| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7790 — Poz. 1019 |
1019 OBWIESZCZENIE MARSZA¸KA SEJMU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ z dnia 21 czerwca 2005 r. w sprawie og∏oszenia jednolitego tekstu ustawy o gie∏dach towarowych 1. Na podstawie art. 16 ust. 1 zdanie pierwsze „9a) sprzeda˝ towarów gie∏dowych na ustawy zdnia 20 lipca 2000 r. oog∏aszaniu aktów nor- gie∏dach towarowych,”. matywnych i niektórych innych aktów prawnych Art. 63. W ustawie z dnia 10 kwietnia 1997 r. — (Dz. U. Nr 62, poz. 718, z 2001 r. Nr 46, poz. 499, Prawo energetyczne (Dz. U. Nr 54, z 2002 r. Nr74, poz. 676 i Nr 113, poz. 984, z 2003 r.
i Nr 158, poz. 1042, z 1998 r. Nr 65, poz.595, z2004 r. Nr 96, poz. 959 oraz z2005 r. Nr94, poz. 594, Nr 106, poz. 668 iNr 162, Nr 64, poz. 565) og∏asza si´ wza∏àczniku do niniejszepoz. 1126, z1999 r. Nr 88, poz. 980, Nr 91, go obwieszczenia jednolity tekst ustawy z dnia
i Nr 110, poz. 1255 oraz 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych z2000r. Nr 43, poz. 489 iNr 48, poz. 555) (Dz. U. Nr 103, poz. 1099), z uwzgl´dnieniem zmian wart. 32 wust. 1 wpkt 4 na koƒcu kropwprowadzonych: k´ zast´puje si´ przecinkiem i dodaje 1) ustawà z dnia 30 paêdziernika 2002 r. o zmianie wyrazy „jak równie˝ obrotu paliwami gaustawy o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 200, zowymi ienergià elektrycznà dokonywapoz. 1686), nego na gie∏dach towarowych przez towarowe domy maklerskie prowadzàce 2) ustawà z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´pnianiu dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424), towarami gie∏dowymi na podstawie 3) ustawà z dnia 10 kwietnia 2003 r. o zmianie usta- ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. wy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, i grach na automatach oraz o zmianie niektórych poz. 1099).” innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), Art. 64. W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. — 4) ustawà z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie usta- Prawo o publicznym obrocie papierami wy ogie∏dach towarowych oraz niektórych innych wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107,
i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. 5) ustawà z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy Nr 22, poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703 — Prawo o publicznym obrocie papierami warto- i Nr94, poz. 1037) w art. 25 w ust. 1 Êciowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. wprowadza si´ nast´pujàce zmiany: Nr64, poz. 594), 1) pkt 5 otrzymuje brzmienie: 6) ustawà z dnia 25 listopada 2004 r. o zmianie usta- „5) z Krajowym Depozytem,”; wy ofinansach publicznych oraz ozmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), 2) dodaje si´ pkt 6 w brzmieniu: 7) ustawà z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzu- „6) z towarowym domem maklerpe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏a- skim, dzia∏ajàcym na podstawie dami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi ustawy z dnia 26 paêdziernika wchodzàcymi wsk∏ad konglomeratu finansowego 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 83, poz. 719) (Dz. U. Nr 103, poz. 1099) — wzakresie dzia∏alnoÊci obj´tej zezwooraz zmian wynikajàcych z przepisów og∏oszonych leniem, októrym mowa wart. 38 przed dniem 21 czerwca 2005 r. ust. 4 tej ustawy, lub”. 2. Podany wza∏àczniku do niniejszego obwieszcze- Art. 65. W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. nia jednolity tekst ustawy nie obejmuje: o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr139, poz. 933 i z 1999 r. Nr 72, 1) art. 62—66 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. poz. 801) w art. 98 w ust. 1 w pkt 6 na ogie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099), koƒcu dodaje si´ przecinek oraz dodaje które stanowià: si´ pkt7 w brzmieniu: „Art. 62. Wustawie zdnia 9 wrzeÊnia 2000 r. opo- „7) towary gie∏dowe, o których mowa datku od czynnoÊci cywilnoprawnych w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia 26 paê- (Dz. U. Nr 86, poz. 959) w art. 9 dodaje dziernika 2000 r. o gie∏dach towarosi´ pkt 9a w brzmieniu: wych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099)”.
