lit. d lub e tej ustawy, lub — pe∏nienie przez t´ osob´ funkcji worganach które- Art. 24.40) 1. Przewodniczàcy Komisji: gokolwiek z tych podmiotów. 1) powo∏uje: 1a.46) Przez wykonywanie zawodu maklera rozu- a) komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów, mie si´ tak˝e prowadzenie dzia∏alnoÊci maklera nieza- b) komisj´ egzaminacyjnà dla doradców, ——————— c) komisj´ egzaminacyjnà w∏aÊciwà do przepro- 41)Przez art. 36 ustawy zdnia 25 listopada 2004 r. ozmianie ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektó- wadzenia sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym rych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), która wesz∏a w˝y- mowa w art. 23 ust. 2, oraz cie zdniem 1 stycznia 2005 r. 42)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 16 lit. a tiret 2) nadzoruje dzia∏alnoÊç komisji, o których mowa pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. w pkt 1; 43)Dodany przez art. 1 pkt 16 lit. atiret drugie ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 3) ustala zakres tematyczny obowiàzujàcy na egzami- 44)Dodany przez art. 235 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. nach isprawdzianach umiej´tnoÊci, októrych mo- o dzia∏alnoÊci ubezpieczeniowej (Dz. U. Nr 124, wa wart. 23 ust. 2, oraz tryb ich przeprowadzania; poz.1151), która wesz∏a w˝ycie zdniem 1 stycznia 2004r. 45)W brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 2 lit. a ustawy ——————— z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy o gie∏dach 39)Dodany przez art. 1 pkt 14 lit. c ustawy, o której mowa towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, wodnoÊniku 7. poz. 2216), która wesz∏a w˝ycie zdniem 30 marca 2004 r. 40)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 15 ustawy, októ- 46)Dodany przez art. 2 pkt 2 lit. b ustawy, o której mowa rej mowa wodnoÊniku 7. wodnoÊniku 45. | |
| ——————— 41)Przez art. 36 ustawy zdnia 25 listopada 2004 r. ozmianie ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektó- rych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), która wesz∏a w˝y- cie zdniem 1 stycznia 2005 r. 42)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 16 lit. a tiret pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 43)Dodany przez art. 1 pkt 16 lit. atiret drugie ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 44)Dodany przez art. 235 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o dzia∏alnoÊci ubezpieczeniowej (Dz. U. Nr 124, poz.1151), która wesz∏a w˝ycie zdniem 1 stycznia 2004r. 45)W brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 2 lit. a ustawy z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), która wesz∏a w˝ycie zdniem 30 marca 2004 r. 46)Dodany przez art. 2 pkt 2 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 45. |
| ——————— 39)Dodany przez art. 1 pkt 14 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 40)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 15 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7040 — Poz. 937 |
| le˝nego przez osob´ wpisanà na list´ maklerów lub powania wsprawach, októrych mowa wust. 1, zawie- pozostawanie tej osoby w stosunku pracy, zlecenia siç uprawnienia maklera lub doradcy do czasu wyda- lub winnym stosunku prawnym opodobnym charak- nia decyzji w sprawie, jednak na okres nie d∏u˝szy ni˝ terze z maklerem niezale˝nym, o którym mowa 6 miesi´cy. w art. 2 pkt 7 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych. 4. Osoba skreÊlona z listy maklerów lub listy do- radców z przyczyn, o których mowa w ust. 1, nie mo- 1b.47)Przez wykonywanie zawodu maklera lub do- ˝e byç ponownie wpisana na list´ maklerów lub do- radcy rozumie si´ równie˝ wykonywanie przez osob´ radców. wpisanà na list´ maklerów lub doradców czynnoÊci, októrych mowa wart. 30bust. 1 pkt 1, 3 lub 4, na pod- 5. Osoba skreÊlona z listy doradców z przyczyn, stawie umowy o prac´, zlecenia lub innego stosunku o których mowa w ust. 1, nie mo˝e byç wpisana na li- prawnego o podobnym charakterze z podmiotem wy- st´ maklerów, aosoba skreÊlona ztych przyczyn zlisty konujàcym te czynnoÊci w ramach prowadzonej dzia- maklerów nie mo˝e byç wpisana na list´ doradców. ∏alnoÊci gospodarczej. Art. 28. Makler i doradca, wykonujàc zawód, sà 2.48) Przez wykonywanie zawodu maklera lub do- obowiàzani dzia∏aç zgodnie zprzepisami prawa izasa- radcy rozumie si´ równie˝ pe∏nienie przez osob´ wpi- dami uczciwego obrotu oraz mieç na wzgl´dzie s∏usz- sanà na list´ maklerów lub doradców funkcji z wybo- ne interesy zleceniodawców. ru w organach stowarzyszeƒ, o których mowa wart.14 ust. 5 pkt 4, lub izb, októrych mowa wart. 51. Oddzia∏ 2 3.49)Tytu∏u maklera lub doradcy mogà u˝ywaç wy- Prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej ∏àcznie osoby, które spe∏niajà warunki okreÊlone w ust. 1, 1a, 1b lub 2. Art. 29.1. Oile ustawa nie stanowi inaczej, dzia∏al- noÊç maklerska mo˝e byç prowadzona wy∏àcznie Art. 26. 1. SkreÊlenie z listy maklerów lub dorad- przez spó∏k´ akcyjnà z siedzibà na terytorium Rzeczy- ców nast´puje: pospolitej Polskiej, zwanà dalej „domem makler- 1) na wniosek osoby wpisanej na list´; skim”. 2) w razie ca∏kowitego lub cz´Êciowego ubezw∏asno- 2. Akcje domu maklerskiego mogà byç wy∏àcznie wolnienia; imienne, chyba ˝e sà dopuszczone do publicznego ob- 3) na skutek skazania prawomocnym wyrokiem za rotu. pope∏nienie przest´pstwa, o którym mowa w art. 22 ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw pu- 3. Zap∏ata za obejmowane lub nabywane akcje do- blicznych; mu maklerskiego, które nie zosta∏y dopuszczone do publicznego obrotu, nie mo˝e pochodziç z po˝yczek, 4) na skutek Êmierci osoby wpisanej na list´; kredytów ani z nieudokumentowanych êróde∏. 5) (uchylony).50) 4. Osoba prawna mo˝e byç jednoosobowym za∏o- 2. (uchylony).51) ˝ycielem domu maklerskiego. Art. 27. 1. Komisja mo˝e skreÊliç maklera lub do- Art. 30. 1.52) Prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej radc´ z listy albo zawiesiç jego uprawnienia do wyko- wymaga, z zastrze˝eniem art. 52a, zezwolenia Komisji nywania zawodu na okres od 3 do 6 miesi´cy na sku- wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu. tek nienale˝ytego wykonywania zawodu lub narusze- nia prawa w zwiàzku z wykonywaniem zawodu. 2.52) Dzia∏alnoÊç maklerska obejmuje wykonywa- nie czynnoÊci polegajàcych na: 2. Komisja wydaje decyzj´ oskreÊleniu zlisty albo 1) przyjmowaniu lub przekazywaniu zleceƒ nabycia ozawieszeniu uprawnieƒ do wykonywania zawodu po lub zbycia: przeprowadzeniu rozprawy. a) zbywalnych papierów wartoÊciowych, 3. W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu publicznego Komisja mo˝e, z chwilà wszcz´cia post´- b) nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi instru- mentów rynku pieni´˝nego, ——————— 47)Dodany przez art. 1 pkt 16 lit. b ustawy, o której mowa c) nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi tytu∏ów wodnoÊniku 7. uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwe- 48)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 16 lit. c ustawy, stowania, októrej mowa wodnoÊniku 7. 49)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 16 lit. d ustawy, d) nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi finan- októrej mowa wodnoÊniku 7. sowych kontraktów terminowych, umów for- 50)Przez art. 1 pkt 17 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7; wszed∏ w˝ycie zdniem 30 kwietnia 2004 r. ——————— 51)Przez art. 1 pkt 17 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊni- 52)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 lit. a ustawy, ku 7; wszed∏ w˝ycie zdniem 30 kwietnia 2004 r. októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 47)Dodany przez art. 1 pkt 16 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 48)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 16 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 49)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 16 lit. d ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 50)Przez art. 1 pkt 17 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7; wszed∏ w˝ycie zdniem 30 kwietnia 2004 r. 51)Przez art. 1 pkt 17 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7; wszed∏ w˝ycie zdniem 30 kwietnia 2004 r. | |
| ——————— 52)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7041 — Poz. 937 |
| ward dotyczàcych stóp procentowych, swapów sza liczba instrumentów finansowych, o których akcyjnych, swapów na stopy procentowe, swa- mowa w ust. 2 pkt 1, w przypadku gdy transakcja pów walutowych, jest dokonywana za poÊrednictwem domu makler- skiego udzielajàcego po˝yczki; e) nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi opcji na którykolwiek z instrumentów finansowych wy- 5) doradztwie dla przedsi´biorców w zakresie struk- mienionych wlit. a—dlub na stopy procentowe tury kapita∏owej, strategii przedsi´biorstwa lub in- albo kursy walut, lub opcji na takie opcje; nych zagadnieƒ zwiàzanych z takà strukturà lub strategià; 2) wykonywaniu zleceƒ, o których mowa w pkt 1, na rachunek dajàcego zlecenie; 6) doradztwie ius∏ugach wzakresie ∏àczenia, podzia- ∏u oraz przejmowania przedsi´biorców; 3) nabywaniu lub zbywaniu na w∏asny rachunek in- strumentów finansowych, októrych mowa wpkt1; 7) doradztwie inwestycyjnym w zakresie instrumen- tów finansowych, o których mowa w ust. 2 pkt 1, 4) zarzàdzaniu portfelami, w sk∏ad których wchodzi z wy∏àczeniem papierów wartoÊciowych dopusz- jeden lub wi´ksza liczba instrumentów finanso- czonych do publicznego obrotu; wych, o których mowa w pkt 1; 8) Êwiadczeniu us∏ug dodatkowych zwiàzanych 5) oferowaniu instrumentów finansowych, o których z subemisjà us∏ugowà lub inwestycyjnà; mowa w pkt 1; 9) wymianie walutowej, w przypadku gdy jest to 6) Êwiadczeniu us∏ug w wykonaniu zawartych umów zwiàzane ze Êwiadczeniem us∏ug zzakresu dzia∏al- osubemisje inwestycyjne ius∏ugowe lub zawiera- noÊci maklerskiej w zakresie wskazanym w ust. 2. niu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, je˝eli ich przedmiotem sà instrumen- 2c. (uchylony).54) ty finansowe, o których mowa w pkt 1. 3.55) Do czynnoÊci polegajàcych na oferowaniu in- 2a.53) Dzia∏alnoÊcià maklerskà jest równie˝ wyko- strumentów finansowych, o których mowa w ust. 2 nywanie czynnoÊci polegajàcych na: pkt 1, zarzàdzaniu cudzymi portfelami, wktórych sk∏ad 1) prowadzeniu rachunków papierów wartoÊcio- wchodzi jeden lub wi´ksza liczba takich instrumentów wych, z wy∏àczeniem rachunków prowadzonych finansowych, oraz doradztwie inwestycyjnym wzakre- przez bank na podstawie zezwolenia, o którym sie tych instrumentów finansowych innych ni˝ papie- mowa w art. 57, oraz rachunków pieni´˝nych s∏u- ry wartoÊciowe dopuszczone do publicznego obrotu ˝àcych do ich obs∏ugi; stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 33, 38 i 39. 2) doradztwie inwestycyjnym w zakresie papierów 4. (uchylony).56) wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu. 5. (uchylony).56) 2b.53) Dzia∏alnoÊcià maklerskà jest równie˝ wyko- 6. (uchylony).56) nywanie przez dom maklerski czynnoÊci polegajàcych na: 7. (uchylony).56) 1) przechowywaniu i rejestrowaniu zmian stanu po- Art. 30a.57) 1. Banki oraz inne podmioty mogà siadania instrumentów finansowych, o których Êwiadczyç us∏ugi okreÊlone w art. 30 ust. 2 na zasa- mowa w ust. 2 pkt 1; dach okreÊlonych wodr´bnych ustawach, oile przed- miotem tych us∏ug nie sà papiery wartoÊciowe do- 2) ewidencjonowaniu oraz prowadzeniu rachunków, na których sà zapisywane instrumenty finansowe, ——————— o których mowa w ust. 2 pkt 1, z wy∏àczeniem ra- 54)Przez art. 1 pkt 18 lit. custawy, októrej mowa wodnoÊni- chunków papierów wartoÊciowych, oraz prowa- ku 7. dzeniu rachunków pieni´˝nych s∏u˝àcych do ob- 55)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 lit. d ustawy, s∏ugi rachunków, na których sà zapisywane te in- októrej mowa wodnoÊniku 7. strumenty, z wy∏àczeniem obs∏ugi rachunków pa- 56)Przez art. 4 pkt 13 lit. e ustawy z dnia 8 grudnia 2000 r. pierów wartoÊciowych, jak równie˝ rozliczaniu o zmianie ustawy o post´powaniu egzekucyjnym w ad- transakcji, których przedmiotem sà te instrumen- ministracji, ustawy o podatkach i op∏atach lokalnych, ty, z wy∏àczeniem papierów wartoÊciowych do- ustawy o dop∏atach do oprocentowania niektórych kre- puszczonych do publicznego obrotu; dytów bankowych, ustawy — Prawo opublicznym obro- cie papierami wartoÊciowymi, ustawy — Ordynacja po- 3) udost´pnianiu skrytek sejfowych; datkowa, ustawy o finansach publicznych, ustawy o po- datku dochodowym od osób prawnych oraz ustawy oko- 4) udzielaniu po˝yczek pieni´˝nych na dokonanie mercjalizacji i prywatyzacji przedsi´biorstw paƒstwo- transakcji, której przedmiotem jest jeden lub wi´k- wych — w zwiàzku z dostosowaniem do prawa Unii Eu- ropejskiej (Dz. U. Nr 122, poz. 1315 oraz z 2004 r. Nr 64, ——————— poz. 594), która wesz∏a w˝ycie zdniem 15 stycznia 2001r. 53)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 lit. b ustawy, 57)Dodany przez art. 1 pkt 19 ustawy, o której mowa w od- októrej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 54)Przez art. 1 pkt 18 lit. custawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7. 55)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 lit. d ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 56)Przez art. 4 pkt 13 lit. e ustawy z dnia 8 grudnia 2000 r. o zmianie ustawy o post´powaniu egzekucyjnym w ad- ministracji, ustawy o podatkach i op∏atach lokalnych, ustawy o dop∏atach do oprocentowania niektórych kre- dytów bankowych, ustawy — Prawo opublicznym obro- cie papierami wartoÊciowymi, ustawy — Ordynacja po- datkowa, ustawy o finansach publicznych, ustawy o po- datku dochodowym od osób prawnych oraz ustawy oko- mercjalizacji i prywatyzacji przedsi´biorstw paƒstwo- wych — w zwiàzku z dostosowaniem do prawa Unii Eu- ropejskiej (Dz. U. Nr 122, poz. 1315 oraz z 2004 r. Nr 64, poz. 594), która wesz∏a w˝ycie zdniem 15 stycznia 2001r. 57)Dodany przez art. 1 pkt 19 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. |
| ——————— 53)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7042 — Poz. 937 |
| puszczone do publicznego obrotu, z wy∏àczeniem pa- 2) cz∏onków organów statutowych oraz pracowników pierów wartoÊciowych, októrych mowa wart. 6 ust. 1. tego podmiotu na w∏asny rachunek w instrumen- ty finansowe — wprzypadku gdy podmiot ten jest 2. Ograniczenie, o którym mowa w ust. 1, nie do- osobà prawnà i zatrudnia pracowników; tyczy Êwiadczenia us∏ug, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 6. 3) ten podmiot na w∏asny rachunek winstrumenty fi- nansowe — w przypadku gdy podmiot ten nie za- 3. Âwiadczenie przez bank lub inny podmiot, zgod- trudnia pracowników. nie z ust. 1 i 2, us∏ug okreÊlonych w art. 30 ust. 2 nie stanowi dzia∏alnoÊci maklerskiej. 4. Do procedur stosuje si´ odpowiednio przepisy wydane na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1. TreÊç proce- 4. Do banków oraz innych podmiotów Êwiadczà- dur za∏àcza si´ do zawiadomienia, o którym mowa cych zgodnie z ust. 1—3 us∏ugi, o których mowa w ust. 2. O ka˝dej zmianie procedur nale˝y informo- w art. 30 ust. 2, stosuje si´ odpowiednio przepis waç Komisj´. art. 48 ust. 2. Art. 30b.57) 1. Nie stanowi dzia∏alnoÊci maklerskiej 5. Do podmiotów wykonujàcych czynnoÊci, o któ- rych mowa wust. 1 pkt 1 i4, stosuje si´ odpowiednio dzia∏alnoÊç polegajàca wy∏àcznie na: przepis art. 48 ust. 2. 1) wykonywaniu czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2 lub ust. 2a pkt 2, jedynie na rzecz Art. 31. 1.58) Nie wymaga uzyskania zezwolenia pozosta∏ych podmiotów wchodzàcych w sk∏ad tej wykonywanie przez dom maklerski nast´pujàcych samej grupy kapita∏owej, w której pozostaje pod- czynnoÊci: miot wykonujàcy te czynnoÊci; 1) przygotowywanie analizy celowoÊci i sposobu po- 2) nabywaniu lub zbywaniu na w∏asny rachunek zyskiwania kapita∏u oraz analizy czynników wp∏y- instrumentów finansowych, o których mowa wajàcych na wybór sposobu pozyskiwania kapita- wart. 30 ust. 2 pkt 1, oile czynnoÊç ta nie jest wy- ∏u przez zleceniodawc´; konywana zawodowo i w sposób sta∏y, w szcze- gólnoÊci, je˝eli nie stanowi przedmiotu podstawo- 2) przygotowywanie analizy celowoÊci wprowadze- wej dzia∏alnoÊci gospodarczej danego podmiotu; nia isposobu wprowadzenia do publicznego obro- 3) przyjmowaniu i przekazywaniu zleceƒ nabycia lub tu okreÊlonych papierów wartoÊciowych zlecenio- zbycia papierów wartoÊciowych lub tytu∏ów dawcy; uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwesto- wania, do podmiotu prowadzàcego dzia∏alnoÊç 3) przygotowywanie analizy skutków ikosztów emisji maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub wprowadzenia do publicznego obrotu okreÊlo- albo instytucji zbiorowego inwestowania — o ile nych papierów wartoÊciowych; us∏uga ta nie jest zwiàzana z przechowywaniem Êrodków pieni´˝nych lub papierów wartoÊciowych 4) sporzàdzanie prospektu emisyjnego i memoran- nale˝àcych do osób trzecich oraz oile czynnoÊci te dum informacyjnego; sà wykonywane przez podmiot, którego dzia∏al- noÊç jest regulowana odr´bnymi przepisami; 5) reprezentowanie posiadaczy papierów wartoÊcio- wych wobec emitentów tych papierów; 4) zawieraniu, w ramach prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej, transakcji na rynkach kontraktów 6) po˝yczanie instrumentów finansowych, o których terminowych lub opcji, na w∏asny rachunek lub na mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1, na podstawie odr´b- rachunek innych uczestników takich rynków, o ile nych przepisów; odpowiedzialnoÊç za wykonanie zobowiàzaƒ wy- nikajàcych ztych transakcji b´dzie ponosiç uczest- 7) nieodp∏atne udzielanie informacji dotyczàcych in- nik rozliczajàcy takiego rynku. westowania w instrumenty finansowe, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1; 2. Wykonywanie czynnoÊci, o których mowa w ust. 1 pkt 3, wymaga zawiadomienia Komisji nie 8) podejmowanie czynnoÊci faktycznych i prawnych póêniej ni˝ na miesiàc przed ich podj´ciem. Do pod- zwiàzanych z obs∏ugà towarzystw funduszy inwe- miotu wykonujàcego czynnoÊci, o których mowa stycyjnych, funduszy inwestycyjnych, towarzystw w ust. 1 pkt 3, stosuje si´ odpowiednio przepisy emerytalnych i funduszy emerytalnych; art. 19a—19d, art. 44 ust. 2, art. 47 i art. 48 ust. 2 oraz przepisy wydane na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1. 9) dokonywanie czynnoÊci zwiàzanych z obrotem to- warami gie∏dowymi w rozumieniu ustawy z dnia 3. Podmiot wykonujàcy czynnoÊci, o których mo- 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych, wa wust. 1 pkt 3, jest obowiàzany opracowaç istoso- z wy∏àczeniem towarów gie∏dowych b´dàcych in- waç procedury wewn´trzne okreÊlajàce zasady inwe- strumentami finansowymi, o których mowa stowania przez: w art. 30 ust. 2 pkt 1; 1) pracowników tego podmiotu na w∏asny rachunek ——————— w instrumenty finansowe — w przypadku gdy 58)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 ustawy, októ- podmiot ten zatrudnia pracowników; rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 58)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7043 — Poz. 937 |
| 10)59) podejmowanie czynnoÊci faktycznych i praw- 6.60)Do rachunku pieni´˝nego s∏u˝àcego do obs∏u- nych zwiàzanych zobs∏ugà klubu inwestora, októ- gi rachunku papierów wartoÊciowych stosuje si´ od- rym mowa wart. 34b, na podstawie zawartej umo- powiednio przepisy art. 725—733 Kodeksu cywilnego, wy. z wy∏àczeniem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi Êrodkami pieni´˝nymi. Nie wy∏àcza to 2. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finanso- uprawnieƒ Komisji wynikajàcych z art. 44 ustawy. wych mo˝e okreÊlaç, w drodze rozporzàdzenia, inne ni˝ okreÊlone w ust. 1 czynnoÊci, których wykonywa- 7.61) Przepisów ust. 1—6 nie stosuje si´ do papie- nie przez dom maklerski nie wymaga uzyskania ze- rów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego zwolenia, o ile czynnoÊci te sà zwiàzane z rynkiem ka- obrotu, których konstrukcja uniemo˝liwia zastosowa- pita∏owym lub bankowoÊcià inwestycyjnà. nie zasad okreÊlonych w tych przepisach. Art. 32. Dom maklerski mo˝e wykonywaç wy∏àcz- Art. 34a. 1. Klient banku prowadzàcego rachunki nie czynnoÊci okreÊlone w zezwoleniu oraz czynnoÊci papierów wartoÊciowych na podstawie zezwolenia, wymienione w art. 31. októrym mowa wart. 57 ust. 1, mo˝e wumowie, któ- Art. 33.Przez oferowanie papierów wartoÊciowych rej przedmiotem jest prowadzenie rachunku papierów w publicznym obrocie rozumie si´ poÊrednictwo wartoÊciowych, zastrzec, ˝e rozliczenie zawartej na je- w zbywaniu przez emitenta lub wprowadzajàcego pa- go zlecenie transakcji nastàpi po dostarczeniu banko- pierów wartoÊciowych wprowadzanych do publiczne- wi potwierdzenia tej transakcji. go obrotu w obrocie pierwotnym albo w ramach pierwszej oferty publicznej. 2.62) Papiery wartoÊciowe nabyte w wyniku trans- akcji, o której mowa w ust. 1, zostajà zapisane na ra- Art. 34. 1. W umowie o Êwiadczenie us∏ug broker- chunku papierów wartoÊciowych: skich dom maklerski zobowiàzuje si´ do zawierania 1) domu maklerskiego, banku prowadzàcego dzia∏al- umów zlecenia nabycia lub zbycia papierów warto- noÊç maklerskà, zagranicznej firmy inwestycyjnej Êciowych na rynku regulowanym, na warunkach okre- prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Êlonych w tej umowie. Rzeczypospolitej Polskiej lub zagranicznej osoby 2. W umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich prawnej, októrej mowa wart. 52 ust. 2, prowadzà- dom maklerski mo˝e zobowiàzaç si´ do prowadzenia cej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypo- rachunku papierów wartoÊciowych lub rachunku pie- spolitej Polskiej — w przypadku gdy zlecenie, ni´˝nego s∏u˝àcego do obs∏ugi rachunku papierów októrym mowa wust. 1, sk∏adane jest bezpoÊred- wartoÊciowych, jak równie˝ do obs∏ugi realizacji in- nio w jednym z tych podmiotów albo nych zobowiàzaƒ domu maklerskiego wobec klienta 2) zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej lub zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego osoby prawnej, októrej mowa wart. 52 ust. 2, nie- z tytu∏u us∏ug Êwiadczonych przez ten dom maklerski prowadzàcej dzia∏alnoÊci maklerskiej na teryto- na jego rzecz. rium Rzeczypospolitej Polskiej — wprzypadku gdy osoba ta poÊredniczy w przekazywaniu zlecenia 3. W umowie zlecenia, o której mowa w ust. 1, klienta do podmiotów wymienionych w pkt 1 dom maklerski zobowiàzuje si´ wobec dajàcego zlece- nie do nabycia lub zbycia oznaczonych papierów war- — prowadzonym w celu ewidencjonowania papie- toÊciowych w imieniu w∏asnym, lecz na rachunek da- rów wartoÊciowych nabywanych lub zbywanych na jàcego zlecenie. Dom maklerski odpowiada wobec da- rzecz klientów, o których mowa w ust. 1. jàcego zlecenie zbycia za zap∏at´ ceny przez nabywc´ papierów wartoÊciowych. 3. Przeniesienie papierów wartoÊciowych b´dà- cych przedmiotem transakcji, o której mowa w ust. 1, 4. Umowy, o których mowa w ust. 1, powinny byç zrachunku podmiotu, októrym mowa wust. 2, na ra- zawarte wformie pisemnej pod rygorem niewa˝noÊci. chunek papierów wartoÊciowych klienta nast´puje po dostarczeniu bankowi przez klienta i ten podmiot 5. W zakresie nieuregulowanym w ust. 1—4 do zgodnych potwierdzeƒ tej transakcji, wterminie wska- umowy: zanym w potwierdzeniu z∏o˝onym przez klienta. 1) oÊwiadczenie us∏ug brokerskich — stosuje si´ od- powiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczàce 4. Papiery wartoÊciowe zbyte w wyniku transakcji, umowy zlecenia, z wy∏àczeniem art. 737; októrej mowa wust. 1, pozostajà zapisane na rachun- ku papierów wartoÊciowych klienta do chwili wskaza- 2) zlecenia nabycia lub zbycia papierów wartoÊcio- nej w dostarczonym przez niego potwierdzeniu trans- wych — stosuje si´ odpowiednio przepisy Kodek- akcji. su cywilnego dotyczàce umowy komisu, z wy∏à- czeniem art. 768 § 3. ——————— 60)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 21 lit. a ustawy, ——————— októrej mowa wodnoÊniku 7. 59)Dodany przez art. 43 pkt 1 ustawy z dnia 20 kwietnia 61)Dodany przez art. 1 pkt 21 lit. b ustawy, o której mowa 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych (Dz. U. wodnoÊniku 7. Nr 116, poz. 1205), która wesz∏a w˝ycie zdniem 1 wrze- 62)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. a ustawy, Ênia 2004 r. októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 60)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 21 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 61)Dodany przez art. 1 pkt 21 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 62)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| ——————— 59)Dodany przez art. 43 pkt 1 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych (Dz. U. Nr 116, poz. 1205), która wesz∏a w˝ycie zdniem 1 wrze- Ênia 2004 r. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7044 — Poz. 937 |
| 5. W przypadku niedostarczenia zgodnych po- szajàcej wartoÊç aktywów zgromadzonych na pro- twierdzeƒ transakcji, o której mowa w ust. 1, do dnia, wadzonych dla klubu inwestora rachunkach pa- w którym powinno nastàpiç jej rozliczenie w Krajo- pierów wartoÊciowych i rachunkach pieni´˝nych wym Depozycie, podmiot, o którym mowa w ust. 2 s∏u˝àcych do ich obs∏ugi. pkt2, odpowiada wobec podmiotu, który na rachunek klienta zawar∏ transakcj´ na rynku regulowanym, za 3. Ka˝demu cz∏onkowi klubu inwestora przys∏ugu- zap∏at´ ceny oraz dostarczenie papierów wartoÊcio- je prawo wniesienia w ciàgu 1 roku kalendarzowego, wych do rozliczenia. Wprzypadku gdy klient przekazu- na rachunki pieni´˝ne s∏u˝àce do obs∏ugi rachunków je zlecenie bezpoÊrednio podmiotowi, októrym mowa papierów wartoÊciowych prowadzonych dla tego klu- w ust. 2 pkt 1, podmiot ten odpowiada za rozliczenie bu, Êrodków pieni´˝nych w∏àcznej wysokoÊci nie wy˝- zawartej transakcji. szej ni˝ 20 000 z∏. 6. Przepisy ust. 1—5 nie majà zastosowania 4. Klub inwestora ani jego cz∏onkowie nie sà wprzypadku, gdy przed rozliczeniem transakcji, októ- przedsi´biorcami wrozumieniu ustawy zdnia 19 listo- rej mowa w ust. 1, w Krajowym Depozycie nastàpi∏o pada 1999 r. — Prawo dzia∏alnoÊci gospodarczej wygaÊni´cie lub ustanie stosunku prawnego b´dàce- (Dz. U. Nr 101, poz. 1178, z póên. zm.65))66). go podstawà Êwiadczenia us∏ug przez podmiot, o któ- rym mowa w ust. 2, na rzecz klienta lub utrata przez 5. Do umowy, o której mowa w ust. 1, stosuje si´ ten podmiot uprawnieƒ do prowadzenia dzia∏alnoÊci przepisy art. 860—864, art. 865 § 1 i art. 866—875 Ko- maklerskiej. deksu cywilnego, oile przepisy ust. 1—4 nie stanowià inaczej. 7.63) Przenoszenie papierów wartoÊciowych w wy- niku transakcji, októrej mowa wust. 1, oraz po˝ytków Art. 35. 1. Za zezwoleniem Komisji ina warunkach ztych papierów wartoÊciowych pomi´dzy rachunkami w nim okreÊlonych podmiot zagraniczny, który prze- papierów wartoÊciowych klienta banku prowadzàcego chowuje papiery wartoÊciowe lub poÊredniczy w ob- rachunki papierów wartoÊciowych i podmiotu okre- rocie papierami wartoÊciowymi w krajach nale˝àcych Êlonego w ust. 2 oraz pomi´dzy rachunkami podmio- do OECD, mo˝e, dzia∏ajàc na rachunek innych pod- tów, októrych mowa wust. 2, uwa˝a si´ za dokonywa- miotów zagranicznych i na podstawie udzielonego ne na rynku regulowanym. przez nie umocowania, zawieraç umowy o Êwiadcze- nie us∏ug brokerskich lub otwieraç rachunki papierów 8. Nabycie papierów wartoÊciowych w wyniku wartoÊciowych w podmiotach, które na terytorium transakcji, o której mowa w ust. 1, przez podmiot, Rzeczypospolitej Polskiej Êwiadczà us∏ugi brokerskie októrym mowa wust. 2, powoduje powstanie po stro- lub prowadzà rachunki papierów wartoÊciowych. nie tego podmiotu obowiàzków okreÊlonych wprzepi- sach rozdzia∏u 9 wy∏àcznie w przypadku, gdy papiery 2. Wobec podmiotu Êwiadczàcego us∏ugi broker- te pozostajà zapisane na jego rachunku papierów war- skie lub prowadzàcego rachunki papierów wartoÊcio- toÊciowych, októrym mowa wust. 2, wdniu nast´pu- wych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej nie jest jàcym po dniu rozliczenia tej transakcji w Krajowym wymagane ujawnienie danych osobowych podmio- Depozycie. tów zagranicznych, na których rachunek zawierane sà Art. 34b.64) 1. Osoby fizyczne posiadajàce pe∏nà umowy lub otwierane rachunki. zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych mogà, na podstawie umowy zawartej wformie pisemnej pod rygorem nie- Art. 36. 1. Zezwolenie, o którym mowa w art. 35 wa˝noÊci, zrzeszaç si´ w kluby inwestora. W jednym ust. 1, mo˝e byç udzielone wy∏àcznie podmiotowi klubie inwestora mo˝e byç zrzeszonych nie mniej nadzorowanemu przez organ, z którym Komisja za- ni˝ 3 i nie wi´cej ni˝ 20 osób. war∏a porozumienie okreÊlone w art. 161 ust. 2. 2. W umowie, o której mowa w ust. 1, cz∏onkowie 2. W zezwoleniu Komisja mo˝e zobowiàzaç pod- klubu inwestora zobowiàzujà si´ do: miot, októrym mowa wust. 1, do okresowego lub jed- norazowego informowania Komisji ozakresie umoco- 1) wspólnego dzia∏ania w celu zdobywania wiedzy ——————— ozasadach inwestowania na rynku papierów war- 65)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. toÊciowych, w szczególnoÊci poprzez wspólne in- z 2000 r. Nr 86, poz. 958 i Nr 114, poz. 1193, z 2001 r. westowanie wpublicznym obrocie papierami war- Nr 49, poz. 509, Nr 67, poz. 679, Nr 102, poz. 1115 toÊciowymi; iNr 147, poz. 1643, z2002 r. Nr 1, poz. 2, Nr 115, poz. 995 i Nr 130, poz. 1112, z 2003 r. Nr 86, poz. 789, Nr 128, 2) nieuczestniczenia w innych klubach inwestora; poz. 1176 i Nr 217, poz. 2125 oraz z 2004 r. Nr 54, poz. 535, Nr 91, poz. 870 iNr 173, poz. 1808. 3) niezaciàgania w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià klubu in- 66)Uchylona na podstawie art. 66 ustawy z dnia 2 lipca westora zobowiàzaƒ o ∏àcznej wartoÊci przewy˝- 2004 r. — Przepisy wprowadzajàce ustaw´ o swobodzie dzia∏alnoÊci gospodarczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1808), któ- ——————— ra wesz∏a w ˝ycie z dniem 21 sierpnia 2004 r.; stosownie 63)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. b ustawy, do art. 86 tej ustawy — obecnie w∏aÊciwe przepisy usta- októrej mowa wodnoÊniku 7. wy zdnia 2 lipca 2004 r. oswobodzie dzia∏alnoÊci gospo- 64)Dodany przez art. 43 pkt 2 ustawy, o której mowa w od- darczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1807), która wesz∏a w ˝ycie noÊniku 59. zdniem 21 sierpnia 2004 r. | |
| ——————— 65)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2000 r. Nr 86, poz. 958 i Nr 114, poz. 1193, z 2001 r. Nr 49, poz. 509, Nr 67, poz. 679, Nr 102, poz. 1115 iNr 147, poz. 1643, z2002 r. Nr 1, poz. 2, Nr 115, poz. 995 i Nr 130, poz. 1112, z 2003 r. Nr 86, poz. 789, Nr 128, poz. 1176 i Nr 217, poz. 2125 oraz z 2004 r. Nr 54, poz. 535, Nr 91, poz. 870 iNr 173, poz. 1808. 66)Uchylona na podstawie art. 66 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. — Przepisy wprowadzajàce ustaw´ o swobodzie dzia∏alnoÊci gospodarczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1808), któ- ra wesz∏a w ˝ycie z dniem 21 sierpnia 2004 r.; stosownie do art. 86 tej ustawy — obecnie w∏aÊciwe przepisy usta- wy zdnia 2 lipca 2004 r. oswobodzie dzia∏alnoÊci gospo- darczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1807), która wesz∏a w ˝ycie zdniem 21 sierpnia 2004 r. |
| ——————— 63)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 64)Dodany przez art. 43 pkt 2 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 59. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7045 — Poz. 937 |
| wania, danych osobowych itransakcjach dotyczàcych zwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane podmiotów, na których rachunek dzia∏a. przez zagraniczny organ nadzoru paƒstwa cz∏on- kowskiego, 3. Komisja nie udziela zezwolenia, gdy z przedsta- wionych danych wynika, ˝e podmiot nie daje r´kojmi 3) na którà znaczny wp∏yw wywierajà te same osoby nale˝ytego wykonywania dzia∏alnoÊci. fizyczne lub prawne, które wywierajà znaczny wp∏yw na instytucj´ kredytowà, w rozumieniu 4. Do wniosku oraz zezwolenia stosuje si´ odpo- art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy — Prawo bankowe, al- wiednio przepisy art. 45 ust. 1 pkt 1 oraz ust. 2 i 3, bo na zak∏ad ubezpieczeƒ posiadajàcy zezwolenie art. 48 pkt 1, art. 57 ust. 4 pkt 1 i4, ust. 5 pkt 1 iart. 58. na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez zagra- niczny organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego Art. 36a.1.67)Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia — nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej opinii organu na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej spó∏ce akcyj- paƒstwa cz∏onkowskiego, który udzieli∏ podmiotowi, nej: októrym mowa wpkt 1—3, zezwolenia na prowadze- 1) która jest podmiotem zale˝nym od zagranicznej fir- nie dzia∏alnoÊci w tym paƒstwie; celem uzyskania my inwestycyjnej lub od osoby prawnej prowa- opinii jest dokonanie oceny akcjonariuszy podmiotu dzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒ- nale˝àcego do tej samej grupy kapita∏owej co wnio- stwa nale˝àcego do OECD lub Âwiatowej Organi- skodawca, jak równie˝ ocena wiarygodnoÊci i do- zacji Handlu, zwanej dalej „WTO”, lub od banku Êwiadczenia cz∏onków zarzàdu podmiotu nale˝àcego zagranicznego, lub do tej samej grupy kapita∏owej co wnioskodawca, lub innych osób majàcych wp∏yw na zarzàdzanie tym 2) która jest podmiotem zale˝nym od podmiotu do- podmiotem. minujàcego wobec zagranicznej firmy inwestycyj- nej lub wobec osoby prawnej prowadzàcej dzia∏al- 3.69) Przez wywieranie znacznego wp∏ywu, o któ- noÊç maklerskà na terytorium paƒstwa nale˝àce- rym mowa w ust. 1 pkt 3 i w ust. 2 pkt 3, rozumie si´ go do OECD lub WTO, lub wobec banku zagranicz- posiadanie nie mniej ni˝ 20 % i nie wi´cej ni˝ 50 % nego, lub g∏osów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu wspólników — w przypadku spó∏ki ak- 3) na którà znaczny wp∏yw wywierajà te same osoby cyjnej lub spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià, fizyczne lub prawne, które wywierajà znaczny lub uprawnienie do podejmowania decyzji dotyczàcej wp∏yw na zagranicznà firm´ inwestycyjnà, lub kszta∏towania polityki finansowej lub bie˝àcej dzia∏al- osob´ prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà noÊci gospodarczej tej osoby prawnej. na terytorium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO, lub na bank zagraniczny Art. 37.Podmiot posiadajàcy zezwolenie, októrym — nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej opinii organu mowa w art. 35 ust. 1, jest uprawniony do wystawia- nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego lub paƒstwa nale- nia Êwiadectw depozytowych dla podmiotów zagra- ˝àcego do OECD lub WTO, który udzieli∏ zezwolenia nicznych, na których rachunek dzia∏a. Wystawienie na prowadzenie dzia∏alnoÊci w tym paƒstwie; przed- Êwiadectwa powinno byç poprzedzone dokonaniem miotem opinii jest sposób prowadzenia tej dzia∏alno- przez podmiot prowadzàcy rachunek papierów warto- Êci, wszczególnoÊci jego zgodnoÊç zprzepisami pra- Êciowych blokady odpowiedniej liczby papierów war- wa obowiàzujàcymi w tym paƒstwie. toÊciowych. 2.68) Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia na pro- Art. 38.Przez zarzàdzanie cudzym pakietem papie- wadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej spó∏ce akcyjnej: rów wartoÊciowych na zlecenie rozumie si´ odp∏atne podejmowanie i realizacj´ decyzji inwestycyjnych na 1) która jest podmiotem zale˝nym od instytucji kre- rachunek zleceniodawcy, w ramach pozostawionych dytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy przez zleceniodawc´ do dyspozycji zarzàdzajàcego — Prawo bankowe, albo od zak∏adu ubezpieczeƒ Êrodków pieni´˝nych i papierów wartoÊciowych zapi- posiadajàcego zezwolenie na prowadzenie dzia∏al- sanych na rachunkach zleceniodawcy. noÊci wydane przez zagraniczny organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego, Art. 39. Przez doradztwo w zakresie obrotu papie- rami wartoÊciowymi rozumie si´ odp∏atne udzielanie 2) która jest podmiotem zale˝nym od podmiotu do- pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia minujàcego wobec instytucji kredytowej, w rozu- oznaczonych papierów wartoÊciowych albo powstrzy- mieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy — Prawo banko- mania si´ od zawarcia transakcji dotyczàcej tych pa- we, albo zak∏adu ubezpieczeƒ posiadajàcego ze- pierów. ——————— 67)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 23 ustawy, októ- Art. 39a.70)1. Przez us∏ug´ wymiany walutowej ro- rej mowa wodnoÊniku 7. zumie si´ przyjmowanie przez dom maklerski walut 68)W brzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 1 lit. a ustawy zdnia 15 kwietnia 2005 r. onadzorze uzupe∏niajàcym nad ——————— instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i fir- 69)Dodany przez art. 65 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa mami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglome- wodnoÊniku 68. ratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), która wesz∏a 70)Dodany przez art. 1 pkt 24 ustawy, o której mowa w od- w˝ycie zdniem 13 czerwca 2005 r. noÊniku 7. | |
| ——————— 67)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 23 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 68)W brzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 1 lit. a ustawy zdnia 15 kwietnia 2005 r. onadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i fir- mami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglome- ratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), która wesz∏a w˝ycie zdniem 13 czerwca 2005 r. | |
| ——————— 69)Dodany przez art. 65 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 68. 70)Dodany przez art. 1 pkt 24 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7046 — Poz. 937 |