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7791 — Poz. 1019 |
Art. 66. W ustawie z dnia 18 grudnia 1998 r. — zwolenia na prowadzenie gie∏dy wy- Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 160, poz.1063 starczajàce jest zobowiàzanie 4 przedoraz z 1999 r. Nr 83, poz. 931) w art. 9 si´biorstw energetycznych posiadajàpkt 3 otrzymuje brzmienie: cych koncesj´ na wytwarzanie, przesy- ∏anie, dystrybucj´ oraz obrót energià „3) dokonywanie inwestycji portfeloelektrycznà. wych wzakresie krótkoterminowych papierów wartoÊciowych oraz po- 2. Bieg trzyletniego okresu, o którym mochodnych instrumentów finanso- wa w art. 31 ust. 1 pkt 5 ustawy zmiewych, z wy∏àczeniem pochodnych nianej w art. 1, rozpoczyna si´ w dniu instrumentów finansowych b´dà- wejÊcia niniejszej ustawy w ˝ycie. cych przedmiotem obrotu na Gie∏- dzie Papierów WartoÊciowych S.A. Art. 6. Przepisy art. 27 ust. 3 i 4 ustawy zmieniaw Warszawie, Polskiej Gie∏dzie Fi- nej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejnansowej S.A. w Warszawie, Cen- szà ustawà, stosuje si´ od dnia uzyskania tralnej Tabeli Ofert S.A. w Warsza- przez Rzeczpospolità Polskà cz∏onkostwa wie oraz na gie∏dach towarowych w Unii Europejskiej. dzia∏ajàcych na podstawie przepi- Art. 7. Ustawa wchodzi w˝ycie po up∏ywie 3 miesów ustawy z dnia 26 paêdziernika si´cy od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem 2000 r. o gie∏dach towarowych art.4, który wchodzi w˝ycie zdniem og∏o- (Dz.U. Nr 103, poz. 1099),”.”; szenia.”; 2) art. 2 ustawy zdnia 30 paêdziernika 2002 r. ozmia- 6) art. 11 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie nie ustawy ogie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 200, ustawy — Prawo opublicznym obrocie papierami
), który stanowi: wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw „Art. 2. Ustawa wchodzi w˝ycie zdniem og∏osze- (Dz.U. Nr 64, poz. 594), który stanowi: nia, zmocà od dnia 28 listopada 2002 r.”; „Art. 11. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 maja 3) art. 48 ustawy z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´p- 2004 r., z wyjàtkiem art. 1 pkt 17, 85 i 86 nianiu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, oraz 87, w zakresie dotyczàcym ustanapoz. 424), który stanowi: wiania zarzàdu w∏asnego, pkt 105, oraz art. 8, które wchodzà w˝ycie po up∏ywie „Art. 48. Ustawa wchodzi w˝ycie po up∏ywie mie- 14 dni od dnia og∏oszenia.”; siàca od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem art. 7 ust. 1 pkt 13, który wchodzi w˝ycie 7) art. 80 ustawy z dnia 25 listopada 2004 r. o zmiaz dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy z dnia nie ustawy o finansach publicznych oraz o zmia- 12wrzeÊnia 2002 r. o elektronicznych in- nie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), strumentach p∏atniczych (Dz. U. Nr 169, który stanowi:
).”; „Art. 80. Ustawa wchodzi w˝ycie zdniem 1 stycz- 4) art. 17 ustawy zdnia 10 kwietnia 2003 r. ozmianie nia 2005 r., zwyjàtkiem art. 26 pkt 2, któustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych ry wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia i grach na automatach oraz o zmianie niektórych 2006 r.”; innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), który stano- 8) art. 73 i75 ustawy zdnia 15 kwietnia 2005 r. onadwi: zorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredyto- „Art. 17. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie wymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwesty- 30dni od dnia og∏oszenia.”; cyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), które stano- 5) art. 4—7 ustawy zdnia 26 listopada 2003 r. ozmia- wià: nie ustawy o gie∏dach towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), któ- „Art. 73. Do post´powaƒ w sprawach obj´tych re stanowià: przepisami ustaw zmienianych niniejszà ustawà, wszcz´tych, a niezakoƒczonych „Art. 4. Terminy przewidziane w art. 67—69 usta- przed dniem jej wejÊcia w ˝ycie, stosuje wy, októrej mowa wart. 1, ulegajà wyd∏u- si´ przepisy tych ustaw, w brzmieniu ˝eniu do dnia wejÊcia niniejszej ustawy nadanym niniejszà ustawà.” w ˝ycie. „Art. 75. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie Art. 5. 1. W okresie 2 lat od dnia wejÊcia w ˝ycie 30dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem ustawy art. 7 ust. 2 pkt 9 lit. b i c usta- art. 68, który wchodzi w ˝ycie z dniem wy zmienianej w art. 1, w brzmieniu og∏oszenia.”. nadanym niniejszà ustawà, stosuje si´ z zastrze˝eniem, ˝e do uzyskania ze- Marsza∏ek Sejmu: W. Cimoszewicz
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7792 — Poz. 1019 |
Za∏àcznik do obwieszczenia Marsza∏ka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej zdnia 21 czerwca 2005 r. (poz.1019) USTAWA z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych
| Rozdzia∏ 1 pkt 2, wzakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których mowa w pkt 2 lit. a; Przepisy ogólne 4) gie∏dowej izbie rozrachunkowej — rozumie si´ Art. 1. Ustawa reguluje funkcjonowanie gie∏d to- przez to zespó∏ osób, urzàdzeƒ iÊrodków technicz- warowych i obrót towarami gie∏dowymi, w tym rów- nych utworzony w celu organizacji i prowadzenia nie˝ zasady tworzenia, ustrój organizacyjny i dzia∏al- rozliczeƒ transakcji gie∏dowych; noÊç gie∏d towarowych, gie∏dowych izb rozrachunko- 5)3) cz∏onku gie∏dy — rozumie si´ przez to podmiot, wych, dzia∏alnoÊç maklerów gie∏d towarowych, dzia- który zawar∏ ze spó∏kà prowadzàcà gie∏d´ umow´ ∏alnoÊç towarowych domów maklerskich oraz nadzór o cz∏onkostwo i na podstawie regulaminu gie∏dy nad tymi instytucjami. jest dopuszczony do zawierania transakcji gie∏do- wych; Art. 2. Ilekroç w ustawie jest mowa o: 1) gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to zespó∏ 6) dzia∏alnoÊci maklerskiej — rozumie si´ przez to osób, urzàdzeƒ iÊrodków technicznych zapewnia- dzia∏alnoÊç wzakresie obrotu towarami gie∏dowy- jàcy wszystkim uczestnikom obrotu jednakowe mi, realizowanà na gie∏dzie towarowej; warunki zawierania transakcji gie∏dowych oraz 7)4)maklerze niezale˝nym — rozumie si´ przez to oso- jednakowy dost´p w tym samym czasie do infor- b´ fizycznà, wpisanà na list´ maklerów gie∏d towa- macji rynkowych, awszczególnoÊci do informacji rowych lub maklerów papierów wartoÊciowych, o kursach i cenach towarów gie∏dowych oraz która jest cz∏onkiem gie∏dy towarowej i zawiera o obrotach towarami gie∏dowymi; transakcje gie∏dowe wimieniu w∏asnym ina w∏asny 2) towarach gie∏dowych — rozumie si´ przez to do- rachunek, na warunkach okreÊlonych wustawie; puszczone do obrotu na danej gie∏dzie towarowej: 8)4) towarowym domu maklerskim — rozumie si´ a) oznaczone co do gatunku rzeczy, przez to spó∏k´ akcyjnà albo spó∏k´ z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià z siedzibà na terytorium Rze- b) ró˝ne rodzaje energii, czypospolitej Polskiej, prowadzàcà dzia∏alnoÊç ma- c)1) limity wielkoÊci produkcji lub emisji zanie- klerskà wzakresie obrotu towarami gie∏dowymi; czyszczeƒ, 9)5) domu maklerskim — rozumie si´ przez to: d)1) prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpo- a) domy maklerskie, Êrednio lub poÊrednio od wartoÊci oznaczonych b) banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà, co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów energii, mierników ilimitów wielkoÊci produkcji c) zagraniczne firmy inwestycyjne lub zagraniczne lub emisji zanieczyszczeƒ, osoby prawne, o których mowa w przepisach ustawy zdnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo opu- e) prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpo- blicznym obrocie papierami wartoÊciowymi Êrednio lub poÊrednio od kursów walut i stóp (Dz. U. z 2005 r. Nr 111, poz. 937), prowadzàce procentowych; dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypo- 3)2)transakcji gie∏dowej — rozumie si´ przez to umo- spolitej Polskiej w´ dotyczàcà towarów gie∏dowych, zawartà na — je˝eli dokonujà czynnoÊci w zakresie obrotu to- gie∏dzie w czasie i w sposób przewidziany dla za- warami gie∏dowymi; wierania takich umów przez: 10)4) tajemnicy zawodowej — rozumie si´ przez to in- a) cz∏onków gie∏dy, formacj´ uzyskanà przez osob´ wymienionà b) zleceniodawców, którzy zawarli umow´ ze ——————— spó∏kami handlowymi prowadzàcymi dzia∏al- 3) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. c ustawy, noÊç maklerskà, o której mowa w art. 38 ust. 2 októrej mowa wodnoÊniku 1. ——————— 4) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. d ustawy, 1) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. a ustawy októrej mowa wodnoÊniku 1. zdnia 26 listopada 2003 r. ozmianie ustawy ogie∏dach to- 5) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 4 ustawy zdnia 12 mar- warowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, ca 2004 r. ozmianie ustawy — Prawo opublicznym obro- poz. 2216), która wesz∏a w˝ycie zdniem 30 marca 2004 r. cie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych 2) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. b ustawy, ustaw (Dz. U. Nr 64, poz. 594), która wesz∏a w ˝ycie októrej mowa wodnoÊniku 1. zdniem 1 maja 2004 r. | |
| ——————— 3) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 4) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. d ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 5) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 4 ustawy zdnia 12 mar- ca 2004 r. ozmianie ustawy — Prawo opublicznym obro- cie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 64, poz. 594), która wesz∏a w ˝ycie zdniem 1 maja 2004 r. |
| ——————— 1) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. a ustawy zdnia 26 listopada 2003 r. ozmianie ustawy ogie∏dach to- warowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), która wesz∏a w˝ycie zdniem 30 marca 2004 r. 2) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7793 — Poz. 1019 |
| w art.53 ust. 1 w zwiàzku z czynnoÊciami s∏u˝bo- lub poÊrednio od wartoÊci oznaczonych co do gatun- wymi, zatrudnieniem, stosunkiem zlecenia lub in- ku rzeczy, okreÊlonych rodzajów energii, limitów wiel- nym stosunkiem prawnym opodobnym charakte- koÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ oraz kursów rze, dotyczàcà gie∏dowego obrotu towarami gie∏- walut i stóp procentowych, przy wykorzystaniu Êrod- dowymi lub czynnoÊci wynikajàcych z uczestnic- ków masowego przekazu, albo w inny sposób, je˝eli twa w tym obrocie, albo dzia∏alnoÊci podmiotów propozycja jest skierowana do wi´cej ni˝ 300 osób al- podlegajàcych nadzorowi Komisji Papierów War- bo do nieoznaczonego adresata, z wyjàtkiem propo- toÊciowych i Gie∏d, zwanej dalej „Komisjà”, je˝eli nowania nabycia praw w post´powaniu likwidacyj- nieuprawnione ujawnienie takiej informacji mo- nym, upad∏oÊciowym lub egzekucyjnym, mo˝e byç g∏oby naraziç na szkod´ interes paƒstwa, interes dokonywane pod warunkiem uprzedniego wprowa- publiczny lub prawnie chroniony interes osoby fi- dzenia tych praw do obrotu gie∏dowego iwy∏àcznie za zycznej lub prawnej, bàdê jednostki organizacyj- poÊrednictwem gie∏dy. nej, której ta informacja dotyczy, a w szczególno- Êci informacj´ zawierajàcà: 2. O ile przepisy innych ustaw nie stanowià ina- czej, dopuszczone do obrotu gie∏dowego prawa ma- a) dane osobowe klienta, inwestora, strony umo- jàtkowe, o których mowa w ust. 1, mogà byç przed- wy, czynnoÊci lub transakcji, miotem obrotu wy∏àcznie na gie∏dzie, do obrotu na b) treÊç umowy i przedmiot czynnoÊci lub trans- której zosta∏y dopuszczone. akcji, 3. Prawa majàtkowe, októrych mowa wust. 1, mo- c) dane osytuacji majàtkowej osób, októrych mo- gà byç przedmiotem obrotu dokonywanego poza gie∏- wa w lit. a, w tym oznaczenie rachunku lub re- dà, do obrotu na której zosta∏y dopuszczone — w po- jestru towarów gie∏dowych lub rachunku pie- st´powaniu likwidacyjnym, upad∏oÊciowym lub egze- ni´˝nego oraz stany tych rachunków; kucyjnym. 