| obcych i dokonywanie ich sprzeda˝y na rachunek obejmujàce wskazanie ich firmy (nazwy) lub imie- klienta, jak równie˝ kupno walut obcych na rachunek nia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca za- klienta, wzwiàzku zobs∏ugà realizacji zobowiàzaƒ do- mieszkania i adresu, opis prowadzonej dzia∏alno- mu maklerskiego wobec klienta lub zobowiàzaƒ klien- Êci gospodarczej oraz, w przypadku osoby praw- ta wobec domu maklerskiego ztytu∏u us∏ug Êwiadczo- nej b´dàcej podmiotem dominujàcym wobec nych przez ten dom maklerski na jego rzecz, lub zobo- wnioskodawcy, wskazanie osób wchodzàcych wiàzaƒ klienta wobec emitenta papierów wartoÊcio- w sk∏ad jej organów; wych, w przypadku gdy dom maklerski dzia∏a w imie- niu i na rachunek emitenta, lub zobowiàzaƒ emitenta 5a)73)informacje okreÊlone wpkt 5 wodniesieniu do papierów wartoÊciowych wobec klienta, w przypadku akcjonariuszy lub udzia∏owców podmiotu domi- gdy dom maklerski dzia∏a w imieniu i na rachunek nujàcego wgrupie kapita∏owej, wktórej pozostaje klienta w zakresie czynnoÊci wskazanych w art. 30 wnioskodawca, je˝eli ten podmiot dominujàcy nie ust. 2. jest podmiotem zale˝nym wobec ˝adnego z tych akcjonariuszy lub udzia∏owców; 2. Âwiadczenie przez dom maklerski us∏ugi wymia- 6) wskazanie zakresu czynnoÊci, od wykonywania ny walutowej nie stanowi dzia∏alnoÊci kantorowej których spó∏ka akcyjna b´dàca wnioskodawcà za- w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. — Prawo mierza rozpoczàç dzia∏alnoÊç maklerskà; dewizowe (Dz. U. Nr 141, poz. 1178, z 2003 r. Nr 228, poz. 2260 oraz z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 173, 7) informacj´ o wysokoÊci kapita∏u w∏asnego, ze poz. 1808). wskazaniem êróde∏ jego pochodzenia, oraz infor- macj´ o wysokoÊci Êrodków w∏asnych na prowa- Art. 40.1. Wniosek oudzielenie zezwolenia na pro- dzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej; wadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej zawiera: 8)74)analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci pro- 1) dane osobowe cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej, wadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez pierwsze komisji rewizyjnej, oile jest ustanowiona, jak rów- 3 lata, z zastrze˝eniem ust. 4; nie˝ innych osób, które odpowiadajà za rozpocz´- cie przez spó∏k´ dzia∏alnoÊci maklerskiej lub b´dà 9) oÊwiadczenia o niekaralnoÊci za przest´pstwa nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz do- okreÊlone w art. 22 ust. 1 pkt 3 osób wymienio- tychczasowy przebieg pracy zawodowej; nych w pkt 1; 2)71)list´ akcjonariuszy posiadajàcych akcje wniosko- 10) informacje o planowanej organizacji przedsi´bior- dawcy bezpoÊrednio lub poÊrednio przez podmio- stwa spó∏ki, ze wskazaniem adresów centrali i od- ty zale˝ne wraz z okreÊleniem posiadanej przez dzia∏ów, je˝eli jest planowane ich otwarcie, oraz nich liczby akcji oraz procentowym okreÊleniem oposiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych posiadanych przez nich g∏osów w ogólnej liczbie i o warunkach lokalowych; g∏osów; 11) informacj´ o dotychczas prowadzonej przez spó∏- 3)72) w przypadku akcjonariuszy b´dàcych osobami k´ akcyjnà b´dàcà wnioskodawcà dzia∏alnoÊci go- fizycznymi, posiadajàcych co najmniej 10 % ogól- spodarczej i przyczynach zaprzestania tej dzia∏al- nej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u noÊci; zak∏adowego wnioskodawcy — dane osobowe tych osób, informacje odotychczasowym przebie- 12)75) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝- gu pracy zawodowej lub prowadzonej dzia∏alnoÊci nych wobec akcjonariuszy posiadajàcych co naj- gospodarczej oraz informacje o êród∏ach pocho- mniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub 10 % kapi- dzenia Êrodków przeznaczonych na nabycie akcji ta∏u zak∏adowego spó∏ki akcyjnej b´dàcej wnio- domu maklerskiego; skodawcà obejmujàcà wskazanie ich firmy (na- zwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub 4)72) w przypadku akcjonariuszy b´dàcych osobami miejsca zamieszkania i adresu oraz opisu prowa- prawnymi, posiadajàcych co najmniej 10 % ogól- dzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej. nej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki akcyjnej b´dàcej wniosko- 2. Do wniosku za∏àcza si´: dawcà — informacj´ na temat prowadzonej dzia- ∏alnoÊci gospodarczej, aktualny odpis z w∏aÊciwe- 1) statut spó∏ki i odpis z rejestru przedsi´biorców; go rejestru oraz ostatnie sprawozdanie finansowe 2) regulaminy okreÊlajàce sposób prowadzenia dzia- wraz zopinià podmiotu uprawnionego do badania ∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1 pkt 6; sprawozdaƒ finansowych iraportem zbadania, je- ˝eli badanie jest wymagane przepisami prawa; ——————— 5)72) informacje o podmiotach wchodzàcych w sk∏ad 73)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. atiret trzecie ustawy, októ- tej samej co wnioskodawca grupy kapita∏owej rej mowa wodnoÊniku 7. 74)W brzmieniu ustalonym przez art. 310 pkt 1 lit. a ustawy ——————— z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych 71)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. a tiret (Dz. U. Nr 146, poz. 1546), która wesz∏a w ˝ycie z dniem pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 1 lipca 2004 r. 72)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. atiret dru- 75)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. a tiret gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. czwarte ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 73)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. atiret trzecie ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 74)W brzmieniu ustalonym przez art. 310 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 1 lipca 2004 r. 75)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. a tiret czwarte ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| ——————— 71)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. a tiret pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 72)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. atiret dru- gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7047 — Poz. 937 |
| 3) regulamin organizacyjny i regulamin kontroli we- chunki papierów wartoÊciowych, w której rachunki te wn´trznej; sà prowadzone, powinny wchodziç co najmniej dwie osoby posiadajàce wykszta∏cenie wy˝sze, co najmniej 4) regulamin ochrony przep∏ywu informacji pouf- trzyletni sta˝ pracy w instytucjach rynku finansowego nych oraz procedur zabezpieczajàcych przed wy- oraz dobrà opini´ w zwiàzku ze sprawowanymi funk- korzystywaniem Êrodków pieni´˝nych pochodzà- cjami. cych z nielegalnych lub nieujawnionych êróde∏; 4.79)Je˝eli spó∏ka akcyjna zamierza rozpoczàç dzia- 4a)76)regulamin inwestowania przez cz∏onków zarzà- ∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie zarzàdzania du irady nadzorczej oraz pracowników domu ma- cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlece- klerskiego na w∏asny rachunek w instrumenty fi- nie lub doradztwa wzakresie obrotu papierami warto- nansowe; Êciowymi, wniosek, o którym mowa w ust. 1, zawiera 4b)76)procedury monitorowania ikontroli ryzyka sto- analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowa- dzenia dzia∏alnoÊci przez pierwszy rok. py procentowej zwiàzanego z ca∏oÊcià prowadzo- nej dzia∏alnoÊci; Art. 41.80) Dom maklerski jest obowiàzany zatrud- 5) list´ osób, o których mowa w art. 41; niaç co najmniej: 6) w przypadku gdy spó∏ka akcyjna b´dàca wniosko- 1) jednego maklera — do wykonywania ka˝dej dawcà w chwili sk∏adania wniosku prowadzi dzia- z czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2 ∏alnoÊç w innej dziedzinie lub prowadzi∏a jà przed pkt 1—3 i 5, ust. 2a pkt 1 oraz ust. 2b pkt 1 i 2; z∏o˝eniem wniosku — ostatnie sprawozdanie fi- 2) dwóch doradców — do wykonywania czynnoÊci, nansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4; do badania sprawozdaƒ finansowych oraz rapor- tem z badania. 3) jednego doradc´ — do wykonywania czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2a pkt 2 oraz 2a.77) Obowiàzek przedstawienia informacji okre- ust. 2b pkt 6. Êlonych w ust. 1 pkt 5 i 5a nie powstaje w przypadku, gdy dotyczà one podmiotu b´dàcego emitentem pa- Art. 41a.81)1. Kapita∏ za∏o˝ycielski na prowadzenie pierów wartoÊciowych dopuszczonych do publiczne- dzia∏alnoÊci, októrej mowa wart. 30 ust. 2 i2a, wyno- go obrotu, domem maklerskim, towarowym domem si, z zastrze˝eniem ust. 2—6, co najmniej 625 000 z∏, maklerskim, bankiem, zak∏adem ubezpieczeƒ, fundu- nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 125 000 euro, usta- szem inwestycyjnym, funduszem emerytalnym, za- lonà przy zastosowaniu aktualnego kursu Êredniego granicznà firmà inwestycyjnà, zagranicznà osobà euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski. prawnà, októrej mowa wart. 52 ust. 2, funduszem za- granicznym lub spó∏kà zarzàdzajàcà w rozumieniu 2. W przypadku prowadzenia przez dom maklerski przepisów o funduszach inwestycyjnych, lub innym wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 zagranicznym podmiotem nadzorowanym przez or- ust. 2a pkt 2, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej gan, z którym Komisja zawar∏a porozumienie, o któ- 250 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç rym mowa w art. 161 ust. 4, lub porozumienie, o któ- 50 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu aktualnego rym mowa w przepisach o funduszach inwestycyj- kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodowy nych. Bank Polski. 2b.77) W celu ustalenia, czy wp∏yw podmiotu 3. W przypadku prowadzenia przez dom makler- posiadajàcego poÊrednio lub bezpoÊrednio akcje ski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 wnioskodawcy w liczbie zapewniajàcej co najmniej ust. 2 pkt 4, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co naj- 10 % ogólnej liczby g∏osów b´dzie korzystny dla spo- mniej 500 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç sobu prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, przestrze- 100 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu aktualne- gania zasad uczciwego obrotu lub nale˝ytego zabez- go kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodo- pieczenia interesów klientów, Komisja mo˝e ˝àdaç wy Bank Polski. przedstawienia innych danych dotyczàcych sytuacji prawnej lub finansowej tego podmiotu. 4. W przypadku prowadzenia przez dom maklerski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 3.78)Wsk∏ad zarzàdu domu maklerskiego, jak rów- pkt 4 i art. 30 ust. 2a pkt 2, kapita∏ za∏o˝ycielski wyno- nie˝ w sk∏ad w∏adz jednostki organizacyjnej banku si co najmniej 500 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równo- prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, w ramach któ- wartoÊç 100 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu ak- rej jest prowadzona ta dzia∏alnoÊç, oraz wsk∏ad w∏adz tualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Na- jednostki organizacyjnej banku prowadzàcego ra- rodowy Bank Polski. ——————— ——————— 76)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. b ustawy, o której mowa 79)Dodany przez art. 310 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. wodnoÊniku 74. 77)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. c ustawy, o której mowa 80)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 26 ustawy, októ- wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. 78)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. d ustawy, 81)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 27 ustawy, októ- októrej mowa wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 76)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 77)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 78)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. d ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | ——————— 79)Dodany przez art. 310 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 74. 80)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 26 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 81)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 27 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7048 — Poz. 937 |
| 5. W przypadku prowadzenia przez dom maklerski 2. Zezwolenie zawiera: dzia∏alnoÊci, októrej mowa wart. 30 ust. 2 pkt 3 lub 6, 1) firm´, siedzib´ oraz adres domu maklerskiego; kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 4 000 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 800 000 euro, usta- 2) wskazanie wszystkich czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2, 2a i 2b; lonà przy zastosowaniu aktualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski. 3) termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej, nie d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia, wktórym decyzja 6. W przypadku prowadzenia przez dom maklerski o udzieleniu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna. dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 lub art. 30 ust. 2a pkt 2, oraz dzia∏alnoÊci, o której mowa Art. 43. Komisja nie udziela zezwolenia, w przy- wart. 30 ust. 2bpkt 1, 2 lub 3, kapita∏ za∏o˝ycielski wy- padku gdy: nosi co najmniej 625 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ rów- nowartoÊç 125 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu 1) wniosek nie spe∏nia wymogów, o których mowa aktualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez w art. 40; Narodowy Bank Polski. 2) wniosek lub za∏àczone do niego dokumenty nie sà zgodne pod wzgl´dem treÊci z przepisami prawa 7. W przypadku banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç lub ze stanem faktycznym; maklerskà przez kapita∏ za∏o˝ycielski rozumie si´ fun- dusz przeznaczony na prowadzenie dzia∏alnoÊci ma- 2a)83) wnioskodawca nie spe∏nia wymagaƒ okreÊlo- klerskiej, wydzielony z funduszy w∏asnych banku nych w art. 41a; w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo bankowe, powi´kszony o fundusze 2b)83) charakter powiàzaƒ istniejàcych pomi´dzy rezerwowe utworzone przez bank prowadzàcy dzia∏al- podmiotami nale˝àcymi do grupy kapita∏owej, noÊç maklerskà, z wy∏àczeniem funduszu aktualizacji w sk∏ad której wchodzi wnioskodawca, uniemo˝li- wyceny. wia ustalenie rzeczywistej struktury tej grupy lub jej rzeczywistych w∏aÊcicieli; 8. W przypadku domu maklerskiego przez kapita∏ za∏o˝ycielski rozumie si´ sum´ kapita∏u zak∏adowego 2c)83) osoby wchodzàce w sk∏ad zarzàdu wniosko- wwielkoÊci, wjakiej zosta∏ wp∏acony, kapita∏u zapaso- dawcy nie spe∏niajà wymogów, o których mowa wego, niepodzielonego zysku z lat ubieg∏ych, i po- w art. 40 ust. 3; mniejszonego o wielkoÊç dywidendy z zysku netto 3) osoby wymienione w art. 40 ust. 3 nie spe∏niajà w trakcie zatwierdzania, jedynie w przypadku, gdy warunków okreÊlonych w art. 40 ust. 3; zysk ten zosta∏ zweryfikowany przez osoby odpowie- dzialne za badanie sprawozdaƒ finansowych, oraz ka- 4) opinia, o której mowa w art. 36a ust. 1 lub art. 52 pita∏ów rezerwowych z wy∏àczeniem kapita∏u z aktu- ust. 7, jest negatywna; alizacji wyceny, pomniejszonà oniepokrytà strat´ zlat ubieg∏ych. 5) z analizy wniosku i za∏àczonych do niego doku- mentów wynika, ˝e dom maklerski mo˝e nie prze- Art. 41b.82) 1. W przypadku gdy poziom: strzegaç zasad uczciwego obrotu lub prowadziç dzia∏alnoÊç w sposób nienale˝ycie zabezpieczajà- 1) Êrodków w∏asnych domu maklerskiego, o których cy interesy klientów. mowa w przepisach wydanych na podstawie art.60 ust. 1 pkt 2, lub Art. 43a. 1. Po uzyskaniu zezwolenia dom makler- ski jest obowiàzany zawiadamiaç Komisj´ orozpocz´- 2) Êrodków w∏asnych przeznaczonych na prowadze- ciu dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie innym ni˝ nie przez bank dzia∏alnoÊci maklerskiej, o których wskazany we wniosku, o którym mowa w art. 40, co mowa w przepisach wydanych na podstawie najmniej na 30 dni przed dniem jej rozpocz´cia. art. 60 ust. 3 pkt 2 2. Zawiadomienie, októrym mowa wust. 1, zawie- — zwanych dalej „Êrodkami w∏asnymi”, spadnie po- ra: ni˝ej wymaganego poziomu, Komisja wzywa do za- przestania naruszeƒ, wyznaczajàc termin doprowa- 1) zakres dzia∏alnoÊci maklerskiej, którà dom makler- dzenia poziomu Êrodków w∏asnych do stanu zgodne- ski zamierza wykonywaç; go z przepisami prawa. 2) regulaminy okreÊlajàce sposób prowadzenia dzia- 2. W przypadku bezskutecznego up∏ywu terminu, ∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1; o którym mowa w ust. 1, Komisja mo˝e zastosowaç jednà z sankcji, o których mowa w art. 45 ust. 1. 3) dane osobowe osób, które odpowiadajà za rozpo- cz´cie dzia∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1, oraz Art. 42. 1. Komisja rozpoznaje wniosek o zezwole- osób, które b´dà kierowaç tà dzia∏alnoÊcià, oraz nie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w termi- informacje o ich kwalifikacjach i dotychczasowym nie 2 miesi´cy od dnia jego z∏o˝enia. przebiegu pracy zawodowej; ——————— ——————— 82)Dodany przez art. 1 pkt 28 ustawy, o której mowa w od- 83)Dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 82)Dodany przez art. 1 pkt 28 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. | ——————— 83)Dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7049 — Poz. 937 |
| 4) regulaminy, o których mowa w art. 40 ust. 2 pkt 3 Polskiej, uprawnienia okreÊlone w ust. 2 oraz i 4, dostosowane do zakresu dzia∏alnoÊci, o której art. 19a—19d s∏u˝à równie˝ przedstawicielom orga- mowa w pkt 1; nów nadzoru nad rynkiem papierów wartoÊciowych lub rynkiem finansowym w paƒstwie cz∏onkowskim, 5) dokumenty potwierdzajàce zatrudnienie maklerów wktórym zagraniczna firma inwestycyjna uzyska∏a ze- lub doradców w liczbie wymaganej do prowadze- zwolenie. Wykonanie uprawnieƒ mo˝e nastàpiç po nia dzia∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1; uprzednim pisemnym poinformowaniu Komisji. 6) odpis z rejestru przedsi´biorców potwierdzajàcy 5.86)Na pisemne ˝àdanie organów nadzoru, októ- wymaganà wysokoÊç Êrodków w∏asnych lub decy- rych mowa w ust. 4, uprawnienia okreÊlone w ust. 2 zj´ w∏aÊciwego organu banku o wydzieleniu Êrod- i 3 w stosunku do oddzia∏u lub przedstawicielstwa za- ków na dzia∏alnoÊç maklerskà — wprzypadku gdy granicznej osoby prawnej wykonuje Komisja lub jej prowadzenie dzia∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1, upowa˝niony przedstawiciel. powodowa∏oby koniecznoÊç zwi´kszenia dotych- czasowej wysokoÊci Êrodków w∏asnych na prowa- 6.86) W stosunku do oddzia∏u domu maklerskiego dzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, oraz wskazanie znajdujàcego si´ na terytorium paƒstwa cz∏onkow- êróde∏ pochodzenia tych Êrodków; skiego, Komisji przys∏ugujà uprawnienia okreÊlone w ust. 2 i 3 oraz w art. 19a—19d. Wykonanie upraw- 7) oÊwiadczenia o niekaralnoÊci za przest´pstwa, nieƒ nast´puje po uprzednim pisemnym poinformo- októrych mowa wart. 22 ust. 1 pkt 3, osób wymie- waniu w∏aÊciwego organu nadzoru w paƒstwie, na nionych w pkt 3; którego terytorium znajduje si´ oddzia∏ domu makler- 8) informacje o planowanej, w zwiàzku z rozszerze- skiego. niem zakresu dzia∏alnoÊci, organizacji przedsi´- biorstwa spó∏ki, w szczególnoÊci o przeznaczo- 7.86)Wstosunku do zagranicznej firmy inwestycyj- nych na ten cel urzàdzeniach telekomunikacyjnych nej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Pol- i o warunkach lokalowych. skiej dzia∏alnoÊç maklerskà, bez otwierania oddzia∏u, za pomocà Êrodków porozumiewania si´ na odleg∏oÊç 3.84) Je˝eli dom maklerski uzyska∏ zezwolenie na ze swojej siedziby lub oddzia∏u, Komisji lub jej upo- prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w przypadku, wa˝nionemu przedstawicielowi s∏u˝à uprawnienia októrym mowa wart. 40 ust. 4, zawiadomienie, októ- wskazane w ust. 2, w zakresie, w jakim sà zwiàzane rym mowa w ust. 1, zawiera ponadto analiz´ ekono- z badaniem zgodnoÊci prowadzonej na terytorium miczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia dzia∏alno- Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊci maklerskiej zza- Êci maklerskiej przez nast´pne 2 lata, jednak przez sadami Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonymi okres nie krótszy ni˝ 3 lata od uzyskania zezwolenia. w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1. Art. 44. 1. (uchylony).85) 8.86) Podmioty uprawnione do badania sprawoz- 2. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego daƒ finansowych domu maklerskiego, podmiotu do- przedstawiciela dom maklerski jest obowiàzany do minujàcego wobec domu maklerskiego lub podmiotu niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii doku- wywierajàcego na dom maklerski znaczny wp∏yw mentów iinnych noÊników informacji oraz do udziele- wrozumieniu art. 36aust. 3 sà obowiàzane niezw∏ocz- nia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ. nie przekazaç Komisji informacje, w posiadanie któ- rych wesz∏y w zwiàzku z wykonywanymi czynnoÊcia- 3. W razie powzi´cia wàtpliwoÊci co do prawid∏o- mi, dotyczàce zdarzeƒ powodujàcych:87) woÊci lub rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych albo 1) powstanie uzasadnionego podejrzenia naruszenia innych informacji finansowych, których obowiàzek przez ten dom maklerski, cz∏onków jego zarzàdu sporzàdzenia wynika z odr´bnych przepisów lub pra- lub pracowników, przepisów prawa, zasad uczci- wid∏owoÊci prowadzenia ksiàg rachunkowych, Komi- wego obrotu lub interesów zleceniodawców; sja mo˝e zleciç kontrol´ tych sprawozdaƒ, informacji i ksiàg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do 2) powstanie zagro˝enia dla dalszego funkcjonowa- badania sprawozdaƒ finansowych. W przypadku gdy nia tego domu maklerskiego; kontrola wyka˝e, ˝e wàtpliwoÊci by∏y uzasadnione, dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadze- 3) odmow´ wydania opinii dotyczàcej sprawozdania nia kontroli. finansowego tego domu maklerskiego, wydanie opinii negatywnej dotyczàcej sprawozdania finan- 4.86)Wstosunku do oddzia∏ów iprzedstawicielstw sowego tego domu maklerskiego lub wniesienie zagranicznych firm inwestycyjnych, prowadzàcych zastrze˝eƒ w opinii dotyczàcej sprawozdania fi- dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej nansowego tego domu maklerskiego. ——————— 84)Dodany przez art. 310 pkt 2 ustawy, októrej mowa wod- 9.86) Wykonanie obowiàzku, o którym mowa noÊniku 74. w ust. 8, nie narusza tajemnicy, o której mowa 85)Przez art. 1 pkt 30 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7. ——————— 86)Dodany przez art. 1 pkt 30 lit. b ustawy, o której mowa 87)Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 65 wodnoÊniku 7. pkt 2 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 68. | |
| ——————— 84)Dodany przez art. 310 pkt 2 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 74. 85)Przez art. 1 pkt 30 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7. 86)Dodany przez art. 1 pkt 30 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 87)Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 2 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 68. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7050 — Poz. 937 |
| w art. 4a ustawy z dnia 13 paêdziernika 1994 r. o bie- o których mowa w art. 30b ust. 1 pkt 3, w przypadku g∏ych rewidentach i ich samorzàdzie (Dz. U. z 2001 r. gdy narusza on przepisy wydane na podstawie art. 60 Nr 31, poz. 359, z póên. zm.88)). ust. 1 pkt 1. Art. 45. 1.89) Komisja mo˝e, z zastrze˝eniem 2. Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu ust. 1a, cofnàç zezwolenie na prowadzenie dzia∏alno- rozprawy. Komisja mo˝e nadaç decyzji rygor natych- Êci maklerskiej albo ograniczyç zakres wykonywanej miastowej wykonalnoÊci. dzia∏alnoÊci maklerskiej, w przypadku gdy dom ma- klerski: 3. Uchwa∏a Komisji, b´dàca podstawà wydania decyzji, o której mowa w ust. 2, podlega og∏oszeniu 1) istotnie narusza przepisy prawa, w tym przepisy w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów Warto- wydane na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1, 2 i 6 lub Êciowych i Gie∏d. Komisja mo˝e nakazaç jej og∏osze- ust. 3 pkt 2; nie wdwóch dziennikach ogólnopolskich, na koszt do- mu maklerskiego. 2) nie przestrzega zasad uczciwego obrotu; 4.91)Przepisy ust. 1, 1a, 2 i3 stosuje si´ odpowied- 3) narusza interesy zleceniodawcy; nio w przypadku powzi´cia przez Komisj´ informacji 4) na okres co najmniej 6 miesi´cy przerwa∏ prowa- onaruszeniu przez dom maklerski prowadzàcy dzia∏al- dzenie dzia∏alnoÊci obj´tej zezwoleniem; noÊç maklerskà na terytorium paƒstwa cz∏onkowskie- go przepisów regulujàcych prowadzenie dzia∏alnoÊci 5) przesta∏ spe∏niaç warunki, które by∏y podstawà maklerskiej na terytorium tego paƒstwa cz∏onkowskie- udzielenia zezwolenia, lub go. W takim przypadku o zastosowaniu sankcji Komi- sja informuje w∏aÊciwy organ nadzoru paƒstwa cz∏on- 6) otrzyma∏ zezwolenie na podstawie fa∏szywych kowskiego. oÊwiadczeƒ lub dokumentów zaÊwiadczajàcych nieprawd´. Art. 46. 1. Zezwolenie wygasa: 1a.90) W przypadkach, o których mowa w ust. 1 1)92)wprzypadku nierozpocz´cia dzia∏alnoÊci makler- pkt 1—3 lub 6, Komisja mo˝e równie˝: skiej wterminie 12 miesi´cy od dnia, wktórym de- cyzja udzielajàca zezwolenia, o którym mowa 1) odstàpiç od zastosowania sankcji, októrych mowa wart. 42, sta∏a si´ ostateczna, albo wkrótszym ter- w ust. 1, i na∏o˝yç na dom maklerski kar´ pieni´˝- minie, je˝eli w zezwoleniu tym zosta∏ okreÊlony nà do wysokoÊci 500 000 z∏ albo krótszy termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, albo 2) zastosowaç jednà z sankcji okreÊlonych w ust. 1 2) zchwilà otwarcia likwidacji lub zchwilà og∏oszenia ijednoczeÊnie na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà, októrej mo- upad∏oÊci domu maklerskiego. wa w pkt 1 2. Wpost´powaniu likwidacyjnym lub upad∏oÊcio- — je˝eli uzasadnia to charakter naruszeƒ, których do- wym, jak równie˝ w przypadku cofni´cia zezwolenia, puÊci∏ si´ dom maklerski. przepis art. 44 stosuje si´ odpowiednio. 1b.90) W przypadku cofni´cia zezwolenia na pro- 3. Do czasu zakoƒczenia likwidacji albo wprzypad- wadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, podmiot, który je ku cofni´cia zezwolenia, do czasu zaprzestania prowa- utraci∏, nie mo˝e ponownie wystàpiç z wnioskiem dzenia dzia∏alnoÊci dom maklerski wykonuje wy∏àcz- o udzielenie zezwolenia na prowadzenie tej dzia∏alno- nie czynnoÊci wynikajàce z prowadzenia rachunków Êci przed up∏ywem 5 lat od dnia, w którym decyzja papierów wartoÊciowych, rachunków pieni´˝nych lub o cofni´ciu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna, chyba ˝e umów o zarzàdzanie cudzym pakietem papierów war- Komisja wyrazi zgod´ na skrócenie tego terminu. toÊciowych na zlecenie — bez mo˝liwoÊci otwierania 1c.90)Wrazie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu nowych rachunków i zawierania umów o zarzàdzanie. publicznego, Komisja mo˝e, zchwilà wszcz´cia post´- 4. W przypadku wygaÊni´cia lub cofni´cia zezwo- powania wsprawach, októrych mowa wust. 1, zawie- lenia Komisja mo˝e nakazaç przeniesienie papierów siç, na okres nie d∏u˝szy ni˝ miesiàc, mo˝liwoÊç wyko- wartoÊciowych i Êrodków pieni´˝nych oraz dokumen- nywania, w ca∏oÊci lub w cz´Êci, dzia∏alnoÊci makler- tów zwiàzanych z prowadzeniem rachunków papie- skiej. rów wartoÊciowych irachunków pieni´˝nych do inne- 1d.90)Komisja mo˝e na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà do wy- go domu maklerskiego albo banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, który uprzednio wyrazi∏ na to sokoÊci 500 000 z∏ na podmiot wykonujàcy czynnoÊci, zgod´. W innych przypadkach do post´powania z do- ——————— 88)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y kumentami zwiàzanymi z prowadzeniem dzia∏alnoÊci og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2052, z 2003 r. maklerskiej stosuje si´ art. 476 § 3 Kodeksu spó∏ek Nr 124, poz. 1152 oraz z 2004 r. Nr 62, poz. 577, Nr 96, poz. 959, Nr 173, poz. 1808 iNr 213, poz. 2155. ——————— 89)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 31 lit. a ustawy, 91)Dodany przez art. 1 pkt 31 lit. c ustawy, o której mowa októrej mowa wodnoÊniku 7. wodnoÊniku 7. 90)Dodany przez art. 1 pkt 31 lit. b ustawy, o której mowa 92)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 32 ustawy, októ- wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 88)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2052, z 2003 r. Nr 124, poz. 1152 oraz z 2004 r. Nr 62, poz. 577, Nr 96, poz. 959, Nr 173, poz. 1808 iNr 213, poz. 2155. 89)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 31 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 90)Dodany przez art. 1 pkt 31 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 91)Dodany przez art. 1 pkt 31 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 92)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 32 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7051 — Poz. 937 |
| handlowych. W∏aÊciwy sàd niezw∏ocznie zawiadamia 33 % lub 50 % ogólnej liczby g∏osów lub kapita∏u za- Komisj´ o wyznaczonym przechowawcy. k∏adowego, wymaga zawiadomienia Komisji, przy czym posiadanie akcji domu maklerskiego przez pod- Art. 47. 1. Spó∏ka, która zaprzesta∏a prowadzenia mioty pozostajàce w tej samej grupie kapita∏owej dzia∏alnoÊci maklerskiej, ma obowiàzek archiwizowa- uwa˝a si´ za ich posiadanie przez jeden podmiot. nia i przechowywania, przez 5 lat, dokumentów oraz innych noÊników informacji zwiàzanych z prowadze- 2. Przez poÊrednie nabycie akcji domu maklerskie- niem tej dzia∏alnoÊci. go rozumie si´ nabycie lub obj´cie akcji lub udzia∏ów podmiotu posiadajàcego bezpoÊrednio lub poÊrednio 2. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo akcje domu maklerskiego, je˝eli wwyniku nabycia lub wst´pu do siedziby lub lokalu podmiotu przechowujà- obj´cia dojdzie do osiàgni´cia lub przekroczenia 50 % cego dokumenty iinne noÊniki informacji celem wglà- ogólnej liczby g∏osów lub 50 % kapita∏u zak∏adowego du do tych dokumentów i noÊników. tego podmiotu. 3. Na pisemne ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nio- 3. Komisji przys∏uguje prawo zg∏oszenia sprzeciwu nego przedstawiciela podmiot przechowujàcy doku- wobec planowanego nabycia w terminie 3 miesi´cy menty jest obowiàzany do niezw∏ocznego sporzàdze- od dnia dokonania zawiadomienia, o którym mowa nia i przekazania kopii tych dokumentów. wust. 1, wprzypadku gdy istnieje uzasadnione podej- rzenie, ˝e podmiot zamierzajàcy nabyç akcje domu 4. Przepis ust. 1 nie narusza przepisów ustawy maklerskiego móg∏by wywieraç niekorzystny wp∏yw z dnia 29 wrzeÊnia 1994 r. o rachunkowoÊci (Dz. U. na zarzàdzanie tym domem maklerskim. Wprzypadku z 2002 r. Nr 76, poz. 694, z póên. zm.93)). niezg∏oszenia sprzeciwu Komisja mo˝e wyznaczyç ter- min, w ciàgu którego nabycie akcji domu maklerskie- Art. 48.94) 1. Dom maklerski jest obowiàzany nie- go mo˝e zostaç dokonane. zw∏ocznie informowaç Komisj´ o: 4. Wykonywanie prawa g∏osu z akcji nabytych po- 1) wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku mimo sprzeciwu, októrym mowa wust. 3, jest bezsku- oudzielenie zezwolenia iwza∏àcznikach do niego, teczne. zzastrze˝eniem pkt 2, oraz ozmianach danych za- wartych w zawiadomieniu, o którym mowa 5. Dom maklerski nie mo˝e nabywaç na w∏asny ra- w art. 43a; chunek papierów wartoÊciowych podmiotów, wobec których jest podmiotem zale˝nym. 2) zmianach w sk∏adzie akcjonariuszy posiadajàcych, bezpoÊrednio lub poÊrednio przez podmioty zale˝- 6. Ograniczenie, o którym mowa w ust. 5, nie do- ne, co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co tyczy papierów wartoÊciowych emitowanych przez najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego; Skarb Paƒstwa lub Narodowy Bank Polski. 3) nabyciu akcji lub udzia∏ów w innych spó∏kach 7.97) W przypadku gdy podmiotem nabywajàcym w liczbie, która zapewnia prawo do co najmniej akcje domu maklerskiego jest zagraniczna firma inwe- 5% ogólnej liczby g∏osów. stycyjna, bank zagraniczny, instytucja kredytowa wro- zumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy — Prawo banko- 2. Dom maklerski jest obowiàzany do niezw∏oczne- we albo zak∏ad ubezpieczeƒ posiadajàcy zezwolenie go informowania Komisji o ka˝dym uzasadnionym na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez zagranicz- podejrzeniu bezprawnego ujawnienia lub wykorzysta- ny organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego, Komisja nia informacji poufnej lub manipulacji, októrej mowa zasi´ga opinii organu nadzoru, który udzieli∏ zezwole- wart. 97, przekazujàc szczegó∏owe dane dotyczàce po- nia na prowadzenie dzia∏alnoÊci przez te podmioty. dejrzanych transakcji, wraz z uzasadnieniem, oraz po- twierdzonymi za zgodnoÊç z orygina∏em kopiami do- 8.97)Przepis ust. 7 stosuje si´ odpowiednio wprzy- kumentów dotyczàcych podejrzanych transakcji. padku, gdy podmiotem nabywajàcym akcje domu Art. 49. (uchylony).95) maklerskiego jest podmiot dominujàcy wobec pod- miotu, o którym mowa w ust. 7, lub podmiot wywie- Art. 50.96) 1. BezpoÊrednie lub poÊrednie nabycie rajàcy znaczny wp∏yw w rozumieniu art. 36a ust. 3 na podmiot, októrym mowa wust. 7, atak˝e wprzypad- lub obj´cie akcji domu maklerskiego w liczbie, która ku, je˝eli w wyniku takiego nabycia podmiot, którego spowoduje osiàgni´cie lub przekroczenie 10 %, 20 %, akcje sà przedmiotem nabycia, sta∏by si´ podmiotem ——————— zale˝nym od nabywcy albo podmiotem, na który na- 93)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y bywca zacznie wywieraç znaczny wp∏yw wrozumieniu og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60, poz. 535, Nr 124, art. 36a ust. 3. poz. 1152, Nr 139, poz. 1324 iNr 229, poz. 2276, z2004 r. Nr 96, poz. 959, Nr 145, poz. 1535, Nr 146, poz. 1546 9. Zawiadomienie, októrym mowa wust. 1, zawie- iNr 213, poz. 2155 oraz z2005 r. Nr 10, poz. 66. ra wskazanie liczby akcji, które nabywca zamierza na- 94)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 33 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 95)Przez art. 1 pkt 34 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 96)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 ustawy, októ- 97)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 3 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 68. | |
| ——————— 93)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60, poz. 535, Nr 124, poz. 1152, Nr 139, poz. 1324 iNr 229, poz. 2276, z2004 r. Nr 96, poz. 959, Nr 145, poz. 1535, Nr 146, poz. 1546 iNr 213, poz. 2155 oraz z2005 r. Nr 10, poz. 66. 94)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 33 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 95)Przez art. 1 pkt 34 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 96)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 97)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 3 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 68. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7052 — Poz. 937 |
| byç, ich udzia∏ wkapitale zak∏adowym oraz liczb´ g∏o- 3. Zawiadomienie Komisji o planowanym zbyciu sów, jakà nabywca osiàgnie na walnym zgromadze- akcji domu maklerskiego nie wy∏àcza obowiàzku do- niu. konania zawiadomienia, o którym mowa w art. 50 ust. 1. 10. Niewyra˝enie przez Komisj´ sprzeciwu w ter- minie, októrym mowa wust. 3, oznacza zgod´ na na- Art. 50c.98) 1. Na ka˝dego kto nie dokonuje zawia- bycie akcji domu maklerskiego, na warunkach wska- domienia, októrym mowa wart. 50 ust. 1 lub art. 50b, zanych w zawiadomieniu. lub dopuszcza si´ tego czynu dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyj- Art. 50a.98)1. Je˝eli wp∏yw wywierany przez akcjo- nej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej, Komisja nariusza lub akcjonariuszy domu maklerskiego posia- mo˝e na∏o˝yç w drodze decyzji kar´ pieni´˝nà do wy- dajàcych akcje reprezentujàce co najmniej 10 % ogól- sokoÊci 500 000 z∏. nej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏a- dowego jest niekorzystny dla zarzàdzania tym domem 2. Komisja mo˝e w drodze decyzji na∏o˝yç kar´, maklerskim, Komisja mo˝e nakazaç zaprzestanie wy- októrej mowa wust. 1, równie˝ na osob´, która naby- wierania takiego wp∏ywu, wskazujàc termin oraz wa- wa lub obejmuje akcje domu maklerskiego pomimo runki i zakres podj´cia stosownych czynnoÊci, zg∏oszenia sprzeciwu, októrym mowa wart. 50 ust. 3, awprzypadku niezastosowania si´ do tego nakazu — lub dopuszcza si´ tego czynu dzia∏ajàc w imieniu lub zakazaç, na okres nie d∏u˝szy ni˝ 2 lata, wykonywania w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyj- prawa g∏osu z akcji. nej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej. 2. Je˝eli po up∏ywie okresu obowiàzywania zaka- 3. Wydanie decyzji, o której mowa w ust. 1 lub 2, zu, októrym mowa wust. 1, przyczyny b´dàce podsta- nast´puje po przeprowadzeniu rozprawy. wà decyzji zakazujàcej wykonywania prawa g∏osu nie 4. Uchwa∏a Komisji b´dàca podstawà wydania de- usta∏y, Komisja mo˝e nakazaç akcjonariuszowi lub ak- cyzji, o której mowa w ust. 1 lub 2, podlega og∏osze- cjonariuszom, którzy podlegali temu zakazowi, w ter- niu wDzienniku Urz´dowym Komisji Papierów Warto- minie okreÊlonym w decyzji, zbycie ca∏oÊci lub cz´Êci Êciowych i Gie∏d. Komisja mo˝e nakazaç jej og∏osze- akcji. nie w dwóch dziennikach ogólnopolskich na koszt strony. 3. Je˝eli osoby, które naby∏y poÊrednio akcje do- mu maklerskiego, wywierajà niekorzystny wp∏yw na Art. 51. 1. Domy maklerskie, w liczbie co naj- zarzàdzanie tym domem maklerskim, Komisja mo˝e mniej 25, mogà utworzyç, na zasadach okreÊlonych nakazaç zaprzestanie wywierania niekorzystnego w odr´bnych przepisach, izb´ gospodarczà, zwanà wp∏ywu na zarzàdzanie domem maklerskim, wskazu- dalej „izbà”. jàc termin oraz warunki i zakres podj´cia stosownych czynnoÊci. 2. Do obowiàzków izby nale˝y w szczególnoÊci okreÊlanie i kodyfikacja zasad uczciwego obrotu oraz Art. 50b.98)1. Zawiadomienia Komisji wymaga za- przyj´tych w obrocie zwyczajów. miar zbycia niedopuszczonych do publicznego obrotu akcji domu maklerskiego przez podmiot posiadajàcy 3. (uchylony).99) akcje domu maklerskiego w liczbie uprawniajàcej do wykonywania co najmniej 10 %, 20 %, 33 % lub 50% 4. Organizacj´ w∏adz izby, tryb ich powo∏ywania, ogólnej liczby g∏osów lub stanowiàcej co najmniej zakres kompetencji oraz zadania izby okreÊla statut 10%, 20 %, 33 % lub 50 % kapita∏u zak∏adowego, je- izby. ˝eli wwyniku tego zbycia podmiot ten b´dzie posiada∏ akcje w liczbie uprawniajàcej do wykonywania mniej 5.100) Domy maklerskie prowadzàce dzia∏alnoÊç ni˝ 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % ogólnej liczby g∏osów wy∏àcznie w zakresie zarzàdzania cudzym portfelem lub stanowiàcej mniej ni˝ 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % instrumentów finansowych, októrych mowa wart. 30 kapita∏u zak∏adowego, przy czym posiadanie akcji do- ust. 2 pkt 1, na zlecenie lub doradztwa inwestycyjnego mu maklerskiego przez podmioty pozostajàce w tej w zakresie papierów wartoÊciowych dopuszczonych samej grupie kapita∏owej uwa˝a si´ za ich posiadanie do publicznego obrotu mogà byç cz∏onkami izby lub przez jeden podmiot. Zawiadomienie dokonywane izby, o której mowa w art. 14 ust. 5 pkt 8. jest przez zbywajàcego nie póêniej ni˝ na 2 tygodnie przed planowanym zbyciem akcji. Art. 52. 1.101) Zagraniczna firma inwestycyjna mo- ˝e prowadziç dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium 2. Zawiadomienie, októrym mowa wust. 1, zawie- Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u lub, bez ra wskazanie liczby akcji, które majà zostaç zbyte, ich koniecznoÊci otwierania oddzia∏u, przy wykorzystaniu udzia∏ w kapitale zak∏adowym, liczb´ g∏osów, jakà zbywca osiàgnie na walnym zgromadzeniu w wyniku ——————— 99)Przez art. 4 pkt 32 ustawy, o której mowa w odnoÊni- zbycia, oraz wskazanie osób nabywajàcych akcje. ku 56. 100)Dodany przez art. 1 pkt 37 ustawy, októrej mowa wod- ——————— noÊniku 7. 98)Dodany przez art. 1 pkt 36 ustawy, o której mowa w od- 101)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 lit. a ustawy, noÊniku 7. októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 99)Przez art. 4 pkt 32 ustawy, o której mowa w odnoÊni- ku 56. 100)Dodany przez art. 1 pkt 37 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 101)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| ——————— 98)Dodany przez art. 1 pkt 36 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7053 — Poz. 937 |