11) podmiocie dominujàcym — rozumie si´ przez to Art. 3a.10) 1. OÊwiadczenia woli sk∏adane w zwiàz- podmiot dominujàcy w rozumieniu ustawy — ku z dokonywaniem czynnoÊci w zakresie obrotu to- Prawo o publicznym obrocie papierami warto- warami gie∏dowymi mogà byç wyra˝one za pomocà Êciowymi; elektronicznych noÊników informacji. 12) (uchylony);6) 2. Dokumenty zwiàzane z czynnoÊciami, o których 13) instytucjach rynku towarów gie∏dowych — rozu- mowa wust. 1, mogà byç sporzàdzane na elektronicz- mie si´ przez to gie∏dy towarowe, gie∏dowe izby nych noÊnikach informacji, je˝eli dokumenty te b´dà rozrachunkowe, towarowe domy maklerskie oraz wsposób nale˝yty utworzone, utrwalone, przechowy- maklerów gie∏d towarowych; wane i zabezpieczone. 14) radzie nadzorczej gie∏dy — rozumie si´ przez to ra- d´ nadzorczà spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ towarowà; 3. Je˝eli ustawa zastrzega dla czynnoÊci prawnej form´ pisemnà, uznaje si´, ˝e czynnoÊç dokonana 15)7) umowie rozliczeniowo-gwarancyjnej — rozumie wformie, októrej mowa wust. 1, spe∏nia wymagania si´ przez to umow´ zawartà pomi´dzy cz∏onkiem formy pisemnej tak˝e wtedy, gdy forma pisemna zo- gie∏dowej izby rozrachunkowej, b´dàcym towaro- sta∏a zastrze˝ona pod rygorem niewa˝noÊci. wym domem maklerskim lub domem maklerskim, a maklerem niezale˝nym, na podstawie której 4. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozpo- cz∏onek tej izby zobowiàzuje si´ dokonywaç rozli- rzàdzenia, zasady tworzenia, utrwalania, przechowy- czeƒ igwarantowaç wykonanie przez maklera nie- wania izabezpieczania, wtym przy zastosowaniu pod- zale˝nego zobowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji pisu elektronicznego, dokumentów, o których mowa towarami gie∏dowymi, o których mowa w pkt 2 w ust. 2, tak aby zapewniç bezpieczeƒstwo obrotu to- lit. d i e, zawartych przez niego na danej gie∏dzie; warami gie∏dowymi. 16)8)gwarantowaniu — rozumie si´ przez to nieodwo- Rozdzia∏ 2 ∏alne zobowiàzanie do wykonania ka˝dego zobo- wiàzania wynikajàcego z transakcji towarami gie∏- Tworzenie i ustrój organizacyjny gie∏dy towarowej dowymi. Art. 3.9) 1. O ile przepisy innych ustaw nie stano- Art. 4.11) Celem dzia∏ania spó∏ki prowadzàcej gie∏- wià inaczej, proponowanie nabycia lub nabywanie d´ jest: praw majàtkowych, których cena zale˝y bezpoÊrednio 1) koncentracja poda˝y ipopytu na towary gie∏dowe; ——————— 6) Przez art. 1 pkt 1 lit. e ustawy, o której mowa w odnoÊni- 2) zapewnienie bezpiecznego isprawnego przebiegu ku 1. transakcji gie∏dowych i rozliczeƒ; 7) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. f ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. ——————— 8) Dodany przez art. 1 pkt 1 lit. g ustawy, o której mowa 10) Dodany przez art. 1 pkt 3 ustawy, októrej mowa wodno- wodnoÊniku 1. Êniku 1. 9) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 2 ustawy, októrej 11) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 4 ustawy, októ- mowa wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 6) Przez art. 1 pkt 1 lit. e ustawy, o której mowa w odnoÊni- ku 1. 7) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. f ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 8) Dodany przez art. 1 pkt 1 lit. g ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 9) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 2 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 10) Dodany przez art. 1 pkt 3 ustawy, októrej mowa wodno- Êniku 1. 11) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 4 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7794 — Poz. 1019 |
| 3) upowszechnianie jednolitych informacji umo˝li- 4. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ ma obowiàzek i wy- wiajàcych ocen´ aktualnej wartoÊci towarów gie∏- ∏àczne prawo zamieszczania w firmie spó∏ki wyrazów dowych. „gie∏da towarowa”. Art. 5. 1. Gie∏da towarowa, zwana dalej „gie∏dà”, 5. W zakresie nieuregulowanym w ustawie do mo˝e byç prowadzona wy∏àcznie przez spó∏k´ akcyjnà. utworzenia i dzia∏ania spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ sto- suje si´ przepisy Kodeksu spó∏ek handlowych doty- 2.12)Zzastrze˝eniem ust. 3, przedmiotem przedsi´- czàce spó∏ki akcyjnej. biorstwa spó∏ki, októrej mowa wust. 1, mo˝e byç wy- ∏àcznie prowadzenie gie∏dy. 6.16) Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ w przypadku, gdy spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest spó∏kà publicznà 3.12)Spó∏ka, októrej mowa wust. 1, mo˝e równie˝ w rozumieniu przepisów ustawy — Prawo o publicz- dokonywaç rozliczeƒ transakcji: nym obrocie papierami wartoÊciowymi. 1) zawartych na prowadzonej przez nià gie∏dzie, Art. 7. 1.17) Prowadzenie gie∏dy wymaga zezwole- 2) zawartych poza gie∏dà przez b´dàce jej cz∏onkami nia, które wydaje minister w∏aÊciwy do spraw instytu- przedsi´biorstwa energetyczne, o których mowa cji finansowych na wniosek spó∏ki zaopiniowany przez w art. 9 ust. 3 pkt 4 Komisj´. — pod warunkiem ˝e regulamin gie∏dy okreÊli zasa- dy dokonywania rozliczeƒ takich transakcji. 2. Wniosek o udzielenie zezwolenia powinien za- wieraç: 3a.13)Wprzypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci okre- 1) firm´, siedzib´ i adres spó∏ki; Êlonej w ust. 3 spó∏ka prowadzàca gie∏d´ mo˝e byç stronà transakcji wy∏àcznie wcelu dokonania rozliczeƒ 2) dane osobowe cz∏onków zarzàdu, rady nadzor- transakcji zawartych przez cz∏onków gie∏dy. czej, komisji rewizyjnej, oile jest przewidziana, jak równie˝ innych osób, które odpowiadajà za rozpo- 4. Uprawnienie, októrym mowa wust. 3, nie doty- cz´cie dzia∏alnoÊci gie∏dy lub b´dà nià kierowaç, czy spó∏ki prowadzàcej gie∏d´, na której przedmiotem ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy obrotu sà prawa majàtkowe, o których mowa w art. 2 przebieg pracy zawodowej; pkt 2 lit. die; spó∏ka ta jest obowiàzana spe∏niç waru- 3) przewidywanà wysokoÊç Êrodków w∏asnych, po- nek, o którym mowa w art. 14 ust. 1. ˝yczek i kredytów przeznaczonych na uruchomie- nie gie∏dy oraz okreÊlenie sposobu finansowania 5.14) Z zastrze˝eniem ust. 6, minimalna wysokoÊç dzia∏alnoÊci; kapita∏u zak∏adowego spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ wy- nosi 3 000 000 z∏. 4) dane o wysokoÊci i strukturze kapita∏ów spó∏ki oraz êróde∏ ich pochodzenia; 6.14) Minimalna wysokoÊç kapita∏u zak∏adowego spó∏ki prowadzàcej gie∏d´, na której jest dokonywany 5)18) list´ akcjonariuszy, obejmujàcà w stosunku do obrót wy∏àcznie towarami, o których mowa w art. 2 osób: pkt 2 lit. a, wynosi 1 000 000 z∏. a) prawnych — dane, októrych mowa wpkt 1 i2, b) fizycznych — imi´, nazwisko, adres, kwalifika- 7.14) Na jednà akcj´ przypada tylko jeden g∏os na cje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg walnym zgromadzeniu. pracy zawodowej 8. (uchylony).15) — wraz z procentowym okreÊleniem posiadanych przez nich g∏osów na walnym zgromadzeniu; Art. 6. 1. Akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ mogà 6) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝- byç wy∏àcznie imienne. nych wobec akcjonariuszy, obejmujàcà dane, o których mowa w pkt 1 i 2; 2. Pokrycie obejmowanych akcji lub zap∏ata za na- bywane akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ nie mo˝e po- 7) dane oprzewidywanej lokalizacji gie∏dy oraz Êrod- chodziç zpo˝yczek, kredytów ani znieudokumentowa- kach technicznych umo˝liwiajàcych funkcjonowa- nych êróde∏. nie gie∏dy, a w szczególnoÊci o posiadanych urzà- dzeniach telekomunikacyjnych i warunkach loka- 3. Kapita∏ zak∏adowy powinien byç pokryty wca∏o- lowych; Êci przed z∏o˝eniem wniosku ozarejestrowanie spó∏ki. 8) informacj´ o rodzajach towarów gie∏dowych, ma- ——————— jàcych byç przedmiotem obrotu na gie∏dzie; 12) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 5 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. ——————— 13) Dodany przez art. 1 pkt 5 lit. b ustawy, o której mowa 16) Dodany przez art. 1 pkt 6 ustawy, októrej mowa wodno- wodnoÊniku 1. Êniku 1. 14) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 5 lit. c ustawy, 17) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. 15) Przez art. 1 pkt 5 lit. dustawy, októrej mowa wodnoÊni- 18) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. btiret pierw- ku 1. sze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 12) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 5 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 13) Dodany przez art. 1 pkt 5 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 14) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 5 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 15) Przez art. 1 pkt 5 lit. dustawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 1. | |
| ——————— 16) Dodany przez art. 1 pkt 6 ustawy, októrej mowa wodno- Êniku 1. 17) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 18) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. btiret pierw- sze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7795 — Poz. 1019 |
| 9)19) zobowiàzania do prowadzenia dzia∏alnoÊci na Art. 8.23) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji fi- danej gie∏dzie co najmniej: nansowych wydaje decyzj´ odmawiajàcà zezwolenia na prowadzenie gie∏dy, je˝eli zanalizy wniosku ido∏à- a) 5 towarowych domów maklerskich lub spó∏ek czonych do niego dokumentów wynika, ˝e spó∏ka wy- handlowych, prowadzàcych dzia∏alnoÊç ma- st´pujàca z wnioskiem mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊç klerskà zgodnie zprzepisami ustawy — wprzy- w sposób nienale˝ycie zabezpieczajàcy interesy padku gdy przedmiotem obrotu na gie∏dzie ma- uczestników obrotu towarami gie∏dowymi lub zagra- jà byç towary gie∏dowe, o których mowa w art.2 pkt 2 lit. a, ˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi. b)20)3 towarowych domów maklerskich albo 2 to- Art. 9. 