| Êrodka porozumiewania si´ na odleg∏oÊç, ze swojej noÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u stosuje si´ siedziby lub oddzia∏u. odpowiednio przepisy art. 30, art. 31—34, art. 38—40, art. 42 i 43, art. 43a, art. 45, art. 46 i art. 48, oraz prze- 2. Zagraniczna osoba prawna prowadzàca na tery- pisy wydane na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1, 3 i 4, torium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO dzia∏al- z zastrze˝eniem art. 52a. noÊç maklerskà mo˝e prowadziç takà dzia∏alnoÊç na te- rytorium Rzeczypospolitej Polskiej wformie oddzia∏u. Art. 52a.104) 1. Zagraniczna firma inwestycyjna mo˝e bez zezwolenia, októrym mowa wart. 30, wyko- 3.102) Za oddzia∏ uwa˝a si´ wyodr´bnionà w struk- nywaç na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej czyn- turach zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicz- noÊci stanowiàce zgodnie z art. 30 ust. 2, 2a i 2b dzia- nej osoby prawnej, o której mowa w ust. 2, jednostk´ ∏alnoÊç maklerskà, pod warunkiem, ˝e dana czynnoÊç organizacyjnà nieposiadajàcà osobowoÊci prawnej, jest obj´ta zezwoleniem udzielonym tej firmie inwe- która prowadzi dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium stycyjnej przez w∏aÊciwy organ nadzoru w paƒstwie Rzeczypospolitej Polskiej. Za jeden oddzia∏ uwa˝a si´ jej siedziby lub wykonywanie jej jest uwarunkowane wszystkie jednostki organizacyjne danej zagranicznej posiadaniem takiego zezwolenia oraz ˝e firma ta wy- firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, konuje t´ czynnoÊç w tym paƒstwie. o której mowa w ust. 2, zlokalizowane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w ramach których jest pro- 2. Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ do czynnoÊci wy- wadzona dzia∏alnoÊç maklerska. konywanych na podstawie umowy z Narodowym Bankiem Polskim, Skarbem Paƒstwa lub organem 4.102) Zagraniczna firma inwestycyjna lub zagra- paƒstwowym wykonujàcym czynnoÊci zwiàzane z po- niczna osoba prawna, o której mowa w ust. 2, mo˝e litykà pieni´˝nà paƒstwa, kszta∏towaniem kursu wy- otworzyç przedstawicielstwo na terytorium Rzeczypo- miany walut, politykà zarzàdzania d∏ugiem publicz- spolitej Polskiej. nym oraz politykà zarzàdzania wolnymi Êrodkami Skarbu Paƒstwa. 5.102) Za przedstawicielstwo zagranicznej firmy in- westycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, o której 3. Warunkiem prowadzenia przez zagranicznà fir- mowa w ust. 2, uwa˝a si´ wyodr´bnionà w struktu- m´ inwestycyjnà dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie rach tej firmy lub osoby jednostk´ organizacyjnà nie- okreÊlonym w ust. 1 jest: posiadajàcà osobowoÊci prawnej, która prowadzi dzia∏alnoÊç wy∏àcznie w zakresie reklamy i promocji 1) poinformowanie Komisji przez w∏aÊciwy organ zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej oso- nadzoru, który udzieli∏ tej firmie inwestycyjnej ze- by prawnej, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. zwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, o zamiarze rozpocz´cia dzia∏alnoÊci; 6.102)Ootwarciu przedstawicielstwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zagraniczna firma inwesty- 2) przestrzeganie zasad Êwiadczenia us∏ug makler- cyjna lub zagraniczna osoba prawna, o której mowa skich okreÊlonych w przepisach prawa polskiego; w ust. 2, niezw∏ocznie informuje Komisj´. 3) wype∏nienie finansowych warunków prowadzenia 7.102) Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia na pro- tego rodzaju dzia∏alnoÊci, okreÊlonych w przepi- wadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej zagranicznej firmie sach prawa paƒstwa siedziby tej osoby. inwestycyjnej lub zagranicznej osobie prawnej, o któ- rej mowa wust. 2, nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej 4. Komisja, w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 2 miesià- opinii organu nadzoru, który udzieli∏ zezwolenia na ce od dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mo- prowadzenie dzia∏alnoÊci w paƒstwie siedziby tej za- wa wust. 3 pkt 1, przygotuje si´ do sprawowania nad- granicznej firmy inwestycyjnej lub tej osoby prawnej. zoru nad dzia∏alnoÊcià tej firmy oraz informuje jà Przedmiotem opinii jest sposób prowadzenia tej dzia- o warunkach prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na ∏alnoÊci, w szczególnoÊci jej zgodnoÊç z przepisami terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. prawa obowiàzujàcymi w tym paƒstwie. 5. Przez zasady Êwiadczenia us∏ug maklerskich, 8.102) Do zagranicznej firmy inwestycyjnej lub za- o których mowa w ust. 3 pkt 2, rozumie si´: granicznej osoby prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà wfor- 1) w przypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci w formie mie oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio art. 30, oddzia∏u — zasady okreÊlone w art. 41 i w przepi- art. 31—34, art. 38—48, art. 51, oraz przepisy wydane sach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1; na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1—4 i6 oraz ust. 5, zza- strze˝eniem art. 52a. 2) w przypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci bez otwie- rania oddzia∏u przy wykorzystaniu Êrodków poro- 9.103) Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowa- zumiewania si´ na odleg∏oÊç ze swojej siedziby dzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏al- lub oddzia∏u — zasady okreÊlone w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1. ——————— 102)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 103)Dodany przez art. 1 pkt 38 lit. c ustawy, o której mowa 104)Dodany przez art. 1 pkt 39 ustawy, októrej mowa wod- wodnoÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 102)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 103)Dodany przez art. 1 pkt 38 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 104)Dodany przez art. 1 pkt 39 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7054 — Poz. 937 |
| 6. Do tworzenia idzia∏alnoÊci oddzia∏ów zagranicz- 7. W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu nych firm inwestycyjnych nie stosuje si´ przepisów publicznego Komisja mo˝e — przed podj´ciem czyn- ustawy zdnia 19 listopada 1999 r. — Prawo dzia∏alno- noÊci okreÊlonych wust. 2—5 — zawiesiç, na okres nie Êci gospodarczej66), z wy∏àczeniem art. 38 tej ustawy. d∏u˝szy ni˝ miesiàc, mo˝liwoÊç wykonywania, w ca∏o- Êci albo w cz´Êci, dzia∏alnoÊci maklerskiej na teryto- Art. 52b.104) Zagraniczna firma inwestycyjna pro- rium Rzeczypospolitej Polskiej przez zagranicznà firm´ wadzàca na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego dzia- inwestycyjnà, informujàc otym jednoczeÊnie Komisj´ ∏alnoÊç maklerskà, poza wykonywaniem czynnoÊci, Europejskà oraz w∏aÊciwy organ nadzoru w paƒstwie októrych mowa wart. 30 ust. 2, 2ai2b, mo˝e bez ko- cz∏onkowskim, który udzieli∏ zezwolenia zagranicznej niecznoÊci uzyskania zezwolenia wykonywaç na tery- firmie inwestycyjnej. torium Rzeczypospolitej Polskiej wy∏àcznie czynnoÊci, o których mowa w art. 31. 8. Komisja informuje Komisj´ Europejskà o sank- cjach zastosowanych zgodnie z ust. 4. Art. 52c.104) 1. Zagraniczna firma inwestycyjna prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rze- czypospolitej Polskiej podlega w paƒstwie cz∏onkow- Art. 53. 1. Prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej skim nadzorowi w∏aÊciwego organu, który udzieli∏ jej przez bank wymaga zezwolenia Komisji wydanego na zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, wniosek zainteresowanego banku. z zastrze˝eniem ˝e nadzór nad przestrzeganiem okre- Êlonych w przepisach prawa polskiego zasad Êwiad- 2. Komisja wydaje decyzj´ w terminie 2 miesi´cy czenia us∏ug maklerskich sprawuje Komisja. od dnia z∏o˝enia wniosku. 2. W przypadku stwierdzenia przez Komisj´, ˝e za- Art. 54. 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o któ- graniczna firma inwestycyjna, októrej mowa wust. 1, rym mowa w art. 53 ust. 1, zawiera: narusza przepisy prawa regulujàce prowadzenie dzia- ∏alnoÊci maklerskiej obowiàzujàce na terytorium Rze- 1) dane osobowe o cz∏onkach zarzàdu i rady nadzor- czypospolitej Polskiej, Komisja, w drodze decyzji, na- czej banku, jak równie˝ innych osobach, które od- kazuje zaprzestanie tych naruszeƒ, wyznaczajàc ter- powiadajà za rozpocz´cie dzia∏alnoÊci obj´tej min ich usuni´cia. wnioskiem lub b´dà nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy za- 3. Komisja informuje organ nadzoru wymieniony wodowej; w ust. 1 o stwierdzeniu naruszeƒ, o których mowa w ust. 2, oraz o uchybieniu terminowi do ich usuni´- 2) nazw´ jednostki organizacyjnej banku, w ramach cia. której ma byç prowadzona dzia∏alnoÊç makler- ska; 4. W przypadku gdy zagraniczna firma inwestycyj- na, o której mowa w ust. 1, nie zaprzesta∏a naruszeƒ 3)105)wprzypadku banku b´dàcego spó∏kà akcyjnà — lub nie usun´∏a ich wwyznaczonym terminie, po up∏y- wskazanie akcjonariuszy posiadajàcych co naj- wie miesiàca od poinformowania organu nadzoru mniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej zgodnie z ust. 3, Komisja mo˝e, informujàc o tym ten 10 % kapita∏u zak∏adowego; organ: 4)105) informacje o podmiotach pozostajàcych w tej 1) zakazaç wca∏oÊci albo wcz´Êci wykonywania dzia- samej co wnioskodawca grupie kapita∏owej; ∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospoli- tej Polskiej albo 5) wskazanie czynnoÊci, od wykonywania których bank zamierza rozpoczàç dzia∏alnoÊç maklerskà; 2) zawiesiç w ca∏oÊci albo w cz´Êci prawo wykony- wania dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rze- 6) informacj´ o wysokoÊci funduszy w∏asnych; czypospolitej Polskiej, albo 7) informacj´ o wysokoÊci funduszu przeznaczonego 3) na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci 500 000 z∏, albo na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej; 4) zastosowaç jednà zsankcji okreÊlonych wpkt 1 i2 8) informacj´ oposiadanych urzàdzeniach telekomu- oraz na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà, o której mowa nikacyjnych i warunkach lokalowych niezb´dnych w pkt 3. do prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej; 5. Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu 9) informacj´ o planowanej organizacji dzia∏alnoÊci rozprawy. maklerskiej; 6. W przypadku zakazania zagranicznej firmie in- 10) analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci pro- westycyjnej prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na wadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez pierwsze terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, firma ta nie mo- 3 lata; ˝e podjàç tej dzia∏alnoÊci przed up∏ywem 5 lat od dnia, w którym decyzja zakazujàca prowadzenia dzia∏alno- ——————— Êci sta∏a si´ ostateczna, chyba ˝e Komisja wyrazi zgo- 105)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 40 lit. a ustawy, d´ na skrócenie tego terminu. októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 105)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 40 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7055 — Poz. 937 |
| 11) oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏alno- Art. 55. Zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci Êcià maklerskà, o niekaralnoÊci za przest´pstwa maklerskiej przez bank zawiera: okreÊlone w art. 22 ust. 1 pkt 3. 1) firm´ (nazw´) i siedzib´ banku; 2. Do wniosku za∏àcza si´: 2) wskazanie wszystkich czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2, 2a i 2b; 1) statut banku i wyciàg z w∏aÊciwego rejestru; 3) nazw´ jednostki organizacyjnej banku prowadzà- 2) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz cej dzia∏alnoÊç maklerskà; z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem z tego bada- 4) termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej, nie nia; d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia, wktórym decyzja o udzieleniu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna. 3) regulamin organizacyjny i regulamin kontroli we- wn´trznej; Art. 56. 1.110) W zakresie nieuregulowanym wart. 53 i54 do banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç ma- 3a) regulamin ochrony przep∏ywu informacji pouf- klerskà stosuje si´ odpowiednio przepisy niniejszego nych oraz procedury zabezpieczajàce przed wyko- oddzia∏u dotyczàce domu maklerskiego, z wy∏àcze- rzystywaniem Êrodków pieni´˝nych pochodzà- niem art. 29 ust. 2—4, art. 40, art. 42, art. 50 iart. 50b. cych z nielegalnych lub nieujawnionych êróde∏; 4) regulaminy okreÊlajàce sposób wykonywania 2.111)Przepis art. 44 ust. 3 stosuje si´ wy∏àcznie do czynnoÊci wymienionych w ust. 1 pkt 5; sprawozdania finansowego jednostki organizacyjnej banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà. Przepis 4a)106) regulamin inwestowania, przez pracowników art. 44 ust. 8 stosuje si´ do sprawozdania finansowe- jednostki organizacyjnej banku prowadzàcej dzia- go banku w cz´Êci dotyczàcej wy∏àcznie dzia∏alnoÊci ∏alnoÊç maklerskà oraz przez osoby kierujàce lub maklerskiej. nadzorujàce dzia∏alnoÊç tej jednostki, na w∏asny rachunek w instrumenty finansowe; Art. 57. 1. Bank mo˝e prowadziç rachunki papie- rów wartoÊciowych po uzyskaniu zezwolenia Komisji. 4b)106)informacje osposobach monitorowania ikon- troli ryzyka stopy procentowej zwiàzanego z ca∏o- 1a.112) Prowadzenie przez bank rachunków papie- Êcià prowadzonej dzia∏alnoÊci; rów wartoÊciowych na terytorium paƒstwa cz∏onkow- skiego wymaga zezwolenia, o którym mowa w ust. 1. 5) list´ osób, o których mowa w art. 41. 2. Zezwolenie to mo˝e byç udzielone równie˝ 3. Warunkiem uzyskania zezwolenia jest organiza- w przypadku, gdy bank otrzyma∏ ju˝ zezwolenie na cyjne ifinansowe wydzielenie dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej. w ramach banku, polegajàce na: 3. Prowadzenie rachunków papierów wartoÊcio- 1) prowadzeniu tej dzia∏alnoÊci wy∏àcznie w formie wych na podstawie zezwolenia, o którym mowa odr´bnej jednostki organizacyjnej banku; w ust. 1, odbywa si´ poza jednostkà organizacyjnà banku prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà. 2) (uchylony);107) 4. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mo- 3) prowadzeniu odr´bnych ksiàg rachunkowych wa w ust. 1, zawiera: i sporzàdzaniu odr´bnych sprawozdaƒ finanso- wych na zasadach okreÊlonych wodr´bnych prze- 1) dane osobowe o cz∏onkach zarzàdu i rady nadzor- pisach. czej banku, jak równie˝ innych osobach, które od- powiadajà za rozpocz´cie dzia∏alnoÊci obj´tej 4. (uchylony).108) wnioskiem lub b´dà nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy za- 5.109) Przepisów o wydzieleniu finansowym dzia- wodowej; ∏alnoÊci maklerskiej w ramach banku nie stosuje si´ do banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà wy- 2)113)wprzypadku banku b´dàcego spó∏kà akcyjnà — ∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zle- wskazanie akcjonariuszy posiadajàcych co naj- ceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, mniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1. 10 % kapita∏u zak∏adowego; ——————— ——————— 106)Dodany przez art. 1 pkt 40 lit. b ustawy, o której mowa 110)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 41 lit. a ustawy, wodnoÊniku 7. októrej mowa wodnoÊniku 7. 107)Przez art. 1 pkt 40 lit. c ustawy, o której mowa w odno- 111)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 41 lit. bustawy, Êniku 7. októrej mowa wodnoÊniku 7. 108)Przez art. 4 pkt 35 lit. c ustawy, o której mowa w odno- 112)Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. a ustawy, o której mowa Êniku 56. wodnoÊniku 7. 109)Dodany przez art. 1 pkt 40 lit. d ustawy, o której mowa 113)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. bustawy, wodnoÊniku 7. októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 106)Dodany przez art. 1 pkt 40 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 107)Przez art. 1 pkt 40 lit. c ustawy, o której mowa w odno- Êniku 7. 108)Przez art. 4 pkt 35 lit. c ustawy, o której mowa w odno- Êniku 56. 109)Dodany przez art. 1 pkt 40 lit. d ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | ——————— 110)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 41 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 111)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 41 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 112)Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. a ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 113)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7056 — Poz. 937 |
| 3) informacje o podmiotach dominujàcych i zale˝- toÊciowymi, o których mowa w art. 3 ust. 3 i 4, je˝eli nych wobec wnioskodawcy; z konstrukcji papieru wartoÊciowego wynika obowià- zek posiadania depozytu zabezpieczajàcego. 4) informacj´ o wysokoÊci funduszy w∏asnych; 2. Przepis ust. 1 nie narusza uprawnieƒ, o których 5) informacj´ oposiadanych urzàdzeniach telekomu- mowa wart. 44 ust. 2, przys∏ugujàcych Komisji, zgod- nikacyjnych i warunkach lokalowych niezb´dnych nie zart. 59, wzakresie dzia∏alnoÊci banku polegajàcej do prowadzenia rachunków papierów wartoÊcio- na prowadzeniu rachunków papierów wartoÊciowych. wych; Art. 59.117) W zakresie nieuregulowanym w art. 57 6) informacj´ o planowanej organizacji prowadzenia do banku prowadzàcego rachunki papierów warto- rachunków papierów wartoÊciowych; Êciowych stosuje si´ odpowiednio przepisy niniejsze- 7) oÊwiadczenia o niekaralnoÊci za przest´pstwa, go rozdzia∏u, z wy∏àczeniem art. 30, art. 32—40, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 3, osób, które art. 41a—42, art. 50, art. 50b, art. 52—52ciart. 54—56. b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià obj´tà wnioskiem. Art. 59a.118) 1. Dom maklerski, bank prowadzàcy 5. Do wniosku za∏àcza si´: dzia∏alnoÊç maklerskà oraz bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych sà obowiàzane posiadaç 1) statut banku i wyciàg z w∏aÊciwego rejestru; central´ na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 2) regulamin prowadzenia rachunków papierów war- 2. Za central´ domu maklerskiego uwa˝a si´ jed- toÊciowych; nostk´ organizacyjnà domu maklerskiego, w której wykonujà w sposób sta∏y dzia∏alnoÊç cz∏onkowie za- 3) ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz rzàdu domu maklerskiego. zopinià podmiotu uprawnionego do badania spra- wozdaƒ finansowych iraportem ztego badania; 3. Za central´ banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà uwa˝a si´ jednostk´ organizacyjnà banku, 4) regulamin kontroli wewn´trznej; w której jest prowadzona ta dzia∏alnoÊç i w której 5)114)treÊç procedur wewn´trznych okreÊlajàcych za- w sposób sta∏y wykonujà dzia∏alnoÊç osoby kierujàce sady inwestowania przez cz∏onków zarzàdu i rady dzia∏alnoÊcià maklerskà. nadzorczej oraz pracowników tego banku na w∏a- sny rachunek w instrumenty finansowe. 4. Za central´ banku prowadzàcego rachunki pa- pierów wartoÊciowych uwa˝a si´ jednostk´ organiza- 6. (uchylony).115) cyjnà banku, w której w sposób sta∏y wykonujà dzia- ∏alnoÊç osoby kierujàce dzia∏alnoÊcià banku polegajà- Art. 57a. Kapita∏ za∏o˝ycielski banku prowadzàce- cà na prowadzeniu rachunków papierów wartoÊcio- go rachunki papierów wartoÊciowych na podstawie wych. zezwolenia, o którym mowa w art. 57 ust. 1, nie mo˝e byç ni˝szy ni˝ wskazany wart. 32 ust. 1 ustawy, októ- Art. 59b.119) 1. Dom maklerski, bank prowadzàcy rej mowa w art. 41a ust. 7. dzia∏alnoÊç maklerskà oraz bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych sà obowiàzane zawiadomiç Art. 58. Zezwolenie na prowadzenie rachunków Komisj´ o zamiarze utworzenia oddzia∏u lub prowa- papierów wartoÊciowych przez bank zawiera firm´ dzenia dzia∏alnoÊci bez otwierania oddzia∏u na teryto- (nazw´) isiedzib´ banku oraz termin rozpocz´cia dzia- rium paƒstwa cz∏onkowskiego. ∏alnoÊci obj´tej zezwoleniem, nie d∏u˝szy ni˝ 12 mie- 2. Zawiadomienie, októrym mowa wust. 1, zawie- si´cy od dnia, wktórym decyzja oudzieleniu zezwole- ra: nia sta∏a si´ ostateczna. 1) wskazanie paƒstwa cz∏onkowskiego, na terytorium Art. 58a.116) 1. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝- którego planuje si´ utworzenie oddzia∏u lub b´- nionego przedstawiciela bank prowadzàcy rachunki dzie prowadzona dzia∏alnoÊç bez otwierania od- papierów wartoÊciowych jest obowiàzany do nie- dzia∏u; zw∏ocznego przekazywania informacji dotyczàcych re- jestrowanych na prowadzonych przez ten bank ra- 2) przewidywany zakres dzia∏alnoÊci oraz struktur´ chunkach bankowych Êrodków pieni´˝nych stanowià- organizacyjnà; cych zabezpieczenia okreÊlone w przepisach wyda- 3) adres, pod którym dost´pne b´dà dokumenty, nych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 3 oraz Êrodków zwiàzane z prowadzonà dzia∏alnoÊcià; pieni´˝nych stanowiàcych depozyt zabezpieczajàcy w przypadku dokonywania transakcji papierami war- 4) dane osobowe osób kierujàcych dzia∏alnoÊcià. ——————— ——————— 114)Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. c ustawy, o której mowa 117)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 44 ustawy, októ- wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. 115)Przez art. 4 pkt 38 lit. c ustawy, o której mowa w odno- 118)Dodany przez art. 4 pkt 41 ustawy, októrej mowa wod- Êniku 56. noÊniku 56; wszed∏ w˝ycie zdniem 1 maja 2004 r. 116)Dodany przez art. 1 pkt 43 ustawy, októrej mowa wod- 119)Dodany przez art. 1 pkt 45 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 114)Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 115)Przez art. 4 pkt 38 lit. c ustawy, o której mowa w odno- Êniku 56. 116)Dodany przez art. 1 pkt 43 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. | ——————— 117)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 44 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 118)Dodany przez art. 4 pkt 41 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 56; wszed∏ w˝ycie zdniem 1 maja 2004 r. 119)Dodany przez art. 1 pkt 45 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7057 — Poz. 937 |
| 3. Przepisów ust. 2 pkt 3 i 4 nie stosuje si´ w przy- 11. Komisja informuje Komisj´ Europejskà o licz- padku, gdy dzia∏alnoÊç maklerska b´dzie prowadzona bie przypadków zg∏oszenia sprzeciwu, októrym mowa bez otwierania oddzia∏u. w ust. 8. 4. Komisja przekazuje informacje, októrych mowa 12. Przepisów ust. 1—11 nie stosuje si´ do domu w ust. 2, w terminie 3 miesi´cy — w przypadku gdy maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona w formie oddzia∏u, wy∏àcznie w zakresie wskazanym w art. 30 ust. 2a lub miesiàca — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç lub 2b. prowadzona bez otwierania oddzia∏u — od ich otrzy- mania, w∏aÊciwemu organowi nadzoru paƒstwa Art. 59c.120) 1. Zezwolenia Komisji, wydanego na cz∏onkowskiego, na terytorium którego ma dzia∏aç od- wniosek domu maklerskiego, wymaga: dzia∏ lub b´dzie prowadzona dzia∏alnoÊç, wraz z infor- macjami o ogólnych zasadach funkcjonowania pol- 1) sp∏ata przez dom maklerski zobowiàzaƒ: skiego systemu rekompensat. a) z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczo- nym terminie wymagalnoÊci oraz innych instru- 5. O przekazaniu informacji, o których mowa mentów finansowych o nieoznaczonym termi- w ust. 2, w∏aÊciwemu organowi nadzoru paƒstwa nie wymagalnoÊci, cz∏onkowskiego Komisja informuje dom maklerski lub bank, którego te informacje dotyczà. b) z tytu∏u po˝yczki lub kredytu, w wyniku których powsta∏y zobowiàzania podporzàdkowane — 6. Wprzypadku zmiany zasad funkcjonowania sys- wczeÊniejsza ni˝ wdniu okreÊlonym wumowie; temu rekompensat, Komisja przekazuje informacj´ otych zmianach organowi nadzoru wpaƒstwie cz∏on- 2) zaliczenie zobowiàzaƒ z tytu∏u papierów warto- kowskim, na którego terytorium dzia∏a podmiot, októ- Êciowych o nieoznaczonym terminie wymagalno- rym mowa w ust. 1. Êci oraz innych instrumentów finansowych o nie- oznaczonym terminie wymagalnoÊci do kapita∏ów 7. Informacje o zmianie danych zawartych w za- domu maklerskiego; wiadomieniu podmiot, októrym mowa wust. 1, prze- kazuje Komisji oraz w∏aÊciwemu organowi nadzoru 3) stosowanie przez dom maklerski innego ni˝ ustalo- paƒstwa cz∏onkowskiego, na terytorium którego dzia- ny przez rynek regulowany modelu obliczania sto- ∏a oddzia∏ lub jest prowadzona dzia∏alnoÊç, nie póêniej sunku zmiany wartoÊci opcji do zmiany wartoÊci ni˝ na miesiàc przed dniem wejÊcia w ˝ycie tych instrumentu bazowego b´dàcego przedmiotem tej zmian. opcji; 8. Komisja mo˝e, wterminie 3 miesi´cy — wprzy- 4) obliczanie wymogów kapita∏owych na pokrycie padku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona w formie poszczególnych rodzajów ryzyka za pomocà sto- oddzia∏u, lub miesiàca — wprzypadku gdy dzia∏alnoÊç sowania w∏asnych wewn´trznych modeli zarzà- ma byç prowadzona bez otwierania oddzia∏u — od dzania ryzykiem przez dom maklerski. dnia z∏o˝enia zawiadomienia, zg∏osiç sprzeciw wobec zamiaru utworzenia oddzia∏u lub rozpocz´cia dzia∏al- 2. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finanso- noÊci bez otwierania oddzia∏u poza terytorium Rzeczy- wych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wymogi, ja- pospolitej Polskiej, je˝eli stanowi∏oby to zagro˝enie kim powinny odpowiadaç wnioski, o których mowa dla funkcjonowania na terytorium Rzeczypospolitej w ust. 1, uwzgl´dniajàc koniecznoÊç dokonywania na Polskiej podmiotu, o którym mowa w ust. 1. ich podstawie oceny skutków, jakie mogà spowodo- waç czynnoÊci obj´te wnioskami, w zakresie sytuacji 9. Dzia∏alnoÊç maklerska lub dzia∏alnoÊç polegajà- finansowej domu maklerskiego. ca na prowadzeniu rachunków papierów wartoÊcio- wych na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego mo˝e Art. 60. 1. Rada Ministrów okreÊla, w drodze roz- byç rozpocz´ta po otrzymaniu od w∏aÊciwego organu porzàdzenia: nadzoru tego paƒstwa informacji wskazujàcej warunki prowadzenia tej dzia∏alnoÊci lub po up∏ywie 2 miesi´- 1)121) tryb i warunki post´powania domów makler- cy liczonych od dnia otrzymania przez organ nadzoru skich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç makler- w paƒstwie cz∏onkowskim, na którego terytorium skà, zagranicznych firm inwestycyjnych i zagra- dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona, zawiadomienia, nicznych osób prawnych prowadzàcych dzia∏al- o którym mowa w ust. 1. Dzia∏alnoÊç, która ma byç noÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej prowadzona bez otwierania oddzia∏u, mo˝e byç podj´- Polskiej oraz banków prowadzàcych rachunki pa- ta po otrzymaniu przez dom maklerski lub bank infor- pierów wartoÊciowych; rozporzàdzenie powinno macji, o której mowa w ust. 5. okreÊlaç tryb i warunki post´powania w kontak- tach z klientem, przy Êwiadczeniu us∏ug makler- 10. Komisja niezw∏ocznie informuje organ nadzoru skich, zawieraniu transakcji i dokonywaniu rozli- paƒstwa cz∏onkowskiego, na którego terytorium dzia- czeƒ, przy prowadzeniu ewidencji i archiwizacji ∏a podmiot, o którym mowa w ust. 1, o cofni´ciu lub ——————— wygaÊni´ciu zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci 120)Dodany przez art. 1 pkt 46 ustawy, októrej mowa wod- maklerskiej lub na prowadzenie rachunków papierów noÊniku 7. wartoÊciowych b´dàcego podstawà prowadzenia 121)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. a tiret dzia∏alnoÊci na terytorium danego paƒstwa. pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 120)Dodany przez art. 1 pkt 46 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 121)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. a tiret pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7058 — Poz. 937 |
| tych transakcji, przy ustanawianiu i realizacji za- rów wartoÊciowych; rozporzàdzenie powinno bezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielo- okreÊlaç warunki techniczne i organizacyjne przy nych na nabycie papierów wartoÊciowych oraz uwzgl´dnieniu zasad bezpiecznego i sprawnego w przypadku zabezpieczenia wierzytelnoÊci na pa- prowadzenia dzia∏alnoÊci. pierach wartoÊciowych dopuszczonych do pu- blicznego obrotu, przy uwzgl´dnieniu zasad bez- 2. Rada Ministrów mo˝e okreÊlaç, wdrodze rozpo- piecznego i sprawnego prowadzenia dzia∏alnoÊci; rzàdzenia: 2) wielkoÊç Êrodków w∏asnych domu maklerskiego 1) (uchylony);124) w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏al- noÊci oraz maksymalnà wysokoÊç kredytów, po˝y- 2) tryb post´powania w celu ochrony informacji sta- czek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów warto- nowiàcych tajemnic´ zawodowà oraz informacji Êciowych w stosunku do Êrodków w∏asnych; poufnych wdomach maklerskich, bankach prowa- dzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà i bankach prowa- 3)122) szczegó∏owe zasady, tryb i warunki po˝yczania dzàcych rachunki papierów wartoÊciowych, za- papierów wartoÊciowych z udzia∏em domów ma- pewnienia nadzoru nad przep∏ywem iwykorzysta- klerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç ma- niem tych informacji, przy uwzgl´dnieniu zakresu klerskà, zagranicznych firm inwestycyjnych i za- i specyfiki dzia∏alnoÊci oraz struktury organizacyj- granicznych osób prawnych prowadzàcych dzia- nej tych podmiotów; ∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz banków prowadzàcych rachunki pa- 3) tryb post´powania domów maklerskich, banków pierów wartoÊciowych, poza systemem zabezpie- prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà oraz banków czenia p∏ynnoÊci rozliczeƒ transakcji, o którym prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych mowa w art. 127 ust. 2 pkt 12; rozporzàdzenie po- wcelu przeciwdzia∏ania zawieraniu transakcji oraz winno okreÊlaç warunki ustanawiania zabezpie- wykonywaniu innych operacji na rynku kapita∏o- czeƒ zwrotu po˝yczki wsposób zapewniajàcy bez- wym, z wykorzystaniem Êrodków pieni´˝nych, co pieczne i sprawne funkcjonowanie systemu rozli- do których ujawniono okolicznoÊci wskazujàce, ˝e czeƒ; Êrodki te mogà pochodziç z przest´pstwa lub zuczestnictwa wjego pope∏nieniu, albo ˝e ich po- 4)122) zakres, tryb i form´ oraz terminy dostarczania, chodzenie ma zostaç ukryte zprzyczyn zwiàzanych innych ni˝ wymienione w art. 48, informacji doty- z przest´pstwem; rozporzàdzenie powinno okre- czàcych dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej domów Êlaç przypadki, w których podmioty te sà obowià- maklerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç zane rejestrowaç operacje finansowe inwestorów, maklerskà, banków prowadzàcych rachunki papie- rów wartoÊciowych oraz zagranicznych firm inwe- zakres oraz zasady zbierania danych o inwesto- stycyjnych izagranicznych osób prawnych prowa- rach, w celu ustalenia, czy Êrodki pieni´˝ne mogà dzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rze- pochodziç zprzest´pstwa lub uczestnictwa wjego czypospolitej Polskiej; rozporzàdzenie powinno pope∏nieniu, albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç przewidywaç obowiàzki informacyjne w sposób ukryte z przyczyn zwiàzanych z przest´pstwem. umo˝liwiajàcy Komisji, w zakresie okreÊlonym ustawà, wykonywanie nadzoru nad przestrzega- 3. Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdze- niem zasad uczciwego obrotu oraz bezpieczeƒ- nia: stwem obrotu; 1) tryb i warunki udzielania przez domy maklerskie, 5) szczegó∏owe zasady wydzielenia organizacyjnego banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà i banki i finansowego dzia∏alnoÊci maklerskiej banku; za- prowadzàce rachunki papierów wartoÊciowych sady te powinny zapewniaç rozdzielenie ryzyka po˝yczek na nabycie papierów wartoÊciowych do- dzia∏alnoÊci maklerskiej od ryzyka dzia∏alnoÊci puszczonych do publicznego obrotu; rozporzàdze- bankowej, zachowanie poufnoÊci danych w wy- nie powinno okreÊlaç w szczególnoÊci warunki dzielonej jednostce organizacyjnej banku oraz gwarantujàce, ˝e Êrodki przeznaczone na po˝yczki ustalenie rzeczywistych wyników finansowych nie b´dà pochodziç ze Êrodków pieni´˝nych zde- prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej; ponowanych przez inwestorów na rachunkach pieni´˝nych s∏u˝àcych do obs∏ugi rachunków pa- 6)123) warunki techniczne i organizacyjne wymagane pierów wartoÊciowych, sposoby zabezpieczenia do prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez sp∏aty po˝yczek w celu zapewnienia bezpieczeƒ- dom maklerski, bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç ma- stwa po˝yczkodawców oraz sposoby badania wia- klerskà, zagranicznà firm´ inwestycyjnà i zagra- rygodnoÊci i wyp∏acalnoÊci po˝yczkobiorców; nicznà osob´ prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç ma- klerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej 2) wysokoÊç Êrodków w∏asnych przeznaczonych na oraz do prowadzenia rachunków papierów warto- prowadzenie przez bank dzia∏alnoÊci maklerskiej Êciowych przez bank prowadzàcy rachunki papie- w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏al- ——————— noÊci; 122)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. atiret dru- gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 123)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. atiret trze- 124)Przez art. 4 pkt 42 lit. b ustawy, o której mowa w odno- cie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. Êniku 56. | |
| ——————— 122)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. atiret dru- gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 123)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. atiret trze- cie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 124)Przez art. 4 pkt 42 lit. b ustawy, o której mowa w odno- Êniku 56. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7059 — Poz. 937 |
| 3) obowiàzki sprawozdawcze domów maklerskich nie prospektu sporzàdzonego w zwiàzku z ofertà pu- i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà blicznà lub dopuszczeniem tych papierów wartoÊcio- w zakresie wykonywania czynnoÊci poÊrednictwa wych do notowaƒ na wskazanym Komisji Europejskiej wnabywaniu izbywaniu papierów wartoÊciowych jako rynek urz´dowy rynku regulowanym, zwanych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach re- dalej „oficjalnymi notowaniami”, w jednym lub kilku gulowanych. paƒstwach cz∏onkowskich, pod warunkiem: 1) z∏o˝enia przez emitenta zawiadomienia do Komisji, 4. Prezes Narodowego Banku Polskiego mo˝e dotyczàcego tych papierów wartoÊciowych; okreÊlaç, wdrodze zarzàdzenia, tryb iwarunki udziela- nia oraz dopuszczalnà wysokoÊç kredytów i po˝yczek 2) zatwierdzenia prospektu w jednym z tych paƒstw udzielanych przez banki na nabycie papierów warto- cz∏onkowskich oraz Êciowych dopuszczonych do publicznego obrotu. 3) otrzymania przez Komisj´ od organu nadzoru 5.125) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finan- w paƒstwie cz∏onkowskim dokumentu potwier- sowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, obowiàzki dzajàcego zatwierdzenie prospektu w tym paƒ- sprawozdawcze domów maklerskich, banków prowa- stwie. dzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, zagranicznych firm in- westycyjnych i zagranicznych osób prawnych prowa- 2. Dopuszczenie do publicznego obrotu papierów dzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczy- wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem nast´puje pospolitej Polskiej, banków prowadzàcych rachunki z dniem otrzymania dokumentu, o którym mowa papierów wartoÊciowych, podmiotów, o których mo- w ust. 1 pkt 3. wa w art. 9 ust. 1 pkt 2, oraz Krajowego Depozytu wzakresie obrotu papierami wartoÊciowymi emitowa- Art. 62b.127) 1. Nie wymaga zgody Komisji wpro- nymi przez Skarb Paƒstwa, zapewniajàc mo˝liwoÊç wadzenie do publicznego obrotu papierów wartoÊcio- dokonywania, na podstawie sprawozdaƒ, analiz w za- wych dopuszczonych do oficjalnych notowaƒ w paƒ- kresie stanu, dynamiki oraz struktury zad∏u˝enia bu- stwie cz∏onkowskim, pod warunkiem z∏o˝enia przez d˝etu paƒstwa w skarbowych papierach wartoÊcio- emitenta, w terminie 3 miesi´cy od tego dopuszcze- wych wed∏ug grup inwestorów oraz rodzajów tych pa- nia, zawiadomienia do Komisji, dotyczàcego tych pa- pierów. pierów wartoÊciowych. Rozdzia∏ 5 2. Dopuszczenie do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem, o którym mowa wust. 1, nast´puje zdniem otrzymania tego za- Wprowadzanie papierów wartoÊciowych wiadomienia. do publicznego obrotu Art. 63.128)1. Nie wymaga zgody Komisji wprowa- Art. 61. 1. Wprowadzenie papierów wartoÊcio- dzenie do publicznego obrotu papierów wartoÊcio- wych do publicznego obrotu, z zastrze˝eniem art. 62 wych, w przypadku gdy: i 63, wymaga zgody Komisji. 1) ich emitentem jest spó∏ka, której akcje sà notowa- 2. (uchylony).126) ne na urz´dowym rynku gie∏dowym, o którym mowa w art. 90 ust. 1 pkt 1, je˝eli: 3. (uchylony).126) a) spó∏ka ta podlega nieprzerwanie przez okres co Art. 62. 1. Papiery wartoÊciowe emitowane przez najmniej 18 miesi´cy obowiàzkom informacyj- Skarb Paƒstwa iNarodowy Bank Polski sà zmocy pra- nym, okreÊlonym w art. 81 ust. 1 pkt 3 lub wa dopuszczone do publicznego obrotu. b) propozycja ich nabycia w obrocie pierwotnym jest kierowana wy∏àcznie do inwestorów kwali- 2. O emisji papierów, o których mowa w ust. 1, fikowanych, albo emitent informuje Komisj´. 2) obrót wtórny tymi papierami odbywaç si´ b´dzie Art. 62a.127) 1. Nie wymaga zgody Komisji wpro- wy∏àcznie na rynku nieurz´dowym, o którym mo- wadzenie do publicznego obrotu papierów wartoÊcio- wa w art. 90 ust. 1 pkt 2 wych emitenta z siedzibà w paƒstwie cz∏onkowskim, które sà jednoczeÊnie obj´te wnioskiem o zatwierdze- — pod warunkiem ˝e emitent z∏o˝y do Komisji zawia- ——————— domienie najpóêniej na 30 dni przed rozpocz´ciem 125)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. bustawy, subskrypcji, sprzeda˝y lub obrotu tymi papierami októrej mowa wodnoÊniku 7. wartoÊciowymi. 126)Przez art. 1 pkt 12 ustawy zdnia 23 lipca 1998 r. ozmia- nie ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami 2. Z∏o˝enie zawiadomienia wywo∏uje takie same wartoÊciowymi, ustawy o rachunkowoÊci oraz ustawy skutki, jak wyra˝enie przez Komisj´ zgody na wprowa- o listach zastawnych i bankach hipotecznych (Dz. U. dzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu. Nr 107, poz. 669), która wesz∏a w˝ycie zdniem 20 sierp- nia 1998 r. ——————— 127)Dodany przez art. 1 pkt 48 ustawy, októrej mowa wod- 128)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 49 ustawy, októ- noÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 125)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 126)Przez art. 1 pkt 12 ustawy zdnia 23 lipca 1998 r. ozmia- nie ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, ustawy o rachunkowoÊci oraz ustawy o listach zastawnych i bankach hipotecznych (Dz. U. Nr 107, poz. 669), która wesz∏a w˝ycie zdniem 20 sierp- nia 1998 r. 127)Dodany przez art. 1 pkt 48 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. | |
| ——————— 128)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 49 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7060 — Poz. 937 |
| 3. Komisja mo˝e, najpóêniej na 16 dni przed: obrotu, nie stosuje si´ przepisów o grach i zak∏adach wzajemnych. 1) rozpocz´ciem subskrypcji, sprzeda˝y lub obrotu al- bo Art. 67. 1.131) Papiery wartoÊciowe wydane w for- 2) dniem udost´pnienia prospektu, okreÊlonym mie dokumentu mogà byç dopuszczone do publiczne- zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie go obrotu, je˝eli zosta∏y uprzednio z∏o˝one do depozy- art. 75, w przypadku innym ni˝ okreÊlony w pkt 1 tu w domu maklerskim, banku prowadzàcym dzia∏al- — zg∏osiç sprzeciw wobec wprowadzenia papierów noÊç maklerskà, banku prowadzàcym rachunki papie- wartoÊciowych do publicznego obrotu zgodnie rów wartoÊciowych, w oddziale zagranicznej firmy in- z ust. 1 i 2, je˝eli zawiadomienie nie spe∏nia wymo- westycyjnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na te- gów, o których mowa w art. 73 ust. 6, lub zachodzà rytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w oddziale przes∏anki okreÊlone w art. 72 ust. 5 pkt 1 lub 3 albo zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52 dodatkowy raport lub opinia, o których mowa ust. 2, prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na teryto- w art. 71a, nie zosta∏y sporzàdzone zgodnie z ˝àda- rium Rzeczypospolitej Polskiej lub wKrajowym Depo- niem Komisji albo zich treÊci wynika, ˝e sprawozda- zycie. Podmioty te sà obowiàzane utworzyç rejestr nie finansowe zosta∏o nieprawid∏owo sporzàdzone osób uprawnionych z tych papierów. lub zawiera nieprawdziwe informacje. 2. Skutkiem dopuszczenia do publicznego obrotu 4. Zg∏oszenie sprzeciwu powoduje uchylenie skut- papierów wartoÊciowych w formie dokumentu jest ków zawiadomienia. W takim przypadku wprowadze- jednoczesne uzyskanie przez zapisy wrejestrze, októ- nie tych papierów wartoÊciowych do publicznego ob- rym mowa w ust. 1, znaczenia prawnego zapisów na rotu wymaga zgody Komisji. rachunkach papierów wartoÊciowych i pozbawienie mocy prawnej dokumentów z∏o˝onych do depozytu, Art. 63a.129) Wprowadzenie papierów wartoÊcio- z zastrze˝eniem art. 133 ust. 2. Przepis art. 70 stosuje wych do publicznego obrotu zgodnie zart. 63 ust. 1 i2 si´ odpowiednio. nie mo˝e byç dokonane przed up∏ywem roku od dor´- czenia emitentowi decyzji stwierdzajàcej niewykony- 3. Do papierów wartoÊciowych wydanych w for- wanie lub nienale˝yte wykonywanie obowiàzków, mie dokumentu poza terytorium Rzeczypospolitej Pol- o których mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, i nak∏adajàcej skiej wymóg okreÊlony w ust. 1 uznaje si´ za spe∏nio- kar´ pieni´˝nà wwysokoÊci wy˝szej ni˝ 200 000 z∏, lub ny przez zarejestrowanie tych papierów wartoÊcio- decyzji wydanej przez organ nadzoru w paƒstwie wych przez osob´ prawnà lub innà jednostk´ organi- cz∏onkowskim, stwierdzajàcej niewype∏nianie lub nie- zacyjnà wykonujàcà poza terytorium Rzeczypospolitej nale˝yte wype∏nianie obowiàzków wynikajàcych z do- Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji pa- puszczenia papierów wartoÊciowych do publicznego pierów wartoÊciowych lub rozliczania transakcji za- obrotu okreÊlonych w przepisach prawa obowiàzujà- wieranych w obrocie papierami wartoÊciowymi. cych w tym paƒstwie. 4. Dokumenty, w formie których wydane zosta∏y Art. 64. Dopuszczenie do publicznego obrotu obli- papiery wartoÊciowe zarejestrowane przez podmiot, gacji zamiennych jest równoznaczne zdopuszczeniem októrym mowa wust. 3, tracà moc prawnà na teryto- do publicznego obrotu akcji emitowanych w celu re- rium Rzeczypospolitej Polskiej z chwilà zarejestrowa- alizacji uprawnieƒ obligatariuszy wynikajàcych z tych obligacji. nia tych papierów w depozycie papierów wartoÊcio- wych. Art. 65. Dopuszczenie do publicznego obrotu pa- pierów wartoÊciowych jest równoznaczne z dopusz- Art. 68.1. Wcelu uzyskania zgody na wprowadze- czeniem do publicznego obrotu zbywalnych praw ma- nie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu jàtkowych wynikajàcych z tych papierów. emitent lub wprowadzajàcy sk∏ada do Komisji, za po- Êrednictwem domu maklerskiego lub banku prowa- Art. 65a. Dopuszczenie akcji do publicznego obro- dzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, wniosek zawierajàcy: tu jest równoznaczne z dopuszczeniem do publiczne- go obrotu praw do tych akcji. 1) firm´ (nazw´) i siedzib´ emitenta; Art. 66.130) Do papierów wartoÊciowych, okreÊlo- 2) podstawowe dane opapierach wartoÊciowych ob- nych wart. 3 ust. 2 i3, dopuszczonych do publicznego j´tych wnioskiem, a w szczególnoÊci okreÊlenie ——————— ich liczby, rodzaju, wartoÊci nominalnej, przewidy- 129)W zakresie dotyczàcym emitenta, którego papiery war- wanej ceny emisyjnej lub ceny sprzeda˝y oraz toÊciowe zosta∏y dopuszczone do obrotu w paƒstwie przewidywanej daty sprzeda˝y; cz∏onkowskim, wszed∏ w ˝ycie z dniem 1 maja 2004 r., zgodnie zart. 5 pkt 2 ustawy, októrej mowa wodnoÊni- 3) oznaczenie domu maklerskiego lub banku prowa- ku 7. dzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, który b´dzie ofe- 130)W brzmieniu ustalonym przez art. 5 ustawy z dnia rowaç papiery wartoÊciowe obj´te wnioskiem; 10 kwietnia 2003 r. ozmianie ustawy ograch losowych, zak∏adach wzajemnych i grach na automatach oraz o zmianie niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, ——————— poz. 774), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 15 czerwca 131)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 50 ustawy, októ- 2003 r. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 129)W zakresie dotyczàcym emitenta, którego papiery war- toÊciowe zosta∏y dopuszczone do obrotu w paƒstwie cz∏onkowskim, wszed∏ w ˝ycie z dniem 1 maja 2004 r., zgodnie zart. 5 pkt 2 ustawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 7. 130)W brzmieniu ustalonym przez art. 5 ustawy z dnia 10 kwietnia 2003 r. ozmianie ustawy ograch losowych, zak∏adach wzajemnych i grach na automatach oraz o zmianie niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 15 czerwca 2003 r. | |