1. Statut spó∏ki, poza danymi, októrych mo- warowych domów maklerskich oraz 4 przedsi´- wa w art. 304 Kodeksu spó∏ek handlowych, okreÊla: biorstw energetycznych posiadajàcych konce- sj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ 1) podmioty mogàce byç akcjonariuszami spó∏ki; lub obrót energià elektrycznà — w rozumieniu 2) rodzaje towarów gie∏dowych, które mogà byç do- ustawy zdnia 10 kwietnia 1997 r. — Prawo ener- puszczone do obrotu na danej gie∏dzie. getyczne (Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1504, z póên. zm.21)) i spe∏niajàcych warunki, o któ- 2.24) Z zastrze˝eniem art. 5 ust. 3a, stronami trans- rych mowa wart. 50bust. 1 — wprzypadku gdy akcji gie∏dowych mogà byç wy∏àcznie podmioty, októ- przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towa- rych mowa w art. 2 pkt 3. ry gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit.b i c, 3.24) Cz∏onkami gie∏dy mogà byç wy∏àcznie: c)20) 6 towarowych domów maklerskich lub do- mów maklerskich albo 2 towarowych domów 1) towarowe domy maklerskie; maklerskich lub domów maklerskich oraz 2) domy maklerskie; 6 przedsi´biorstw energetycznych posiadajà- cych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, 3) maklerzy niezale˝ni; dystrybucj´ lub obrót energià elektrycznà, 4) przedsi´biorstwa energetyczne posiadajàce konce- i spe∏niajàcych warunki, o których mowa sj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ lub wart. 50b ust. 1 — wprzypadku gdy przedmio- obrót energià elektrycznà oraz b´dàcy osobami tem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏do- prawnymi odbiorcy uprawnieni do korzystania we, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d, zus∏ug przesy∏owych, zgodnie zprzepisami ustawy d) 6 domów maklerskich lub towarowych domów z dnia 10 kwietnia 1997 r. — Prawo energetyczne, maklerskich posiadajàcych zezwolenie, o któ- spe∏niajàcy warunki, o których mowa w art.50b rym mowa w art. 38 ust. 3 — w przypadku gdy ust. 1; przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç to- wary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 5) grupy producentów rolnych, o których mowa lit. e. w ustawie z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. o grupach producentów rolnych i ich zwiàzkach oraz o zmia- 3. Do wniosku nale˝y do∏àczyç statut spó∏ki, regu- nie innych ustaw (Dz. U. Nr 88, poz. 983, z 2003 r. lamin gie∏dy oraz analiz´ ekonomiczno-finansowà Nr 229, poz. 2273 oraz z2004 r. Nr 162, poz. 1694); mo˝liwoÊci prowadzenia gie∏dy wokresie co najmniej 6) domy sk∏adowe, októrych mowa wustawie zdnia 3 lat, a w przypadku utworzenia gie∏dowej izby rozra- 16 listopada 2000 r. o domach sk∏adowych oraz chunkowej, októrej mowa wart. 14 ust. 2, tak˝e doku- o zmianie Kodeksu cywilnego, Kodeksu post´po- menty wymienione w art. 17 ust. 2. wania cywilnego i innych ustaw (Dz. U. Nr 114, 4.22) Wydajàc zezwolenie, minister w∏aÊciwy do poz. 1191 oraz z2004 r. Nr 173, poz. 1808), zwanej dalej „ustawà o domach sk∏adowych”; spraw instytucji finansowych zatwierdza statut spó∏ki i regulamin gie∏dy oraz regulamin gie∏dowej izby roz- 7) zagraniczne osoby prawne, o których mowa rachunkowej. w art.50 ust. 1; ——————— 8) nieb´dàce towarowymi domami maklerskimi 19) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. b tiret dru- spó∏ki handlowe, prowadzàce dzia∏alnoÊç, októrej gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2 i 4 w zakresie obrotu 20) Zgodnie zart. 5 ust. 1 ustawy, októrej mowa wodnoÊni- towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 ku 1, w okresie 2 lat od dnia jej wejÊcia w ˝ycie przepis ten stosuje si´ zzastrze˝eniem, ˝e do uzyskania zezwole- pkt 2 lit. a. nia na prowadzenie gie∏dy wystarczajàce jest zobowiàza- nie 4 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych 4. (uchylony).25) koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ oraz obrót energià elektrycznà. ——————— 21) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y 23) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 ustawy, o któ- og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 203, poz. 1966, z 2004 r. rej mowa wodnoÊniku 1. Nr 29, poz. 257, Nr 34, poz. 293, Nr 91, poz. 875, Nr 96, 24) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. a ustawy, poz. 959 iNr 173, poz. 1808 oraz z2005 r. Nr 62, poz. 552. októrej mowa wodnoÊniku 1. 22) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. c ustawy, 25) Przez art. 1 pkt 9 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊni- októrej mowa wodnoÊniku 1. ku 1. | |
| ——————— 19) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. b tiret dru- gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 20) Zgodnie zart. 5 ust. 1 ustawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 1, w okresie 2 lat od dnia jej wejÊcia w ˝ycie przepis ten stosuje si´ zzastrze˝eniem, ˝e do uzyskania zezwole- nia na prowadzenie gie∏dy wystarczajàce jest zobowiàza- nie 4 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ oraz obrót energià elektrycznà. 21) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 203, poz. 1966, z 2004 r. Nr 29, poz. 257, Nr 34, poz. 293, Nr 91, poz. 875, Nr 96, poz. 959 iNr 173, poz. 1808 oraz z2005 r. Nr 62, poz. 552. 22) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 23) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 ustawy, o któ- rej mowa wodnoÊniku 1. 24) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 25) Przez art. 1 pkt 9 lit. bustawy, októrej mowa wodnoÊni- ku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7796 — Poz. 1019 |
| 5.26)Maklerzy niezale˝ni mogà byç wy∏àcznie stro- 2. Regulamin gie∏dy okreÊla w szczególnoÊci: nami transakcji gie∏dowych zawieranych na rachunek 1) rodzaje transakcji gie∏dowych zawieranych na da- w∏asny, których przedmiotem sà towary gie∏dowe, nej gie∏dzie; o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. 2)29) sposoby okreÊlenia wymagaƒ jakoÊciowych to- 6.26)Podmioty, októrych mowa wust. 3 pkt 4, mo- warów gie∏dowych, októrych mowa wart. 2 pkt 2 gà byç wy∏àcznie stronami zawieranych na w∏asny ra- lit. a—c, istandardów przewidzianych dla transak- chunek transakcji gie∏dowych, których przedmiotem cji dotyczàcych praw majàtkowych, o których mo- sà towary gie∏dowe b´dàce energià elektrycznà, limi- wa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, a tak˝e sposoby kontro- tami wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ lub li jakoÊci towarów gie∏dowych; prawami majàtkowymi, których cena zale˝y bezpo- 3) zasady i tryb dopuszczania towarów gie∏dowych Êrednio lub poÊrednio od energii elektrycznej, po do obrotu gie∏dowego; spe∏nieniu warunków, o których mowa w art. 50b ust. 1. 4) zasady wprowadzania towarów gie∏dowych do obrotu gie∏dowego, zawieszania notowaƒ iwyklu- 7.26) Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 5 i 6, czania towarów z obrotu; mogà byç wy∏àcznie stronami transakcji gie∏dowych zawieranych na rachunek w∏asny, których przedmio- 5)30) zasady i warunki dopuszczania podmiotów do tem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 zawierania transakcji na gie∏dzie oraz ich prawa pkt2 lit. a, pod warunkiem zatrudnienia maklera gie∏d i obowiàzki (cz∏onkostwo gie∏dy); towarowych w celu reprezentowania ich w transak- 6) zasady sk∏adania zleceƒ nabycia i zbycia towarów cjach gie∏dowych. gie∏dowych; 8.26)Podmioty, októrych mowa wust. 3 pkt 8, mo- 7) systemy notowaƒ gie∏dowych oraz zasady ustala- gà byç wy∏àcznie stronami transakcji gie∏dowych, któ- nia kursów i cen towarów gie∏dowych; rych przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mo- wa w art. 2 pkt 2 lit. a, pod warunkiem zatrudnienia 8) dni otwarcia danej gie∏dy i godziny sesji gie∏do- maklera gie∏d towarowych w celu reprezentowania wych; ich w transakcjach gie∏dowych. 9) formy zabezpieczenia transakcji gie∏dowych; 9.27)Wtransakcji gie∏dowej towarowy dom makler- 10) dane o systemie informacyjnym gie∏dy; ski lub dom maklerski mo˝e byç reprezentowany przez: 11) zasady ustalania, rodzaje iwysokoÊç op∏at gie∏do- 1) maklera gie∏d towarowych; wych; 2) maklera papierów wartoÊciowych — je˝eli przed- 12) wymagania w zakresie oznaczeƒ kodowych towa- miotem transakcji sà towary gie∏dowe, o których rów, wed∏ug obowiàzujàcych klasyfikacji staty- mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. stycznych dla obrotu wewn´trznego i zagranicz- nego; 10.27) Transakcja gie∏dowa dokonana przez pod- mioty inne ni˝ okreÊlone w ust. 3 lub z naruszeniem 13) sposób i tryb rozstrzygania sporów wynikajàcych ust. 5—9 jest niewa˝na. z transakcji gie∏dowych; 14)31) Êrodki dyscyplinarne i porzàdkowe, które mogà Art. 10.28) Transakcja gie∏dowa nie stanowi gry byç stosowane wobec cz∏onków naruszajàcych ani zak∏adu w rozumieniu art. 413 Kodeksu cywilne- obowiàzki wynikajàce zcz∏onkostwa bàdê nieprze- go, ani te˝ gry losowej lub zak∏adu wzajemnego wro- strzegajàcych zasad regulaminu, oraz zasady itryb zumieniu przepisów o grach i zak∏adach wzajem- ich stosowania; nych, nawet je˝eli wed∏ug wyraênej lub dorozumia- nej woli stron rzeczywiste spe∏nienie wzajemnych 15) wymagania techniczne i finansowe, którym ma Êwiadczeƒ jest wy∏àczone, a tylko jedna lub druga ze odpowiadaç dom sk∏adowy w rozumieniu przepi- stron jest obowiàzana zap∏aciç ró˝nic´ mi´dzy umó- sów o domach sk∏adowych, i jego prowadzenie wionà cenà sprzeda˝y a cenà rynkowà w czasie wy- oraz warunki, jakie musi spe∏niç regulamin domu konania umowy. sk∏adowego, ubiegajàcego si´ o podpisanie umo- wy o obs∏ug´ transakcji z tà gie∏dà, oraz zasady Art. 11.1. Regulamin gie∏dy uchwala rada nadzor- i tryb zawierania takich umów; cza gie∏dy. 16) wskazanie sposobu rozliczania transakcji gie∏do- ——————— wych, wtym wskazanie gie∏dowej izby rozrachun- 26) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. c ustawy, kowej w∏aÊciwej do rozliczania transakcji dokony- októrej mowa wodnoÊniku 1. 27) Dodany przez art. 1 pkt 9 lit. d ustawy, o której mowa ——————— wodnoÊniku 1. 29) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. a tiret 28) W brzmieniu ustalonym przez art. 10 ustawy z dnia pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 10kwietnia 2003 r. ozmianie ustawy ograch losowych, za- 30) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. atiret dru- k∏adach wzajemnych igrach na automatach oraz ozmianie gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz.774), która we- 31) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. atiret trze- sz∏a w˝ycie zdniem 15 czerwca 2003 r. cie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 26) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 27) Dodany przez art. 1 pkt 9 lit. d ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 28) W brzmieniu ustalonym przez art. 10 ustawy z dnia 10kwietnia 2003 r. ozmianie ustawy ograch losowych, za- k∏adach wzajemnych igrach na automatach oraz ozmianie niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz.774), która we- sz∏a w˝ycie zdniem 15 czerwca 2003 r. | |
| ——————— 29) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. a tiret pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 30) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. atiret dru- gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 31) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. atiret trze- cie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7797 — Poz. 1019 |