| ——————— 131)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 50 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7061 — Poz. 937 |
| 4) nazw´ wydzielonej jednostki organizacyjnej ban- wych obj´tych wnioskiem oraz opis zasad opodat- ku, w ramach której prowadzona jest dzia∏alnoÊç kowania obrotu i dochodów z tych papierów, maklerska; a tak˝e informacje o instytucjach finansowych przeprowadzajàcych rozliczenia finansowe emi- 5)132)informacj´, czy papiery wartoÊciowe sà lub b´- tenta (agentach p∏atniczych) na terytorium Rzeczy- dà obj´te wnioskiem o zatwierdzenie prospektu pospolitej Polskiej jak równie˝ osposobie publiko- w paƒstwie lub paƒstwach cz∏onkowskich. wania informacji dla inwestorów. 2. Do wniosku za∏àcza si´: 6.135) Komisja mo˝e, w terminie 7 dni od dnia z∏o- ˝enia wniosku, wyraziç sprzeciw wobec wprowa- 1)133) prospekt emisyjny, zwany dalej „prospektem”, dzenia papierów wartoÊciowych na podstawie pro- oraz jego skrót, sporzàdzone zgodnie zprzepisami spektu, o którym mowa w ust. 5 pkt 2. W takim przy- rozporzàdzenia, o którym mowa w art. 71 ust. 3, padku emitent wcelu uzyskania zgody, októrej mowa z zastrze˝eniem ust. 5 i 6; w art. 61 ust. 1, do wniosku za∏àcza prospekt sporzà- dzony zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie 2) statut, umow´ spó∏ki, akt za∏o˝ycielski lub inny art. 71 ust. 3. przewidziany przepisami prawa dokument doty- czàcy utworzenia, dzia∏alnoÊci i organizacji emi- Art. 69.136) Rada Ministrów okreÊla, w drodze roz- tenta; porzàdzenia, podmioty uprawnione do sk∏adania 3) uchwa∏´ podj´tà przez w∏aÊciwy organ stanowiàcy wniosku o wyra˝enie zgody na wprowadzenie do pu- emitenta o emisji papierów wartoÊciowych blicznego obrotu papierów wartoÊciowych okreÊlo- i wprowadzaniu ich do publicznego obrotu; nych w art. 3 ust. 3 i 4, szczególne warunki, jakie sà obowiàzane spe∏niaç te podmioty, oraz szczególny 4) w przypadku papierów wartoÊciowych wydanych tryb i warunki wprowadzania tych papierów, w tym wformie dokumentu — zaÊwiadczenie oich z∏o˝e- kryteria, jakie muszà spe∏niaç te papiery, aby mog∏y niu do depozytu, o którym mowa w art. 67 ust. 1, byç przedmiotem obrotu. Rozporzàdzenie powinno albo ich zarejestrowaniu przez podmiot, o którym w szczególnoÊci okreÊlaç warunki, jakie muszà spe∏- mowa w art. 67 ust. 3; niaç podmioty emitujàce te papiery w celu zapewnie- nia odpowiedniego poziomu bezpieczeƒstwa wzakre- 5) dowód uiszczenia op∏aty ewidencyjnej z tytu∏u sie realizacji zobowiàzaƒ wynikajàcych z tych papie- wpisu do ewidencji, o której mowa w art. 88. rów. Rozporzàdzenie powinno ponadto okreÊlaç za- kres obowiàzków informacyjnych, tak aby zapewniç 3. Op∏ata, o której mowa w ust. 2 pkt 5, podlega nabywcom papierów wartoÊciowych podstawowe da- zwrotowi w przypadku pozostawienia wniosku bez ne niezb´dne do oceny przez nich ryzyka zwiàzanego rozpoznania lub cofni´cia wniosku przez emitenta al- z inwestowaniem w te papiery. bo wprowadzajàcego. Art. 70. 1. Emitent lub wprowadzajàcy ma obowià- 4. (uchylony).134) zek zawarcia z Krajowym Depozytem umowy, której przedmiotem jest rejestracja w depozycie papierów 5.135)Wprzypadku gdy wniosek dotyczy papierów wartoÊciowych, papierów wartoÊciowych dopuszczo- wartoÊciowych dopuszczonych do oficjalnych noto- nych do publicznego obrotu. Wprzypadku gdy system waƒ w paƒstwie cz∏onkowskim, które sà notowane rejestracji papierów wartoÊciowych, o których mowa w tym paƒstwie nie d∏u˝ej ni˝ 6 miesi´cy od daty do- w art. 6 ust. 1, b´dzie prowadzony przez Narodowy puszczenia, do wniosku, októrym mowa wust. 1, emi- Bank Polski, zgodnie z art. 6 ust. 2, emitent b´dàcy tent za∏àcza: Skarbem Paƒstwa ma obowiàzek zawarcia takiej umo- wy z Narodowym Bankiem Polskim. 1) wskazanie organu nadzoru w paƒstwie cz∏onkow- skim, w∏aÊciwego w sprawie dopuszczenia papie- 2. W przypadku papierów wartoÊciowych wyemi- rów wartoÊciowych do notowaƒ; towanych poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej 2) prospekt oraz, o ile by∏ wymagany — skrót pro- przedmiotem rejestracji mo˝e byç ta cz´Êç dopuszczo- spektu, wraz z ich t∏umaczeniem na j´zyk polski, nych do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych, b´dàce podstawà dopuszczenia wpaƒstwie cz∏on- która znajduje si´ w obrocie na rynku regulowanym kowskim, sporzàdzone i zaktualizowane zgodnie na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. z przepisami tego paƒstwa, uzupe∏nione o infor- macje dotyczàce czynników powodujàcych wyso- 3. Rejestracja, o której mowa w ust. 2, nast´puje kie ryzyko dla nabywców papierów wartoÊcio- najpóêniej przed rozliczeniem transakcji w Krajowym Depozycie. ——————— 132)Dodany przez art. 1 pkt 51 lit. a ustawy, o której mowa Art. 71.137)1. Prospekt powinien zawieraç wszelkie wodnoÊniku 7. informacje istotne dla oceny sytuacji gospodarczej, 133) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 51 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 134)Przez art. 4 pkt 47 lit. bustawy, októrej mowa wodno- 136)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 52 ustawy, októ- Êniku 56. rej mowa wodnoÊniku 7. 135)Dodany przez art. 1 pkt 51 lit. c ustawy, o której mowa 137)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 53 ustawy, októ- wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 132)Dodany przez art. 1 pkt 51 lit. a ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 133) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 51 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 134)Przez art. 4 pkt 47 lit. bustawy, októrej mowa wodno- Êniku 56. 135)Dodany przez art. 1 pkt 51 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 136)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 52 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 137)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 53 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7062 — Poz. 937 |
| majàtkowej i finansowej emitenta oraz perspektyw ty zwiàzane z wprowadzeniem papierów wartoÊcio- rozwoju emitenta, a tak˝e informacje dotyczàce prze- wych do publicznego obrotu odpowiadajà pod wzgl´- prowadzenia subskrypcji lub sprzeda˝y papierów war- dem treÊci wymogom okreÊlonym w przepisach pra- toÊciowych; skrót prospektu powinien zawieraç zwi´- wa. z∏e informacje oemitencie ipapierach wartoÊciowych. 2. W decyzji, o której mowa w ust. 1, Komisja mo- 2. W przypadku emisji papierów wartoÊciowych ˝e zwolniç emitenta, na jego wniosek, zobowiàzku za- przez podmiot zale˝ny, prospekt i skrót prospektu po- mieszczenia wprospekcie informacji, których ujawnie- winny zawieraç równie˝ informacje o podmiocie do- nie mog∏oby: minujàcym, przedstawione wzakresie iwsposób wy- nikajàcy z ust. 3. 1) byç sprzeczne z interesem publicznym lub 2) wyrzàdziç istotnà szkod´ emitentowi — o ile nie 3. Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdze- wprowadzi to w b∏àd ogó∏u inwestorów odnoÊnie nia, szczegó∏owe warunki, jakim powinien odpowia- do faktów i okolicznoÊci, których znajomoÊç jest daç prospekt oraz skrót prospektu, przy uwzgl´dnieniu rodzaju oferty i jej adresata, sposobu wprowadzenia istotna dla oceny papierów wartoÊciowych. papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu oraz 3. W przypadku gdy decyzja, o której mowa wymogów obowiàzujàcych na rynku regulowanym, na którym b´dà notowane te papiery. Rozporzàdzenie w ust. 1, ma dotyczyç papierów wartoÊciowych emi- powinno okreÊlaç treÊç i zakres informacji ujawnia- towanych przez podmiot z siedzibà w paƒstwie cz∏on- nych wprospekcie oraz wjego skrócie ze wskazaniem kowskim, niedopuszczonych do obrotu na regulowa- regulacji wzakresie rachunkowoÊci, na podstawie któ- nym rynku urz´dowym wpaƒstwie cz∏onkowskim, Ko- rych majà byç ujawniane dane finansowe, oraz zakre- misja podejmuje decyzj´ po uzyskaniu pisemnej opi- su ujawnianych danych finansowych. nii organu nadzoru, który dopuÊci∏ inne papiery warto- Êciowe tego emitenta do obrotu na regulowanym ryn- Art. 71a.138) W przypadku powzi´cia podejrzeƒ co ku urz´dowym w paƒstwie cz∏onkowskim. do prawid∏owoÊci sporzàdzenia lub prawdziwoÊci in- formacji zawartych w raporcie lub opinii z badania 4. W przypadku dopuszczenia do publicznego ob- jednostkowego lub skonsolidowanego sprawozdania rotu papierów wartoÊciowych, które równoczeÊnie zo- finansowego zawartego w prospekcie za∏àczonym do sta∏y obj´te wnioskiem o zatwierdzenie prospektu wniosku lub zawiadomienia, Komisja mo˝e zg∏osiç, sporzàdzonego w zwiàzku z ofertà publicznà lub do- emitentowi lub podmiotowi odpowiedzialnemu za puszczeniem tych papierów wartoÊciowych do oficjal- sporzàdzenie tych dokumentów, zastrze˝enia do ich nych notowaƒ w paƒstwie cz∏onkowskim, Komisja treÊci, wraz z˝àdaniem sporzàdzenia dodatkowego ra- przesy∏a do w∏aÊciwego organu nadzoru w tym paƒ- portu lub opinii w okreÊlonym zakresie i przekazania stwie dokument potwierdzajàcy dopuszczenie tych pa- ich Komisji w wyznaczonym terminie. pierów wartoÊciowych do publicznego obrotu wraz ze wskazaniem rodzaju informacji, które zosta∏y obj´te Art. 71b.138) W przypadku gdy w okresie ostatnich zwolnieniem z obowiàzku zamieszczenia w treÊci pro- 12 miesi´cy emitent udost´pni∏ prospekt w paƒstwie spektu b´dàcego podstawà dopuszczenia do publicz- cz∏onkowskim lub na terytorium Rzeczypospolitej Pol- nego obrotu. skiej, w kolejnym prospekcie sporzàdzonym przez te- go emitenta, dotyczàcym innych papierów wartoÊcio- 5. Komisja mo˝e odmówiç zgody, o której mowa wych, emitent mo˝e wskazaç jedynie zmiany mogàce w ust. 1, w przypadku gdy: mieç wp∏yw na wartoÊç papierów wartoÊciowych, ja- kie zasz∏y od dnia udost´pnienia prospektu. W takim 1) dokumenty, o których mowa w art. 68 ust. 2 przypadku emitent udost´pnia prospekt ∏àcznie z pro- pkt 1—3, nie odpowiadajà pod wzgl´dem treÊci spektem, którego dotyczy lub na który si´ powo∏uje. wymogom okreÊlonym w przepisach prawa; Art. 71c.138) W przypadku gdy emitent sporzàdza 2) z opinii, o której mowa w ust. 3, wynika, ˝e emi- tent nie wype∏nia obowiàzków wynikajàcych zdo- zarówno jednostkowe, jak i skonsolidowane sprawoz- puszczenia innych papierów wartoÊciowych do dania finansowe, Komisja mo˝e zezwoliç na zamiesz- obrotu na regulowanym rynku urz´dowym wpaƒ- czenie w prospekcie udost´pnianym do publicznej stwie cz∏onkowskim, okreÊlonych w przepisach wiadomoÊci jedynie sprawozdaƒ jednostkowych albo skonsolidowanych, pod warunkiem ˝e sprawozdania, prawa w tym paƒstwie; które nie b´dà zamieszczone, nie zawierajà ˝adnych 3) z treÊci dokumentów, o których mowa w art. 68 istotnych informacji dodatkowych. ust. 2, wynika, ˝e: Art. 72.139) 1. Decyzj´ w sprawie zgody na wpro- a) dopuszczenie papierów wartoÊciowych do ob- wadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego rotu na urz´dowym rynku gie∏dowym wznaczà- obrotu Komisja wydaje po stwierdzeniu, ˝e dokumen- cy sposób zaszkodzi∏oby interesom inwesto- ——————— rów, 138)Dodany przez art. 1 pkt 54 ustawy, októrej mowa wod- b) utworzenie emitenta nastàpi∏o z ra˝àcym naru- noÊniku 7. 139)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 55 ustawy, októ- szeniem prawa, którego skutki pozostajà wmo- rej mowa wodnoÊniku 7. cy, |
| ——————— 138)Dodany przez art. 1 pkt 54 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 139)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 55 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7063 — Poz. 937 |
| c) dzia∏alnoÊç emitenta by∏a lub jest prowadzona spolitej Polskiej i sposobie publikowania informa- z ra˝àcym naruszeniem przepisów prawa, cji dla inwestorów. d) status prawny papierów wartoÊciowych jest 3. Prospekt, o którym mowa w ust. 1 pkt 3 lub niezgodny z przepisami prawa; ust. 2 pkt 5, powinien zostaç sporzàdzony zgodnie z przepisami prawa paƒstwa cz∏onkowskiego, w któ- 4) dodatkowy raport lub opinia, o których mowa rym emitent ma swojà siedzib´, oraz zatwierdzony wart. 71a, nie zosta∏y sporzàdzone zgodnie z˝àda- przez w∏aÊciwy organ tego paƒstwa. Je˝eli siedziba niem Komisji, albo zich treÊci wynika, ˝e sprawoz- emitenta nie znajduje si´ na terytorium ˝adnego danie finansowe zosta∏o nieprawid∏owo sporzà- zpaƒstw, w których zosta∏y z∏o˝one wnioski, prospekt dzone lub zawiera nieprawdziwe informacje. powinien zostaç sporzàdzony oraz zatwierdzony zgod- nie z przepisami prawa obowiàzujàcymi w jednym Art. 73.139) 1. Zawiadomienie, o którym mowa z tych paƒstw, wed∏ug wyboru emitenta. w art. 62a, zawiera: 1) informacje idokumenty, októrych mowa wart. 68 4. W przypadku zawiadomienia, o którym mowa ust. 1 oraz ust. 2 pkt 2—5; w art. 62a lub art. 62b, Komisja jest obowiàzana do wspó∏pracy zw∏aÊciwym organem lub organami nad- 2) wskazanie organu nadzoru w paƒstwie cz∏onkow- zoru w paƒstwach cz∏onkowskich w celu przyspiesze- skim, w∏aÊciwego w sprawie zatwierdzenia pro- nia i uproszczenia procedury dopuszczenia papierów spektu papierów wartoÊciowych obj´tych zawia- wartoÊciowych do publicznego obrotu oraz okreÊlenia domieniem; ewentualnych wszelkich dodatkowych warunków do- puszczenia. 3) prospekt oraz, o ile by∏ wymagany — skrót pro- spektu wraz z ich t∏umaczeniem na j´zyk polski, 5. W przypadku zawiadomienia, o którym mowa b´dàce podstawà zatwierdzenia wpaƒstwie cz∏on- w art. 62a, publiczna oferta papierów wartoÊciowych kowskim, zaktualizowany zgodnie zprzepisami te- nie mo˝e byç prowadzona na terytorium Rzeczypo- go paƒstwa oraz uzupe∏niony o informacje doty- spolitej Polskiej przed otrzymaniem przez Komisj´ do- czàce czynników powodujàcych wysokie ryzyko kumentu, o którym mowa w art. 62a ust. 1 pkt 3. dla nabywców papierów wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem oraz warunków i trybu nabywa- 6. Zawiadomienie sk∏adane w przypadkach, o któ- nia papierów wartoÊciowych na terytorium Rze- rych mowa wart. 63 ust. 1, zawiera informacje idoku- czypospolitej Polskiej i zasad opodatkowania ob- menty, októrych mowa wart. 68 ust. 1 i2, oraz wska- rotu idochodów ztych papierów, atak˝e informa- zanie dnia udost´pnienia do publicznej wiadomoÊci cje o instytucjach finansowych zaanga˝owanych prospektu i jego skrótu. jako agenci p∏atniczy emitenta na terytorium Rze- czypospolitej Polskiej, jak równie˝ o sposobie pu- 7. W przypadku zawiadomienia, o którym mowa blikowania informacji dla inwestorów. w art. 63 ust. 1, udost´pniony prospekt mo˝e nie za- wieraç informacji, których ujawnienie mog∏oby: 2. Zawiadomienie, o którym mowa w art. 62b, za- wiera: 1) byç sprzeczne z interesem publicznym lub 2) wyrzàdziç istotnà szkod´ emitentowi — o ile nie 1) informacje idokumenty, októrych mowa wart. 68 wprowadzi to w b∏àd ogó∏u inwestorów odnoÊnie ust. 1 oraz ust. 2 pkt 2—5; do faktów i okolicznoÊci, których znajomoÊç jest 2) wskazanie organu nadzoru w paƒstwie cz∏onkow- istotna dla oceny papierów wartoÊciowych skim, w∏aÊciwego w sprawie zatwierdzenia pro- — je˝eli Komisja wyrazi na to zgod´. spektu papierów wartoÊciowych obj´tych zawia- domieniem; Art. 73a.140) Je˝eli wniosek o dopuszczenie do pu- 3) dat´ zatwierdzenia prospektu przez organ, o któ- blicznego obrotu lub do oficjalnych notowaƒ w paƒ- rym mowa w pkt 2; stwie cz∏onkowskim, dotyczàcy obligacji zamiennych, obligacji z prawem pierwszeƒstwa lub innych papie- 4) dokument potwierdzajàcy zatwierdzenie prospektu rów wartoÊciowych dajàcych prawo do udzia∏u w ka- przez organ, o którym mowa w pkt 2; pitale emitenta, spe∏nia nast´pujàce warunki: 5) prospekt oraz, o ile by∏ wymagany — skrót pro- 1) jest sk∏adany jednoczeÊnie wRzeczypospolitej Pol- spektu, wraz z ich t∏umaczeniem na j´zyk polski, skiej i w jednym lub w kilku paƒstwach cz∏onkow- b´dàce podstawà zatwierdzenia wpaƒstwie cz∏on- skich, kowskim, zaktualizowany zgodnie zprzepisami te- go paƒstwa oraz uzupe∏niony o informacje doty- 2) siedziba emitenta akcji, do których zamiany lub na- czàce czynników powodujàcych wysokie ryzyko bycia dajà prawo papiery wartoÊciowe b´dàce dla nabywców papierów wartoÊciowych obj´tych przedmiotem wniosku, znajduje si´ wpaƒstwie in- zawiadomieniem oraz zasad opodatkowania obro- nym ni˝ wskazane w pkt 1, tu idochodów ztych papierów, atak˝e informacje ——————— o instytucjach finansowych zaanga˝owanych jako 140)Dodany przez art. 1 pkt 56 ustawy, októrej mowa wod- agenci p∏atniczy emitenta na terytorium Rzeczypo- noÊniku 7. | |
| ——————— 140)Dodany przez art. 1 pkt 56 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7064 — Poz. 937 |
| 3) akcje te sà dopuszczone do publicznego obrotu lub prawa do obj´cia papierów wartoÊciowych; zbycie te- do oficjalnych notowaƒ wpaƒstwie cz∏onkowskim go prawa przez subemitenta uwa˝a si´ za obrót pier- wotny. Za obrót pierwotny uwa˝a si´ równie˝ propo- — Komisja rozpatruje ten wniosek po zasi´gni´ciu nowanie przez subemitenta zbycia akcji obj´tych opinii w∏aÊciwych organów paƒstwa siedziby emi- w wykonaniu tego prawa, w przypadku gdy sàd reje- tenta tych akcji. strowy wpisa∏ do rejestru przedsi´biorców podwy˝- szenie kapita∏u zak∏adowego. Art. 74. Subskrypcja papierów wartoÊciowych wprowadzanych do publicznego obrotu na podstawie 3. Umowy o subemisje us∏ugowe, zawarte przez zawiadomienia o emisji powinna zakoƒczyç si´ nie wprowadzajàcego, powinny zapewniaç mo˝liwoÊç póêniej ni˝ w ciàgu 10 miesi´cy od dnia bilansowego, zbywania przez subemitenta us∏ugowego papierów na który zosta∏o sporzàdzone ostatnie zbadane przez wartoÊciowych nabytych od wprowadzajàcego, a tak- podmiot uprawniony sprawozdanie finansowe, za- ˝e prawa do ich nabycia; proponowanie nabycia tych mieszczone w prospekcie do∏àczonym do zawiado- papierów przez subemitenta, jak równie˝ zbycie przez mienia. niego prawa do ich nabycia uwa˝a si´ za pierwszà Art. 75. Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozpo- ofert´ publicznà. rzàdzenia, termin wa˝noÊci prospektu, termin, w któ- rym, po opublikowaniu prospektu i jego skrótu, mo˝e 4. Dokonywanie obrotu, o którym mowa w ust. 2 rozpoczàç si´ sprzeda˝ lub subskrypcja papierów war- i3, na warunkach, októrych mowa wtych przepisach, toÊciowych, wymaganà liczb´ prospektów oraz miej- nast´puje w terminie okreÊlonym w prospekcie. sca, terminy i sposoby udost´pniania do publicznej wiadomoÊci prospektu i jego skrótu. Prospekt i jego 5.142) Subemitentem us∏ugowym mogà byç wy- skrót powinny byç publicznie dost´pne w sposób ∏àcznie: dom maklerski, bank, zagraniczna firma inwe- umo˝liwiajàcy inwestorom ocen´ sytuacji finansowej stycyjna, zagraniczna instytucja finansowa majàca sie- i gospodarczej emitenta, z uwzgl´dnieniem wielkoÊci dzib´ w krajach nale˝àcych do OECD lub konsorcjum oferty, trybu wprowadzania papierów wartoÊciowych tych podmiotów. do publicznego obrotu ikr´gu podmiotów, do których oferta jest skierowana. Art. 78.Zawarcie przez emitenta umowy osubemi- sj´ inwestycyjnà lub subemisj´ us∏ugowà wymaga Art. 76. 1. Najpóêniej przed rozpocz´ciem sub- stosownego upowa˝nienia w uchwale podj´tej przez skrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych emi- w∏aÊciwy organ stanowiàcy emitenta, a w przypadku tent lub wprowadzajàcy mo˝e zawrzeç umow´ o sub- spó∏ki akcyjnej — w uchwale walnego zgromadzenia emisj´ inwestycyjnà. Zawarcie i realizacja takiej umo- akcjonariuszy. wy nie narusza przepisów art. 438 Kodeksu spó∏ek handlowych. Emitent lub wprowadzajàcy obowiàzany Art. 79. 1. Po uzyskaniu zgody na wprowadzenie jest przed rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y do papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu lub niezw∏ocznego podania do publicznej wiadomoÊci in- z∏o˝eniu zawiadomienia, o którym mowa w art. 63, formacji o zawarciu takiej umowy. emitent lub wprowadzajàcy jest obowiàzany udost´p- niç prospekt do publicznej wiadomoÊci oraz opubliko- 2.141) Subemitentem inwestycyjnym mogà byç waç skrót prospektu w sposób wynikajàcy z art. 75. wy∏àcznie: dom maklerski, towarzystwo funduszy in- westycyjnych, fundusz inwestycyjny, bank, zak∏ad 1a.143) Prospekt, z zastrze˝eniem art. 62a i 62b, nie ubezpieczeƒ, zagraniczna firma inwestycyjna, zagra- mo˝e zostaç udost´pniony do publicznej wiadomoÊci niczna instytucja finansowa majàca siedzib´ wkrajach przed zatwierdzeniem go przez Komisj´. Za zatwier- nale˝àcych do OECD lub konsorcjum tych podmiotów. dzenie prospektu uwa˝a si´ wyra˝enie zgody, o której mowa w art. 72 ust. 1, lub niezg∏oszenie sprzeciwu, Art. 77. 1. Najpóêniej przed rozpocz´ciem sub- o którym mowa w art. 63 ust. 3. skrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych emi- tent lub wprowadzajàcy mo˝e zawrzeç umow´ o sub- 2. Emitent lub wprowadzajàcy majà obowiàzek, do emisj´ us∏ugowà. Zbywanie papierów wartoÊciowych dnia udost´pnienia prospektu, niezw∏ocznie dostar- w wykonaniu takiej umowy nast´puje za poÊrednic- czaç Komisji informacje o ka˝dej zmianie danych za- twem domu maklerskiego lub banku prowadzàcego wartych w prospekcie oraz uwzgl´dniç te zmiany dzia∏alnoÊç maklerskà, na zasadach i w terminie okre- w prospekcie i jego skrócie. Êlonych wprospekcie. Emitent lub wprowadzajàcy ma obowiàzek przed rozpocz´ciem subskrypcji lub sprze- 3. Wszelkie informacje udost´pniane do publicznej da˝y niezw∏ocznego podania do publicznej wiadomo- wiadomoÊci przez emitenta lub wprowadzajàcego nie Êci informacji o zawarciu takiej umowy. mogà byç sprzeczne z treÊcià informacji zawartych w prospekcie i jego skrócie. 2. Umowy o subemisje us∏ugowe, zawarte przez emitenta, powinny zapewniaç mo˝liwoÊç zbywania ——————— przez subemitenta us∏ugowego przys∏ugujàcego mu 142)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 58 ustawy, októ- ——————— rej mowa wodnoÊniku 7. 141) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 57 ustawy, októ- 143)Dodany przez art. 1 pkt 59 ustawy, októrej mowa wod- rej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 142)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 58 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 143)Dodany przez art. 1 pkt 59 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| ——————— 141) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 57 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7065 — Poz. 937 |
| Art. 80.1. Prospekt ijego skrót mogà nie zawieraç wartoÊç papieru wartoÊciowego, emitent lub wprowa- ceny emisyjnej lub ceny sprzeda˝y, pod warunkiem dzajàcy ma obowiàzek opublikowania ich co najmniej przekazania informacji o cenie w trybie okreÊlonym w jednym z dzienników, w których publikowany by∏ wart. 81 ust. 1 nie póêniej ni˝ przed rozpocz´ciem sub- skrót prospektu, w terminie 7 dni od dnia powzi´cia skrypcji lub sprzeda˝y. informacji. 2. Za cen´ emisyjnà lub cen´ sprzeda˝y uwa˝a si´ 4.146) W przypadku gdy wykonanie obowiàzku, tak˝e cen´ minimalnà ustalonà na potrzeby przetargu o którym mowa w ust. 1, mog∏oby naruszyç s∏uszny lub przedzia∏ cenowy. W takim przypadku emitent lub interes emitenta instrumentów finansowych dopusz- wprowadzajàcy po przeprowadzeniu subskrypcji lub czonych do publicznego obrotu albo dopuszczonych sprzeda˝y papierów wartoÊciowych jest obowiàzany do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rze- do podania ceny ostatecznej w trybie okreÊlonym czypospolitej Polskiej lub któregokolwiek z paƒstw w art. 81 ust. 1. cz∏onkowskich niezale˝nie od tego, czy transakcje da- nym instrumentem sà dokonywane na tym rynku, mo- 3. Cena emisyjna lub cena sprzeda˝y nie mo˝e ˝e on wzakresie odnoszàcym si´ do informacji, októ- ulec zmianie, z zastrze˝eniem ust. 4. rych mowa w ust. 1 pkt 2 — na w∏asnà odpowiedzial- noÊç opóêniç na czas okreÊlony wykonanie tych obo- 4. Cena emisyjna lub cena sprzeda˝y zamieszczo- wiàzków, przekazujàc Komisji informacj´ oopóênieniu na w prospekcie mo˝e ulec zmianie przed planowa- przekazania tych informacji wraz zpodaniem przyczyn nym rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y. Je˝eli uzasadniajàcych opóênienie i wskazaniem terminu, zmiana ceny nastàpi w okresie 2 dni przed planowa- w którym informacja b´dzie przekazana podmiotom, nym rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y, emitent o których mowa w ust. 1. lub wprowadzajàcy ma obowiàzek przesunàç termin rozpocz´cia subskrypcji lub sprzeda˝y o co najmniej 4a. Zmiana informacji zawartych wprospekcie do- 2 dni. tyczàca zasad subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych obj´tych prospektem wymaga uzyska- Art. 81.1. Od dnia udost´pnienia prospektu do pu- nia zgody Komisji. blicznej wiadomoÊci emitent jest obowiàzany do rów- noczesnego przekazywania Komisji, spó∏ce prowadzà- 4b.147) Wystawca kwitów depozytowych nie jest cej gie∏d´ lub spó∏ce prowadzàcej rynek pozagie∏do- obowiàzany do przekazywania informacji dotyczàcych wy, na których sà notowane papiery wartoÊciowe emi- w∏asnej sytuacji gospodarczej lub finansowej, chyba tenta: ˝e mog∏aby ona w istotny sposób wp∏ynàç na mo˝li- woÊç wywiàzania si´ przez niego zobowiàzków wyni- 1) ka˝dej informacji powodujàcej zmian´ treÊci pro- kajàcych z wystawienia kwitów. spektu — w okresie jego wa˝noÊci, 2)144) informacji poufnych, 4c.147)Wystawca kwitów depozytowych obowiàza- ny jest do przekazywania wtrybie iwzakresie okreÊlo- 3) informacji bie˝àcych i okresowych nym w ust. 1—4a informacji bie˝àcych i okresowych — apo up∏ywie 20 minut od chwili przekazania infor- przekazywanych przez emitenta papierów wartoÊcio- macji tym podmiotom — tak˝e przekazania jej do pu- wych b´dàcych podstawà wystawienia kwitów depo- blicznej wiadomoÊci. zytowych na rynku regulowanym, na którym te papie- ry wartoÊciowe sà przedmiotem obrotu, a ponadto, 1a. Sposób przekazywania do publicznej wiado- w zakresie wskazanym w rozporzàdzeniu, o którym moÊci informacji, o których mowa w ust. 1, okreÊla mowa w ust. 5, informacji tych przet∏umaczonych na Komisja, wskazujàc w drodze uchwa∏y podmiot, który j´zyk polski. upowszechnia przekazane informacje, zwany dalej „agencjà informacyjnà”. 4d.148) Opóênienie przekazania informacji, o któ- rym mowa wust. 4, mo˝e nastàpiç wy∏àcznie pod wa- 2.145)Informacje, októrych mowa wust. 1 pkt 1 i2, runkiem, ˝e: emitent jest obowiàzany przekazaç niezw∏ocznie po zajÊciu zdarzeƒ lub okolicznoÊci, które uzasadniajà ich 1) emitent zapewni zachowanie poufnoÊci tych infor- przekazanie lub po powzi´ciu o nich wiadomoÊci, nie macji do chwili wykonania obowiàzku oraz póêniej jednak ni˝ w terminie 24 godzin, z zastrze˝e- 2) nie spowoduje to wprowadzenia wb∏àd opinii pu- niem ust. 4. Informacje, o których mowa w ust. 1 blicznej. pkt 2, zwy∏àczeniem danych osobowych, emitent jest obowiàzany umieÊciç na swojej stronie internetowej, 4e.148) W przypadku opóênienia, o którym mowa z zastrze˝eniem ust. 4. w ust. 4, emitent jest obowiàzany przekazaç informa- 3. W przypadku gdy informacje okreÊlone w ust. 1 pkt 1 mogà w znaczàcy sposób wp∏ynàç na cen´ lub ——————— 146)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. custawy, ——————— októrej mowa wodnoÊniku 7. 144)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. austawy, 147)Dodany przez art. 2 pkt 2 ustawy, o której mowa w od- októrej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 15. 145)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. bustawy, 148)Dodany przez art. 1 pkt 60 lit. d ustawy, o której mowa októrej mowa wodnoÊniku 7. wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 146)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. custawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 147)Dodany przez art. 2 pkt 2 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 15. 148)Dodany przez art. 1 pkt 60 lit. d ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. |
| ——————— 144)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 145)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7066 — Poz. 937 |
| cje w terminie wskazanym Komisji, zgodnie z tym Art. 81a.151) 1. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝- przepisem. nionego przedstawiciela, osoby wchodzàce w sk∏ad organów zarzàdzajàcych lub nadzorczych emitenta pa- 5.149) Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzà- pierów wartoÊciowych dopuszczonych do publiczne- dzenia, rodzaj, zakres i form´ informacji bie˝àcych go obrotu, albo pozostajàce z nim w stosunku pracy, iokresowych, októrych mowa wust. 1 pkt 3, oraz ter- sà obowiàzane do niezw∏ocznego sporzàdzenia iprze- miny i cz´stotliwoÊç ich przekazywania przez emiten- kazania, na koszt emitenta, kopii dokumentów iinnych tów papierów wartoÊciowych dopuszczonych do: noÊników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ, w celu umo˝liwienia wykony- 1) obrotu na urz´dowym rynku gie∏dowym, wania ustawowych zadaƒ Komisji w zakresie: 2) publicznego obrotu, które nie sà dopuszczone do 1) nadzoru nad sposobem wykonywania przez te obrotu na rynku regulowanym podmioty obowiàzków informacyjnych; — przy uwzgl´dnieniu rodzaju rynku, na którym pa- 2) ujawniania iprzeciwdzia∏ania manipulacji, októrej piery wartoÊciowe sà lub b´dà notowane, regulacji mowa w art. 97; w zakresie rachunkowoÊci, na podstawie których majà byç ujawniane dane finansowe oraz zakresu 3) ujawniania i przeciwdzia∏ania ujawnieniu lub wy- ujawnianych danych finansowych, wsposób umo˝li- korzystywaniu informacji poufnej. wiajàcy inwestorom w∏aÊciwà ocen´ sytuacji gospo- darczej, majàtkowej i finansowej emitenta. 2. Obowiàzek, o którym mowa w ust. 1, spoczywa równie˝ na bieg∏ym rewidencie oraz osobach wcho- 6.150) Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzà- dzàcych w sk∏ad organów zarzàdzajàcych podmiotu dzenia, rodzaj, zakres, terminy oraz cz´stotliwoÊç prze- uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych kazywania do publicznej wiadomoÊci informacji, lub pozostajàcych z tym podmiotem w stosunku pra- októrych mowa wust. 1 pkt 3, przez spó∏k´ prowadzà- cy — w zakresie dotyczàcym czynnoÊci podejmowa- cà gie∏d´, na której sà notowane papiery wartoÊciowe, nych przez te osoby lub podmiot w zwiàzku z bada- o których mowa w art. 3 ust. 3 i 4, w sposób umo˝li- niem sprawozdaƒ finansowych emitenta papierów wiajàcy inwestorom ocen´ ryzyka inwestycyjnego wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu zwiàzanego zinwestowaniem wte papiery wartoÊcio- lub ubiegajàcego si´ o takie dopuszczenie, lub Êwiad- we. czeniem na jego rzecz innych us∏ug wymienionych w art. 10 ust. 3 ustawy z dnia 13 paêdziernika 1994 r. 7.150) Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzà- obieg∏ych rewidentach iich samorzàdzie. Nie narusza dzenia, rodzaje informacji, które mogà naruszyç s∏usz- to obowiàzku zachowania tajemnicy, o której mowa w art. 4a tej ustawy. ny interes emitenta oraz sposób post´powania emi- tenta w zwiàzku z opóênianiem przekazania do pu- 3. W razie powzi´cia wàtpliwoÊci co do prawid∏o- blicznej wiadomoÊci informacji poufnych, przy woÊci lub rzetelnoÊci informacji okresowych, o któ- uwzgl´dnieniu koniecznoÊci zapewnienia poufnoÊci rych mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, lub prawid∏owoÊci tych informacji do chwili ich przekazania. prowadzenia ksiàg rachunkowych, Komisja mo˝e zle- ciç kontrol´ tych informacji iksiàg rachunkowych pod- 8.150) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finan- miotowi uprawnionemu do badania sprawozdaƒ fi- sowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia: nansowych. W przypadku gdy kontrola wyka˝e, ˝e 1) Êrodki techniczne s∏u˝àce do przekazywania: wàtpliwoÊci by∏y uzasadnione, emitent zwraca Komi- sji koszty przeprowadzenia kontroli. a) informacji, o których mowa w ust. 1, oraz Art. 81b.151) W szczególnie uzasadnionych przy- b) innych informacji wramach wykonywania obo- padkach Komisja mo˝e przed∏u˝yç termin przekazania wiàzków informacyjnych, publikacyjnych lub do publicznej wiadomoÊci informacji okresowych, sprawozdawczych okreÊlonych w ustawie lub sporzàdzanych za okres inny ni˝ rok obrotowy. w przepisach wykonawczych wydanych na jej podstawie, Art. 81c.151) 1. W przypadku gdy przekazanie do publicznej wiadomoÊci informacji niestanowiàcej in- 2) techniczne warunki przekazywania informacji przy formacji poufnej, zawartej w informacjach: u˝yciu tych Êrodków 1) okresowych, sporzàdzanych za inny okres ni˝ rok — z uwzgl´dnieniem koniecznoÊci zapewnienia tym obrotowy, podmiotom mo˝liwoÊci nale˝ytego wykonania obo- 2) innych ni˝ okreÊlone w pkt 1, dotyczàcych osób fi- wiàzków, nie zwi´kszajàc w istotnym stopniu kosz- zycznych wchodzàcych wsk∏ad organów zarzàdza- tów ich funkcjonowania na rynku. jàcych lub nadzorujàcych emitenta ——————— — mog∏oby byç sprzeczne z interesem publicznym 149)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. eustawy, lub spowodowaç znacznà szkod´ dla interesów emi- októrej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 150)Dodany przez art. 1 pkt 60 lit. f ustawy, o której mowa 151)Dodany przez art. 1 pkt 61 ustawy, októrej mowa wod- wodnoÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 149)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. eustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 150)Dodany przez art. 1 pkt 60 lit. f ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 151)Dodany przez art. 1 pkt 61 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7067 — Poz. 937 |
tenta, pod warunkiem ˝e brak tej informacji nie unie- Art. 81d.151)1. Wprzypadku gdy emitent papierów mo˝liwi inwestorom prawid∏owej oceny rzeczywistej wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu sytuacji gospodarczej, majàtkowej i finansowej emi- ma obowiàzek udost´pniaç informacje okresowe za tenta lub ryzyka zwiàzanego z inwestowaniem w pa- okres inny ni˝ rok obrotowy, do publicznej wiadomopiery wartoÊciowe emitenta, informacj´ t´ emitent Êci na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz wjedmo˝e przekazaç wy∏àcznie Komisji wraz zwnioskiem nym lub wi´cej paƒstwie cz∏onkowskim, Komisja nieozwolnienie zobowiàzku przekazania jej innym pod- zw∏ocznie zwraca si´ do w∏aÊciwych organów nadzomiotom wymienionym w art. 81 ust. 1 oraz do pu- ru tych paƒstw cz∏onkowskich o uzgodnienie, ˝e udoblicznej wiadomoÊci. st´pnieniu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz wka˝dym ztych paƒstw b´dzie podlegaç treÊç in- 2. W przypadku nieuwzgl´dnienia wniosku Prze- formacji okresowych w zakresie wymaganym przepiwodniczàcy Komisji, w drodze decyzji, nakazuje emi- sami prawa obowiàzujàcymi: tentowi przekazanie tych informacji. Wtakim przypad- 1) wtym paƒstwie, wktórym akcje tego emitenta zoku emitent przekazuje informacje do publicznej wiadosta∏y jako pierwsze dopuszczone do oficjalnych moÊci niezw∏ocznie, ale nie póêniej ni˝ wciàgu 24 gonotowaƒ, albo dzin od dor´czenia decyzji. 2) w paƒstwie siedziby emitenta — je˝eli dopuszcze- 3. Od decyzji emitent mo˝e wnieÊç skarg´ do sàdu nie jego papierów wartoÊciowych do oficjalnych administracyjnego w terminie 7 dni od dnia jej dor´- notowaƒ nastàpi∏o jednoczeÊnie na dwu lub wi´- czenia. W tym zakresie nie stosuje si´ art. 127 § 3 Ko- cej gie∏dach usytuowanych lub dzia∏ajàcych na tedeksu post´powania administracyjnego. rytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub na terytorium co najmniej jednego paƒstwa cz∏onkowskie- 4. W przypadku gdy szczegó∏owe wymogi odno- go. szàce si´ do treÊci informacji okresowych, o których mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, nie odpowiadajà specyfi- 2. Przedmiotem uzgodnienia mo˝e byç równie˝ ce dzia∏alnoÊci emitenta, Komisja mo˝e zezwoliç na udost´pnienie informacji okresowych o treÊci najbarodstàpienie od tych wymogów i odpowiednie ich do- dziej zbli˝onej do treÊci, o której mowa w ust. 1 pkt 1. stosowanie. Decyzja Komisji okreÊla zakres mo˝liwych 3. W przypadku ustalenia, przy zastosowaniu zaodst´pstw i wskazuje na sposób prezentacji danych, sad okreÊlonych w ust. 1 lub 2, ˝e udost´pnieniu których dotyczà wymogi, po przedstawieniu ich prow ka˝dym z paƒstw powinna podlegaç treÊç informapozycji wraz z uzasadnieniem przez emitenta. cji okresowych w zakresie wymaganym przepisami prawa polskiego, Komisja — zwracajàc si´ o uzgod- 5. Emitent jest obowiàzany przekazaç kopi´ infornienie zakresu treÊci informacji okresowych — informacji okresowych jednoczeÊnie do Komisji i w∏aÊcimuje o tym ustaleniu organy nadzoru paƒstw cz∏onwych organów wszystkich paƒstw cz∏onkowskich, kowskich. w których jego akcje sà dopuszczone do oficjalnych notowaƒ, nie póêniej ni˝ w chwili, gdy informacja ta 4. Komisja niezw∏ocznie zawiadamia emitenta jest po raz pierwszy udost´pniana do publicznej wiaouzgodnionym zakresie treÊci informacji okresowych. domoÊci w paƒstwie cz∏onkowskim lub na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 5. Emitent, po otrzymaniu zawiadomienia, o którym mowa w ust. 4, przekazuje w trybie okreÊlonym 6. Je˝eli emitent z siedzibà w paƒstwie nieb´dà- wart. 81 ust. 1 — zamiast informacji okresowych spocym paƒstwem cz∏onkowskim lub Rzeczàpospolità rzàdzonych zgodnie z przepisami wydanymi na pod- Polskà przekazuje do publicznej wiadomoÊci informa- stawie art. 81 ust. 5 — informacje sporzàdzone zgodcje okresowe, sporzàdzane za okres inny ni˝ rok obro- nie zprzepisami paƒstwa okreÊlonego wzawiadomietowy, w paƒstwie nieb´dàcym paƒstwem cz∏onkow- niu. skim lub Rzeczàpospolità Polskà, Komisja mo˝e zezwoliç na przekazanie do publicznej wiadomoÊci tych 6. W przypadku nieotrzymania zawiadomienia, informacji zamiast informacji okresowych, o których o którym mowa w ust. 4, nie póêniej ni˝ na 30 dni mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, sporzàdzonych za inny przed dniem zakoƒczenia okresu, za który informacje okres ni˝ rok obrotowy, pod warunkiem ˝e podawane majà byç sporzàdzone, emitent przekazuje w trybie w nich informacje odpowiadajà informacjom okreso- okreÊlonym wart. 81 ust. 1 informacje zgodnie zprzewym, októrych mowa wart. 81 ust. 1 pkt 3, sporzàdza- pisami wydanymi na podstawie art. 81 ust. 5. nym za ten okres. 7. W przypadku: 7. W przypadku gdy emitent sporzàdza zarówno 1) emitenta zsiedzibà wpaƒstwie innym ni˝ Rzeczpojednostkowe, jak iskonsolidowane informacje okresospolita Polska albo paƒstwo cz∏onkowskie — stowe, Komisja mo˝e zezwoliç na przekazanie do publiczsuje si´ odpowiednio przepisy ust. 1 pkt 2 oraz nej wiadomoÊci jedynie informacji jednostkowej albo ust. 3—6; skonsolidowanej, pod warunkiem ˝e informacja, która nie b´dzie przekazywana do publicznej wiadomoÊci 2) uzgodnienia, o którym mowa w ust. 1, podj´tego nie zawiera ˝adnych istotnych informacji dodatko- z inicjatywy paƒstwa cz∏onkowskiego — stosuje wych. si´ odpowiednio ust. 3—6.
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7068 — Poz. 937 |
| Art. 81e.151) 1. Akcja informacyjna dotyczàca pa- 6. Niewydanie decyzji wstrzymujàcej lub zakazujà- pierów wartoÊciowych mo˝e byç prowadzona na tery- cej prowadzenia akcji informacyjnej przez Komisj´ torium Rzeczypospolitej Polskiej nie wczeÊniej ni˝ po w terminie okreÊlonym w ust. 5 jest równoznaczne z∏o˝eniu do Komisji wniosku, októrym mowa wart. 68 z wyra˝eniem przez Komisj´ zgody na jej prowadze- ust. 1, zawiadomienia, o którym mowa w art. 62a, nie. art. 62b lub art. 63 ust. 1, chyba ˝e z odr´bnych prze- 7. Wprzypadku wstrzymania rozpocz´cia lub zaka- pisów wynika obowiàzek wczeÊniejszego przekazania zania prowadzenia akcji informacyjnej, jej ponowne przez emitenta okreÊlonej informacji do publicznej rozpocz´cie wymaga uzyskania zgody Komisji, z za- wiadomoÊci. chowaniem warunków, o których mowa w ust. 4—6. 2. Przez prowadzenie akcji informacyjnej nale˝y ro- 8. W przypadku gdy emitent lub wprowadzajàcy zumieç publiczne rozpowszechnianie szczegó∏owych nie wykonuje obowiàzków, o których mowa w ust. 1, informacji dotyczàcych: albo ponownie rozpoczyna akcj´ informacyjnà bez za- 1) przeprowadzenia subskrypcji lub sprzeda˝y papie- chowania wymogu, októrym mowa wust. 7, Komisja rów wartoÊciowych w obrocie pierwotnym lub mo˝e: w pierwszej ofercie publicznej, lub 1) na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci 250 000 z∏ al- 2) ubiegania si´ odopuszczenie papierów wartoÊcio- bo wych do notowaƒ na rynku regulowanym 2) opublikowaç, na koszt emitenta lub wprowadzajà- — w ka˝dej formie, w szczególnoÊci w drodze og∏o- cego, informacj´ o niezgodnym z prawem prowa- szeƒ i zawiadomieƒ w Êrodkach masowego przeka- dzeniu akcji informacyjnej, wskazujàc naruszenia zu, wtym winternecie, wformie plakatów oraz inne- prawa, albo go rodzaju dokumentów i materia∏ów informacyj- 3) opublikowaç, na koszt emitenta lub wprowadzajà- nych. cego, informacj´ o niezgodnym z prawem prowa- dzeniu akcji informacyjnej, nak∏adajàc jednocze- 3. W przypadku prowadzenia akcji informacyjnej, Ênie kar´ pieni´˝nà okreÊlonà w pkt 1. wtreÊci wszystkich materia∏ów informacyjnych nale˝y jednoznacznie wskazaç: Art. 82.152)Rodzaj iform´ oraz wskazanie regulacji 1) ˝e majà one wy∏àcznie charakter informacyjny; i odpowiednio zakres informacji bie˝àcych i okreso- wych, o których mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, oraz ter- 2) ˝e zosta∏ lub zostanie opublikowany prospekt, któ- miny ich przekazywania przez emitentów papierów ry jest jedynym prawnie wià˝àcym dokumentem wartoÊciowych dopuszczonych wy∏àcznie do obrotu zawierajàcym informacje o emitencie i papierach na regulowanym rynku nieurz´dowym, o którym mo- wartoÊciowych majàcych byç przedmiotem pu- wa w art. 90 ust. 1 pkt 2, okreÊlajà, odpowiednio dla blicznej oferty lub dopuszczenia do notowaƒ na rodzaju rynku, regulaminy, októrych mowa wart. 105 rynku regulowanym; i art. 115 ust. 2. Regulaminy powinny okreÊlaç zakres informacji oraz cz´stotliwoÊç ich przekazywania, tak 3) miejsca, wktórych prospekt jest lub b´dzie dost´p- aby umo˝liwiç inwestorom ocen´ sytuacji gospodar- ny. czej, majàtkowej i finansowej emitenta oraz ocen´ ry- zyka inwestycyjnego zwiàzanego z inwestowaniem 4. Emitent lub wprowadzajàcy przekazuje Komisji, w papiery wartoÊciowe. nie póêniej ni˝ na 10 dni roboczych przed dniem roz- pocz´cia akcji informacyjnej, informacj´ o harmono- Art. 83. 1. Przed wykonaniem obowiàzków, o któ- gramie przebiegu akcji informacyjnej, za∏àczajàc treÊç rych mowa w art. 79—81, lub wynikajàcych z przepi- materia∏ów informacyjnych majàcych podlegaç roz- sów, o których mowa w art. 75 i art. 82, emitent lub powszechnianiu. wprowadzajàcy mo˝e przekazywaç informacje okre- Êlone w tych przepisach wy∏àcznie: 5. W przypadku stwierdzenia naruszenia obowiàz- ków wynikajàcych z ust. 3 lub 4, Komisja mo˝e, naj- 1) osobom lub podmiotom Êwiadczàcym na jego póêniej na 3 dni robocze przed planowanym dniem rzecz us∏ugi doradztwa finansowego, ekonomicz- rozpocz´cia akcji informacyjnej: nego, podatkowego lub prawnego, jak równie˝ tym, z którymi prowadzi negocjacje, oraz 1) wstrzymaç rozpocz´cie akcji informacyjnej na okres nie d∏u˝szy ni˝ 10 dni roboczych, wcelu usu- 2) osobom lub podmiotom upowa˝nionym do tego ni´cia wskazanych nieprawid∏owoÊci, lub na podstawie w∏aÊciwych przepisów. 2) zakazaç prowadzenia akcji informacyjnej, je˝eli 2. Osoby i podmioty, o których mowa w ust. 1, emitent lub wprowadzajàcy uchyla si´ od usuni´- obowiàzane sà zachowaç poufnoÊç otrzymanych in- cia wskazanych przez Komisj´ nieprawid∏owoÊci formacji. w terminie wskazanym w pkt 1, albo je˝eli treÊç ——————— materia∏ów informacyjnych narusza przepisy usta- 152)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 62 ustawy, októ- wy. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 152)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 62 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7069 — Poz. 937 |
| Art. 83a.153)Wprzypadku gdy akcje spó∏ki b´dàcej 2) na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci 500 000 z∏, al- emitentem akcji dopuszczonych do obrotu na urz´do- bo wym rynku gie∏dowym na terytorium Rzeczypospoli- 3) wydaç decyzj´ owykluczeniu papierów wartoÊcio- tej Polskiej sà równie˝ dopuszczone do oficjalnych no- wych z publicznego obrotu, nak∏adajàc jednocze- towaƒ: Ênie kar´ pieni´˝nà okreÊlonà w pkt 2. 1) w co najmniej jednym paƒstwie cz∏onkowskim — spó∏ka ta przekazuje do publicznej wiadomoÊci in- 2. W przypadku naruszenia obowiàzków okreÊlo- formacje bie˝àce i okresowe wymagane, zgodnie nych w art. 81 albo wynikajàcych z przepisów, o któ- z odr´bnymi przepisami, na urz´dowym rynku rych mowa wart. 82, Komisja mo˝e dodatkowo zobo- gie∏dowym na terytorium Rzeczypospolitej Pol- wiàzaç emitenta do niezw∏ocznego opublikowania skiej, w zakresie nie mniejszym ni˝ informacje te- w dwóch dziennikach ogólnopolskich wymaganych go rodzaju przekazywane w ka˝dym z paƒstw informacji. cz∏onkowskich, albo 2a.156) Komisja mo˝e przekazaç do publicznej wia- 2) w co najmniej jednym paƒstwie cz∏onkowskim domoÊci treÊç decyzji stwierdzajàcej niewywiàzywa- i w innych paƒstwach — spó∏ka ta przekazuje do nie si´ emitenta z obowiàzków wynikajàcych z do- publicznej wiadomoÊci informacje bie˝àce i okre- puszczenia wyemitowanych przez niego papierów sowe wymagane, zgodnie z odr´bnymi przepisa- wartoÊciowych do publicznego obrotu. mi, na urz´dowym rynku gie∏dowym na teryto- rium Rzeczypospolitej Polskiej i w paƒstwach 3. Umowy przeniesienia papierów wartoÊciowych cz∏onkowskich, wzakresie nie mniejszym ni˝ infor- zawarte przed wydaniem decyzji, o której mowa macje tego rodzaju przekazywane wka˝dym ztych w ust. 1 pkt 1, sà wa˝ne. innych paƒstw, oile informacje te mogà mieç zna- czenie dla oceny ryzyka zwiàzanego z nabywa- Art. 86. 1. Komisja, na wniosek emitenta, wydaje niem tych akcji. decyzj´ o wycofaniu jego akcji z publicznego obrotu, je˝eli zosta∏y spe∏nione warunki okreÊlone wust. 2—4. Art. 84. 1. Spó∏ka publiczna z siedzibà na teryto- rium Rzeczypospolitej Polskiej jest obowiàzana wpro- 2. Z∏o˝enie wniosku jest dopuszczalne, je˝eli walne wadzaç do publicznego obrotu ka˝dà kolejnà emisj´ zgromadzenie spó∏ki, wi´kszoÊcià 4/5 g∏osów odda- akcji. nych w obecnoÊci akcjonariuszy reprezentujàcych przynajmniej po∏ow´ kapita∏u zak∏adowego, podj´∏o 1a.154) Spó∏ka publiczna z siedzibà na terytorium uchwa∏´ o wycofaniu akcji z publicznego obrotu. Do Rzeczypospolitej Polskiej, której akcje sà przedmiotem wniosku nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y. obrotu na rynku regulowanym, ma obowiàzek z∏o˝yç wniosek o uzyskanie dopuszczenia do obrotu na tym 3. Umieszczenie w porzàdku obrad walnego zgro- rynku akcji tego samego rodzaju nowej emisji, w ter- madzenia sprawy podj´cia uchwa∏y, o której mowa minie 12 miesi´cy od dnia zakoƒczenia subskrypcji al- wust. 2, mo˝e byç dokonane wy∏àcznie wtrybie okre- bo ustania ograniczenia ich zbywalnoÊci, je˝eli takie Êlonym w art. 400 § 1 Kodeksu spó∏ek handlowych. ograniczenie by∏o ustanowione. Przepisu § 2 tego artyku∏u nie stosuje si´. 2. W przypadku gdy emisja obligacji zamiennych 4. Akcjonariusz lub akcjonariusze ˝àdajàcy umiesz- na akcje spó∏ki publicznej ma nastàpiç poprzez propo- zycj´ nabycia skierowanà do indywidualnych adresa- czenia w porzàdku obrad sprawy podj´cia uchwa∏y, tów w liczbie nie wi´kszej ni˝ 300 osób, spó∏ka ta jest o której mowa w ust. 2, obowiàzani sà do uprzednie- obowiàzana uzyskaç dopuszczenie do publicznego ob- go og∏oszenia, w trybie i na warunkach okreÊlonych rotu akcji emitowanych w celu realizacji uprawnieƒ w przepisach wydanych na podstawie art. 157, we- obligatariuszy wynikajàcych z tych obligacji, przed zwania do zapisania si´ na sprzeda˝ akcji tej spó∏ki skierowaniem propozycji nabycia obligacji. przez wszystkich pozosta∏ych akcjonariuszy. Do we- zwania stosuje si´ odpowiednio przepisy Art. 85. 1.155) W przypadku gdy emitent nie wyko- art. 151—153, art. 155 i art. 156. nuje obowiàzków, o których mowa w art. 76—81, art. 81c, art. 81d ust. 5 i 6, art. 84, lub wynikajàcych 5. Ponowne z∏o˝enie wniosku o wyra˝enie zgody zprzepisów, októrych mowa wart. 63, art. 73, art. 75, na dopuszczenie akcji do publicznego obrotu mo˝e art. 82, art. 83, art. 83a, art. 148 iart. 161e, albo wyko- nastàpiç nie wczeÊniej ni˝ po up∏ywie 2 lat od dnia, nuje je nienale˝ycie, Komisja mo˝e: w którym decyzja, o której mowa w ust. 1, sta∏a si´ ostateczna. W szczególnie uzasadnionych przypad- 1) wydaç decyzj´ owykluczeniu papierów wartoÊcio- kach Komisja mo˝e skróciç ten termin. wych z publicznego obrotu albo ——————— 6. Wydanie decyzji o wycofaniu z publicznego ob- 153)Dodany przez art. 1 pkt 63 ustawy, októrej mowa wod- rotu papierów wartoÊciowych opiewajàcych na wie- noÊniku 7. rzytelnoÊci nie mo˝e nastàpiç na wniosek. 154)Dodany przez art. 1 pkt 64 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. ——————— 155)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 65 lit. austawy, 156)Dodany przez art. 1 pkt 65 lit. b ustawy, o której mowa októrej mowa wodnoÊniku 7. wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 153)Dodany przez art. 1 pkt 63 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 154)Dodany przez art. 1 pkt 64 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 155)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 65 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 156)Dodany przez art. 1 pkt 65 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7070 — Poz. 937 |
| Art. 87. Przekszta∏cenie spó∏ki publicznej w spó∏k´ 4)159) przenoszenia akcji b´dàcych przedmiotem wy- zograniczonà odpowiedzialnoÊcià wymaga uzyskania kupu w trybie i na warunkach okreÊlonych zgody Komisji. Do wniosku nale˝y do∏àczyç odpis wart. 17 ustawy zdnia 4 marca 2005 r. oeuropej- uchwa∏y. skim zgrupowaniu interesów gospodarczych i spó∏ce europejskiej. Art. 88. 1. Komisja dokonuje wpisu do ewidencji papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicz- 1a. Przenoszenie papierów wartoÊciowych do- nego obrotu. puszczonych do publicznego obrotu: 2. Przewodniczàcy Komisji okreÊla, wdrodze zarzà- 1) wtrybie ina warunkach okreÊlonych wprzepisach, dzenia, sposób prowadzenia ewidencji papierów war- wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 3, oraz toÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu. 2) wramach systemu zabezpieczania p∏ynnoÊci rozli- Rozdzia∏ 6 czania transakcji, na zasadach okreÊlonych przez Krajowy Depozyt w regulaminie, o którym mowa Rynek regulowany w art. 127 — odbywa si´ poza rynkiem regulowanym. Oddzia∏ 1 Do przenoszenia papierów wartoÊciowych wtym try- Przepisy ogólne bie nie stosuje si´ przepisów art. 720—724 Kodeksu cywilnego. Art. 89.1. Wtórny obrót papierami wartoÊciowymi dopuszczonymi do publicznego obrotu jest dokony- 2.160)Wprzypadkach okreÊlonych wust. 1 pkt 1 i4 wany na rynku regulowanym, z wyjàtkiem: wtórny obrót papierami wartoÊciowymi dopuszczony- mi do publicznego obrotu odbywa si´ bez poÊrednic- 1) przenoszenia papierów wartoÊciowych: twa domu maklerskiego lub banku prowadzàcego a) mi´dzy osobami fizycznymi, dzia∏alnoÊç maklerskà. Wyjàtki okreÊlone w ust. 1 pkt1 lit. a oraz w pkt 3 nie wy∏àczajà obowiàzku og∏o- b) mi´dzy podmiotem dominujàcym apodmiotem szenia wezwania w przypadku, o którym mowa zale˝nym, w art. 151. c) wchodzàcych w sk∏ad zbywanego przedsi´bior- stwa wrozumieniu przepisów Kodeksu cywilne- 3. Z wnioskiem o udzielenie zgody, o której mowa go, wust. 1 pkt 2, zastawnik wyst´puje za poÊrednictwem podmiotu prowadzàcego rachunek papierów warto- d) w trybie okreÊlonym przepisami prawa upad∏o- Êciowych, na którym zapisane sà papiery obcià˝one Êciowego i w post´powaniu egzekucyjnym, zastawem, do∏àczajàc do wniosku umow´ zastawu iumow´, zktórej wynika wierzytelnoÊç zabezpieczona e) w drodze dziedziczenia, zastawem. W celu stwierdzenia dopuszczalnoÊci i za- f) (uchylona),157) sadnoÊci zaspokojenia zastawnika poza rynkiem regu- lowanym Komisja mo˝e ˝àdaç przedstawienia innych g) (uchylona),157) dokumentów lub informacji. h) wnoszonych do spó∏ki jako wk∏ad niepieni´˝ny, 4.161) Papiery wartoÊciowe obcià˝one zastawem, i) w wykonaniu umowy, o której mowa w art. 96, do chwili zaspokojenia zastawnika, nie mogà byç j)158) zgodnie z umowà o ustanowienie zabezpie- przedmiotem obrotu, z wyjàtkiem przypadku, gdy czenia finansowego, zawartà przez uprawnione przeniesienie tych papierów wartoÊciowych nast´puje podmioty na warunkach okreÊlonych wustawie w wykonaniu umowy o ustanowienie zabezpieczenia z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpie- finansowego w rozumieniu ustawy, o której mowa czeniach finansowych (Dz. U. Nr 91, poz. 871 w ust. 1 pkt 1 lit. j. Do papierów tych stosuje si´ tryb oraz z 2005 r. Nr 83, poz. 719); post´powania okreÊlony w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1. 2) przenoszenia papierów wartoÊciowych obcià˝o- nych zastawem w celu zaspokojenia zastawnika 5.162) Uzyskanie zgody, o której mowa w ust. 1 uprawnionego na podstawie innych ustaw do ko- pkt 2, nie jest wymagane w przypadku, gdy przenie- rzystania z takiego trybu zaspokojenia, za zgodà sienie poza rynkiem regulowanym papierów warto- i na warunkach okreÊlonych przez Komisj´; Êciowych obcià˝onych zastawem, wcelu zaspokojenia ——————— 3) przypadków okreÊlonych w art. 92 i art. 93; 159)Dodany przez art. 135 pkt 2 lit. austawy, októrej mowa ——————— wodnoÊniku 6. 157)Przez art. 4 pkt 63 lit. a tiret pierwsze ustawy, o której 160)Zdanie pierwsze w brzmieniu ustalonym przez art. 135 mowa wodnoÊniku 56. pkt 2 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 6. 158)Dodana przez art. 16 pkt 1 lit. austawy zdnia 2 kwietnia 161)Zdanie pierwsze w brzmieniu ustalonym przez art. 16 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych pkt 1 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 158. (Dz. U. Nr 91, poz. 871), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 162)Dodany przez art. 16 pkt 1 lit. c ustawy, o której mowa 1 maja 2004 r. wodnoÊniku 158. | |
| ——————— 159)Dodany przez art. 135 pkt 2 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 6. 160)Zdanie pierwsze w brzmieniu ustalonym przez art. 135 pkt 2 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 6. 161)Zdanie pierwsze w brzmieniu ustalonym przez art. 16 pkt 1 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 158. 162)Dodany przez art. 16 pkt 1 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 158. |
| ——————— 157)Przez art. 4 pkt 63 lit. a tiret pierwsze ustawy, o której mowa wodnoÊniku 56. 158)Dodana przez art. 16 pkt 1 lit. austawy zdnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych (Dz. U. Nr 91, poz. 871), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 1 maja 2004 r. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7071 — Poz. 937 |
| zastawnika, nast´puje zgodnie zumowà zastawu usta- mi dopuszczonymi do publicznego obrotu, je˝eli zo- nowionego przez uprawnione podmioty na warun- stanà zapewnione warunki, októrych mowa wart. 91. kach okreÊlonych w ustawie wskazanej w ust. 1 pkt 1 lit. j. Art. 93. 1. W uzasadnionym przypadku Komisja mo˝e udzieliç zezwolenia na przeniesienie papierów Art. 90. 1. Rynek regulowany obejmuje: wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu poza rynkiem regulowanym. 1) urz´dowe rynki gie∏dowe, tworzone przez gie∏dy, zgodnie z przepisami oddzia∏u 2; 2. Podmiot, który ma byç stronà transakcji, wyst´- puje z wnioskiem o udzielenie zezwolenia za poÊred- 2) rynki nieurz´dowe: nictwem podmiotu prowadzàcego rachunek papierów a) gie∏dowe, tworzone przez gie∏dy, zgodnie wartoÊciowych dla jednej ze stron transakcji. z przepisami oddzia∏u 2, 3. Podmiot, o którym mowa w ust. 2, jest obowià- b) pozagie∏dowe, tworzone zgodnie z przepisami zany do podania warunków dokonanej transakcji do oddzia∏u 3. publicznej wiadomoÊci w sposób okreÊlony w zezwo- leniu Komisji. W szczególnie uzasadnionych przypad- 2. Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdze- kach Komisja mo˝e zwolniç od tego obowiàzku. nia, warunki, jakie muszà spe∏niaç rynki urz´dowe, októrych mowa wust. 1 pkt 1, oraz emitenci papierów 4.165)Zezwolenie, októrym mowa wust. 1, nie jest wartoÊciowych dopuszczonych do obrotu na tych ryn- wymagane w przypadku, gdy przeniesienie papierów kach. Rozporzàdzenie powinno okreÊlaç zasady upo- wartoÊciowych poza rynkiem regulowanym nast´puje wszechniania informacji o transakcjach i obrotach na zgodnie z umowà o ustanowienie zabezpieczenia fi- tych rynkach oraz minimalne wymogi, jakie spe∏niaç nansowego, zawartà przez uprawnione podmioty na muszà emitenci papierów wartoÊciowych b´dàcych warunkach okreÊlonych wustawie wskazanej wart. 89 przedmiotem obrotu na urz´dowym rynku gie∏do- ust. 1 pkt 1 lit. j. wym. Art. 94. 1. W przypadku gdy wniosek, o którym 3. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ mo˝e organizowaç mowa w art. 93 ust. 2, dotyczy kilku transakcji albo rynek nieurz´dowy, na którym jest dokonywany obrót transakcji okreÊlonego rodzaju, zezwolenie mo˝e byç papierami wartoÊciowymi emitentów, pod warunkiem udzielone podmiotowi krajowemu lub podmiotowi za- ˝e obrót ten dokonuje si´ wramach odr´bnie zorgani- granicznemu, którego przedmiotem dzia∏alnoÊci zowanego rynku. w kraju nale˝àcym do OECD jest poÊrednictwo w ob- rocie papierami wartoÊciowymi na rynku regulowa- 4. Rada Ministrów ustala, w drodze rozporzàdze- nym, przechowywanie lub rejestrowanie takich papie- nia, rynki urz´dowe, je˝eli spe∏niajà wymogi okreÊlo- rów. ne w rozporzàdzeniu, o którym mowa w ust. 2. 2. Udzielenie zezwolenia nast´puje pod warun- 5.163)Rozporzàdzenia, októrych mowa wust. 2 i4, kiem, ˝e: Komisja przekazuje Komisji Europejskiej oraz paƒ- stwom cz∏onkowskim, jak równie˝ informuje o ka˝dej 1) papiery wartoÊciowe b´dàce przedmiotem trans- zmianie treÊci tych rozporzàdzeƒ. akcji zosta∏y uprzednio nabyte przez zbywc´ na ra- chunek nabywcy na rynku regulowanym, w obro- Art. 91.Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ oraz spó∏ka pro- cie pierwotnym lub wpierwszej ofercie publicznej wadzàca rynek pozagie∏dowy zapewniajà: albo 1) koncentracj´ poda˝y i popytu na papiery warto- 2) celem zezwolenia ma byç umo˝liwienie zbycia pa- Êciowe, b´dàce przedmiotem obrotu na danym pierów wartoÊciowych na rynku regulowanym na rynku wcelu kszta∏towania ich powszechnego kur- rachunek zbywcy. su; Art. 95. 1. Za zezwoleniem Komisji papiery warto- 2) bezpieczny i sprawny przebieg transakcji; Êciowe jednego rodzaju danego emitenta, b´dàce przedmiotem obrotu na jednej gie∏dzie albo na rynku 3) upowszechnianie jednolitych informacji o kursach pozagie∏dowym zsiedzibà na obszarze Rzeczypospoli- i obrotach papierami wartoÊciowymi, które sà tej Polskiej, mogà byç jednoczeÊnie przedmiotem ob- przedmiotem obrotu na danym rynku. rotu na innej gie∏dzie albo na innym rynku pozagie∏do- Art. 92.164) Komisja mo˝e, na czas okreÊlony, wym. udzieliç podmiotowi prowadzàcemu dzia∏alnoÊç ma- 2. Zezwolenie, o którym mowa w ust. 1, nie jest klerskà zezwolenia na prowadzenie poza rynkiem re- wymagane, je˝eli papiery wartoÊciowe majà byç jed- gulowanym wtórnego obrotu papierami wartoÊciowy- noczeÊnie przedmiotem obrotu na innej gie∏dzie lub ——————— 163) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 66 ustawy, októ- innym rynku pozagie∏dowym w nale˝àcym do OECD rej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 164)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 67 ustawy, októ- 165)Dodany przez art. 16 pkt 2 ustawy, októrej mowa wod- rej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 158. | |
| ——————— 163) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 66 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 164)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 67 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 165)Dodany przez art. 16 pkt 2 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 158. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7072 — Poz. 937 |
| kraju, innym ni˝ Rzeczpospolita Polska, albo w przy- w b∏àd lub w celu wykorzystania faktu wprowa- padku, gdy emitent ma siedzib´ poza terytorium Rze- dzenia w b∏àd uczestników rynku dotyczàcego ce- czypospolitej Polskiej. ny lub wartoÊci instrumentu finansowego albo emitenta instrumentu finansowego; Art. 96.1. Emitent akcji dopuszczonych do publicz- nego obrotu mo˝e zawrzeç umow´, na mocy której, 6) zachowanie osoby lub osób dzia∏ajàcych w poro- poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wystawia- zumieniu zmierzajàce do osiàgni´cia kontroli nad ne b´dà kwity depozytowe wzwiàzku zwyemitowany- popytem lub poda˝à instrumentu finansowego, mi przez niego akcjami. które powoduje ustalenie w sposób bezpoÊredni lub poÊredni cen nabycia lub zbycia lub te˝ powo- 2. Emitent akcji z siedzibà poza terytorium Rzeczy- duje, ˝e obrót nie jest zgodny z prawem lub stan- pospolitej Polskiej mo˝e zawrzeç umow´, na mocy dardami funkcjonujàcymi na rynku; której, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub po- 7) nabywanie lub zbywanie instrumentów finanso- za jej terytorium wystawiane b´dà kwity depozytowe wych na zakoƒczenie notowaƒ majàce na celu w zwiàzku z wyemitowanymi przez niego akcjami. wprowadzenie wb∏àd inwestorów dzia∏ajàcych na Art. 97.166) 1. Zakazana jest manipulacja instru- podstawie ceny ustalonej na tym etapie notowaƒ; mentem finansowym, zwana dalej „manipulacjà”. 8) czasowe lub regularne wykorzystywanie Êrodków masowego przekazu, wtym internetu, wcelu osià- 2. Manipulacj´ stanowi: gni´cia korzyÊci z wp∏ywu wyra˝anych w tych 1) sk∏adanie zleceƒ, zawieranie transakcji lub podej- Êrodkach opinii, dotyczàcych instrumentu finanso- mowanie innych dzia∏aƒ wprowadzajàcych lub wego lub jego emitenta, na cen´ instrumentu fi- mogàcych wprowadziç w b∏àd co do rzeczywiste- nansowego, poprzez uprzednie nabycie lub zbycie go popytu, poda˝y lub ceny instrumentu finanso- instrumentu finansowego, bez jednoczesnego wego, chyba ˝e powody tych dzia∏aƒ by∏y upraw- ujawnienia konfliktu interesów w sposób przewi- nione, a z∏o˝one zlecenia, zawarte transakcje lub dziany przepisami prawa. inne dzia∏ania nie naruszy∏y przyj´tych praktyk rynkowych na danym rynku regulowanym; 3. Przepisów ust. 2 nie stosuje si´ do: 2) sk∏adanie zleceƒ lub zawieranie transakcji powo- 1) nabywania akcji w∏asnych przez spó∏k´ publicznà dujàcych nienaturalne lub sztuczne ustalenie si´ lub podmiot dzia∏ajàcy na jej rachunek lub w jej ceny jednego lub kilku instrumentów finanso- imieniu, pod warunkiem ˝e nabywanie to odby- wych, chyba ˝e powody tych dzia∏aƒ by∏y upraw- waç si´ b´dzie w trybie, terminie i na warunkach nione, a z∏o˝one zlecenia, zawarte transakcje lub okreÊlonych w przepisach Unii Europejskiej inne dzia∏ania nie naruszy∏y przyj´tych praktyk w sprawie wyjàtków dla programów skupu akcji rynkowych na danym rynku regulowanym; w∏asnych istabilizacji instrumentów finansowych; 3) sk∏adanie zleceƒ lub zawieranie transakcji, których 2) transakcji s∏u˝àcych realizacji ustawowych zadaƒ treÊç odzwierciedla zamiar wywo∏ania innych w zakresie polityki pieni´˝nej lub dewizowej paƒ- skutków prawnych ni˝ te, dla osiàgni´cia których stwa albo zarzàdzania d∏ugiem publicznym, zawie- faktycznie jest dokonywana dana czynnoÊç praw- ranych przez osoby uprawnione do reprezentowa- na; nia w∏aÊciwych organów paƒstwowych, lub Naro- dowego Banku Polskiego, atak˝e przez Europejski 4) rozpowszechnianie za pomocà Êrodków masowe- System Banków Centralnych; go przekazu, w tym internetu, lub w inny sposób fa∏szywych lub nierzetelnych informacji, które 3) nabywania instrumentów finansowych wcelu sta- wprowadzajà lub mogà wprowadzaç wb∏àd wza- bilizacji ich ceny w obrocie na rynku regulowa- kresie instrumentów finansowych: nym, pod warunkiem ˝e nabywanie to odbywaç si´ b´dzie w trybie, terminie i na warunkach okre- a) przez dziennikarza — je˝eli nie dzia∏a∏ z zacho- Êlonych wprzepisach Unii Europejskiej wsprawie waniem nale˝ytej starannoÊci zawodowej, albo wyjàtków dla programów skupu akcji w∏asnych je˝eli uzyska∏ w oparciu o treÊç takich informa- i stabilizacji instrumentów finansowych. cji korzyÊç majàtkowà dla siebie lub innej oso- by, nawet dzia∏ajàc zzachowaniem tej staranno- Art. 97a.167)1. Osoby sporzàdzajàce rekomendacje Êci, dotyczàce instrumentów finansowych lub ich emiten- tów, przeznaczone do rozpowszechniania wÊród inwe- b) przez innà osob´ — je˝eli wiedzia∏a lub przy do- storów lub zajmujàce si´ ich rozpowszechnianiem, zo- ∏o˝eniu nale˝ytej starannoÊci mog∏a si´ dowie- bowiàzane sà do zachowania nale˝ytej starannoÊci, dzieç, ˝e sà to informacje nieprawdziwe lub zapewnienia rzetelnoÊci sporzàdzanych rekomendacji wprowadzajàce w b∏àd; oraz ujawnienia s∏usznego interesu, atak˝e konfliktów 5) sk∏adanie zleceƒ lub zawieranie transakcji w opar- interesów istniejàcych w chwili ich sporzàdzania lub ciu o wiedz´ o wprowadzeniu uczestników rynku rozpowszechniania. ——————— ——————— 166)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 68 ustawy, októ- 167)Dodany przez art. 1 pkt 69 ustawy, októrej mowa wod- rej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 166)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 68 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | ——————— 167)Dodany przez art. 1 pkt 69 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7073 — Poz. 937 |
| 2. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozpo- to nie dotyczy Skarbu Paƒstwa oraz akcjonariusza, rzàdzenia, rodzaje informacji stanowiàcych rekomen- który otrzyma∏ zezwolenie, o którym mowa w ust. 1, dacje dotyczàce instrumentów finansowych lub ich na wykonywanie co najmniej 20 % g∏osów na wal- emitentów, sposób sporzàdzania i rozpowszechniania nym zgromadzeniu. takich rekomendacji, szczegó∏owe warunki, jakim po- winny odpowiadaç te rekomendacje, przy uwzgl´dnie- 3. Szczegó∏owe zasady wykonywania prawa g∏osu niu koniecznoÊci zapewnienia ich rzetelnej prezentacji okreÊla statut spó∏ki prowadzàcej gie∏d´. i ujawniania s∏usznego interesu oraz istnienia konflik- tu interesów, majàc na uwadze bezpieczeƒstwo 4. Akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ nie dajà prawa uczestników rynku i publicznego obrotu. do dywidendy w okresie kiedy Skarb Paƒstwa jest uprawniony do wykonywania ponad 50 % ogólnej Oddzia∏ 2 liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu. Rynek gie∏dowy 5. (uchylony).169) Art. 98.1. Gie∏da mo˝e byç prowadzona wy∏àcznie Art. 101.Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ ma obowiàzek przez spó∏k´ akcyjnà. iwy∏àczne prawo zamieszczania wfirmie spó∏ki wyra- zów „gie∏da papierów wartoÊciowych”. 2. Przedmiotem przedsi´biorstwa spó∏ki mo˝e byç wy∏àcznie prowadzenie gie∏dy. Art. 102. 1. Prowadzenie gie∏dy wymaga zezwole- nia, które wydaje minister w∏aÊciwy do spraw instytu- 3. Kapita∏ zak∏adowy spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ cji finansowych na wniosek zainteresowanego zaopi- wynosi co najmniej 40 000 000 z∏. niowany przez Komisj´. Art. 99. 1. Akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ mogà 2. W celu uzyskania zezwolenia spó∏ka sk∏ada do byç wy∏àcznie imienne. Komisji wniosek zawierajàcy: 2.168)Akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ mogà naby- 1) firm´ oraz siedzib´ spó∏ki; waç wy∏àcznie domy maklerskie, Skarb Paƒstwa, ban- 2) dane osobowe cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej ki, zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzàce dzia- i innych osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie ∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Pol- dzia∏alnoÊci gie∏dy lub b´dà nià kierowaç; skiej, zagraniczne osoby prawne, o których mowa w art. 52 ust. 2, prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na 3) przewidywanà wysokoÊç Êrodków w∏asnych i kre- terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, towarzystwa dytów, przeznaczonà na uruchomienie gie∏dy, oraz funduszy inwestycyjnych, zak∏ady ubezpieczeƒ oraz okreÊlenie sposobu finansowania dzia∏alnoÊci; emitenci papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu i notowanych na tej gie∏dzie. Za 4) dane o wysokoÊci i strukturze kapita∏u w∏asnego zgodà Komisji akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ mogà oraz êróde∏ jego pochodzenia; nabywaç inne krajowe i zagraniczne osoby prawne podlegajàce nadzorowi Komisji lub w∏aÊciwego orga- 5) dane oprzewidywanej lokalizacji gie∏dy oraz Êrod- nu nadzoru w paƒstwie nale˝àcym do OECD lub kach technicznych umo˝liwiajàcych funkcjonowa- w paƒstwie cz∏onkowskim. nie gie∏dy, w szczególnoÊci zapewniajàcych sta∏à ∏àcznoÊç z Krajowym Depozytem; 3. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ obowiàzana jest emi- towaç akcje w liczbie umo˝liwiajàcej ich nabywanie 6) zobowiàzanie co najmniej 10 domów maklerskich przez podmioty wymienione w ust. 2. lub banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà do prowadzenia dzia∏alnoÊci na danej gie∏dzie. 4. Przepisów ust. 1—3 nie stosuje si´ wprzypadku, gdy spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest spó∏kà publicznà. 3. Do wniosku nale˝y do∏àczyç statut spó∏ki, regu- lamin gie∏dy oraz analiz´ ekonomiczno-finansowà Art. 100. 1. Akcjonariusz spó∏ki prowadzàcej gie∏- mo˝liwoÊci prowadzenia gie∏dy. d´, z wyjàtkiem Skarbu Paƒstwa, jest uprawniony do wykonywania nie wi´cej ni˝ 5 % ogólnej liczby g∏o- 4. Komisja nie przekazuje wniosku ministrowi w∏a- sów na walnym zgromadzeniu. W uzasadnionych Êciwemu do spraw instytucji finansowych, je˝eli wnio- przypadkach Komisja mo˝e, na wniosek akcjonariu- sek nie spe∏nia wymogów formalnych. sza, zezwoliç na wykonywanie przez akcjonariusza wi´kszej liczby g∏osów, z zastrze˝eniem ust. 2. 5. Wydajàc zezwolenie, minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych zatwierdza statut spó∏ki 2. Akcjonariusze spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ nieb´- i regulamin gie∏dy. dàcy domami maklerskimi lub bankami sà uprawnieni ∏àcznie do wykonywania nie wi´cej ni˝ 50 % ogólnej Art. 103. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji fi- liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu. Ograniczenie nansowych odmawia wydania zezwolenia na prowa- ——————— ——————— 168)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 70 ustawy, októ- 169)Przez art. 4 pkt 69 lit. b ustawy, o której mowa w odno- rej mowa wodnoÊniku 7. Êniku 56. | |
| ——————— 168)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 70 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | ——————— 169)Przez art. 4 pkt 69 lit. b ustawy, o której mowa w odno- Êniku 56. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7074 — Poz. 937 |
| dzenie gie∏dy, je˝eli z analizy wniosku i do∏àczonych mawia udzielenia zgody na dokonanie zmian w statu- do niego dokumentów wynika, ˝e podmiot wyst´pujà- cie i regulaminach, je˝eli proponowane zmiany sà cy zwnioskiem mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊç wsposób sprzeczne z przepisami prawa lub mog∏yby naruszyç nienale˝ycie zabezpieczajàcy interesy uczestników pu- bezpieczeƒstwo obrotu. blicznego obrotu papierami wartoÊciowymi. 1a.172) Regulaminy, o których mowa w ust. 1, Ko- Art. 104. W spó∏ce prowadzàcej gie∏d´ powo∏uje misja przekazuje Komisji Europejskiej oraz paƒstwom si´ rad´ nadzorczà, zwanà dalej „radà gie∏dy”. cz∏onkowskim, jak równie˝ informuje oka˝dej zmianie treÊci tych regulaminów. Art. 105. 1. Rada gie∏dy, na wniosek zarzàdu, uchwala regulaminy gie∏dy obowiàzujàce na urz´do- 2. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest obowiàzana in- wym inieurz´dowym rynku gie∏dowym, atak˝e zmia- formowaç Komisj´ o wszelkich zmianach danych, ny tych regulaminów. o których mowa w art. 102 ust. 2. 2. Regulaminy gie∏dy okreÊlajà w szczególnoÊci: Art. 107. 1. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo: 1)170) kryteria i warunki dopuszczania papierów war- toÊciowych do obrotu na gie∏dzie, z uwzgl´dnie- 1) wst´pu do siedziby i do lokalu spó∏ki prowadzàcej niem papierów wartoÊciowych notowanych gie∏d´ celem wglàdu do ksiàg, dokumentów i in- w paƒstwie cz∏onkowskim; nych noÊników informacji; 2) sposób i tryb rozstrzygania sporów dotyczàcych 2) uczestniczyç w posiedzeniach rady gie∏dy oraz przebiegu transakcji gie∏dowych; w walnych zgromadzeniach. 3) rodzaje transakcji zawieranych na gie∏dzie; 2. Na pisemne ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nio- nych przedstawicieli spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest 4) porzàdek obrotu papierami wartoÊciowymi na obowiàzana do sporzàdzenia iprzekazania bez nieuza- gie∏dzie; sadnionej zw∏oki kopii dokumentów i innych noÊni- 5) warunki i tryb notowania, zawieszania i zaprzesta- ków informacji, októrych mowa wust. 1 pkt 1, oraz do nia notowania papierów wartoÊciowych na gie∏- udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ. dzie; 3. Na pisemne ˝àdanie Komisji zarzàd spó∏ki pro- 6) dni otwarcia i godziny sesji gie∏dowych; wadzàcej gie∏d´ jest obowiàzany do: 7) prawa i warunki przebywania na gie∏dzie; 1) zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia lub 8) sposób ustalania i og∏aszania kursów; 2) umieszczenia spraw wskazanych przez Komisj´ 9) sposób klasyfikowania papierów wartoÊciowych w porzàdku obrad walnego zgromadzenia. notowanych na gie∏dzie; 4. W przypadku niewykonania obowiàzków, o któ- 10) system informacyjny gie∏dy; rych mowa w ust. 3, do ˝àdania Komisji stosuje si´ 11) wysokoÊç sta∏ej op∏aty rocznej za korzystanie odpowiednio przepisy art. 401 § 1 i§ 3 Kodeksu spó∏ek z urzàdzeƒ gie∏dy; handlowych. 12) wysokoÊç op∏at transakcyjnych i sposoby ich nali- 5. Komisja mo˝e nakazaç radzie gie∏dy niezw∏ocz- czania; ne podj´cie, jednak nie póêniej ni˝ w terminie 10 dni roboczych, uchwa∏y w okreÊlonej sprawie. 13) szczegó∏owy tryb post´powania przy og∏oszeniu wezwania do zapisywania si´ na sprzeda˝ lub za- 6. Komisja mo˝e zaskar˝yç do sàdu uchwa∏´ wal- mian´ akcji; nego zgromadzenia lub rady gie∏dy, wterminie 30 dni od daty powzi´cia wiadomoÊci ouchwale, je˝eli naru- 14) obowiàzki informacyjne emitentów, których papie- sza ona przepisy prawa, postanowienia statutu, regu- ry wartoÊciowe znajdujà si´ wobrocie na nieurz´- laminu lub zasady bezpieczeƒstwa obrotu albo je˝eli dowym rynku gie∏dowym; zosta∏a podj´ta z naruszeniem przepisów prawa, po- 15)171)postanowienia s∏u˝àce przeciwdzia∏aniu iujaw- stanowieƒ statutu lub regulaminu. nianiu przypadków manipulacji. Art. 107a.173) 1. W przypadku gdy wymaga tego Art. 106. 1. Dokonywanie zmian w statucie i regu- bezpieczeƒstwo obrotu lub jest zagro˝ony interes in- laminach gie∏dy wymaga zgody Komisji. Komisja od- westorów, na ˝àdanie Komisji spó∏ka prowadzàca ——————— ——————— 170)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 71 lit. austawy, 172)Dodany przez art. 1 pkt 72 ustawy, októrej mowa wod- októrej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 7. 171)Dodany przez art. 1 pkt 71 lit. b ustawy, o której mowa 173)Dodany przez art. 1 pkt 73 ustawy, októrej mowa wod- wodnoÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 170)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 71 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 171)Dodany przez art. 1 pkt 71 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | ——————— 172)Dodany przez art. 1 pkt 72 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 173)Dodany przez art. 1 pkt 73 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7075 — Poz. 937 |
| gie∏d´ zawiesza obrót okreÊlonymi instrumentami fi- mo˝e zaskar˝yç do sàdu w∏aÊciwego miejscowo dla nansowymi. siedziby spó∏ki prowadzàcej ten rynek, w terminie 14 dni od powzi´cia wiadomoÊci ouchwale, je˝eli od- 2. ˚àdanie, o którym mowa w ust. 1, powinno mowa dopuszczenia narusza postanowienia regulami- wskazywaç szczegó∏owe przyczyny, które je uzasad- nu gie∏dy. Wyrok sàdu uwzgl´dniajàcy powództwo za- niajà. st´puje uchwa∏´ odopuszczeniu tych papierów warto- Êciowych do obrotu na urz´dowym rynku gie∏dowym. Art. 108. Komisja mo˝e wystàpiç do ministra w∏a- Êciwego do spraw instytucji finansowych zwnioskiem Oddzia∏ 3 o uchylenie zezwolenia na prowadzenie gie∏dy, w przypadku gdy spó∏ka prowadzi gie∏d´ z narusze- Rynek pozagie∏dowy niem prawa. Art. 111. 1. Rynek pozagie∏dowy mo˝e byç prowa- Art. 109. 1. Stronami transakcji zawieranych na dzony wy∏àcznie przez spó∏k´ akcyjnà. rynku gie∏dowym mogà byç wy∏àcznie domy makler- skie lub banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà, b´- 2. Przedmiotem przedsi´biorstwa spó∏ki, o której dàce akcjonariuszami spó∏ki prowadzàcej gie∏d´, z za- mowa wust. 1, mo˝e byç wy∏àcznie prowadzenie ryn- strze˝eniem art. 137 ust. 3. ku pozagie∏dowego. 1a.174) Stronami transakcji zawieranych na rynku 3. Kapita∏ zak∏adowy spó∏ki prowadzàcej rynek po- gie∏dowym mogà byç równie˝ zagraniczne firmy in- zagie∏dowy wynosi co najmniej 7 500 000 z∏. westycyjne prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na te- rytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zagraniczne osoby Art. 112. 1. Akcje spó∏ki prowadzàcej rynek poza- prawne, o których mowa w art. 52 ust. 2, prowadzàce gie∏dowy mogà byç wy∏àcznie imienne. dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz — na warunkach okreÊlonych w regula- 2.176) Akcje spó∏ki prowadzàcej rynek pozagie∏do- minie, o którym mowa w art. 105, inne podmioty b´- wy mogà nabywaç wy∏àcznie domy maklerskie, banki, dàce uczestnikami Krajowego Depozytu nabywajàce zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzàce dzia∏al- izbywajàce papiery wartoÊciowe we w∏asnym imieniu noÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Pol- ina w∏asny rachunek, oraz wzakresie obrotu papiera- skiej, zagraniczne osoby prawne, o których mowa mi wartoÊciowymi, o których mowa w art. 6 ust. 1 w art. 52 ust. 2, prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na pkt 1 i 3, oraz innymi d∏u˝nymi papierami wartoÊcio- terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, towarzystwa wymi — banki nabywajàce izbywajàce te papiery war- funduszy inwestycyjnych, zak∏ady ubezpieczeƒ oraz toÊciowe we w∏asnym imieniu i na w∏asny rachunek. emitenci papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu. Za zgodà Komisji akcje spó∏ki 2. CzynnoÊç prawna majàca za przedmiot transak- mogà nabywaç inne krajowe i zagraniczne osoby cj´ zawieranà na rynku gie∏dowym dokonana przez prawne. podmioty inne ni˝ okreÊlone wust. 1 i1ajest niewa˝na. Art. 110. 1. Uchwa∏´ w sprawie dopuszczenia pa- 3. Spó∏ka prowadzàca rynek pozagie∏dowy obo- pierów wartoÊciowych do obrotu na rynku gie∏dowym wiàzana jest emitowaç akcje w liczbie umo˝liwiajàcej podejmuje rada gie∏dy w terminie 6 tygodni od dnia ich nabywanie przez podmioty wymienione w ust. 2. z∏o˝enia wniosku. 4. Przepisów ust. 1—3 nie stosuje si´ wprzypadku, 2. Rada gie∏dy odmawia dopuszczenia papierów gdy spó∏ka prowadzàca rynek pozagie∏dowy jest spó∏- wartoÊciowych do obrotu na rynku gie∏dowym, je˝eli kà publicznà. nie sà spe∏nione kryteria i warunki okreÊlone w regu- laminie gie∏dy. Art. 113. 1. Akcjonariusz spó∏ki prowadzàcej rynek pozagie∏dowy jest uprawniony do wykonywania nie 3. W przypadku odmowy wnioskodawcy przys∏u- wi´cej ni˝ 10 % ogólnej liczby g∏osów na walnym guje prawo do z∏o˝enia wniosku oponowne rozpatrze- zgromadzeniu. nie sprawy, w terminie okreÊlonym w regulaminie gie∏dy. Rozpatrzenie wniosku nast´puje w terminie 1a. Wszczególnie uzasadnionych przypadkach Ko- 4 tygodni od dnia jego z∏o˝enia. misja mo˝e, na wniosek akcjonariusza, zezwoliç na wykonywanie przez akcjonariusza wi´kszej liczby g∏o- 4. Rada gie∏dy mo˝e upowa˝niç zarzàd gie∏dy do sów. podejmowania uchwa∏ w sprawie dopuszczenia pa- pierów wartoÊciowych do obrotu gie∏dowego. 2. Akcjonariusze spó∏ki prowadzàcej rynek poza- gie∏dowy, b´dàcy emitentami papierów wartoÊcio- 5.175) Uchwa∏´ odmawiajàcà dopuszczenia do ob- wych notowanych na tym rynku, sà uprawnieni ∏àcz- rotu na urz´dowym rynku gie∏dowym wnioskodawca nie do wykonywania nie wi´cej ni˝ 25 % ogólnej licz- ——————— by g∏osów na walnym zgromadzeniu. Warunek ten do- 174)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 74 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 175)Dodany przez art. 1 pkt 75 ustawy, októrej mowa wod- 176)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 76 ustawy, októ- noÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 174)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 74 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 175)Dodany przez art. 1 pkt 75 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. | |
| ——————— 176)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 76 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7076 — Poz. 937 |
| tyczy tak˝e towarzystw funduszy powierniczych, towa- nabywajàce i zbywajàce te papiery wartoÊciowe we rzystw funduszy inwestycyjnych oraz towarzystw w∏asnym imieniu i na w∏asny rachunek. emerytalnych, ∏àcznie z zak∏adami ubezpieczeƒ. 2.178) Podmioty wskazane w ust. 1, wykonujàce 3. Szczegó∏owe zasady wykonywania prawa g∏o- czynnoÊci zwiàzane zorganizacjà rynku regulowanego su okreÊla statut spó∏ki prowadzàcej rynek pozagie∏- mogà zawieraç transakcje kupna i sprzeda˝y bezpo- dowy. Êrednio z dajàcym zlecenie. 3. CzynnoÊç prawna majàca za przedmiot transak- Art. 114. 1. Prowadzenie rynku pozagie∏dowego cj´ na rynku pozagie∏dowym, dokonana przez pod- wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek mioty inne ni˝ okreÊlone w ust. 1 i 2, jest niewa˝na. zainteresowanego podmiotu. Przepisy art. 102 ust. 2 i 3 stosuje si´ odpowiednio. Rozdzia∏ 7 2. Komisja rozpoznaje wniosek w terminie 2 mie- Obowiàzkowy system rekompensat si´cy od dnia jego z∏o˝enia. Art. 118. 1. Krajowy Depozyt tworzy obowiàzkowy 3. Komisja odmawia udzielenia zezwolenia na pro- system rekompensat wcelu gromadzenia Êrodków na wadzenie rynku pozagie∏dowego, w przypadku gdy wyp∏aty rekompensat inwestorom, zwany dalej „sys- wniosek o wydanie zezwolenia nie spe∏nia okreÊlo- temem rekompensat”. nych dla niego warunków lub gdy z przedstawionych danych wynika, ˝e podmiot wyst´pujàcy z wnioskiem 2.179) Celem systemu rekompensat jest zapewnie- prowadziç b´dzie dzia∏alnoÊç w sposób nienale˝ycie nie inwestorom wyp∏at do wysokoÊci okreÊlonej usta- zabezpieczajàcy interesy uczestników publicznego ob- wà, Êrodków pieni´˝nych oraz zrekompensowanie rotu papierami wartoÊciowymi. wartoÊci utraconych instrumentów finansowych, októrych mowa wart. 30 ust. 2 pkt 1, zgromadzonych Art. 115. 1. W spó∏ce prowadzàcej rynek pozagie∏- przez nich w domach maklerskich, w tym w ich od- dowy powo∏uje si´ rad´ nadzorczà, która uchwala re- dzia∏ach poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, gulamin obrotu na tym rynku. Przepis art. 105 ust. 2 z tytu∏u Êwiadczonych na ich rzecz us∏ug, w zakresie stosuje si´ odpowiednio. czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2, ust. 2a pkt 1 oraz ust. 2b pkt 1 i 2, w przypadku: 2. Udzielajàc zezwolenia, októrym mowa wart. 114, Komisja zatwierdza statut spó∏ki prowadzàcej rynek po- 1) og∏oszenia upad∏oÊci domu maklerskiego lub zagie∏dowy iregulamin obrotu na tym rynku. 2) prawomocnego oddalenia wniosku o og∏oszenie 3.177) Do spó∏ki prowadzàcej rynek pozagie∏dowy upad∏oÊci ze wzgl´du na to, ˝e majàtek tego domu maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosz- stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 106, art. 107, tów post´powania, lub art. 107a i art. 110. 3) stwierdzenia przez Komisj´, ˝e dom maklerski nie Art. 116.Komisja mo˝e uchyliç zezwolenie, wprzy- jest wstanie, zpowodów ÊciÊle zwiàzanych zsytu- padku gdy spó∏ka prowadzi rynek pozagie∏dowy z na- acjà finansowà, wykonaç cià˝àcych na nim zobo- ruszeniem prawa. wiàzaƒ wynikajàcych z roszczeƒ inwestorów i nie jest mo˝liwe ich wykonanie w najbli˝szym czasie. Art. 117. 1.178)Stronami transakcji zawieranych na rynku pozagie∏dowym mogà byç wy∏àcznie domy ma- 3. W przypadku banków w rozumieniu ustawy, klerskie, banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà, za- októrej mowa wart. 41aust. 7, prowadzàcych rachun- graniczne firmy inwestycyjne prowadzàce dzia∏alnoÊç ki papierów wartoÊciowych zgodnie z art. 57 system maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub rekompensat obejmuje wy∏àcznie papiery wartoÊcio- zagraniczne osoby prawne, o których mowa w art. 52 we zapisane na tych rachunkach. ust. 2, prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na teryto- rium Rzeczypospolitej Polskiej, b´dàce akcjonariusza- 4. Koszty prowadzenia przez Krajowy Depozyt sys- mi spó∏ki prowadzàcej rynek pozagie∏dowy, z zastrze- temu rekompensat oraz op∏aty nale˝ne z tytu∏u zarzà- ˝eniem art. 137 ust. 3. Stronami transakcji zawiera- dzania systemem rekompensat sà pokrywane z akty- nych na rynku pozagie∏dowym mogà byç równie˝, na wów tego systemu. warunkach okreÊlonych w regulaminie, o którym mo- Art. 119. Wrozumieniu przepisów niniejszego roz- wa w art. 115 ust. 2, inne podmioty b´dàce uczestni- dzia∏u: kami Krajowego Depozytu, nabywajàce i zbywajàce papiery wartoÊciowe we w∏asnym imieniu ina w∏asny 1) za dom maklerski uwa˝a si´ dom maklerski, bank rachunek, oraz, w zakresie obrotu papierami warto- prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà albo bank pro- Êciowymi, októrych mowa wart. 6 ust. 1 pkt 1 i3, oraz wadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych; innymi d∏u˝nymi papierami wartoÊciowymi — banki 2) za inwestora uwa˝a si´ osob´ fizycznà, osob´ ——————— prawnà albo jednostk´ organizacyjnà nieposiada- 177)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 77 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 178)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 78 ustawy, októ- 179)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 79 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 177)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 77 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 178)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 78 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 179)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 79 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7077 — Poz. 937 |
| jàcà osobowoÊci prawnej b´dàcà stronà umowy mu maklerskim oraz osób odpowiedzialnych za zawartej z domem maklerskim, której przedmio- sporzàdzanie i prowadzenie dokumentacji ksi´- tem jest Êwiadczenie jednej z us∏ug w zakresie gowej domu maklerskiego oraz oddzia∏u, októ- czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2, 2a rym mowa w art. 52, pkt 1 i ust. 2b pkt 1 i 2, z wy∏àczeniem:180) l) cz∏onków zarzàdu irady nadzorczej, osób posia- a) Skarbu Paƒstwa, dajàcych 5 % lub wi´cej kapita∏u zak∏adowego oraz osób odpowiedzialnych za badanie spra- b) banków, wozdaƒ finansowych podmiotu dominujàcego c)181) domów maklerskich, zagranicznych firm in- lub zale˝nego wstosunku do domu maklerskie- westycyjnych oraz zagranicznych osób praw- go, nych, o których mowa w art. 52 ust. 2, ∏) krewnych i powinowatych do drugiego stopnia d)181) podmiotów dzia∏ajàcych na podstawie usta- osób, o których mowa w lit. e, f, k i l, wy zdnia 22 maja 2003 r. odzia∏alnoÊci ubezpie- m) podmiotów, wstosunku do których podmiotem czeniowej (Dz. U. Nr 124, poz. 1151, z póên. dominujàcym jest ten sam podmiot, który jest zm.182)), podmiotem dominujàcym wstosunku do domu e) osób posiadajàcych 5 % lub wi´cej kapita∏u za- maklerskiego, k∏adowego domu maklerskiego, a tak˝e osób, n)185) inwestorów, którzy wskutek niewywiàzywa- które w stosunku do domu maklerskiego sà nia si´ ze swoich zobowiàzaƒ wobec domu ma- podmiotami dominujàcymi lub zale˝nymi, klerskiego przyczynili si´ do jego upad∏oÊci albo f)183)cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej domu ma- do stwierdzenia przez Komisj´ zaistnienia oko- klerskiego oraz osób pe∏niàcych w domu ma- licznoÊci, o której mowa w art. 118 ust. 2 pkt 3; klerskim funkcje dyrektorów i zast´pców dyrek- 3) za Êrodki pieni´˝ne inwestorów uwa˝a si´ Êrodki torów departamentów, jak równie˝ dyrektorów pieni´˝ne zapisane na rachunkach pieni´˝nych, i zast´pców dyrektorów oddzia∏ów domu ma- o których mowa w art. 34 ust. 2, oraz inne Êrodki klerskiego oraz oddzia∏ów, o których mowa pieni´˝ne nale˝ne inwestorom od domu makler- w art. 52, w przypadku gdy osoby te pe∏ni∏y skiego. swoje funkcje w dniu og∏oszenia upad∏oÊci lub oddalenia wniosku o upad∏oÊç ze wzgl´du na Art. 120. 1.186) Uczestnictwo domów maklerskich to, ˝e majàtek domu maklerskiego nie wystar- w systemie rekompensat jest obowiàzkowe, z zastrze- cza na zaspokojenie kosztów post´powania, ˝eniem art. 120a. w dniu stwierdzenia przez Komisj´ zaistnienia okolicznoÊci, o której mowa w art. 118 ust. 2 2.186)Przepisy niniejszego rozdzia∏u stosuje si´ od- pkt 3, bàdê w okresie bie˝àcego lub poprzed- powiednio do oddzia∏ów zagranicznych osób praw- niego roku obrotowego, nych, o których mowa w art. 52 ust. 2, o ile nie sà g)184) podmiotów dzia∏ajàcych na podstawie usta- uczestnikami systemu rekompensat obowiàzujàcego w paƒstwie ich siedziby lub system rekompensat wy zdnia 27 maja 2004 r. ofunduszach inwesty- w paƒstwie siedziby nie zapewnia odszkodowaƒ cyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546 oraz z 2005 r. w wysokoÊci okreÊlonej w ustawie. Nr 83, poz. 719), h) podmiotów dzia∏ajàcych na podstawie ustawy 3. Dom maklerski jest zwolniony z uczestnictwa zdnia 28 sierpnia 1997 r. oorganizacji ifunkcjo- w systemie rekompensat z chwilà: nowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2004 r. Nr 159, poz. 1667), 1) zaprzestania dzia∏alnoÊci, oznaczonà w decyzji o cofni´ciu zezwolenia na prowadzenie dzia∏alno- i) gmin, zwiàzków gmin, powiatów, zwiàzków po- Êci maklerskiej, lub wiatów i województw, j) paƒstw i ich jednostek terytorialnych posiadajà- 2) wygaÊni´cia zezwolenia w przypadku, o którym cych osobowoÊç prawnà, mowa w art. 46. k) osób odpowiedzialnych za badanie sprawozdaƒ Art. 120a.187) 1. W przypadku gdy system rekom- finansowych domu maklerskiego, osób zajmu- pensat obowiàzujàcy w paƒstwie siedziby zagranicz- jàcych stanowisko g∏ównego ksi´gowego wdo- nej firmy inwestycyjnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç ma- klerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w for- ——————— mie oddzia∏u nie zapewnia rekompensat w wysokoÊci 180)Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 lub w zakresie okreÊlonym w ustawie, oddzia∏ zagra- pkt 80 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. nicznej firmy inwestycyjnej mo˝e, wcelu zagwaranto- 181)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 80 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 182)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone wDz. U. ——————— z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. 185)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 80 lit. dustawy, Nr 48, poz. 447 iNr 83, poz. 719. októrej mowa wodnoÊniku 7. 183)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 80 lit. custawy, 186)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 81 ustawy, októ- októrej mowa wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. 184) W brzmieniu ustalonym przez art. 310 pkt 3 ustawy, 187)Dodany przez art. 1 pkt 82 ustawy, októrej mowa wod- októrej mowa wodnoÊniku 74. noÊniku 7. | |
| ——————— 180)Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 80 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 181)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 80 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 182)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone wDz. U. z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. Nr 48, poz. 447 iNr 83, poz. 719. 183)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 80 lit. custawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 184) W brzmieniu ustalonym przez art. 310 pkt 3 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 74. | |
| ——————— 185)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 80 lit. dustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 186)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 81 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 187)Dodany przez art. 1 pkt 82 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7078 — Poz. 937 |
| wania inwestorom wyp∏at rekompensat do wysokoÊci 10. Zasady itryb, októrych mowa wust. 9, sà usta- lub zakresu okreÊlonego w ustawie, z∏o˝yç do Krajo- lane w porozumieniu z podmiotem zarzàdzajàcym wego Depozytu wniosek o przystàpienie do systemu systemem rekompensat obowiàzujàcym w paƒstwie rekompensat. Z∏o˝enie przez oddzia∏ zagranicznej fir- siedziby zagranicznej firmy inwestycyjnej. my inwestycyjnej wniosku jest równoznaczne z jego uczestnictwem w tym systemie. 11. Zasady itryb, októrych mowa wust. 9, powin- ny w szczególnoÊci zapewniaç: 2. Roczna wp∏ata, o której mowa w art. 121 ust. 1, 1) mo˝liwoÊç ˝àdania przez Krajowy Depozyt przeka- dokonana przez oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyj- zania przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà infor- nej ma na celu uzupe∏nienie poziomu rekompensat za- macji niezb´dnych do prawid∏owego wykonywa- pewnianego przez system rekompensat obowiàzujàcy nia obowiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w paƒstwie jej siedziby do wysokoÊci lub zakresu re- w systemie rekompensat oraz mo˝liwoÊç wystà- kompensat zapewnianego przez system rekompensat. pienia do w∏aÊciwego organu nadzoru wpaƒstwie siedziby tej zagranicznej firmy inwestycyjnej owe- 3. W przypadku gdy oddzia∏ zagranicznej firmy in- ryfikacj´ tych informacji; westycyjnej nie wykonuje bàdê nienale˝ycie wykonuje obowiàzki wynikajàce z uczestnictwa w systemie re- 2) wyp∏at´ rekompensat wwysokoÊci ró˝nicy mi´dzy kompensat, Krajowy Depozyt niezw∏ocznie informuje wysokoÊcià rekompensat wyp∏acanych przez sys- otym Komisj´. Komisja przekazuje w∏aÊciwemu orga- tem obowiàzujàcy w paƒstwie siedziby danej za- nowi nadzoru, który udzieli∏ zagranicznej firmie inwe- granicznej firmy inwestycyjnej a wysokoÊcià re- stycyjnej zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci ma- kompensat przys∏ugujàcych inwestorom b´dàcym klerskiej, informacje otrzymane od Krajowego Depo- stronami umów zawartych z domem maklerskim, zytu, wskazujàc jednoczeÊnie termin wykluczenia od- po otrzymaniu informacji od w∏aÊciwego organu dzia∏u zagranicznej firmy inwestycyjnej z systemu re- nadzoru w paƒstwie siedziby danej zagranicznej kompensat, nie d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia prze- firmy inwestycyjnej dotyczàcej zdarzeƒ, o których kazania informacji. mowa w art. 118 ust. 2; 4. Krajowy Depozyt wspó∏pracuje z organem nad- 3) prawo weryfikacji przez Krajowy Depozyt praw zoru, o którym mowa w ust. 3, przy podejmowaniu przys∏ugujàcych inwestorom b´dàcym stronami przez ten organ Êrodków majàcych na celu zapewnie- umów zawartych z zagranicznà firmà inwestycyj- nie przez oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej na- nà; le˝ytego wykonania obowiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w systemie rekompensat. 4) Êcis∏à wspó∏prac´ mi´dzy Krajowym Depozytem a podmiotem zarzàdzajàcym systemem rekom- 5. W przypadku gdy po up∏ywie okresu, o którym pensat w paƒstwie siedziby zagranicznej firmy in- mowa wust. 3, ipomimo podj´cia Êrodków, októrych westycyjnej w celu zapewnienia inwestorom mowa wust. 4, oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyj- sprawnej wyp∏aty rekompensat w przys∏ugujàcej nej nie wykonuje lub nienale˝ycie wykonuje obowiàz- im wysokoÊci. ki wynikajàce z uczestnictwa w systemie rekompen- sat, Krajowy Depozyt mo˝e, za zgodà organu nadzoru, 12. Zasady itryb, októrych mowa wust. 9, powin- októrym mowa wust. 3, wykluczyç oddzia∏ zagranicz- ny przewidywaç sposób ustalania wysokoÊci rekom- nej firmy inwestycyjnej z systemu rekompensat. pensat przys∏ugujàcych z poszczególnych systemów rekompensat inwestorom posiadajàcym roszczenie 6. Wp∏aty wniesione przez oddzia∏ zagranicznej fir- wzajemne wobec zagranicznej firmy inwestycyjnej my inwestycyjnej do systemu rekompensat nie ulega- prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rze- jà zwrotowi w przypadku wykluczenia z systemu. czypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u. 7. System rekompensat zapewnia inwestorom b´- 13. W zakresie nieuregulowanym przepisami dàcym stronami umów z zagranicznà firmà inwesty- ust. 1—12, do uczestnictwa oddzia∏u zagranicznej fir- my inwestycyjnej w systemie rekompensat, przepisy cyjnà wyp∏at´ rekompensat z tytu∏u us∏ug Êwiadczo- niniejszego rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio. nych na ich rzecz przed dniem wykluczenia oddzia∏u tej zagranicznej firmy inwestycyjnej z systemu. Art. 121. 1. Domy maklerskie, z zastrze˝eniem ust. 4, wnoszà do systemu rekompensat obowiàzko- 8. Oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej infor- we roczne wp∏aty, zwane dalej „rocznymi wp∏atami”, muje niezw∏ocznie klientów o wykluczeniu z systemu w wysokoÊci sumy iloczynów: rekompensat, wskazujàc w szczególnoÊci dat´ wyklu- czenia. 1) stawki nie wy˝szej ni˝ 0,4 % oraz Êredniego stanu Êrodków pieni´˝nych; 9. Wprzypadku, októrym mowa wust. 1, Krajowy Depozyt okreÊla zasady i tryb wyp∏aty rekompensat 2)188)stawki nie wy˝szej ni˝ 0,01 % Êredniej wartoÊci dla inwestorów b´dàcych stronami umów zawartych instrumentów finansowych, o których mowa z zagranicznà firmà inwestycyjnà prowadzàcà dzia∏al- ——————— noÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Pol- 188)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 83 lit. a ustawy, skiej w formie oddzia∏u. októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 188)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 83 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7079 — Poz. 937 |
| wart. 30 ust. 2 pkt 1, klientów domu maklerskiego za dany rok, kwota wp∏at rocznych mo˝e zostaç pod- z ostatnich 12 miesi´cy. wy˝szona przez zastosowanie stawki nie wy˝szej jed- nak ni˝ 1,8 %. 2. Przez Êredni stan Êrodków pieni´˝nych klientów rozumie si´ stosunek sumy stanu Êrodków pieni´˝- 10. Podwy˝szenia, o którym mowa w ust. 9, doko- nych klientów domu maklerskiego na poszczególne nuje Rada Ministrów w drodze rozporzàdzenia, na dni robocze w ciàgu 12 miesi´cy do iloÊci dni robo- wniosek Krajowego Depozytu po zasi´gni´ciu opinii czych przypadajàcych w tym okresie. Komisji. Kwoty wynikajàce zrozporzàdzenia p∏atne sà w terminie okreÊlonym w rozporzàdzeniu. 3.189)Przez Êrednià wartoÊç instrumentów finanso- wych, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1, klientów 11. W przypadku opóênienia w dokonaniu wp∏aty rozumie si´ stosunek sumy wartoÊci papierów warto- którejkolwiek z rat, o których mowa w ust. 7 i 8, lub Êciowych ipraw majàtkowych klientów domu makler- kwoty okreÊlonej w ust. 10, Krajowemu Depozytowi skiego na poszczególne dni robocze w ciàgu 12 mie- przys∏ugujà odsetki wwysokoÊci odsetek pobieranych si´cy do iloÊci dni roboczych przypadajàcych w tym od zaleg∏oÊci podatkowych. Wyciàgi z ksiàg Krajowe- okresie. go Depozytu, podpisane przez upowa˝nionych cz∏on- ków zarzàdu Krajowego Depozytu i opatrzone jego 4. Banki prowadzàce rachunki papierów warto- piecz´cià, stwierdzajàce istnienie zobowiàzania pod- Êciowych wnoszà do systemu rekompensat roczne miotu obj´tego systemem rekompensat izaopatrzone wp∏aty w wysokoÊci ustalanej jako iloczyn stawki nie w oÊwiadczenie, ˝e oparte na nich roszczenia sà wy- wy˝szej ni˝ 0,01 % oraz Êredniej wartoÊci papierów magalne, majà moc tytu∏ów wykonawczych bez po- wartoÊciowych klientów zapisanych na rachunkach trzeby uzyskiwania dla nich klauzul wykonalnoÊci. papierów wartoÊciowych, obliczanej zgodnie z zasa- dami okreÊlonymi w ust. 5. 11a.191)Wprzypadku gdy dom maklerski nie wyko- nuje bàdê nienale˝ycie wykonuje obowiàzki wynikajà- 5.190) Przez wartoÊç instrumentów finansowych, ce z uczestnictwa w systemie rekompensat, Krajowy o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1, klientów rozu- Depozyt niezw∏ocznie informuje otym Komisj´. Komi- mie si´ cen´ bie˝àcà ustalonà zgodnie z zasadami za- sja podejmuje Êrodki, októrych mowa wart. 45 ust. 1, wartymi w przepisach okreÊlajàcych szczególne zasa- w celu zapewnienia przez dom maklerski nale˝ytego dy rachunkowoÊci domów maklerskich. wykonania obowiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w systemie rekompensat. 6. WysokoÊç stawki, októrej mowa wust. 1 i4, na kolejny rok okreÊla i przekazuje domom maklerskim 11b.191) W przypadku gdy oddzia∏ domu makler- Krajowy Depozyt, nie póêniej ni˝ do koƒca roku kalen- skiego prowadzàcy dzia∏alnoÊç w paƒstwie cz∏onkow- darzowego poprzedzajàcego rok, wktórym wp∏ata ma skim nie wykonuje bàdê nienale˝ycie wykonuje obo- byç wniesiona. wiàzki wynikajàce z uczestnictwa w systemie rekom- pensat, do którego przystàpi∏, Komisja, po otrzymaniu 7. Domy maklerskie wnoszà roczne wp∏aty w czte- od podmiotu zarzàdzajàcego tym systemem informa- rech równych ratach p∏atnych do ostatniego dnia mie- cji o zaistnieniu niniejszych okolicznoÊci, wspó∏pracu- siàca koƒczàcego ka˝dy kwarta∏ kalendarzowy, z tym je z tym podmiotem oraz podejmuje Êrodki, o których ˝e raty p∏atne w trzecim i czwartym kwartale w wyso- mowa w art. 45 ust. 1, w celu zapewnienia przez od- koÊci okreÊlonej w ust. 1 i 4 sà dokonywane wed∏ug dzia∏ domu maklerskiego nale˝ytego wykonania obo- Êredniego stanu tych Êrodków w pierwszym pó∏roczu wiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w tym syste- roku obrotowego, wktórym wp∏aty sà wnoszone, zza- mie. strze˝eniem ust. 8 i 9. 11c.191) W przypadku gdy od poinformowania 8. W przypadku gdy suma roszczeƒ inwestorów Komisji przez w∏aÊciwy system up∏yn´∏o co najmniej z tytu∏u rekompensat przekroczy wysokoÊç Êrodków 12 miesi´cy i pomimo podj´cia Êrodków, o których zgromadzonych w systemie rekompensat, kwoty na- mowa wart. 45 ust. 1, oddzia∏ domu maklerskiego nie le˝nych, a jeszcze niewp∏aconych rat na poczet wp∏at wykonuje lub nienale˝ycie wykonuje obowiàzki wyni- rocznych za dany rok p∏atne sà w terminie 7 dni od kajàce z uczestnictwa w systemie rekompensat paƒ- og∏oszenia przez Krajowy Depozyt, wpiÊmie ozasi´gu stwa cz∏onkowskiego, Komisja mo˝e, w sytuacji gdy ogólnokrajowym, wezwania do ich wniesienia przez wystàpi o to podmiot zarzàdzajàcy systemem rekom- domy maklerskie. pensat paƒstwa cz∏onkowskiego, udzieliç zgody na wykluczenie oddzia∏u domu maklerskiego z tego sys- 9. W przypadku gdy suma roszczeƒ inwestorów temu. z tytu∏u rekompensat przekroczy wysokoÊç Êrodków zgromadzonych wsystemie rekompensat inale˝nych, 11d.191)Oddzia∏ domu maklerskiego informuje nie- zw∏ocznie klientów o wykluczeniu z systemu rekom- ajeszcze niewp∏aconych rat na poczet wp∏at rocznych pensat paƒstwa cz∏onkowskiego, wskazujàc w szcze- ——————— gólnoÊci dat´ wykluczenia. 189)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 83 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 190)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 83 lit. custawy, 191) Dodany przez art. 1 pkt 83 lit. d ustawy, o której mowa októrej mowa wodnoÊniku 7. wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 189)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 83 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 190)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 83 lit. custawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 191) Dodany przez art. 1 pkt 83 lit. d ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7080 — Poz. 937 |
| 11e.191) Komisja informuje system rekompensat nie zog∏aszanà tabelà kursowà, zdnia og∏oszenia upa- w paƒstwie cz∏onkowskim, do którego przystàpi∏ od- d∏oÊci albo uprawomocnienia si´ postanowienia, dzia∏ domu maklerskiego, o zaistnieniu przes∏anek, o którym mowa w art. 118 ust. 2. o których mowa w art. 118 ust. 2. 4. Kwoty, o których mowa w ust. 1 i 2, okreÊlajà 12. Ârodki wniesione przez domy maklerskie tytu- maksymalnà wysokoÊç roszczeƒ inwestora niezale˝- ∏em rocznych wp∏at i odsetki, o których mowa nie od tego, wjakiej wysokoÊci ina ilu rachunkach po- w ust. 11, a tak˝e po˝ytki uzyskane z tytu∏u zarzàdza- siada∏ Êrodki, o których mowa w art. 118 ust. 2, lub nia tymi Êrodkami, stanowià wspó∏w∏asnoÊç ∏àcznà z ilu wierzytelnoÊci przys∏ugujà mu nale˝noÊci w da- uczestników systemu inie podlegajà egzekucji prowa- nym domu maklerskim. dzonej z majàtku uczestnika systemu. 4a.193) W przypadku gdy instrumenty finansowe, 13. Wzwiàzku zuczestnictwem wsystemie rekom- októrych mowa wart. 30 ust. 2 pkt 1, iÊrodki pieni´˝- pensat domy maklerskie tworzà, w ci´˝ar kosztów, re- ne sà przedmiotem wspó∏w∏asnoÊci, ka˝demu ze zerwy do wysokoÊci wp∏at wniesionych do systemu. wspó∏w∏aÊcicieli przys∏uguje wobec systemu roszcze- nie w wysokoÊci proporcjonalnej do posiadanego Art. 122. 1. System rekompensat zabezpiecza wy- udzia∏u, lecz nie wi´cej ni˝ w wysokoÊci okreÊlonej p∏at´ Êrodków inwestorów, októrych mowa wart. 118 w ust. 1 i 2. W przypadku wspó∏w∏asnoÊci ∏àcznej wy- ust. 2, pomniejszonych o nale˝noÊci domu makler- sokoÊç udzia∏u okreÊlajà przepisy odnoszàce si´ do tej skiego od inwestora ztytu∏u Êwiadczonych us∏ug, we- wspó∏w∏asnoÊci w przypadku jej ustania. d∏ug stanu wdniu og∏oszenia upad∏oÊci domu makler- skiego albo uprawomocnienia si´ postanowienia sàdu 5. Rekompensaty sà p∏atne wed∏ug terminarza wy- oddalajàcego wniosek o og∏oszenie upad∏oÊci ze p∏at, o którym mowa w art. 122a ust. 1 pkt 4, nie póê- wzgl´du na to, ˝e majàtek domu maklerskiego nie wy- niej jednak ni˝ w terminie 3 miesi´cy od dnia zatwier- starcza nawet na op∏acenie kosztów post´powania, do dzenia tego terminarza przez Krajowy Depozyt. wysokoÊci:192) 6.194) W przypadku wystàpienia szczególnie uza- 1) równowartoÊci w z∏otych 1 000 euro — w 100 % sadnionych okolicznoÊci uniemo˝liwiajàcych wyp∏at´ wartoÊci Êrodków obj´tych systemem rekompen- rekompensat wterminie okreÊlonym wust. 5, Komisja sat — od dnia 1 stycznia 2001 r.; mo˝e, na wniosek Krajowego Depozytu, przed∏u˝yç termin wyp∏at, nie d∏u˝ej jednak ni˝ o 3 miesiàce. 2) równowartoÊci w z∏otych 2 000 euro — w 100 % wartoÊci Êrodków obj´tych systemem rekompen- 7. Krajowy Depozyt sk∏ada wniosek, o którym mo- sat — od dnia 1 stycznia 2002 r.; wa w ust. 6, nie póêniej ni˝ na 14 dni przed up∏ywem terminu wyp∏at Êrodków gwarantowanych. 3) równowartoÊci w z∏otych 3 000 euro — w 100 % wartoÊci Êrodków obj´tych systemem rekompen- 8. Roszczenia z tytu∏u rekompensaty przedawniajà sat oraz 90 % nadwy˝ki ponad t´ kwot´, z tym si´ z up∏ywem 5 lat od dnia og∏oszenia upad∏oÊci do- ˝e górna granica Êrodków obj´tych systemem mu maklerskiego albo uprawomocnienia si´ postano- rekompensat wynosi równowartoÊç w z∏otych wienia ooddaleniu wniosku oog∏oszenie upad∏oÊci ze 4 000 euro od dnia 1 stycznia 2003 r. wzgl´du na to, ˝e majàtek domu maklerskiego nie wy- starcza nawet na op∏acenie kosztów post´powania. 2. Górna granica Êrodków obj´tych systemem re- kompensat okreÊlona wust. 1 pkt 3 ulega podwy˝sze- 9. Inwestor zachowuje prawo do dochodzenia od niu: masy upad∏oÊci lub domu maklerskiego swoich rosz- czeƒ ponad kwot´ okreÊlonà w ust. 1 i ust. 2. 1) do równowartoÊci wz∏otych 7 000 euro — od dnia 1 stycznia 2004 r.; Art. 122a. 1. Syndyk lub zarzàdca195)masy upad∏o- 2) do równowartoÊci w z∏otych 11 000 euro — od Êci jest obowiàzany, w terminie 30 dni od dnia og∏o- dnia 1 stycznia 2005 r.; szenia upad∏oÊci domu maklerskiego, ustaliç na pod- stawie ksiàg tego domu maklerskiego i przedstawiç 3) do równowartoÊci w z∏otych 15 000 euro — od w formie pisemnej Krajowemu Depozytowi: dnia 1 stycznia 2006 r.; 1) list´ inwestorów uprawnionych do otrzymania re- 4) do równowartoÊci w z∏otych 19 000 euro — od kompensat, wraz z wyszczególnieniem kwot Êrod- dnia 1 stycznia 2007 r.; ków, za które przys∏uguje rekompensata, sporzà- dzonà wed∏ug wzoru okreÊlonego przez Zarzàd 5) do równowartoÊci w z∏otych 22 000 euro — od Krajowego Depozytu; dnia 1 stycznia 2008 r. ——————— 193)Dodany przez art. 1 pkt 84 lit. b ustawy, o której mowa 3. Do obliczenia wartoÊci euro w z∏otych przyjmu- wodnoÊniku 7. je si´ kurs Êredni Narodowego Banku Polskiego, zgod- 194)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 84 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 195)Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 105 ustawy, 192)Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 o której mowa w odnoÊniku 7; wszed∏ w ˝ycie z dniem pkt 84 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 30 kwietnia 2004 r. | |
| ——————— 193)Dodany przez art. 1 pkt 84 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 194)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 84 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 195)Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 105 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7; wszed∏ w ˝ycie z dniem 30 kwietnia 2004 r. |
| ——————— 192)Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 84 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7081 — Poz. 937 |
| 2) kwot´ p∏ynnych Êrodków domu maklerskiego Art. 122b.1. Zarzàd Krajowego Depozytu, wtermi- wchodzàcych wsk∏ad masy upad∏oÊci wed∏ug sta- nie 7 dni od dnia przyj´cia listy, o której mowa nu na dzieƒ og∏oszenia upad∏oÊci; w art. 122a ust. 1 pkt 1, podejmuje i podaje do pu- blicznej wiadomoÊci, w drodze og∏oszenia w dwóch 3) wysokoÊç wydatków zwiàzanych z wyp∏atà wyna- dziennikach ozasi´gu ogólnopolskim, uchwa∏´ oprze- grodzeƒ pracownikom upad∏ego domu makler- kazaniu syndykowi lub zarzàdcy195) kwot na wyp∏at´ skiego i wysokoÊç bie˝àcych wydatków zwiàza- rekompensat, z zastrze˝eniem ust. 3. nych z kosztami post´powania upad∏oÊciowego, poniesionych do dnia sporzàdzenia listy inwesto- 2. Uchwa∏a, o której mowa w ust. 1, okreÊla: rów, powi´kszonà o wysokoÊç niezb´dnych wy- datków zwiàzanych z wyp∏atà rekompensat, wraz 1) kwot´ Êrodków przekazywanych syndykowi lub za- z aktualnà wysokoÊcià Êrodków p∏ynnych domu rzàdcy195) na wyp∏at´ rekompensat, stanowiàcà maklerskiego znajdujàcych si´ w dyspozycji syn- ró˝nic´ sumy nale˝nych inwestorom rekompensat dyka lub zarzàdcy195); iÊrodków p∏ynnych domu maklerskiego, pomniej- szonych o wydatki okreÊlone w art. 122a ust. 1 4) terminarz wyp∏at. pkt 3; 2. Krajowy Depozyt, w terminie 14 dni, sprawdza 2) szczegó∏owe zasady dokonywania przez syndyka przedstawionà przez syndyka lub zarzàdc´195) masy lub zarzàdc´195) masy upad∏oÊci wyp∏at rekom- upad∏oÊci list´ inwestorów, wyliczenie kwot rekom- pensat, wtym terminy imiejsce dokonywania wy- pensat pod wzgl´dem zgodnoÊci z ustawà i wymaga- p∏at. niami okreÊlonymi w ust. 1 pkt 1 oraz terminarz wy- p∏at, o którym mowa w ust. 1 pkt 4. 3. Kwoty na wyp∏at´ rekompensat, przekazane na podstawie uchwa∏y Zarzàdu Krajowego Depozytu syn- 3.196)Wprzypadku powstania uzasadnionych wàt- dykowi lub zarzàdcy195) masy upad∏oÊci, nie wchodzà pliwoÊci co do podanej przez syndyka lub zarzàdc´ do masy upad∏oÊci inie mogà byç wykorzystane przez masy upad∏oÊci wysokoÊci wydatków okreÊlonych syndyka lub zarzàdc´195) na ˝aden inny cel ni˝ wyp∏a- w ust. 1 pkt 3, Krajowy Depozyt zwraca si´ do s´dzie- ta rekompensat. go-komisarza o zatwierdzenie wydatków w trybie art. 168 ustawy zdnia 28 lutego 2003 r. — Prawo upa- 4.199) Z tytu∏u przekazania Êrodków syndykowi lub d∏oÊciowe i naprawcze (Dz. U. Nr 60, poz. 535, z póên. zarzàdcy masy upad∏oÊci, Krajowemu Depozytowi zm.197)), co nie wstrzymuje powzi´cia przez Krajowy przys∏uguje roszczenie do masy upad∏oÊci o zwrot Depozyt uchwa∏y o przekazaniu kwot na wyp∏at´ re- przekazanych kwot, które ulegajà zaspokojeniu w ka- kompensat. tegorii pierwszej, októrej mowa wart. 342 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. — Prawo upad∏oÊcio- 4. Je˝eli Krajowy Depozyt stwierdzi, ˝e lista inwe- we i naprawcze, bezpoÊrednio po kosztach post´po- storów nie odpowiada warunkom okreÊlonym wania oraz po zaspokojeniu nale˝noÊci za prac´. w ust. 1, odmawia jej przyj´cia i zwraca jà syndykowi Art. 343 ust. 1 zdanie pierwsze tej ustawy stosuje si´ lub zarzàdcy195) masy upad∏oÊci, o czym niezw∏ocznie odpowiednio. powiadamia s´dziego-komisarza. 5. Kwoty zwrócone Krajowemu Depozytowi przez 5. Syndyk lub zarzàdca195) masy upad∏oÊci jest syndyka lub zarzàdc´195) masy upad∏oÊci, w trybie obowiàzany do usuni´cia braków wskazanych przez okreÊlonym w art. 123 ust. 3, nie zmniejszajà wierzy- Krajowy Depozyt w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 7 dni. telnoÊci Krajowego Depozytu do masy upad∏oÊci z ty- tu∏u przekazania Êrodków pieni´˝nych na wyp∏at´ 6.198)Po ustaleniu listy wierzytelnoÊci przez syndy- Êrodków gwarantowanych. ka, nadzorc´ sàdowego lub zarzàdc´ lub po stwierdze- niu wierzytelnoÊci prawomocnym orzeczeniem sàdu, 6. Na Krajowy Depozyt przechodzà, zmocy prawa, list´, októrej mowa wust. 1 pkt 1, uzupe∏nia si´ owie- wierzytelnoÊci przys∏ugujàce inwestorowi w stosunku rzytelnoÊci inwestorów nieobj´te tà listà. do masy upad∏oÊci, w wysokoÊci kwot wyp∏aconych z tytu∏u rekompensat. 7. Przepisy ust. 1—6 nie wy∏àczajà uprawnienia in- westora do zg∏aszania wobec Krajowego Depozytu Art. 123. 1. Syndyk lub zarzàdca195) masy upad∏o- roszczeƒ nieobj´tych listà, októrej mowa wust. 1 pkt 1. Êci jest obowiàzany do dokonywania wyp∏at rekom- pensat na warunkach okreÊlonych ustawà oraz ——————— wuchwale Zarzàdu Krajowego Depozytu, októrej mo- 196)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 85 lit. austawy, wa w art. 122b ust. 1, zgodnie z terminarzem wyp∏at. o której mowa w odnoÊniku 7; wszed∏ w ˝ycie z dniem 30 kwietnia 2004 r. 197)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone wDz. U. 2. W przypadku gdy przeciwko inwestorowi jest z2003 r. Nr 217, poz. 2125, z2004 r. Nr 91, poz. 870 i871, prowadzone post´powanie karne, z którego wynika, Nr 96, poz. 959, Nr 121, poz. 1264, Nr 146, poz. 1546, ˝e Êrodki obj´te rekompensatà mogà pochodziç Nr 173, poz. 1808 iNr 210, poz. 2135 oraz z 2005 r. Nr 94, poz. 785. ——————— 198)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 85 lit. bustawy, 199)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 86 ustawy, októ- o której mowa w odnoÊniku 7; wszed∏ w ˝ycie z dniem rej mowa w odnoÊniku 7; wszed∏ w ˝ycie z dniem 30 kwietnia 2004 r. 30 kwietnia 2004 r. | |
| ——————— 196)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 85 lit. austawy, o której mowa w odnoÊniku 7; wszed∏ w ˝ycie z dniem 30 kwietnia 2004 r. 197)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone wDz. U. z2003 r. Nr 217, poz. 2125, z2004 r. Nr 91, poz. 870 i871, Nr 96, poz. 959, Nr 121, poz. 1264, Nr 146, poz. 1546, Nr 173, poz. 1808 iNr 210, poz. 2135 oraz z 2005 r. Nr 94, poz. 785. 198)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 85 lit. bustawy, o której mowa w odnoÊniku 7; wszed∏ w ˝ycie z dniem 30 kwietnia 2004 r. | |
| ——————— 199)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 86 ustawy, októ- rej mowa w odnoÊniku 7; wszed∏ w ˝ycie z dniem 30 kwietnia 2004 r. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7082 — Poz. 937 |
| z przest´pstwa, syndyk lub zarzàdca195) masy upad∏o- Rozdzia∏ 8 Êci wstrzymuje ich wyp∏at´ do czasu zakoƒczenia po- st´powania. Ârodki te sà wyp∏acane inwestorowi, je- Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych ˝eli wtoku post´powania nie zostanie ustalone, ˝e po- chodzà z przest´pstwa. Art. 124. Krajowy Depozyt dzia∏a w formie spó∏ki akcyjnej. 3. Po zakoƒczeniu wyp∏at syndyk lub zarzàdca195) masy upad∏oÊci dokonuje rozliczenia wyp∏aconych Art. 125. 1. Akcje Krajowego Depozytu mogà byç kwot i sporzàdza sprawozdanie, które przekazuje Kra- wy∏àcznie imienne. jowemu Depozytowi wterminie 21 dni od dnia zakoƒ- czenia wyp∏at. Wtym terminie syndyk lub zarzàdca195) 2. Akcjonariuszami Krajowego Depozytu mogà zwraca Krajowemu Depozytowi kwoty niewyp∏acone byç wy∏àcznie: spó∏ki prowadzàce gie∏d´, domy ma- inwestorom oraz odsetki naliczone od kwoty przekaza- klerskie, spó∏ki prowadzàce rynek pozagie∏dowy, nej przez Krajowy Depozyt na wyp∏at´ rekompensat Skarb Paƒstwa, Narodowy Bank Polski oraz banki. przez bank prowadzàcy rachunek, na który wp∏acono 3. Akcje Krajowego Depozytu nie dajà prawa do t´ kwot´. dywidendy. 4. Krajowy Depozyt sprawuje kontrol´ przestrzega- nia przez syndyka lub zarzàdc´195)masy upad∏oÊci do- Art. 126. 1. Do zadaƒ Krajowego Depozytu nale˝y prowadzenie depozytu papierów wartoÊciowych oraz mu maklerskiego warunków wyp∏at rekompensat, tworzenie, organizacja i zarzàdzanie obowiàzkowym okreÊlonych wustawie oraz wuchwale Zarzàdu Krajo- systemem rekompensat, o którym mowa w art. 118 wego Depozytu, o której mowa w art. 122b ust. 1. ust. 1. 5. O nieprawid∏owoÊciach ujawnionych w toku 2. Do zadaƒ Krajowego Depozytu nale˝y w szcze- kontroli Krajowy Depozyt zawiadamia s´dziego-komi- sarza, wzywajàc syndyka lub zarzàdc´195) do ich usu- gólnoÊci: ni´cia. 1) rejestrowanie papierów wartoÊciowych dopusz- czonych do publicznego obrotu; Art. 123a.200)Wprzypadku gdy nastàpi prawomoc- ne oddalenie wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci ze 2) nadzorowanie zgodnoÊci wielkoÊci emisji z liczbà wzgl´du na to, ˝e majàtek domu maklerskiego nie wy- papierów wartoÊciowych znajdujàcych si´ wobro- starcza na zaspokojenie kosztów post´powania albo cie; gdy nastàpi ustanowienie zarzàdu w∏asnego do ca∏o- Êci majàtku, o którym mowa w art. 76 ust. 1 ustawy, 3) obs∏uga realizacji zobowiàzaƒ emitentów wobec o której mowa w art. 122a ust. 3, albo stwierdzenie uprawnionych z papierów wartoÊciowych; przez Komisj´ zaistnienia okolicznoÊci, o której mowa w art. 118 ust. 2 pkt 3: 4) rozliczanie transakcji zawieranych na rynku regulo- wanym oraz transakcji, o których mowa w art. 92 1) czynnoÊci, o których mowa w art. 122a ust. 1 i art. 93. i ust. 5, art. 122b ust. 3 i art. 123 ust. 1—3, doko- nywane przez syndyka lub zarzàdc´ masy upad∏o- 3. Krajowy Depozyt mo˝e obs∏ugiwaç obrót pa- Êci, wykonuje zarzàd uczestnika systemu rekom- pierami wartoÊciowymi niedopuszczonymi do pu- pensat; blicznego obrotu. Do obs∏ugi tej stosuje si´ odpo- wiednio przepisy dotyczàce prowadzenia depozytu 2) przepisy art. 122, art. 122a ust. 2—4 i ust. 6, papierów wartoÊciowych, chyba ˝e ustawa stanowi art. 122bust. 1 i2 iust. 4—6 oraz art. 123 ust. 4 i5 inaczej. stosuje si´ odpowiednio; 3) Krajowy Depozyt powiadamia w∏aÊciwy organ re- 4. Krajowy Depozyt mo˝e prowadziç rachunki pie- jestrowy o zaistnieniu okolicznoÊci, o których mo- ni´˝ne, dokonywaç rozliczeƒ pieni´˝nych, udzielaç po- wa w art. 122a ust. 3 i 4 i art. 123 ust. 5. ˝yczek oraz uczestniczyç w rozrachunkach dokonywa- nych przez Narodowy Bank Polski na zasadach stoso- Art. 123b. 1. Krajowy Depozyt sk∏ada Komisji co- wanych w przypadku rozrachunków mi´dzybanko- rocznie sprawozdanie z dzia∏alnoÊci systemu rekom- wych, wzakresie niezb´dnym do realizacji zadaƒ okre- pensat za rok poprzedni, nie póêniej ni˝ w terminie Êlonych w ust. 1 i 2. 3 miesi´cy od dnia koƒczàcego poprzedni rok obroto- wy. 5. Zadania okreÊlone w ust. 1 i w ust. 2 pkt 2 i 4 mo˝e wykonywaç wy∏àcznie Krajowy Depozyt. 2. Sprawozdanie z dzia∏alnoÊci systemu rekom- pensat podlega zbadaniu przez podmiot uprawniony 6. Za zezwoleniem Komisji Krajowy Depozyt mo˝e do badania sprawozdaƒ finansowych. powierzyç innemu podmiotowi w drodze umowy wy- konywanie niektórych czynnoÊci zwiàzanych z realiza- ——————— 200)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 87 ustawy, októ- cjà zadaƒ, o których mowa w ust. 2 pkt 3 i 4. rej mowa w odnoÊniku 7; w zakresie dotyczàcym usta- nawiania zarzàdu w∏asnego wszed∏ w ˝ycie z dniem 7. Krajowy Depozyt sprawuje nadzór nad dzia∏al- 30 kwietnia 2004 r. noÊcià podmiotu, o którym mowa w ust. 6, a w szcze- |
| ——————— 200)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 87 ustawy, októ- rej mowa w odnoÊniku 7; w zakresie dotyczàcym usta- nawiania zarzàdu w∏asnego wszed∏ w ˝ycie z dniem 30 kwietnia 2004 r. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7083 — Poz. 937 |
| gólnoÊci okreÊla zasady itryb wykonywania powierzo- a) nadzorem nad zgodnoÊcià wielkoÊci emisji reje- nych czynnoÊci, zakres tych czynnoÊci i kontroluje strowanej przez Krajowy Depozyt zliczbà papie- sposób ich wykonywania. rów wartoÊciowych znajdujàcych si´ wobrocie, b) kontrolà nad uczestnikami depozytu papierów 8. Komisja cofa zezwolenie, je˝eli dalsze wykony- wartoÊciowych w zakresie podejmowanych wanie powierzonych czynnoÊci mog∏oby zagroziç bez- przez nich czynnoÊci w obrocie papierami war- pieczeƒstwu obrotu lub w przypadku rozwiàzania toÊciowymi; umowy, o której mowa w ust. 6. 11) sposób funkcjonowania systemu rozliczeƒ; 9. Prawo powo∏ywania i odwo∏ywania dwóch cz∏onków rady nadzorczej Krajowego Depozytu majà: 12) sposób organizacji systemu zabezpieczenia p∏yn- noÊci rozliczania transakcji. 1) banki, o których mowa w art. 57 — jednego cz∏on- ka; 3. Krajowy Depozyt publikuje regulamin i jego zmiany w taki sposób, aby by∏y one dost´pne dla 2) izby — jednego cz∏onka. wszystkich uczestników co najmniej na 2 tygodnie przed dniem ich wejÊcia w ˝ycie. Art. 127. 1. Rada nadzorcza Krajowego Depozytu, na wniosek zarzàdu, uchwala regulamin Krajowego Art. 128. 1. Zadania, o których mowa w art. 126 Depozytu. Regulamin i jego zmiany sà zatwierdzane ust. 1—3, Krajowy Depozyt wykonuje wspó∏dzia∏ajàc przez Komisj´. Komisja odmawia zatwierdzenia zmian z uczestnikami. regulaminu, je˝eli proponowane zmiany sà sprzeczne zprzepisami prawa lub mog∏yby naruszyç bezpieczeƒ- 2.201) Uczestnikami mogà byç, z zastrze˝eniem stwo obrotu. ust. 3, wy∏àcznie podmioty, których przedmiot przed- si´biorstwa obejmuje prowadzenie rachunków papie- 2. Regulamin okreÊla w szczególnoÊci: rów wartoÊciowych, emitenci papierów wartoÊcio- wych dopuszczonych do obrotu publicznego, jak rów- 1) prawa i obowiàzki uczestników Krajowego Depo- nie˝ inne instytucje finansowe, je˝eli ich uczestnictwo zytu, zwanych dalej „uczestnikami”, tryb i szcze- ma na celu wspó∏dzia∏anie z Krajowym Depozytem gó∏owe zasady post´powania w zwiàzku z naby- w zakresie wykonywania zadaƒ Krajowego Depozytu. waniem lub utratà statusu uczestnika; 3. Uczestnikami mogà byç, za zgodà i na warun- 2) sposób rejestracji papierów wartoÊciowych wKra- kach okreÊlonych przez Komisj´, osoby prawne lub in- jowym Depozycie, jak równie˝ prowadzenia przez ne jednostki organizacyjne z siedzibà poza obszarem uczestników rachunków papierów wartoÊciowych Rzeczypospolitej Polskiej, wykonujàce zadania w za- iinnych rachunków zwiàzanych zobs∏ugà rachun- kresie centralnej rejestracji papierów wartoÊciowych ków papierów wartoÊciowych; lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie pa- pierami wartoÊciowymi. 3) zasady dokonywania redukcji w zwiàzku z unie- wa˝nieniem akcji oraz tryb wykonywania przez Art. 129. 1. Uczestnictwo powstaje przez zawarcie emitenta obowiàzku zwrotu wartoÊci akcji unie- z Krajowym Depozytem umowy o uczestnictwo w de- wa˝nionych w przypadku, o którym mowa pozycie papierów wartoÊciowych, zwanej dalej „umo- w art. 134; wà o uczestnictwo”. 4) sposób i tryb rozliczania transakcji zawieranych 2.202) Podmiotowi, który uzyska∏ zgod´ Komisji na przez uczestników; prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych lub który prowadzi rachunki papierów wartoÊciowych na 5) sposób obs∏ugi rachunków pieni´˝nych uczestni- podstawie art. 52a i spe∏nia wymogi okreÊlone w re- ków; gulaminie Krajowego Depozytu, przys∏uguje roszcze- nie o zawarcie umowy o uczestnictwo. 6) sposób obs∏ugi realizacji zobowiàzaƒ emitentów wobec uprawnionych z papierów wartoÊciowych; 3. Zawarcie umowy o uczestnictwo nast´puje 7) tryb wystawiania Êwiadectw depozytowych przez przez z∏o˝enie oÊwiadczenia o zamiarze jej zawarcia Krajowy Depozyt; przez podmiot uprawniony, w terminie 2 tygodni od dnia z∏o˝enia tego oÊwiadczenia, chyba ˝e zarzàd Kra- 8) sposób naliczania iwysokoÊç op∏at, októrych mo- jowego Depozytu podejmie w tym terminie uchwa∏´ wa w art. 141; o odmowie jej zawarcia. 9) Êrodki dyscyplinujàce i porzàdkowe, które mogà 4. Od uchwa∏y zarzàdu odmawiajàcej zawarcia byç stosowane wobec uczestników naruszajàcych umowy o uczestnictwo przys∏uguje odwo∏anie do ra- obowiàzki wynikajàce z uczestnictwa, oraz zasady ——————— i tryb ich stosowania; 201)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 88 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 10) sposób post´powania iÊrodki stosowane wzwiàz- 202) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 89 ustawy, októ- ku z: rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 201)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 88 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 202) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 89 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7084 — Poz. 937 |
dy nadzorczej Krajowego Depozytu. Rada nadzorcza z innymi akcjami tej spó∏ki, w depozycie papierów rozpatruje odwo∏anie wterminie 2 tygodni od dnia je- wartoÊciowych przeprowadzana jest redukcja ∏àczgo z∏o˝enia. nej wartoÊci nominalnej akcji oznaczonych tym kodem. Art. 130.1. Wrazie ograniczenia albo pozbawienia uczestnictwa danego podmiotu w Krajowym Depozy- 2. Je˝eli nie jest mo˝liwe przeprowadzenie redukcie, w przypadkach okreÊlonych w regulaminie Krajo- cji, o której mowa w ust. 1, w depozycie papierów wego Depozytu, spó∏ka prowadzàca gie∏d´ oraz spó∏- wartoÊciowych przeprowadzana jest redukcja ogólnej ka prowadzàca rynek pozagie∏dowy sà obowiàzane do liczby akcji oznaczonych danym kodem. ograniczenia albo zawieszenia dzia∏ania uczestnika na rynku regulowanym. 3. Na podstawie zawiadomienia o przeprowadzeniu redukcji z∏o˝onego przez Krajowy Depozyt w∏aÊci- 2. O ograniczeniu lub pozbawieniu uczestnictwa wy sàd rejestrowy dokonuje odpowiedniej zmiany Krajowy Depozyt informuje niezw∏ocznie spó∏k´ prow rejestrze przedsi´biorców, a nast´pnie wzywa spó∏- wadzàcà gie∏d´ oraz spó∏k´ prowadzàcà rynek pozak´ do dostosowania wokreÊlonym terminie brzmienia gie∏dowy. statutu do zmienionego stanu prawnego. Art. 131.1. Podmiot, który zawar∏ umow´ ouczest- 4. Wprzypadku przeprowadzenia redukcji, októrej nictwo, mo˝e byç uczestnikiem bezpoÊrednim albo mowa wust. 1 i2, emitent jest obowiàzany wobec popoÊrednim. siadaczy rachunków papierów wartoÊciowych, na któ- 2. Uczestnik bezpoÊredni dzia∏a samodzielnie wo- rych zapisane by∏y uniewa˝nione akcje, do zwrotu bec Krajowego Depozytu i innych uczestników, z za- wartoÊci uniewa˝nionych akcji, wed∏ug ich ceny emistrze˝eniem ust. 4. syjnej. 3. W zakresie publicznego obrotu uczestnik po- Art. 135. Rejestracja papierów wartoÊciowych jest Êredni dzia∏a wobec Krajowego Depozytu i innych prowadzona przez Krajowy Depozyt na: uczestników za poÊrednictwem uczestnika bezpoÊredniego. 1) kontach depozytowych, które nie pozwalajà na identyfikacj´ posiadacza rachunku, na którym te 4. Wprzypadkach okreÊlonych wregulaminie Kra- papiery zosta∏y zapisane; jowego Depozytu uczestnik bezpoÊredni mo˝e dzia∏aç za poÊrednictwem innego uczestnika bezpoÊrednie- 2) rachunkach papierów wartoÊciowych. go. Art. 136. W przypadku, o którym mowa w art. 126 Art. 132. Rejestrowanie papierów wartoÊciowych ust. 2 pkt 3, zobowiàzanie emitenta opiewajàce na piew Krajowym Depozycie polega na prowadzeniu ra- niàdze lub papiery wartoÊciowe jest wykonane zchwichunków papierów wartoÊciowych oraz kont depozy- là otrzymania Êwiadczenia przez bezpoÊredniego towych. uczestnika Krajowego Depozytu. Art. 133. 1. Przedmiotem operacji na papierach Art. 137. 1. Organizujàc i prowadzàc rozliczanie wartoÊciowych oznaczonych danym kodem sà wszyst- transakcji, októrych mowa wart. 126 ust. 2 pkt 4, Krakie papiery wartoÊciowe oznaczone tym kodem, chy- jowy Depozyt okreÊla wszczególnoÊci zakres obowiàzba ˝e charakter operacji umo˝liwia jej wykonanie ków stron transakcji w celu prawid∏owego spe∏nienia w stosunku do cz´Êci papierów wartoÊciowych, a nie przez strony Êwiadczeƒ pieni´˝nych i niepieni´˝nych, zachodzà przeszkody prawne i nie powstaje zagro˝ewynikajàcych z zawartych transakcji. nie dla bezpieczeƒstwa depozytu papierów wartoÊciowych i dla interesów uczestników obrotu. 2. Krajowy Depozyt organizuje i zarzàdza systemem gwarantujàcym prawid∏owe wykonanie zobo- 2. Rachunkom papierów wartoÊciowych prowawiàzaƒ wynikajàcych z transakcji zawartych przez dzonym przez uczestników powinny odpowiadaç konuczestników. ta depozytowe albo rachunki papierów wartoÊciowych prowadzone przez Krajowy Depozyt, chyba ˝e 3. Krajowy Depozyt mo˝e wystàpiç jako strona regulamin Krajowego Depozytu stanowi inaczej. transakcji zawartej na rynku regulowanym, wy∏àcznie Art. 134. 1. W przypadku gdy: wzwiàzku zwykorzystaniem Êrodków systemu, októrym mowa w ust. 2, zgodnie z jego celem. 1) zosta∏o uchylone postanowienie sàdu o wpisie podwy˝szenia kapita∏u zak∏adowego spó∏ki pu- Art. 138. Je˝eli sposób rozliczenia transakcji poleblicznej do rejestru przedsi´biorców lub ga na spe∏nianiu przez stron´ transakcji Êwiadczenia w wysokoÊci stanowiàcej nadwy˝k´ ponad wartoÊç 2) uchwa∏a walnego zgromadzenia o podwy˝szeniu nale˝nego jej Êwiadczenia pieni´˝nego lub niepieni´˝- tego kapita∏u zosta∏a uniewa˝niona nego, obowiàzek spe∏nienia przez uczestnika Êwiad- — aakcje wyemitowane wwyniku podwy˝szenia zo- czenia w tej wysokoÊci powstaje z chwilà zawarcia sta∏y uprzednio obj´te tym samym kodem razem transakcji.
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7085 — Poz. 937 |
| Art. 139. (uchylony).203) 2. Ârodki funduszu rozliczeniowego sà wy∏àczone z egzekucji prowadzonej przeciwko uczestnikowi. Eg- Art. 140.1. Wprzypadku braku pokrycia na koncie zekucji mogà podlegaç jedynie Êrodki wyp∏acone depozytowym, rachunku papierów wartoÊciowych lub z funduszu przez Krajowy Depozyt po zaspokojeniu rachunku pieni´˝nym uczestnika b´dàcego stronà wszystkich zobowiàzaƒ podmiotu, z którego majàtku transakcji, Krajowy Depozyt okreÊla transakcje, któ- egzekucja jest lub ma byç dokonywana. rych rozliczenia ulegajà zawieszeniu. Art. 146. Fundusz rozliczeniowy mo˝e sk∏adaç si´ 2. System gwarantowania, o którym mowa z wyodr´bnionych funkcjonalnie cz´Êci, z których ka˝- w art. 137 ust. 2, mo˝e przewidywaç niespe∏nienie da zawiera Êrodki przeznaczone na zabezpieczenie roz- Êwiadczeƒ na rzecz uczestnika, który spowodowa∏ za- liczenia transakcji zawieranych na poszczególnych rynkach lub na zabezpieczenie rozliczenia okreÊlonych wieszenie rozliczenia transakcji. rodzajów transakcji. Art. 141. Krajowy Depozyt pobiera op∏aty za czyn- Art. 146a.1. Rada Nadzorcza Krajowego Depozytu, noÊci dokonywane na rzecz uczestników. na wniosek Zarzàdu, uchwala regulamin funkcjono- wania systemu rekompensat. Regulamin oraz jego Art. 142. Do Krajowego Depozytu stosuje si´ od- zmiany wymagajà zatwierdzenia przez Komisj´. Komi- powiednio przepisy art. 107. sja odmawia zatwierdzenia regulaminu lub jego zmian, je˝eli jego treÊç lub proponowane zmiany sà Art. 143. 1. Z wp∏at uczestników tworzy si´ w Kra- sprzeczne z przepisami prawa lub mog∏yby naruszyç jowym Depozycie fundusz zabezpieczajàcy prawid∏o- bezpieczeƒstwo zarzàdzania systemem rekompensat we rozliczenie zawartych transakcji, zwany dalej „fun- lub wyp∏at rekompensat z tego systemu. duszem rozliczeniowym”. 2.204) Fundusz rozliczeniowy zapewnia rozliczanie 2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla szczegó∏owy sposób funkcjonowania systemu rekom- transakcji zawieranych przez domy maklerskie, banki pensat, a w szczególnoÊci: prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà, zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na 1) sposób gospodarowania aktywami systemu re- terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagraniczne kompensat; osoby prawne, o których mowa w art. 52 ust. 2, pro- wadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczy- 2) sposób itryb wnoszenia wp∏at do systemu rekom- pospolitej Polskiej, na rynku regulowanym, wzakresie pensat przez podmioty obj´te tym systemem; okreÊlonym wregulaminie funduszu rozliczeniowego. 3) tryb dokonywania wyp∏at inwestorom; 3. Krajowy Depozyt mo˝e zarzàdzaç Êrodkami fun- 4) sposób dokonywania rozliczeƒ z podmiotem obj´- duszu rozliczeniowego. tym systemem rekompensat w przypadku ustania uczestnictwa tego podmiotu w systemie rekom- Art. 144. 1. WysokoÊç wp∏at na fundusz rozlicze- pensat; niowy okreÊla si´ w zale˝noÊci od poziomu zobowià- zaƒ, które mogà powstaç w wyniku rozliczanej przez 5) wysokoÊç op∏at nale˝nych za zarzàdzanie syste- Krajowy Depozyt dzia∏alnoÊci uczestnika na rynku re- mem rekompensat. gulowanym. WysokoÊç wp∏at mo˝e byç równie˝ uza- le˝niona od sytuacji finansowej uczestnika. Rozdzia∏ 9 2. Rada nadzorcza Krajowego Depozytu, na wnio- Znaczne pakiety akcji sek zarzàdu, uchwala regulamin okreÊlajàcy sposób tworzenia i wykorzystywania funduszu rozliczeniowe- Art. 147. 1.205) Kto: go. Regulamin i jego zmiany podlegajà zatwierdzeniu przez Komisj´. 1) w wyniku nabycia akcji spó∏ki publicznej osiàgnà∏ albo przekroczy∏ 5 % albo 10 % ogólnej liczby g∏o- Art. 145. 1. Fundusz rozliczeniowy stanowi wspól- sów albo nà mas´ majàtkowà uczestników. Nie wy∏àcza to mo˝- 2) posiada∏ przed zbyciem akcje spó∏ki publicznej za- liwoÊci indywidualnego okreÊlania obowiàzków pewniajàce co najmniej 5 % albo co najmniej uczestnika w zwiàzku z wykorzystaniem funduszu roz- 10% ogólnej liczby g∏osów, awwyniku zbycia sta∏ liczeniowego, spowodowanym przez dzia∏ania tego si´ posiadaczem akcji zapewniajàcych odpowied- uczestnika. nio nie wi´cej ni˝ 5 % albo nie wi´cej ni˝ 10 % ——————— ogólnej liczby g∏osów 203)Przez art. 26 ustawy zdnia 24 sierpnia 2001 r. oostatecz- noÊci rozrachunku w systemach p∏atnoÊci i systemach — jest obowiàzany zawiadomiç o tym Komisj´ oraz rozrachunku papierów wartoÊciowych oraz zasadach spó∏k´ w ciàgu 4 dni od dnia zmiany stanu posiada- nadzoru nad tymi systemami (Dz. U. Nr 123, poz. 1351), która wesz∏a w˝ycie zdniem 1 stycznia 2002 r. ——————— 204)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 90 ustawy, októ- 205)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 91 lit. a ustawy, rej mowa wodnoÊniku 7. októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 203)Przez art. 26 ustawy zdnia 24 sierpnia 2001 r. oostatecz- noÊci rozrachunku w systemach p∏atnoÊci i systemach rozrachunku papierów wartoÊciowych oraz zasadach nadzoru nad tymi systemami (Dz. U. Nr 123, poz. 1351), która wesz∏a w˝ycie zdniem 1 stycznia 2002 r. 204)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 90 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 205)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 91 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7086 — Poz. 937 |
| nia liczby g∏osów bàdê od dnia, w którym podmiot madzenia, wykazu akcjonariuszy uprawnionych zobowiàzany dowiedzia∏ si´ otakiej zmianie lub przy do udzia∏u w tym zgromadzeniu, z okreÊleniem zachowaniu nale˝ytej starannoÊci móg∏ si´ oniej do- liczby akcji i g∏osów przys∏ugujàcych ka˝demu wiedzieç. z nich z posiadanych akcji; 2. Obowiàzek okreÊlony w ust. 1 dotyczy równie˝ 3) równoczesnego przekazywania Komisji oraz agen- przypadku nabycia lub zbycia akcji zmieniajàcego po- cji informacyjnej, w ciàgu 14 dni od dnia odbycia siadanà dotychczas przez akcjonariusza liczb´ ponad walnego zgromadzenia, wykazu akcjonariuszy po- 10 % g∏osów o co najmniej: siadajàcych co najmniej po 5 % ogólnej liczby g∏osów na tym zgromadzeniu, z okreÊleniem licz- 1)206) 2 % ogólnej liczby g∏osów — w przypadku by g∏osów przys∏ugujàcych ka˝demu z nich z po- spó∏ki publicznej, której akcje dopuszczone sà do siadanych akcji. obrotu na urz´dowym rynku gie∏dowym; Art. 148a.208) Komisja mo˝e zwolniç spó∏k´ pu- 2) 5 % ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadze- blicznà z obowiàzku przekazania zawiadomienia, niu — w przypadku pozosta∏ych spó∏ek publicz- o którym mowa w art. 148 pkt 1, w przypadku gdy nych. ujawnienie takich informacji: Obowiàzek powstaje zarówno wprzypadku zawarcia pojedynczej transakcji, jak i kilku transakcji ∏àcznie. 1) mog∏oby zaszkodziç interesowi publicznemu lub 3. Zawiadomienie zawiera informacje o liczbie ak- 2) mog∏oby spowodowaç istotnà szkod´ dla intere- tualnie posiadanych akcji, ich procentowym udziale sów danej spó∏ki, oile brak odpowiedniej informa- w kapitale zak∏adowym spó∏ki oraz o liczbie g∏osów cji nie spowoduje wprowadzenia w b∏àd ogó∏u in- z tych akcji i ich procentowym udziale w ogólnej licz- westorów w zakresie oceny wartoÊci papierów bie g∏osów na walnym zgromadzeniu. wartoÊciowych. 4. Obowiàzek zawiadomienia, o którym mowa Art. 149. 1. Nabycie akcji spó∏ki publicznej lub wy- w ust. 1, spoczywa równie˝ na podmiocie, który: stawionych w zwiàzku z tymi akcjami kwitów depozy- towych, w liczbie powodujàcej osiàgni´cie lub prze- 1) w wyniku nabycia akcji spó∏ki publicznej osiàgnà∏ kroczenie ∏àcznie odpowiednio 25 %, 33 % lub 50 % albo przekroczy∏ lub ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu, wy- maga zezwolenia Komisji, wydawanego na wniosek 2) wwyniku zbycia sta∏ si´ posiadaczem akcji zapew- podmiotu nabywajàcego. niajàcych nie wi´cej ni˝ — odpowiednio 25 %, 50 % lub 75 % ogólnej liczby 2.209)Zezwolenie, októrym mowa wust. 1, nie jest g∏osów na walnym zgromadzeniu. wymagane w przypadku, gdy: 5.207) Zawiadomienie zwiàzane z osiàgni´ciem lub 1) nabycie dotyczy akcji spó∏ki publicznej znajdujà- przekroczeniem 10 % ogólnej liczby g∏osów zawiera cych si´ wy∏àcznie w obrocie na nieurz´dowym dodatkowo informacje dotyczàce zamiarów dalszego rynku pozagie∏dowym; zwi´kszania udzia∏u w spó∏ce publicznej w okresie 12 miesi´cy od dnia z∏o˝enia tego zawiadomienia oraz 2) nabycie akcji nast´puje zgodnie z umowà o usta- celu zwi´kszania tego udzia∏u. W przypadku ka˝dora- nowienie zabezpieczenia finansowego, zawartà zowej zmiany tych zamiarów lub celu, w okresie przez uprawnione podmioty na warunkach okre- 12 miesi´cy od dnia z∏o˝enia zawiadomienia oraz Êlonych wustawie wskazanej wart. 89 ust. 1 pkt 1 w okresie póêniejszym, akcjonariusz jest obowiàzany lit. j. niezw∏ocznie poinformowaç o tym Komisj´ oraz t´ spó∏k´. 3. Komisja, w terminie 14 dni od dnia z∏o˝enia wniosku, udziela zezwolenia iprzekazuje agencji infor- Art. 148. Spó∏ka publiczna jest obowiàzana do: macyjnej informacje o udzielonym zezwoleniu albo odmawia udzielenia zezwolenia, je˝eli nabycie spowo- 1) niezw∏ocznego przekazywania informacji, w zakre- dowa∏oby naruszenie przepisów prawa albo zagra˝a- sie okreÊlonym w art. 147, równoczeÊnie agencji ∏oby wa˝nemu interesowi paƒstwa lub gospodarki na- informacyjnej, spó∏ce prowadzàcej gie∏d´ lub rodowej. Komisja mo˝e odmówiç udzielenia zezwole- spó∏ce prowadzàcej rynek pozagie∏dowy, w przy- nia, wprzypadku gdy wokresie ostatnich 24 miesi´cy padku gdy dane akcje sà przedmiotem obrotu na przed dniem z∏o˝enia wniosku, o którym mowa rynku regulowanym; w ust. 1, wnioskodawca nie wykonywa∏ lub wykony- 2) przekazywania Komisji, nie póêniej ni˝ do dnia po- wa∏ w sposób nienale˝yty obowiàzki okreÊlone przedzajàcego wyznaczony dzieƒ walnego zgro- w art. 147 i art. 150. ——————— ——————— 206)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 91 lit. bustawy, 208)Dodany przez art. 1 pkt 92 ustawy, októrej mowa wod- októrej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 7. 207)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 91 lit. custawy, 209)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 16 pkt 3 ustawy, októ- októrej mowa wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 158. | |
| ——————— 206)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 91 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 207)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 91 lit. custawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | ——————— 208)Dodany przez art. 1 pkt 92 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 209)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 16 pkt 3 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 158. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7087 — Poz. 937 |
4. Rada Ministrów okreÊla, wdrodze rozporzàdze- 2. Odstàpienie od og∏oszonego wezwania jest nienia, zakres informacji obj´tych wnioskiem, o którym dopuszczalne, chyba ˝e po jego og∏oszeniu inny podmowa wust. 1. Rozporzàdzenie powinno okreÊlaç za- miot og∏osi∏ wezwanie dotyczàce tych samych akcji. kres informacji w taki sposób, aby pozwala∏y one prawid∏owo oceniç êród∏o pochodzenia Êrodków na 3. Obowiàzek og∏oszenia wezwania nie powstaje planowane nabycie, cel nabycia akcji lub kwitów de- w przypadku nabywania akcji w obrocie pierwotnym pozytowych uprawniajàcych do okreÊlonej liczby lub w pierwszej ofercie publicznej. g∏osów na walnym zgromadzeniu i wp∏yw planowanego nabycia na interes paƒstwa lub gospodarki na- Art. 153. W przypadku gdy nabycie dotyczy akcji rodowej. nieb´dàcych przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, przepis art. 152 ust. 1 stosuje si´ odpowiednio 5. Zezwolenie mo˝e byç udzielone zzastrze˝eniem do domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia- ∏alnoÊç maklerskà, który uzyska∏ zezwolenie na prowaw jego treÊci warunku, ˝e nieosiàgni´cie lub nieprzedzenie poza rynkiem regulowanym obrotu papierami kroczenie okreÊlonego progu liczby g∏osów na walwartoÊciowymi dopuszczonymi do publicznego obronym zgromadzeniu wterminie wskazanym wzezwoletu. niu powoduje wygaÊni´cie decyzji udzielajàcej zezwolenia. Art. 154. Kto sta∏ si´ posiadaczem akcji spó∏ki publicznej lub wystawionych w zwiàzku z tymi akcjami 6. Wprzypadku podmiotu, który zgodnie zuzyskakwitów depozytowych, wliczbie zapewniajàcej ∏àcznie nym zezwoleniem Komisji osiàgnà∏ lub przekroczy∏ co ponad 50 % ogólnej liczby g∏osów na walnym zgronajmniej jeden zprogów liczby g∏osów, októrych momadzeniu, jest obowiàzany do: wa wust. 1, anast´pnie zby∏ lub wwyniku innego zdarzenia prawnego sta∏ si´ posiadaczem akcji lub kwi- 1) og∏oszenia iprzeprowadzenia wezwania do zapisytów depozytowych w liczbie zapewniajàcej mniejszà wania si´ na sprzeda˝ pozosta∏ych akcji tej spó∏ki; liczb´ g∏osów ani˝eli liczba, na którà otrzyma∏ zezwo- do wezwania stosuje si´ przepisy art. 152 ust. 1 lenie, ponowne osiàgni´cie lub przekroczenie tego i art. 153, albo progu wymaga zezwolenia Komisji, chyba ˝e nie up∏ynà∏ termin, o którym mowa w ust. 5. 2) zbycia, przed wykonaniem prawa g∏osu zposiadanych akcji, takiej liczby akcji, które spowoduje Art. 150. Obowiàzek okreÊlony w art. 147 stosuje osiàgni´cie nie wi´cej ni˝ 50 % ogólnej liczby g∏osi´ odpowiednio wprzypadku nabycia lub zbycia obli- sów na walnym zgromadzeniu. gacji zamiennych na akcje spó∏ki publicznej, kwitów depozytowych, jak równie˝ innych papierów warto- Art. 155. 1. Cena proponowana w wezwaniu nie Êciowych, z których wynika prawo lub obowiàzek na- mo˝e byç ni˝sza od: bycia akcji spó∏ki publicznej. 1) Êredniej ceny rynkowej z ostatnich 6 miesi´cy przed dniem og∏oszenia wezwania albo — je˝eli Art. 151.1. Nabycia wobrocie wtórnym, wokresie obrót akcjami b´dàcymi przedmiotem wezwania krótszym ni˝ 90 dni, akcji dopuszczonych do publiczby∏ dokonywany na rynku regulowanym przez nego obrotu lub wystawionych w zwiàzku z tymi akokres krótszy ni˝ 6 miesi´cy — od Êredniej ceny cjami kwitów depozytowych, zapewniajàcych co najz tego krótszego okresu; mniej 10 % ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu, dokonuje si´ wy∏àcznie wwyniku publicznego 2) ceny, po której akcje by∏y nabywane w obrocie og∏oszenia wezwania do zapisywania si´ na sprzeda˝ pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej — lub zamian´ akcji, zwanego dalej „wezwaniem”. wprzypadku gdy przedmiotem wezwania sà akcje nieb´dàce przedmiotem obrotu na rynku regulo- 2. Og∏oszenie wezwania nast´puje po ustanowie- wanym. niu zabezpieczenia wwysokoÊci 100 % wartoÊci akcji, które majà byç przedmiotem nabycia. Ustanowienie 2. Cena, októrej mowa wust. 1, nie mo˝e byç rówzabezpieczenia powinno byç udokumentowane za- nie˝ ni˝sza ni˝ najwy˝sza cena, jakà za akcje b´dàce Êwiadczeniem banku lub innej w∏aÊciwej instytucji. przedmiotem wezwania podmiot wzywajàcy lub podmioty: 3. Obowiàzek og∏oszenia wezwania, o którym mowa wust. 1, nie powstaje wprzypadku nabywania ak- 1) bezpoÊrednio lub poÊrednio od niego zale˝ne lub cji spó∏ki publicznej dopuszczonych do obrotu wy∏àcz- bezpoÊrednio lub poÊrednio wobec niego dominie na nieurz´dowym rynku pozagie∏dowym. nujàce, lub 2) które ∏àczy porozumienie wymienione Art. 152. 1. Wezwanie jest og∏aszane i przeprowaw art. 158a ust. 3 pkt 1 dzane za poÊrednictwem domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, który jest — zap∏aci∏y w okresie 12 miesi´cy przed og∏oszeobowiàzany do niezw∏ocznego irównoczesnego poin- niem wezwania. formowania o zamiarze jego og∏oszenia Komisji oraz spó∏ek prowadzàcych gie∏d´ lub spó∏ki prowadzàcej 3. Za cen´ proponowanà w wezwaniu uwa˝a si´ rynek pozagie∏dowy, w przypadku gdy dane akcje sà równie˝ wartoÊç rzeczy lub praw, które podmiot wzyprzedmiotem obrotu na danym rynku. wajàcy zamierza wydaç w zamian za akcje.
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7088 — Poz. 937 |
| Art. 155a.Spó∏ka publiczna, której akcje obj´te we- 2. Dokonanie czynnoÊci prawnej przez podmiot za- zwaniem sà przedmiotem obrotu na rynku gie∏do- le˝ny lub zajÊcie innego zdarzenia prawnego w sto- wym, jest obowiàzana, nie póêniej ni˝ na 2 dni robo- sunku do tego podmiotu powoduje powstanie obo- cze przed dniem rozpocz´cia przyjmowania zapisów, wiàzków okreÊlonych w przepisach niniejszego roz- przekazaç w trybie okreÊlonym w art. 81 ust. 1 opini´ dzia∏u równie˝ po stronie podmiotu dominujàcego zarzàdu tej spó∏ki dotyczàcà og∏oszonego wezwania. wy∏àcznie wprzypadku, gdy jednoczeÊnie wià˝e si´ to z takà zmianà stanu posiadania liczby g∏osów tego Art. 156.1. Wykonywanie prawa g∏osu zakcji, któ- podmiotu dominujàcego, która podlega tym obowiàz- re zosta∏y nabyte znaruszeniem obowiàzków okreÊlo- kom. nych wart. 147, art. 149, art. 151 iart. 155, jest bezsku- teczne. 3. Obowiàzki okreÊlone w przepisach niniejszego rozdzia∏u spoczywajà: 2. Niewykonanie obowiàzku, o którym mowa w art. 154, powoduje bezskutecznoÊç wykonywania 1) równie˝ ∏àcznie na wszystkich podmiotach, które prawa g∏osu z wszystkich posiadanych akcji. ∏àczy pisemne lub ustne porozumienie dotyczàce: Art. 157. Rada Ministrów okreÊla, wdrodze rozpo- a) wspólnego nabywania akcji tej spó∏ki publicznej rzàdzenia, wzory wezwaƒ, o których mowa w art. 86 lub wystawionych w zwiàzku z tymi akcjami ust. 4, art. 151 iart. 154, szczegó∏owy sposób ich og∏a- kwitów depozytowych, lub szania oraz warunki nabywania akcji w wyniku we- b) zgodnego g∏osowania na walnym zgromadze- zwania. Rozporzàdzenie powinno okreÊlaç takà treÊç niu akcjonariuszy tej spó∏ki dotyczàcego istot- wezwaƒ, która, w zale˝noÊci od charakteru i celu we- nych spraw spó∏ki, lub zwania, daje mo˝liwoÊç w∏aÊciwej oceny warunków transakcji. Rozporzàdzenie powinno ponadto okreÊlaç c) prowadzenia trwa∏ej iwspólnej polityki wzakre- takie warunki dokonywania wezwaƒ, aby nie ró˝nico- sie zarzàdzania tà spó∏kà waç uprawnieƒ podmiotów odpowiadajàcych na te — chocia˝by tylko jeden ztych podmiotów podjà∏ wezwania. lub zamierza∏ podjàç czynnoÊci powodujàce po- Art. 158. Przepisów niniejszego rozdzia∏u, z wyjàt- wstanie tych obowiàzków; obowiàzki te wykony- kiem art. 147 iart. 148 oraz art. 156 wzakresie dotyczà- wane sà przez jednà ze stron porozumienia, wska- cym art. 147, nie stosuje si´ w przypadku nabywania zanà przez strony porozumienia; akcji: 2) na funduszu inwestycyjnym, równie˝ wprzypadku, 1) bezpoÊrednio od Skarbu Paƒstwa; gdy osiàgni´cie lub przekroczenie danego progu liczby g∏osów okreÊlonego w tych przepisach na- 2) wwyniku wykonania zawartej wprocesie prywaty- st´puje w zwiàzku z nabywaniem, zbywaniem lub zacji umowy ze Skarbem Paƒstwa, zobowiàzujàcej posiadaniem akcji lub kwitów depozytowych ∏àcz- do obj´cia akcji nowej emisji; nie przez: 3) wtrybie ina warunkach okreÊlonych wprzepisach a) inne fundusze inwestycyjne zarzàdzane przez to wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 3; samo towarzystwo funduszy inwestycyjnych, 4)210) przez podmioty wymienione w art. 5 ust. 1 b) inne fundusze inwestycyjne utworzone poza te- pkt 2, wcelu realizacji zadaƒ zwiàzanych zorgani- rytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zarzàdzane zacjà rynku regulowanego. przez ten sam podmiot; Art. 158a. 1. W rozumieniu przepisów niniejszego 3) równie˝ na podmiocie, w przypadku którego osià- rozdzia∏u: gni´cie lub przekroczenie danego progu liczby g∏osów okreÊlonego w tych przepisach nast´puje 1) nabycie, zbycie lub posiadanie przez podmiot po- w zwiàzku z nabywaniem, zbywaniem lub posia- Êrednio lub bezpoÊrednio zale˝ny akcji spó∏ki pu- daniem akcji lub kwitów depozytowych: blicznej lub wystawionych wzwiàzku ztymi akcja- mi kwitów depozytowych uwa˝a si´ za nabycie, a) przez osob´ trzecià w imieniu w∏asnym, lecz na zbycie lub posiadanie tych akcji lub kwitów depo- zlecenie lub na rzecz tego podmiotu, z wy∏àcze- zytowych przez podmiot dominujàcy; niem akcji nabytych w ramach wykonywania czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2 2) kwity depozytowe wystawione w zwiàzku z akcja- pkt 2, mi spó∏ki publicznej uwa˝a si´ za papiery warto- Êciowe uprawniajàce do wykonywania prawa g∏o- b) w ramach wykonywania czynnoÊci, o których su z takiej liczby akcji tej spó∏ki, jakà posiadacz mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 — w zakresie akcji kwitu depozytowego mo˝e uzyskaç w wyniku za- wchodzàcych w sk∏ad zarzàdzanych portfeli pa- miany kwitów depozytowych na te akcje. pierów wartoÊciowych, z których podmiot ten, jako zarzàdzajàcy, mo˝e wimieniu zleceniodaw- ——————— 210)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 93 ustawy, októ- ców wykonywaç prawo g∏osu na walnym zgro- rej mowa wodnoÊniku 7. madzeniu, |
| ——————— 210)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 93 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7089 — Poz. 937 |
| c)211) przez osob´ trzecià, z którà ten podmiot za- dnia powzi´cia uchwa∏y. Przepisy art. 312 Kodeksu war∏ umow´, której przedmiotem jest przekaza- spó∏ek handlowych stosuje si´ odpowiednio. nie uprawnienia do wykonywania prawa g∏osu; 2. Sàd rejestrowy mo˝e, na wniosek zarzàdu spó∏- 4)212) na podmiotach, które zawierajà porozumienie, ki publicznej, uzale˝niç wydanie postanowienia o po- o którym mowa w pkt 1, posiadajàc akcje spó∏ki wo∏aniu rewidenta do spraw szczególnych od z∏o˝enia publicznej w liczbie zapewniajàcej ∏àcznie osià- przez wnioskodawców stosownego zabezpieczenia. gni´cie lub przekroczenie danego progu ogólnej W razie gdy badanie nie wyka˝e naruszeƒ prawa, sàd liczby g∏osów okreÊlonego w przepisach tego roz- rejestrowy na wniosek zarzàdu spó∏ki publicznej mo˝e dzia∏u. postanowiç oprzepadku zabezpieczenia na rzecz spó∏- ki. Na postanowienie sàdu w sprawie przepadku za- 4.213) Obowiàzki okreÊlone w przepisach niniejsze- bezpieczenia s∏u˝y za˝alenie. go rozdzia∏u powstajà równie˝ w przypadku, gdy pra- wa g∏osu sà zwiàzane z: 3. Przed wydaniem postanowienia, o którym mo- wa wust. 1, sàd rejestrowy wezwie zarzàd irad´ nad- 1) papierami wartoÊciowymi stanowiàcymi przed- zorczà spó∏ki do zaj´cia stanowiska w sprawie w ter- miot zabezpieczenia; nie dotyczy to sytuacji, gdy minie 7 dni. Nieudzielenie odpowiedzi wtym terminie podmiot, na rzecz którego ustanowiono zabezpie- nie wstrzymuje wydania postanowienia. Na postano- czenie, ma prawo wykonywaç prawo g∏osu i de- wienie sàdu o odmowie wyznaczenia rewidenta do klaruje zamiar wykonywania tego prawa — w ta- spraw szczególnych s∏u˝y za˝alenie. kim przypadku prawa g∏osu uwa˝a si´ za nale˝àce do podmiotu, na rzecz którego ustanowiono za- Art. 158d. 1. Zarzàd irada nadzorcza spó∏ki sà obo- bezpieczenie; wiàzane udost´pniç rewidentowi do spraw szczegól- nych dokumenty okreÊlone w uchwale walnego zgro- 2) akcjami, zktórych prawa przys∏ugujà danemu pod- madzenia, októrej mowa wart. 158bust. 3, albo wpo- miotowi osobiÊcie i do˝ywotnio; stanowieniu sàdu, o którym mowa w art. 158c, a tak- ˝e udzieliç wyjaÊnieƒ niezb´dnych dla przeprowadze- 3) papierami wartoÊciowymi zdeponowanymi lub za- nia badania. rejestrowanymi w podmiocie, którymi mo˝e on dysponowaç wed∏ug w∏asnego uznania. 2. Rewident do spraw szczególnych jest obowiàza- ny przedstawiç zarzàdowi iradzie nadzorczej spó∏ki pi- Art. 158b. 1. Na wniosek akcjonariusza lub akcjo- semne sprawozdanie z wyników badania. Zarzàd jest nariuszy posiadajàcych co najmniej 5 % ogólnej licz- obowiàzany udost´pniç sprawozdanie w trybie okre- by g∏osów na walnym zgromadzeniu, walne zgroma- Êlonym w art. 81 ust. 1. dzenie spó∏ki publicznej mo˝e powziàç uchwa∏´ w sprawie zbadania przez bieg∏ego okreÊlonego za- 3. Rada nadzorcza sk∏ada sprawozdanie ze sposo- gadnienia zwiàzanego z utworzeniem spó∏ki lub pro- bu uwzgl´dnienia wyników badania na najbli˝szym wadzeniem jej spraw (rewident do spraw szczegól- walnym zgromadzeniu. nych). Rozdzia∏ 10 2. Rewidentem do spraw szczególnych mo˝e byç bieg∏y rewident albo inny podmiot posiadajàcy nie- Tajemnica zawodowa i informacje poufne zb´dne kwalifikacje dla zbadania sprawy okreÊlonej w uchwale walnego zgromadzenia. Art. 159. 1. Do zachowania tajemnicy zawodowej sà obowiàzani: 3. Uchwa∏a walnego zgromadzenia, októrej mowa w ust. 1, powinna okreÊlaç w szczególnoÊci: 1) Przewodniczàcy Komisji, jego zast´pcy, cz∏onko- wie Komisji, pracownicy urz´du Komisji i osoby 1) przedmiot i zakres badania; uczestniczàce w posiedzeniach Komisji z g∏osem 2) dokumenty, które spó∏ka powinna udost´pniç bie- doradczym; g∏emu; 2) maklerzy i doradcy; 3) stanowisko zarzàdu wobec zg∏oszonego wniosku. 3) osoby wchodzàce w sk∏ad statutowych organów: Art. 158c. 1. Je˝eli walne zgromadzenie oddali a)214) domu maklerskiego, banku prowadzàcego wniosek o wyznaczenie rewidenta do spraw szczegól- dzia∏alnoÊç maklerskà, zagranicznej firmy inwe- nych, wnioskodawcy mogà wystàpiç o wyznaczenie stycyjnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na rewidenta do sàdu rejestrowego wterminie 14 dni od terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zagra- nicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52 ——————— ust. 2, prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na te- 211)Dodana przez art. 1 pkt 94 lit. a tiret pierwsze ustawy, rytorium Rzeczypospolitej Polskiej, banku pro- októrej mowa wodnoÊniku 7. wadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych, 212)Dodany przez art. 1 pkt 94 lit. atiret drugie ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. ——————— 213)Dodany przez art. 1 pkt 94 lit. b ustawy, o której mowa 214) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 95 ustawy, októ- wodnoÊniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 211)Dodana przez art. 1 pkt 94 lit. a tiret pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 212)Dodany przez art. 1 pkt 94 lit. atiret drugie ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 213)Dodany przez art. 1 pkt 94 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 214) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 95 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7090 — Poz. 937 |
| oraz podmiotu wykonujàcego czynnoÊci, o któ- 3) Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej rych mowa w art. 30b ust. 1 pkt 3, — wzakresie ina zasadach okreÊlonych wustawie b) zagranicznej osoby prawnej Êwiadczàcej us∏ugi z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdzia∏aniu polegajàce na doradztwie wzakresie obrotu pa- wprowadzaniu do obrotu finansowego wartoÊci pierami wartoÊciowymi, która Êwiadczy us∏ugi majàtkowych pochodzàcych z nielegalnych lub o tym samym charakterze w paƒstwach nale˝à- nieujawnionych êróde∏ oraz o przeciwdzia∏aniu fi- cych do OECD, nansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1505 oraz z 2004 r. Nr 62, poz. 577, Nr 96, c) spó∏ek prowadzàcych gie∏d´ oraz spó∏ek prowa- poz. 959 i Nr 116, poz. 1203); dzàcych rynek pozagie∏dowy, d) Krajowego Depozytu, 4) Generalnemu Inspektorowi Kontroli Skarbowej lub e) izby, osobom przez niego upowa˝nionym — wzakresie niezb´dnym do realizacji jego ustawowych zadaƒ; f) stowarzyszeƒ, o których mowa w art. 14 ust. 5 pkt 4, 5) przez dom maklerski bankowi b´dàcemu w sto- g) towarzystw funduszy powierniczych, sunku do tego domu maklerskiego podmiotem h) Komisji Nadzoru Ubezpieczeƒ i Funduszy Eme- dominujàcym wrozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 8 usta- rytalnych; wy, októrej mowa wart. 41aust. 7 — na potrzeby sporzàdzania skonsolidowanego sprawozdania fi- 4) osoby zatrudnione w podmiotach wymienionych nansowego, oraz Komisji Nadzoru Bankowego w pkt 1 i 3 oraz pozostajàce z tymi podmiotami w zakresie niezb´dnym do wykonywania nadzoru w stosunku zlecenia lub w innym stosunku praw- skonsolidowanego nad tym bankiem, na zasadach nym o podobnym charakterze. okreÊlonych w tej ustawie; 2. Obowiàzek zachowania tajemnicy zawodowej 5a)219) przez dom maklerski, zagranicznà osob´ praw- istnieje równie˝ po ustaniu stosunków prawnych, nà, októrej mowa wart. 52 ust. 2, lub przez zagra- o których mowa w ust. 1. nicznà firm´ inwestycyjnà: a) podmiotowi wiodàcemu w rozumieniu art. 4 Art. 160.1.215)Nie narusza obowiàzku zachowania ust. 5 i 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. tajemnicy zawodowej oraz informacji poufnej z∏o˝enie o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa oraz prze- kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami kazanie informacji s∏u˝bom ochrony paƒstwa wzwiàz- inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglo- ku z post´powaniami sprawdzajàcymi prowadzonymi meratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), na podstawie przepisów oochronie informacji niejaw- zwanej dalej „ustawà o nadzorze uzupe∏niajà- nych. cym”, 1a.216) Nie narusza obowiàzku zachowania tajem- b) koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 nicy zawodowej przekazywanie, przechowywanie oraz ustawy o nadzorze uzupe∏niajàcym, ujawnianie danych w trybie i na warunkach okreÊlo- c) koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu nych wustawie zdnia 14 lutego 2003 r. oudost´pnia- art. 3 pkt 20 ustawy onadzorze uzupe∏niajàcym niu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424 oraz z 2004 r. Nr 68, poz. 623 i Nr 116, poz. 1203). — w wykonaniu obowiàzków okreÊlonych ustawà o nadzorze uzupe∏niajàcym; 1b.217) Nie narusza obowiàzku zachowania tajem- 6) pomi´dzy Komisjà lub w∏aÊciwym organem nad- nicy zawodowej przekazywanie informacji stanowià- cych takà tajemnic´: zoru w paƒstwie cz∏onkowskim, o którym mowa w art. 44 ust. 4 lub ust. 6, a: 1) w wykonaniu porozumieƒ, o których mowa a) bieg∏ym rewidentem uprawnionym do badania w art. 161 ust. 3 i 4; sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, 2)218) w przypadkach okreÊlonych w art. 15a, art. 85 banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, ust. 2a oraz w art. 161 ust. 7, 10a i 10c; banku prowadzàcego rachunki papierów warto- Êciowych lub podmiotem uprawnionym do ba- ——————— dania sprawozdaƒ finansowych zagranicznej 215)W brzmieniu ustalonym przez art. 2 ustawy z dnia firmy inwestycyjnej, 15 kwietnia 2005 r. o zmianie ustawy o ochronie infor- macji niejawnych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. b) s´dzià-komisarzem, nadzorcà sàdowym, syndy- Nr 85, poz. 727), która wesz∏a w˝ycie zdniem 16 czerw- kiem lub zarzàdcà masy upad∏oÊci albo likwida- ca 2005 r. torem domu maklerskiego, banku prowadzàce- 216)Dodany przez art. 43 ustawy z dnia 14 lutego 2003 r. go dzia∏alnoÊç maklerskà, banku prowadzàcego oudost´pnianiu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, rachunki papierów wartoÊciowych, lub orga- poz. 424), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 26 kwietnia nem odpowiedzialnym za prowadzenie post´- 2003 r. 217)Dodany przez art. 1 pkt 96 lit. a ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. ——————— 218)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 4 lit. austawy, 219) Dodany przez art. 65 pkt 4 lit. b ustawy, o której mowa októrej mowa wodnoÊniku 68. wodnoÊniku 68. | |
| ——————— 215)W brzmieniu ustalonym przez art. 2 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o zmianie ustawy o ochronie infor- macji niejawnych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 85, poz. 727), która wesz∏a w˝ycie zdniem 16 czerw- ca 2005 r. 216)Dodany przez art. 43 ustawy z dnia 14 lutego 2003 r. oudost´pnianiu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 26 kwietnia 2003 r. 217)Dodany przez art. 1 pkt 96 lit. a ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. 218)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 4 lit. austawy, októrej mowa wodnoÊniku 68. | |
| ——————— 219) Dodany przez art. 65 pkt 4 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 68. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7091 — Poz. 937 |
| powania upad∏oÊciowego lub likwidacyjnego 1) rzecznikowi dyscyplinarnemu lub sàdowi dyscypli- zagranicznej firmy inwestycyjnej narnemu stowarzyszenia, o którym mowa w art. 14 ust. 5 pkt 4, wy∏àcznie w zakresie nie- — je˝eli informacje te sà niezb´dne do wykonywa- zb´dnym do ustalenia, na potrzeby post´powania nia zadaƒ w zakresie nadzoru przez Komisj´ lub dyscyplinarnego, naruszenia zasad etyki zawodo- organ nadzoru wpaƒstwie cz∏onkowskim, albo do wej przez maklera lub doradc´, b´dàcego cz∏on- skutecznego prowadzenia post´powania upad∏o- kiem tego stowarzyszenia; Êciowego, sprawowania zarzàdu masà upad∏oÊci lub prowadzenia likwidacji, lub — w zakresie in- 2) rzecznikowi sàdu lub sàdowi izby, wy∏àcznie w za- formacji okreÊlonych przepisami orachunkowoÊci kresie niezb´dnym do ustalenia, na potrzeby pro- — do celów badania sprawozdaƒ finansowych wadzonego post´powania, naruszenia przez tych domów maklerskich, banków lub zagranicz- cz∏onka izby zasad etyki lub zasad rzetelnego wy- nych firm inwestycyjnych; konywania dzia∏alnoÊci gospodarczej. 7) Krajowemu Depozytowi — je˝eli informacje te sà 7.221) Obowiàzek zachowania tajemnicy zawodo- niezb´dne do wykonywania jego ustawowych za- wej rozciàga si´ równie˝ na osoby, którym informacje daƒ, wszczególnoÊci zwiàzanych ztworzeniem, or- stanowiàce takà tajemnic´ zosta∏y ujawnione w przy- ganizacjà izarzàdzaniem systemem rekompensat; padkach okreÊlonych wust. 1, 1ai1boraz ust. 2, 5 i6, 8) przez Komisj´: chyba ˝e na ujawnienie takich informacji przez te oso- by zezwala przepis prawa. a) gie∏dowej izbie rozrachunkowej dzia∏ajàcej na podstawie ustawy zdnia 26 paêdziernika 2000 r. Art. 161.222) 1. W zwiàzku z wykonywaniem zadaƒ o gie∏dach towarowych, w zakresie przeprowa- w zakresie nadzoru, Komisja, jej upowa˝nieni przed- dzania rozliczeƒ transakcji, których przedmio- stawiciele oraz pracownicy urz´du Komisji majà pra- tem sà instrumenty finansowe, októrych mowa wo dost´pu do informacji poufnych oraz do innych in- w art. 30 ust. 2 pkt 1 — je˝eli informacje te sà formacji, wtym informacji stanowiàcych tajemnic´ za- niezb´dne do wykonywania ustawowych zadaƒ wodowà, b´dàcych w posiadaniu osób fizycznych lub tej izby, w szczególnoÊci zwiàzanych z zapew- innych podmiotów, w szczególnoÊci wymienionych nieniem prawid∏owoÊci wywiàzywania si´ w ust. 3—11 oraz w art. 159. Informacje te oraz infor- cz∏onków izby z zobowiàzaƒ wynikajàcych macje uzyskane przez Komisj´ zgodnie z ust. 3—11 z tych transakcji, mogà byç, je˝eli ustawa nie stanowi inaczej, wykorzy- b) Prezesowi Narodowego Banku Polskiego — je- stywane wy∏àcznie do wykonywania ustawowych za- ˝eli informacje te sà niezb´dne w celu realizacji daƒ wzakresie nadzoru, wszczególnoÊci mogà stano- ustawowych zadaƒ Narodowego Banku Pol- wiç dowód w post´powaniu administracyjnym pro- skiego w zakresie polityki pieni´˝nej oraz nad- wadzonym przez Komisj´. zoru nad systemem p∏atnoÊci. 2. W stosunku do oddzia∏ów i przedstawicielstw 2. Zwolnienie z obowiàzku zachowania tajemnicy zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych zawodowej mo˝e równie˝ nastàpiç w przypadkach dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej okreÊlonych w innych ustawach. Polskiej, prawo dost´pu do informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà, b´dàcych w posiadaniu tych 3. (uchylony).220) podmiotów i osób fizycznych w nich zatrudnionych lub pozostajàcych z nimi w stosunku zlecenia lub in- 4. Prezes Najwy˝szej Izby Kontroli mo˝e zwolniç nym stosunku prawnym o podobnym charakterze, z obowiàzku zachowania tajemnicy zawodowej, je˝eli przys∏uguje — w zwiàzku z wykonywaniem upraw- jest to niezb´dne do ustalenia stanu faktycznego nieƒ, o których mowa w art. 44 ust. 2 i 3 — równie˝ w prowadzonym post´powaniu kontrolnym w zakre- przedstawicielom organów nadzoru w paƒstwie sie danych dotyczàcych jednostki kontrolowanej. cz∏onkowskim, w którym zagraniczna firma inwesty- cyjna uzyska∏a zezwolenie. 5.221)Wcelu ustalenia stanu faktycznego wprowa- dzonym post´powaniu kontrolnym wzakresie danych 3.223) Komisja lub jej upowa˝niony przedstawiciel dotyczàcych jednostki kontrolowanej, dost´p do infor- mo˝e przekazywaç i otrzymywaç informacje, w tym macji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà majà kon- opinie od Komisji Nadzoru Ubezpieczeƒ i Funduszy trolerzy Najwy˝szej Izby Kontroli na podstawie odr´b- Emerytalnych, Prezesa Narodowego Banku Polskiego nego upowa˝nienia wydanego przez Prezesa Najwy˝- oraz Komisji Nadzoru Bankowego, niezb´dne do: szej Izby Kontroli. 1) prawid∏owego wykonywania zadaƒ w zakresie 6.221) Komisja mo˝e przekazaç b´dàce w jej posia- nadzoru, w tym zadaƒ okreÊlonych ustawà o nad- daniu informacje stanowiàce tajemnic´ zawodowà: zorze uzupe∏niajàcym, lub ——————— ——————— 220)Przez art. 1 pkt 96 lit. bustawy, októrej mowa wodno- 222)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 97 ustawy, októ- Êniku 7. rej mowa wodnoÊniku 7. 221)Dodany przez art. 1 pkt 96 lit. c ustawy, o której mowa 223)W brzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 5 lit. a ustawy, wodnoÊniku 7. októrej mowa wodnoÊniku 68. | |
| ——————— 220)Przez art. 1 pkt 96 lit. bustawy, októrej mowa wodno- Êniku 7. 221)Dodany przez art. 1 pkt 96 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 7. | ——————— 222)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 97 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. 223)W brzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 5 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 68. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7092 — Poz. 937 |
| 2) zapewnienia prawid∏owego toku post´powaƒ ad- 1) udzielenie informacji mog∏oby niekorzystnie wp∏y- ministracyjnych lub karnych w sprawach zwiàza- nàç na suwerennoÊç, bezpieczeƒstwo lub interes nych z wykonywaniem nadzoru. gospodarczy Rzeczypospolitej Polskiej lub 3a.224) Tryb udzielania informacji, o których mowa 2) ˝àdanie udzielenia informacji dotyczy tych samych w ust. 3, okreÊlajà porozumienia zawarte przez Komi- naruszeƒ przepisów prawa obowiàzujàcych sj´ z tymi organami nadzoru. wpaƒstwie cz∏onkowskim przez ten sam podmiot, co do których na terytorium Rzeczpospolitej Pol- 4.225) Komisja lub jej upowa˝niony przedstawiciel skiej toczy si´ ju˝ post´powanie sàdowe lub wyda- mo˝e przekazywaç i otrzymywaç informacje niezb´d- ny zosta∏ prawomocny wyrok; w takim przypadku ne wcelach okreÊlonych wust. 3 od zagranicznego or- jest przekazywana szczegó∏owa informacja o tych ganu nadzoru nad rynkiem papierów wartoÊciowych okolicznoÊciach. lub rynkiem finansowym. Tryb udzielania tych infor- macji okreÊla porozumienie zawarte przez Komisj´ 9. Je˝eli Komisja wyrazi na to zgod´, informacje z tym organem nadzoru. udzielone przez Komisj´ organowi nadzoru w paƒ- stwie cz∏onkowskim mogà byç wykorzystane winnych 5. Udzielenie przez Komisj´ informacji na podsta- celach ni˝ okreÊlone w ust. 3 lub przekazane poza ten wie porozumienia, októrym mowa wust. 4, mo˝e na- organ do w∏aÊciwego organu innego paƒstwa. stàpiç, je˝eli: 10. Je˝eli organ nadzoru w paƒstwie cz∏onkow- 1) nie spowoduje to niekorzystnego wp∏ywu na su- skim wyrazi na to zgod´, informacje niezb´dne w ce- werennoÊç, bezpieczeƒstwo lub interes gospodar- lach okreÊlonych w ust. 3, uzyskane przez Komisj´ od czy Rzeczypospolitej Polskiej; tego organu, mogà byç wykorzystywane winnych ce- lach lub przekazywane poza Komisj´ do w∏aÊciwego 2) przepisy prawa obowiàzujàce wpaƒstwie siedziby organu innego paƒstwa, w szczególnoÊci b´dàcego zagranicznego organu nadzoru, któremu informa- stronà porozumienia, o którym mowa w ust. 4. cje sà przekazywane, zapewniajà: 10a.226) W zakresie wykonywania zadaƒ okreÊlo- a) wykorzystanie takich informacji wy∏àcznie na nych ustawà o nadzorze uzupe∏niajàcym, Komisja lub potrzeby wykonywania nadzoru lub prowadze- jej upowa˝niony przedstawiciel przekazuje posiadane nia post´powaƒ administracyjnych lub sàdo- informacje organowi nadzoru w paƒstwie cz∏onkow- wych wsprawach zwiàzanych zwykonywaniem skim lub koordynatorowi zagranicznemu, o którym tego nadzoru, mowa w art. 3 pkt 20 ustawy o nadzorze uzupe∏niajà- b) obj´cie takich informacji tajemnicà wià˝àcà ten cym, zarówno na ˝àdanie, jak i z w∏asnej inicjatywy. organ; 10b.226)Wprzypadku gdy podmioty, októrych mo- 3) zapewnione jest, ˝e dalsze przekazywanie udzielo- wa w ust. 10a, wystàpi∏y o przekazanie informacji, nych informacji poza zagraniczny organ nadzoru, a Komisja ich nie posiada, podejmuje ona niezb´dne winnych celach ni˝ okreÊlone wust. 3, ka˝dorazo- czynnoÊci w celu ich uzyskania lub zawiadamia te wo mo˝liwe b´dzie wy∏àcznie po uprzednim uzy- podmioty o braku mo˝liwoÊci uzyskania ˝àdanych in- skaniu zgody Komisji. formacji. 6. Informacje uzyskane przez Komisj´ na podsta- 10c.226) Je˝eli wymaga tego wykonywanie zadaƒ wie porozumienia, októrym mowa wust. 4, nie mogà okreÊlonych ustawà o nadzorze uzupe∏niajàcym, Ko- byç, bez zgody zagranicznego organu nadzoru, wyko- misja mo˝e przekazywaç i otrzymywaç informacje od rzystywane winnych celach ni˝ okreÊlone wust. 3 lub banków centralnych paƒstw cz∏onkowskich, Europej- przekazywane poza Komisj´ do w∏aÊciwego organu skiego Systemu Banków Centralnych oraz Europej- innego paƒstwa. skiego Banku Centralnego; przepisy ust. 4—6 stosuje si´ odpowiednio. 7. Na ˝àdanie organu nadzoru w paƒstwie cz∏on- kowskim Komisja lub jej upowa˝niony przedstawiciel 11. W przypadku gdy zachowania naruszajàce przekazuje temu organowi posiadane informacje, nie- przepisy prawa wystàpi∏y bàdê wyst´pujà na teryto- zb´dne w celach okreÊlonych w ust. 3. W przypadku rium paƒstwa cz∏onkowskiego lub dotyczà instrumen- gdy Komisja takich informacji nie posiada, podejmuje tów finansowych b´dàcych przedmiotem obrotu na ona niezb´dne czynnoÊci wcelu ich uzyskania, awra- rynku regulowanym wpaƒstwie cz∏onkowskim, Komi- zie nieuzyskania informacji niezw∏ocznie zawiadamia sja lub jej upowa˝niony przedstawiciel przeka˝e orga- o tym ten organ. nowi nadzoru wtym paƒstwie cz∏onkowskim szczegó- ∏owe informacje dotyczàce tych zachowaƒ. 8. Komisja mo˝e odmówiç udzielenia informacji, o których mowa w ust. 7, je˝eli: 12. Po uzyskaniu przez Komisj´ informacji dotyczà- cej zachowaƒ, o których mowa w ust. 11, które mia∏y ——————— lub majà miejsce na terytorium Rzeczypospolitej Pol- 224)Dodany przez art. 65 pkt 5 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 68. ——————— 225)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 5 lit. custawy, 226)Dodany przez art. 65 pkt 5 lit. d ustawy, o której mowa októrej mowa wodnoÊniku 68. wodnoÊniku 68. | |
| ——————— 224)Dodany przez art. 65 pkt 5 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 68. 225)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 5 lit. custawy, októrej mowa wodnoÊniku 68. | |
| ——————— 226)Dodany przez art. 65 pkt 5 lit. d ustawy, o której mowa wodnoÊniku 68. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7093 — Poz. 937 |
| skiej albo dotyczà instrumentów finansowych b´dà- jemnicy zawodowej i wykorzystywania jej niezgodnie cych przedmiotem obrotu na rynku regulowanym z przeznaczeniem. w Rzeczypospolitej Polskiej, Komisja lub jej upowa˝- niony przedstawiciel informuje organ nadzoru w paƒ- Art. 161c.229) 1. Ka˝dy kto: stwie cz∏onkowskim, októrym mowa wust. 11, opod- j´tych dzia∏aniach, a w razie potrzeby o etapach pro- 1) posiada informacj´ poufnà w zwiàzku z pe∏nie- wadzonego post´powania. niem funkcji w organach spó∏ki, posiadaniem wspó∏ce akcji lub udzia∏ów lub wzwiàzku zdost´- 13. Wprzypadku gdy zachowania, októrych mowa pem do informacji poufnej z racji zatrudnienia, wust. 11, wyst´pujà na terytorium kilku paƒstw cz∏on- wykonywania zawodu, a tak˝e stosunku zlecenia kowskich, paƒstwa cz∏onkowskie prowadzà konsulta- lub innego stosunku prawnego o podobnym cha- cje wzakresie planowanych przez nich dzia∏aƒ prowa- rakterze, a w szczególnoÊci: dzonych zgodnie z ich kompetencjà. a) cz∏onkowie zarzàdu, rady nadzorczej, prokuren- ci lub pe∏nomocnicy emitenta, jego pracownicy, Art. 161a.227) 1. Komisja zawiadamia Komisj´ Eu- biegli rewidenci albo inne osoby pozostajàce ropejskà o: z tym emitentem w stosunku zlecenia lub in- 1) udzieleniu zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci nym stosunku prawnym opodobnym charakte- maklerskiej osobie prawnej b´dàcej bezpoÊrednio rze, lub lub poÊrednio zale˝nà od podmiotu podlegajàce- b) akcjonariusze spó∏ki publicznej, lub go prawu paƒstwa nieb´dàcego paƒstwem cz∏on- kowskim, w terminie miesiàca od dnia udzielenia c) osoby zatrudnione lub pe∏niàce funkcje, o któ- zezwolenia; rych mowa w lit. a, w podmiocie zale˝nym lub dominujàcym wobec emitenta instrumentów fi- 2) nabyciu pakietu akcji podmiotu prowadzàcego nansowych dopuszczonych do publicznego ob- dzia∏alnoÊç maklerskà, je˝eli nabywcà by∏ podmiot rotu, albo pozostajàce z tym podmiotem w sto- podlegajàcy prawu paƒstwa nieb´dàcego paƒ- sunku zlecenia lub innym stosunku prawnym stwem cz∏onkowskim iwwyniku tej transakcji sta∏ o podobnym charakterze, lub si´ on podmiotem dominujàcym wobec podmio- tu, którego akcje by∏y przedmiotem transakcji. d) maklerzy lub doradcy, lub 2. Do zawiadomieƒ, o których mowa w ust. 1, Ko- 2) posiada informacj´ poufnà w wyniku pope∏nienia misja do∏àcza opis struktury grupy kapita∏owej, z tym przest´pstwa, albo ˝e w przypadku zawiadomienia, o którym mowa wust. 1 pkt 2, opis powinien byç sporzàdzony wed∏ug 3) posiada informacj´ poufnà pozyskanà w sposób stanu uwzgl´dniajàcego nabycie akcji podmiotu pro- inny ni˝ okreÊlony w pkt 1 i 2, je˝eli wiedzia∏ lub wadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà. przy do∏o˝eniu nale˝ytej starannoÊci móg∏ si´ do- wiedzieç, ˝e jest to informacja poufna 3. Komisja zawiadamia Komisj´ Europejskà oprze- — nie mo˝e wykorzystywaç takiej informacji, z za- szkodach prawnych, regulacyjnych i organizacyjnych, strze˝eniem ust. 7. jakie napotykajà domy maklerskie lub banki prowa- dzàce dzia∏alnoÊç maklerskà w zwiàzku z prowadze- 2. Osoby, októrych mowa wust. 1, nie mogà ujaw- niem takiej dzia∏alnoÊci na terytorium paƒstw nieb´- niaç informacji poufnej, z zastrze˝eniem ust. 6. dàcych paƒstwami cz∏onkowskimi. 3. Wprzypadku uzyskania informacji poufnej przez Art. 161b. 1.228) Domy maklerskie, banki prowa- osob´ prawnà lub jednostk´ organizacyjnà nieposia- dzàce dzia∏alnoÊç maklerskà, zagraniczne firmy inwe- dajàcà osobowoÊci prawnej, zakaz, o którym mowa stycyjne prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na teryto- w ust. 1, dotyczy równie˝ osób fizycznych, które rium Rzeczypospolitej Polskiej, zagraniczne osoby uczestniczà w podejmowaniu decyzji inwestycyjnych prawne, o których mowa w art. 52 ust. 2, prowadzàce w imieniu lub na rzecz tej osoby prawnej lub jednost- dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej ki organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci praw- Polskiej oraz banki prowadzàce rachunki papierów nej. wartoÊciowych, mogà przekazywaç sobie, obj´te ta- jemnicà zawodowà, informacje o wierzytelnoÊciach 4. Wykorzystywaniem informacji poufnej jest: przys∏ugujàcych im wzgl´dem klientów ztytu∏u Êwiad- czonych us∏ug — wzakresie, wjakim informacje te sà 1) nabywanie, zbywanie lub dokonywanie, na podsta- niezb´dne dla ochrony ich interesów przed nierzetel- wie tej informacji, na rachunek w∏asny lub osoby nymi klientami. trzeciej, innej czynnoÊci prawnej powodujàcej lub mogàcej powodowaç rozporzàdzenie instrumenta- 2. Podmioty, októrych mowa wust. 1, ponoszà od- mi finansowymi dopuszczonymi do publicznego powiedzialnoÊç za szkody wynikajàce z ujawnienia ta- obrotu lub b´dàcymi przedmiotem ubiegania si´ o dopuszczenie do publicznego obrotu albo do- ——————— 227)Dodany przez art. 1 pkt 98 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. ——————— 228)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 99 ustawy, októ- 229)Dodany przez art. 1 pkt 100 ustawy, októrej mowa wod- rej mowa wodnoÊniku 7. noÊniku 7. | |
| ——————— 227)Dodany przez art. 1 pkt 98 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 228)Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 99 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 229)Dodany przez art. 1 pkt 100 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7094 — Poz. 937 |
puszczonymi lub b´dàcymi przedmiotem ubiega- 3) nabywanie akcji w∏asnych przez spó∏k´ publicznà nia si´ o dopuszczenie do obrotu na rynku regulo- lub podmiot dzia∏ajàcy na jej rachunek, w trybie, wanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub terminie ina warunkach okreÊlonych wprzepisach któregokolwiek zpaƒstw cz∏onkowskich niezale˝nie Unii Europejskiej w sprawie wyjàtków dla prograod tego, czy transakcje, których przedmiotem jest mów skupu akcji w∏asnych istabilizacji instrumendany instrument, sà dokonywane na tym rynku lub tów finansowych; innymi instrumentami finansowymi, których cena lub wartoÊç zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od 4) dokonywanie transakcji stanowiàcej wykonanie ceny danego instrumentu finansowego; umowy zobowiàzujàcej do zbycia lub nabycia instrumentów finansowych, zawartej na piÊmie 2) udzielanie rekomendacji dokonania przez innà z datà pewnà przed uzyskaniem informacji poufosob´ czynnoÊci okreÊlonych w pkt 1 lub podej- nej. mowanie innych czynnoÊci faktycznych, których celem jest doprowadzenie do dokonania przez t´ Art. 161d.229)Wprzypadku gdy wtoku wykonywaosob´ czynnoÊci okreÊlonych w pkt 1. nia czynnoÊci okreÊlonych wart. 161cust. 6 pkt 1 emitent instrumentów finansowych dopuszczonych do 5. Ujawnieniem informacji poufnej jest przekazy- publicznego obrotu albo dopuszczonych do obrotu na wanie, umo˝liwianie lub u∏atwianie wejÊcia w posia- rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej danie przez osob´ nieuprawnionà informacji poufnej Polskiej lub któregokolwiek z paƒstw cz∏onkowskich dotyczàcej: niezale˝nie od tego, czy transakcje, których przedmiotem jest dany instrument, sà dokonywane na tym ryn- 1) jednego lub kilku emitentów instrumentów finanku, lub osoby dzia∏ajàce w jego imieniu lub na jego sowych, o których mowa w ust. 4 pkt 1; rzecz ujawnià informacj´ poufnà osobie nieuprawnio- 2) jednego lub kilku instrumentów finansowych okre- nej — emitent jest obowiàzany, w przypadku gdy Êlonych w ust. 4 pkt 1; ujawnienie by∏o zamierzone, do równoczesnego przekazania tej informacji Komisji ispó∏ce prowadzàcej ry- 3) nabywania albo zbywania instrumentów finanso- nek regulowany, na którym notowane sà papiery warwych okreÊlonych w ust. 4 pkt 1. toÊciowe tego emitenta, oraz do publicznej wiadomo- Êci, wtrybie okreÊlonym wart. 81 ust. 1, awprzypad- 6. Zakazu ujawniania informacji poufnej nie naru- ku gdy ujawnienie nastàpi∏o wsposób niezamierzony, sza przekazywanie takiej informacji: do jej niezw∏ocznego przekazania, chyba ˝e z odr´bnych przepisów albo postanowieƒ stosownej umowy 1) przez osoby, októrych mowa wust. 1, je˝eli nast´- lub statutu wynika obowiàzek zachowania przez t´ puje to wramach stosunków prawnych, októrych osob´ poufnoÊci tego rodzaju informacji. mowa w ust. 1 pkt 1, a jednoczeÊnie jest zapewnione, ˝e osoby, którym informacja zosta∏a w tym Art. 161e.229) 1. Emitent instrumentów finansotrybie przekazana, zachowajà poufnoÊç tej inforwych dopuszczonych do publicznego obrotu albo domacji; puszczonych do obrotu na rynku regulowanym, na te- 2) w trybie i na warunkach okreÊlonych w art. 15a; rytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub któregokolwiek z paƒstw cz∏onkowskich, niezale˝nie od tego, czy 3) na podstawie art. 83, art. 161 i art. 161f ust. 2; transakcje, których przedmiotem jest dany instrument, sà dokonywane na danym rynku, jest obowiàza- 4) przez Komisj´ lub jej upowa˝nionego przedstawi- ny do sporzàdzenia iprowadzenia odr´bnych list osób ciela Generalnemu Inspektorowi Informacji Finanfizycznych pozostajàcych z nim lub z innym podmiosowej w zakresie i na zasadach okreÊlonych odtem, dzia∏ajàcym w jego imieniu lub na jego rzecz, r´bnà ustawà. w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym opodobnym charakterze, które posiadajà dost´p 7. Nie stanowi wykorzystywania informacji poufdo okreÊlonych informacji poufnych. nej: 2. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego 1) zawieranie transakcji s∏u˝àcych realizacji ustawoprzedstawiciela, emitent niezw∏ocznie przekazuje listy, wych zadaƒ w zakresie polityki pieni´˝nej lub deo których mowa w ust. 1, informuje o wpisaniu kolejwizowej paƒstwa albo zarzàdzania d∏ugiem punych osób na list´ po dacie jej sporzàdzenia oraz blicznym, zawieranych przez osoby uprawnione o wszelkich zmianach danych w nich zawartych. do reprezentowania w∏aÊciwych organów paƒstwowych, w tym Narodowego Banku Polskiego, Art. 161f.229) 1. Osoby wchodzàce w sk∏ad orgaa tak˝e przez Europejski System Banków Centralnów zarzàdzajàcych lub nadzorczych emitenta, prokunych; renci, oraz inne osoby pe∏niàce wstrukturze organiza- 2) nabywanie instrumentów finansowych wcelu sta- cyjnej emitenta funkcje kierownicze i posiadajàce stabilizacji ich ceny w obrocie na rynku regulowa- ∏y dost´p do informacji poufnych oraz kompetencje nym, w trybie, terminie i na warunkach okreÊlo- w zakresie podejmowania decyzji dotyczàcych rozwonych w przepisach Unii Europejskiej w sprawie ju i perspektyw gospodarczych emitenta, sà obowiàwyjàtków dla programów skupu akcji w∏asnych zane do przekazywania Komisji informacji o transaki stabilizacji instrumentów finansowych; cjach nabycia lub zbycia:
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7095 — Poz. 937 |
| 1) akcji emitenta lub instrumentów pochodnych, 200 000 z∏ albo kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci pi´cio- krotnoÊci uzyskanej korzyÊci majàtkowej, albo obie te 2) innych instrumentów finansowych zwiàzanych kary ∏àcznie. z instrumentami, o których mowa w pkt 1 2. Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu — zawartych przez te osoby lub osoby bliskie, jak rozprawy. równie˝ zawartych przez podmioty bezpoÊrednio lub poÊrednio kontrolowane przez te osoby, podmioty, 3. Komisja mo˝e og∏osiç w Dzienniku Urz´dowym wktórych osoby te wchodzà wsk∏ad organów zarzà- Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, lub nakazaç dzajàcych lub nadzorczych, lub, w których sprawujà opublikowanie w dwóch dziennikach ogólnopolskich, funkcje kierownicze iposiadajà sta∏y dost´p do infor- na koszt strony, wca∏oÊci lub wcz´Êci uchwa∏´ Komi- macji poufnych oraz kompetencje w zakresie podej- sji b´dàcà podstawà wydania decyzji, o której mowa mowania decyzji dotyczàcych rozwoju i perspektyw w ust. 1, chyba ˝e spowodowa∏oby to poniesienie gospodarczych emitenta lub podmioty, zdzia∏alnoÊci przez stron´ niewspó∏miernej straty lub poniesienie których czerpià zyski albo których interesy sà równo- przez inwestorów szkód w wielkich rozmiarach. wa˝ne z interesami tych osób. 4. Wprzypadku gdy wwyniku wykorzystania infor- 2. Komisja udost´pnia informacje otrzymane na macji poufnej uzyskano korzyÊç majàtkowà co najmniej podstawie ust. 1. znacznej wartoÊci w rozumieniu przepisów Kodeksu karnego, nie wydaje si´ decyzji wsprawie na∏o˝enia ka- 3. Przekazanie informacji przez osob´ obowiàzanà, ry pieni´˝nej, o której mowa w ust. 1. W tym zakresie o której mowa w ust. 1, oraz udost´pnienie tej infor- Komisja sk∏ada zawiadomienie oprzest´pstwie. macji przez Komisj´ nast´puje w sposób okreÊlony w art. 161g. Rozdzia∏ 11 4. Na osob´, która nie wykona∏a lub nienale˝ycie OdpowiedzialnoÊç cywilna i karna wykona∏a obowiàzek, o którym mowa w ust. 1, Komi- sja mo˝e na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà w wysokoÊci do Art. 162.1. Emitent oraz wprowadzajàcy odpowia- 100000 z∏, chyba ˝e osoba ta: dajà za szkod´ wyrzàdzonà wskutek wady papieru 1) zleci∏a uprawnionemu podmiotowi prowadzàce- wartoÊciowego, chyba ˝e ani oni, ani osoby, za które mu dzia∏alnoÊç maklerskà zarzàdzanie portfelem odpowiadajà, nie ponoszà winy. jej papierów wartoÊciowych, wsposób który wy∏à- cza wiedz´ tej osoby o transakcjach zawieranych 2.230) OdpowiedzialnoÊç za szkod´ wyrzàdzonà w ramach tego zarzàdzania; wskutek podania nieprawdziwej informacji lub prze- milczenia informacji, która powinna byç zawarta wdo- 2) przy zachowaniu nale˝ytej starannoÊci nie wie- kumentach zwiàzanych z wprowadzaniem papierów dzia∏a lub nie mog∏a si´ dowiedzieç o dokonaniu wartoÊciowych do publicznego obrotu, a tak˝e infor- transakcji. macji, októrej mowa wart. 81 ust. 1 pkt 1 i2, ponoszà emitent, z zastrze˝eniem ust. 2a, subemitent us∏ugo- 5. Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu wy lub wprowadzajàcy, jak równie˝ osoby, które opu- rozprawy. blikowanà informacj´ sporzàdzi∏y lub wjej sporzàdze- niu bra∏y udzia∏, chyba ˝e ani oni, ani osoby, za które 6. Przez osoby bliskie, októrych mowa wust. 1, ro- odpowiadajà, nie ponoszà winy. zumie si´ ma∏˝onka, osoby pozostajàce faktycznie we wspólnym po˝yciu, krewnych ipowinowatych do dru- 2a.231) W przypadku informacji dotyczàcych kwi- giego stopnia bàdê osoby zwiàzane z tytu∏u przyspo- tów depozytowych, wystawionych na podstawie umo- sobienia, opieki lub kurateli. wy z emitentem papierów wartoÊciowych b´dàcych podstawà wystawienia tych kwitów, wystawianych na Art. 161g.229) Minister w∏aÊciwy do spraw instytu- terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wystawca kwi- cji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, tów ponosi odpowiedzialnoÊç jedynie za szkod´ po- tryb i termin przekazywania informacji, o których mo- niesionà wskutek niepodania lub podania nieprawdzi- wa w art. 161f ust. 1, oraz zakres tych informacji, tryb wych informacji dotyczàcych jego w∏asnej sytuacji fi- i termin ich udost´pniania przez Komisj´, a tak˝e nansowej iprawnej. Wpozosta∏ym zakresie odpowie- dane, jakie powinna zawieraç lista, o której mowa dzialnoÊç ponosi emitent papierów wartoÊciowych wart. 161e, sposób jej aktualizacji oraz okres przecho- b´dàcych podstawà wystawienia kwitów depozyto- wywania, majàc na uwadze zapewnienie prawid∏owe- wych. W tym zakresie wy∏àcza si´ odpowiedzialnoÊç go wykonywania przez Komisj´ zadaƒ wzakresie nad- instytucji finansowej, o której mowa w art. 4 pkt 23. zoru z uwzgl´dnieniem koniecznoÊci zapewnienia do- st´pu uczestników rynku do informacji. 2b.231) W przypadku informacji dotyczàcych kwi- tów depozytowych innych ni˝ okreÊlone wust. 2a, wy- Art. 161h.229) 1. Na osoby fizyczne wymienione ——————— w art. 161c ust. 1 pkt 1 lit. a, które posiadajàc dost´p 230)W brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 3 lit. a ustawy, do informacji poufnej wykorzysta∏y informacj´ pouf- októrej mowa wodnoÊniku 15. nà, Komisja mo˝e, z zastrze˝eniem ust. 4, na∏o˝yç 231) Dodany przez art. 2 pkt 3 lit. b ustawy, o której mowa w drodze decyzji kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci wodnoÊniku 15. | |
| ——————— 230)W brzmieniu ustalonym przez art. 2 pkt 3 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 15. 231) Dodany przez art. 2 pkt 3 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 15. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7096 — Poz. 937 |
| stawianych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, Art. 166.232)Kto bez wymaganego zezwolenia pro- wystawca kwitów ponosi odpowiedzialnoÊç jedynie za wadzi dzia∏alnoÊç wzakresie obrotu instrumentami fi- szkod´ poniesionà wskutek niepodania lub podania nansowymi — podlega grzywnie do 5 000 000 z∏. nieprawdziwych informacji dotyczàcych jego w∏asnej sytuacji finansowej i prawnej, jak równie˝ wynik∏à Art. 166a. (uchylony).233) wskutek niew∏aÊciwego lub nieterminowego przeka- zania przezeƒ informacji udzielanych przez emitenta Art. 167.Kto nie dokonuje wterminie zawiadomie- papierów wartoÊciowych b´dàcych podstawà wysta- nia, o którym mowa w art. 147 ust. 1 lub 2 oraz wienia tych kwitów na rynku regulowanym, na którym w art. 148, podlega karze grzywny do 1 000 000 z∏. te papiery wartoÊciowe sà przedmiotem obrotu. Art. 168.Kto nabywa akcje bez zachowania warun- 3. OdpowiedzialnoÊç, o której mowa w ust. 2, po- ków, o których mowa w art. 151 ust. 1 lub 2, podlega noszà równie˝ osoby, które wykorzystujà w swojej karze grzywny do 1 000 000 z∏. dzia∏alnoÊci w zakresie publicznego obrotu papierami wartoÊciowymi informacje wskazane wtym przepisie, Art. 168a. Kto nie wykonuje obowiàzku, o którym chyba ˝e nieprawdziwoÊç lub przemilczenie informacji mowa w art. 149, podlega karze grzywny do nie by∏a i nie mog∏a byç im znana. 1 000 000 z∏. 4. OdpowiedzialnoÊç osób okreÊlonych wust. 1—3 Art. 169. Kto og∏asza i przeprowadza wezwanie jest solidarna i nie mo˝na jej ograniczyç lub wy∏àczyç bez zachowania warunków, októrych mowa wart. 152 z góry. ust. 1 albo w art. 153, podlega karze grzywny do 1 000 000 z∏. 5. OdpowiedzialnoÊç za szkod´ wyrzàdzonà wsku- tek podania nieprawid∏owej informacji lub przemilcze- nia prawdziwej informacji, o której mowa w art. 81 Art. 170. Kto odst´puje od wezwania z narusze- ust. 1 pkt 3, ponosi emitent, jak równie˝ osoby, które niem przepisu art. 152 ust. 2, podlega karze grzywny takà informacj´ sporzàdzi∏y lub w jej sporzàdzeniu do 1 000 000 z∏. bra∏y udzia∏. Art. 171.Kto, b´dàc akcjonariuszem spó∏ki publicz- Art. 163. 1. Wystawca Êwiadectwa depozytowego nej posiadajàcym ponad 50 % ogólnej liczby g∏osów odpowiada za szkod´ wyrzàdzonà wskutek wady Êwia- na walnym zgromadzeniu, nie dokonuje wezwania, dectwa albo u˝ycia go przez osob´ nieuprawnionà, o którym mowa w art. 154 pkt 1, albo nie zbywa akcji chyba ˝e szkoda nastàpi∏a wy∏àcznie zwiny poszkodo- w przypadku wymienionym w pkt 2 tego przepisu, wanego lub osoby trzeciej, za którà wystawca nie po- podlega karze grzywny do 1 000 000 z∏. nosi odpowiedzialnoÊci. Art. 172. Kto w wezwaniu, o którym mowa 2. Je˝eli wystawca dzia∏a∏ na zlecenie innej osoby, w art. 154, proponuje cen´ ni˝szà ni˝ okreÊlona na odpowiedzialnoÊç wystawcy izleceniodawcy jest soli- podstawie art. 155 ust. 1 pkt 1 albo pkt 2, podlega ka- darna i nie mo˝na jej ograniczyç lub wy∏àczyç z góry. rze grzywny do 1 000 000 z∏. Art. 164. 1. W razie zmiany danych zawartych Art. 173. Kto dopuszcza si´ czynu okreÊlonego wprospekcie wp∏ywajàcej na wartoÊç lub cen´ papie- w art. 166—171, dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie ru wartoÊciowego, osoba, która naby∏a papiery warto- osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposia- Êciowe w obrocie pierwotnym, mo˝e uchyliç si´ od dajàcej osobowoÊci prawnej, podlega karze grzywny skutków prawnych z∏o˝onego zapisu, chyba ˝e dzia∏a- do 1 000 000 z∏. ∏a w z∏ej wierze. Art. 174. 1. Kto, b´dàc odpowiedzialnym za infor- 2. Prawo uchylenia si´ od skutków prawnych z∏o- macje zawarte w prospekcie lub inne informacje ˝onego zapisu wygasa po up∏ywie 14 dni od dnia zwiàzane z wprowadzaniem papierów wartoÊcio- og∏oszenia o zmianie w sposób okreÊlony przepisami prawa lub decyzjà Komisji. wych do publicznego obrotu lub informacje, o któ- rych mowa w art. 81 ust. 1, podaje nieprawdziwe 3. Uchylenie si´ od skutków prawnych zapisu na- lub zataja prawdziwe dane, w istotny sposób wp∏y- st´puje poprzez oÊwiadczenie na piÊmie z∏o˝one wajàce na treÊç informacji, podlega grzywnie do w miejscu przyj´cia zapisu. 5 000 000 z∏ i karze pozbawienia wolnoÊci od 6 mie- si´cy do lat 5. Art. 165. 1. Kto proponuje, w sposób, o którym mowa w art. 2, nabycie papierów wartoÊciowych bez 2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza si´ czy- wymaganej zgody, podlega grzywnie do 1 000 000 z∏ nu okreÊlonego wust. 1, dzia∏ajàc wimieniu lub win- albo karze pozbawienia wolnoÊci do lat 2, albo obu teresie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej tym karom ∏àcznie. nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej. ——————— 2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza si´ czy- 232)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 101 ustawy, nu okreÊlonego wust. 1, dzia∏ajàc wimieniu lub win- októrej mowa wodnoÊniku 7. teresie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej 233)Przez art. 1 pkt 102 ustawy, o której mowa w odnoÊni- nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej. ku 7. | |
| ——————— 232)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 101 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. 233)Przez art. 1 pkt 102 ustawy, o której mowa w odnoÊni- ku 7. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7097 — Poz. 937 |
| Art. 174a.234)1. Kto b´dàc odpowiedzialnym za po- nym lub administracyjnym albo czynnoÊci, o których prawnoÊç informacji przekazywanych do Komisji mowa w art. 44, art. 47 ust. 2 i 3, art. 81a, art. 107 wcelu opóênienia, októrym mowa wart. 81 ust. 4, po- ust. 1 pkt 1 i ust. 2 oraz art. 115 ust. 3 i art. 142 daje nieprawdziwe dane lub zataja prawdziwe dane, wzwiàzku zart. 107 ust. 1 pkt 1 iust. 2, albo nie wyko- w sposób istotny wp∏ywajàce na treÊç tej informacji, nuje zaleceƒ, októrych mowa wart. 19c, lub wykonu- podlega grzywnie do 2 000 000 z∏. je je nieterminowo, podlega karze aresztu albo ograni- czenia wolnoÊci albo karze grzywny. 2. Tej samej karze podlega kto b´dàc odpowie- dzialnym za poprawnoÊç informacji przekazywanych 2. Tej samej karze podlega, kto dzia∏ajàc wimieniu do Komisji, w celu uzyskania zwolnienia emitenta lub w interesie osoby prawnej: zobowiàzków przekazywania informacji do publicznej wiadomoÊci, podaje nieprawdziwe dane lub zataja 1) wbrew nakazowi okreÊlonemu w art. 46 ust. 4 nie prawdziwe dane, w sposób istotny wp∏ywajàce na dokonuje przeniesienia rachunków papierów war- treÊç wniosku, o którym mowa w art. 81c ust. 1. toÊciowych i rachunków pieni´˝nych lub doku- mentów zwiàzanych zprowadzeniem tych rachun- Art. 175. Kto, b´dàc obowiàzany do zachowania ków; tajemnicy zawodowej, ujawnia lub wykorzystuje wob- rocie papierami wartoÊciowymi informacje stanowià- 2) wbrew obowiàzkowi, o którym mowa w art. 47 ce tajemnic´ zawodowà, podlega grzywnie do ust. 1, nie archiwizuje lub nie przechowuje doku- 1 000 000 z∏ i karze pozbawienia wolnoÊci do lat 3. mentów lub innych noÊników informacji zwiàza- nych z prowadzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej; Art. 176.235) 1. Kto wbrew zakazowi, o którym mo- 3) dopuszcza si´ czynów okreÊlonych w pkt 1 lub 2 wa w art. 161c, ujawnia informacj´ poufnà, podlega dzia∏ajàc wimieniu lub winteresie osoby prawnej grzywnie do 2 000 000 z∏ albo karze pozbawienia wol- lub jednostki organizacyjnej nieposiadajàcej oso- noÊci do lat 3, albo obu tym karom ∏àcznie. bowoÊci prawnej. 2. Kto wbrew zakazowi, o którym mowa 3. Orzekanie w sprawach okreÊlonych w ust. 1 i 2 wart. 161c, wykorzystuje informacj´ poufnà, podlega grzywnie do 5 000 000 z∏ albo karze pozbawienia wol- nast´puje w trybie przepisów Kodeksu post´powania noÊci od 3 miesi´cy do lat 5, albo obu tym karom ∏àcz- w sprawach o wykroczenia. nie. Rozdzia∏ 12 3. Je˝eli czynu okreÊlonego wust. 2 dopuszcza si´ osoba, o której mowa w art. 161c ust. 1 pkt 1 lit. a, Zmiany w przepisach obowiàzujàcych, podlega ona grzywnie do 5 000 000 z∏ albo karze po- przepisy przejÊciowe i koƒcowe zbawienia wolnoÊci od 6 miesi´cy do lat 8, albo obu tym karom ∏àcznie. Art. 179—183. (pomini´te).236) 4. Nie pope∏nia przest´pstwa okreÊlonego wust. 2 Art. 184.1. Zdniem wejÊcia w˝ycie ustawy Gie∏da osoba wymieniona w art. 161c ust. 1 pkt 1 lit. a, je˝eli Papierów WartoÊciowych w Warszawie S.A. prowadzi w wyniku wykorzystania informacji poufnej nie osià- dzia∏alnoÊç na podstawie przepisów tej ustawy, z wy- gn´∏a korzyÊci majàtkowej znacznej wartoÊci. W tym ∏àczeniem art. 98 ust. 2 i art. 102. zakresie stosuje si´ przepisy art. 161h. 2. Komisja mo˝e wystàpiç do ministra w∏aÊciwego Art. 177.235) 1. Kto dokonuje manipulacji w spo- do spraw instytucji finansowych o zakazanie spó∏ce, sób, o którym mowa w art. 97 ust. 2, podlega grzyw- októrej mowa wust. 1, prowadzenia rynku gie∏dowe- nie do 5 000 000 z∏ albo karze pozbawienia wolnoÊci go, w przypadku gdy spó∏ka prowadzi t´ dzia∏alnoÊç od 3 miesi´cy do lat 5, albo obu tym karom ∏àcznie. z naruszeniem prawa. 2. Je˝eli sprawca czynu okreÊlonego wust. 1 dzia- Art. 185.1. Zdniem wejÊcia w˝ycie ustawy spó∏ka ∏a wporozumieniu zinnà osobà, podlega grzywnie do akcyjna prowadzàca Centralnà Tabel´ Ofert na podsta- 5 000 000 z∏ albo karze pozbawienia wolnoÊci od wie przepisów rozporzàdzenia Rady Ministrów z dnia 6 miesi´cy do lat 8, albo obu tym karom ∏àcznie. 30 czerwca 1995 r. w sprawie okreÊlenia form regulo- wanego pozagie∏dowego wtórnego publicznego obro- 3. Kto wchodzi w porozumienie z innà osobà ma- tu papierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 81, poz. 407) jàce na celu manipulacj´, podlega grzywnie do prowadzi dzia∏alnoÊç na podstawie przepisów tej usta- 5 000 000 z∏. wy, z wy∏àczeniem art. 114, art. 115 ust. 2 i art. 116. Art. 178.235) 1. Kto uniemo˝liwia bàdê utrudnia 2. Komisja mo˝e zakazaç spó∏ce, o której mowa przeprowadzanie czynnoÊci w post´powaniu kontrol- wust. 1, prowadzenia rynku pozagie∏dowego, wprzy- ——————— padku gdy spó∏ka prowadzi t´ dzia∏alnoÊç z narusze- 234)Dodany przez art. 1 pkt 103 ustawy, októrej mowa wod- niem prawa. noÊniku 7. 235)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 104 ustawy, ——————— októrej mowa wodnoÊniku 7. 236)Zamieszczone wobwieszczeniu. | |
| ——————— 234)Dodany przez art. 1 pkt 103 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 7. 235)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 104 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 7. | |
| ——————— 236)Zamieszczone wobwieszczeniu. |
| Dziennik Ustaw Nr 111 — 7098 — Poz. 937 |
| Art. 186. 1. Zezwolenia udzielone na podstawie 2. Osoby, które w dniu wejÊcia w ˝ycie ustawy przepisów dotychczasowych pozostajà w mocy, z za- spe∏niajà, wed∏ug przepisów dotychczasowych, wa- strze˝eniem ust. 2 i 3. runki do uzyskania wpisu na list´ maklerów papierów wartoÊciowych lub list´ doradców w zakresie publicz- 2. Zezwolenia na nabywanie lub zbywanie papie- nego obrotu papierami wartoÊciowymi uzyskujà, po rów wartoÊciowych we w∏asnym imieniu i na w∏asny z∏o˝eniu stosownego wniosku, wpis na list´ maklerów rachunek, udzielone na podstawie art. 22 § 3 ustawy, papierów wartoÊciowych lub list´ doradców inwesty- o której mowa w art. 191, tracà moc, je˝eli Komisja cyjnych. zg∏osi sprzeciw w terminie 2 tygodni od dnia wejÊcia w ˝ycie ustawy. Art. 190. (pomini´ty).236) 3. (pomini´ty).236) Art. 191.Traci moc ustawa zdnia 22 marca 1991 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊcio- 4. Do udzia∏ów w spó∏ce z ograniczonà odpowie- wymi i funduszach powierniczych (Dz. U. z 1994 r. dzialnoÊcià prowadzàcej przedsi´biorstwo maklerskie Nr 58, poz. 239, Nr 71, poz. 313 i Nr 121, poz. 591, przed up∏ywem terminu wskazanego w ust. 3 stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 4995). z 1996 r. Nr 45, poz. 199, Nr 75, poz. 357, Nr 106, poz. 496 i Nr 149, poz. 703 oraz z 1997 r. Nr 30, Art. 187.1. Zachowujà wa˝noÊç wpisy na list´ ma- poz. 164 i Nr 88, poz. 554), z wyjàtkiem: klerów papierów wartoÊciowych i list´ doradców 1) art. 2 pkt 7 i 8237); w zakresie publicznego obrotu papierami wartoÊcio- wymi, dokonane przed dniem wejÊcia w˝ycie ustawy. 2) art. 5 § 5, który traci moc po up∏ywie 6 miesi´cy od dnia og∏oszenia niniejszej ustawy; 2. Doradcy wzakresie publicznego obrotu papiera- mi wartoÊciowymi stajà si´ z dniem wejÊcia w ˝ycie 3) art. 16 § 1 pkt 2, który traci moc po up∏ywie 2 lat ustawy doradcami inwestycyjnymi. od dnia og∏oszenia niniejszej ustawy; Art. 188. 1. Z dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy Zwià- 4) rozdzia∏u 8237); zek Maklerów Papierów WartoÊciowych i Doradców w Zakresie Publicznego Obrotu Papierami WartoÊcio- 5) art. 120 — w cz´Êci dotyczàcej dzia∏alnoÊci, o któ- wymi utworzony na podstawie ustawy, októrej mowa rej mowa w rozdziale 8237). w art. 191, zwany dalej „Zwiàzkiem”, staje si´ stowa- rzyszeniem w rozumieniu ustawy z dnia 7 kwietnia Art. 192. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 1989 r. — Prawo o stowarzyszeniach (Dz. U. Nr 20, 3 miesi´cy od dnia og∏oszenia238), z wyjàtkiem: poz. 104, z 1990 r. Nr 14, poz. 86 oraz z 1996 r. Nr 27, poz. 118). 1) art. 7, który wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 6 miesi´- cy od dnia og∏oszenia; 2. Wpisanie Zwiàzku do rejestru stowarzyszeƒ na- st´puje na podstawie statutu spe∏niajàcego warunki 2) art. 26 ust. 1 pkt 5, który w stosunku do osób wpi- okreÊlone wart. 10 Prawa ostowarzyszeniach oraz in- sanych przed dniem jej wejÊcia w ˝ycie na listy nych dokumentów zawierajàcych informacje wymie- maklerów papierów wartoÊciowych lub doradców nione w art. 18 ust. 1 tego prawa, po ich z∏o˝eniu do w zakresie publicznego obrotu papierami warto- sàdu przez upowa˝nionego przedstawiciela Zwiàzku Êciowymi wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 2 lat od wterminie 3 miesi´cy od dnia wejÊcia w˝ycie ustawy, dnia og∏oszenia. pod rygorem zastosowania przez sàd Êrodka, o któ- ——————— rym mowa w art. 26 Prawa o stowarzyszeniach. 237)Przepisy te utraci∏y moc na podstawie art. 157 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych Art. 189. 1. Do spraw wszcz´tych i niezakoƒczo- (Dz. U. Nr 139, poz. 933), która wesz∏a w ˝ycie z dniem nych przed dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy stosuje si´, 21 lutego 1998 r. z zastrze˝eniem ust. 2, przepisy tej ustawy. 238)Ustawa zosta∏a og∏oszona wdniu 3 paêdziernika 1997 r. | |
| ——————— 237)Przepisy te utraci∏y moc na podstawie art. 157 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 21 lutego 1998 r. 238)Ustawa zosta∏a og∏oszona wdniu 3 paêdziernika 1997 r. |
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
Informacja o możliwości zakupu wydawnictw Centrum Obsługi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów
Zakład Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obsługi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów informuje, że w sprzedaży znajdują się następujące wydawnictwa:
. Homologacja pojazdów (zatącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 5, poz. 29, 30 i 31). Cena brutto — 235,00 zł.
Prawo Zamówień Publicznych (wydawnictwo Urzędu Zamówień Publicznych). Cena brutto — 16,00 zł.
Polska Klasyfikacja Dziatalności (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 33, poz. 289). Cena brutto — 30,00 zt.
. Urzędowy Wykaz Produktów Leczniczych dopuszczonych do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
(załącznik do Dziennika Urzędowego Ministra Zdrowia z 2004 r. Nr 3, poz. 25). Cena brutto — 179,00 zł.
. Zatącznik Nr 1 — Załączniki I--XVIII, dodatki oraz protokoły 1-10 do aktu dotyczącego warunków przystąpienia
do Unii Europejskiej Rzeczypospolitej Polskiej oraz innych państw, Załącznik Nr 2 — Akty podstawowe prawa Unii Europejskiej (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 90, poz. 864). Cena brutto — 321,00 zł.
. Wzory formularzy sprawozdawczych, kwestionariuszy i ankiet statystycznych stosowanych w badaniach
statystycznych na 2004 r. (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 6, poz. 44). Cena brutto — 738,00 zł.
. Polska Klasyfikacja Wyrobów i Usług (zatącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 89, poz. 844). Cena brutto — 60,00 zł.
. Substancje dodatkowe i substancje pomagające w przetwarzaniu (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 94, poz. 933).
Cena brutto — 26,00 zł.
Zmiany do specyfikacji kryteriów czystości, wymagań dotyczących pobierania próbek i metod analitycznych stosowanych w trakcie urzędowej kontroli żywności (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 94, poz. 934). Cena brutto — 47,00 zł.
Sektorowe programy operacyjne: Pomoc techniczna 2004-2006, Rozwój zasobów ludzkich 2004-2006, Wzrost konkurencyjności przedsiębiorstw, lata 2004-2006, Zintegrowany program operacyjny rozwoju regionalnego 2004-2006 (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 166, poz. 1742,1743, 1744 i 1745). Cena brutto — 35,00 zł.
Uzupetnienie SPO — Wzrost konkurencyjności przedsiębiorstw, lata 2004-2006, Uzupetnienie SPO — Rozwój zasobów ludzkich 2004-2006, Sektorowy program operacyjny rybołówstwo i przetwórstwo ryb 2004-2006, Sektorowy program operacyjny restrukturyzacja i modernizacja sektora żywnościowego oraz rozwój obszarów wiejskich 2004-2006 (zatącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 197, poz. 2023, 2024, 2027, 2032). Cena brutto — 54,00 zł.
Uzupełnienie — Zintegrowanego programu operacyjnego rozwoju regionalnego 2004-2006 (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 200, poz. 2051). Cena brutto — 31,00 zł.
Zmiany do wzorów formularzy sprawozdawczych, kwestionariuszy i ankiet statystycznych stosowanych w badaniach statystycznych na 2004 r. (zatącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 95, poz. 957). Cena brutto — 27,00 zł.
Uzupetnienie Sektorowego programu operacyjnego rybołówstwo i przetwórstwo ryb 2004-2006, Uzupetnienie Sektorowego programu operacyjnego restrukturyzacja i modernizacja sektora żywnościowego oraz rozwój obszarów wiejskich 2004-2006 (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 207, poz. 2116 i 2117). Cena brutto — 43,00 zt.
Ochrona obszarów specjalnej ochrony ptaków NATURA 2000 (załącznik do Dz. U. z 2004 r. Nr 229, poz. 2313). Cena brutto — 59,00 zł.
Wykaz osób prawnych i osób fizycznych, którym z uwagi na interes publiczny lub ważny interes strony umorzono znaczące zaległości podatkowe w okresie od 1 stycznia 2004 r. do 30 czerwca 2004 r., Krajowy Standard Rachunkowości Nr 2 „Podatek Dochodowy” (zatącznik do Dziennika Urzędowego Ministra Finansów z 2004 r. Nr 13, poz. 124i 132). Cena brutto — 57,00 zł.
Wszyscy zainteresowani wydawnictwami proszeni są o dokonanie wpłaty na konto bankowe Zakładu Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obsługi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów w Banku Handlowym SIA. nr 81103015080000000503118017, podanie liczby zamawianych egzemplarzy oraz adresu odbiorcy.
Dowód wpłaty z określeniem zamawianych tytułów będzie traktowany jako zamówienie.
Ponadto wymienione wydawnictwa można nabywać w punktach sprzedaży Dziennika Ustaw i Monitora Polskiego.
| Egzemplarze bie˝àce oraz archiwalne mo˝na nabywaç: – w Zak∏adzie Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel. 694-67-00, 694-60-96 — na podstawie nades∏anego zamówienia (wy∏àcznie sprzeda˝ wysy∏kowa); – w punktach sprzeda˝y Dziennika Ustaw i Monitora Polskiego w Warszawie (sprzeda˝ wy∏àcznie za gotówk´): – ul. Powsiƒska 69/71, tel. 694-62-96 – al. Szucha 2/4, tel. 629-61-73 (od 2000 r.) |
| Reklamacje z powodu niedor´czenia poszczególnych numerów zg∏aszaç nale˝y na piÊmie do Zak∏adu Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, do 15 dni po otrzymaniu nast´pnego kolejnego numeru |
| O wszelkich zmianach nazwy lub adresu prenumeratoraprosimy niezw∏ocznie informowaç na piÊmie Zak∏ad Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów |
| Dziennik Ustaw i Monitor Polski (spis treÊci) dost´pne sà w Internecie pod adresem www.cokprm.gov.pl |
| Wydawca:Kancelaria Prezesa Rady Ministrów Redakcja:RzàdoweCentrum Legislacji — Redakcja Dziennika Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej orazDziennika Urz´dowego Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski”, Al. Ujazdowskie 1/3, 00-583 Warszawa, tel. 622-66-56 Sk∏ad, druk i kolporta˝: Zak∏ad Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel.:694-67-50, 694-67-52;faks 694-62-06 Bezp∏atna infolinia: 0-800-287-581(czynna w godz. 730–1530) www.cokprm.gov.pl e-mail: dziust@cokprm.gov.pl | |
| T∏oczono z polecenia Prezesa Rady Ministrów w Zak∏adzie Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa |
| Zam. 1488/W/C/2005 ISSN 0867-3411 Cena 9,80 z∏ (w tym 7% VAT) |