| wanych na danej gie∏dzie, dotyczàcych towarów, 2b.34) Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e zawie- o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. raç umowy okreÊlajàce tryb, terminy iwarunki przeka- zywania zbywcom towarów gie∏dowych Êrodków pie- 3. (uchylony).32) ni´˝nych otrzymanych przez izb´ od nabywców tych towarów. Art. 12.1. Zmiany statutu spó∏ki iregulaminu gie∏- dowego wymagajà dla swej wa˝noÊci zgody Komisji. 3.35) Gie∏dowa izba rozrachunkowa nie mo˝e pro- wadziç dzia∏alnoÊci innej ni˝ okreÊlona wust. 2, 2ai2b. 2. Komisja odmawia udzielenia zgody na dokona- nie zmian w statucie i regulaminie, je˝eli proponowa- 4.35) Poza wnioskodawcà akcjonariuszami gie∏do- ne zmiany sà sprzeczne z przepisami prawa lub mo- wej izby rozrachunkowej mogà byç wy∏àcznie spó∏ki g∏yby naruszyç bezpieczeƒstwo obrotu. prowadzàce gie∏d´, akcjonariusze spó∏ki prowadzàcej Art. 13. 1. Rada Ministrów okreÊla, w drodze roz- gie∏d´, banki, Skarb Paƒstwa oraz Krajowy Depozyt porzàdzenia, szczególny tryb i warunki wprowadzania Papierów WartoÊciowych S.A., zwany dalej „Krajo- do obrotu gie∏dowego praw, o których mowa w art. 2 wym Depozytem”. pkt 2 lit. d i e, w tym równie˝ kryteria, jakie muszà 5.35)Do spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunko- spe∏niaç te prawa, aby mog∏y byç przedmiotem obro- wà stosuje si´ przepisy art. 5 ust. 7 oraz art. 6 ust. 3. tu, oraz szczególne warunki, jakie w takim przypadku obowiàzane sà spe∏niaç osoby zobowiàzane do reali- 6. Warunek, o którym mowa w ust. 1, uwa˝a si´ zacji tych praw. równie˝ za spe∏niony, je˝eli wnioskodawca uzyska cz∏onkostwo ju˝ istniejàcej gie∏dowej izby rozrachun- 2. Rozporzàdzenie, o którym mowa w ust. 1, po- kowej. winno okreÊlaç tryb iwarunki wprowadzania do obro- tu gie∏dowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 7. Minimalna wysokoÊç kapita∏u zak∏adowego lit.d i e, w sposób zapewniajàcy odpowiedni poziom spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà wy- bezpieczeƒstwa w zakresie realizacji zobowiàzaƒ wy- nosi 1 500 000 z∏. nikajàcych z tych praw. Rozporzàdzenie powinno po- nadto okreÊlaç zakres obowiàzków informacyjnych, Art. 15. 1.36) Gie∏dowa izba rozrachunkowa Êwiad- tak aby zapewniç nabywcom tych praw podstawowe czy us∏ugi na rzecz swoich cz∏onków. dane niezb´dne do oceny ryzyka zwiàzanego z inwe- stowaniem w te prawa. 2.36) Cz∏onkami gie∏dowej izby rozrachunkowej, z zastrze˝eniem ust. 3, mogà byç wy∏àcznie jej akcjo- Rozdzia∏ 3 nariusze, spó∏ki prowadzàce gie∏d´, towarowe domy maklerskie, domy maklerskie oraz podmioty, o któ- Tworzenie i ustrój organizacyjny rych mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4 i w art. 50 ust. 1, o ile gie∏dowej izby rozrachunkowej sà cz∏onkami gie∏dy. Art. 14. 1. Zezwolenie na prowadzenie gie∏dy, na 3.36) Cz∏onkami gie∏dowej izby rozrachunkowej której przedmiotem obrotu sà prawa majàtkowe, mogà byç równie˝ inne krajowe instytucje finansowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, bàdê zezwole- w tym banki, je˝eli zamierzajà wspó∏dzia∏aç z gie∏do- nie na dopuszczenie do obrotu na istniejàcej gie∏dzie wà izbà rozrachunkowà w zakresie wykonywania jej praw majàtkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 zadaƒ oraz, za zgodà i na warunkach okreÊlonych lit.die, wydaje si´ zzastrze˝eniem warunku utworze- przez Komisj´, osoby prawne lub inne jednostki orga- nia zudzia∏em wnioskodawcy, jako za∏o˝yciela iakcjo- nizacyjne z siedzibà za granicà, wykonujàce zadania nariusza, gie∏dowej izby rozrachunkowej i podj´cia w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obro- przez t´ izb´ dzia∏alnoÊci w okreÊlonym terminie. cie towarami gie∏dowymi. 2.33) Z zastrze˝eniem ust. 2a, gie∏dowà izb´ rozra- 4.36)Mo˝na byç cz∏onkiem wi´cej ni˝ jednej gie∏do- chunkowà tworzy si´ wy∏àcznie wformie spó∏ki akcyj- wej izby rozrachunkowej, jak równie˝ cz∏onkiem osób nej, w celu obs∏ugi finansowej transakcji gie∏dowych, prawnych lub innych jednostek organizacyjnych zsie- których przedmiotem sà prawa, o których mowa dzibà za granicà, które dokonujà rozliczania transakcji w art. 2 pkt 2 lit. d i e, zawieranych na danej gie∏dzie zawieranych w obrocie towarami gie∏dowymi. oraz w celu realizacji zadaƒ okreÊlonych w art. 15 ust. 5 i 6. 5. Do zadaƒ gie∏dowej izby rozrachunkowej nale˝y 2a.34) Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e tak˝e organizacja i prowadzenie rozliczeƒ transakcji gie∏do- dokonywaç obs∏ugi finansowej transakcji gie∏dowych, wych, w szczególnoÊci: których przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których 1) badanie stanu finansowego cz∏onków w zakresie mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c. mo˝liwoÊci terminowego wywiàzywania si´ z zo- ——————— bowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji gie∏dowych; 32) Przez art. 1 pkt 10 lit. b ustawy, o której mowa w odno- Êniku 1. ——————— 33) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 lit. a ustawy, 35) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. 34) Dodany przez art. 1 pkt 11 lit. b ustawy, o której mowa 36) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 12 lit. a ustawy, wodnoÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 32) Przez art. 1 pkt 10 lit. b ustawy, o której mowa w odno- Êniku 1. 33) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 34) Dodany przez art. 1 pkt 11 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 35) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 36) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 12 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7798 — Poz. 1019 |
| 2) gromadzenie i utrzymywanie wadiów na rachun- Art. 17. 1. Wniosek o wydanie zezwolenia na pro- kach cz∏onków, w zwiàzku z przeprowadzaniem wadzenie gie∏dy, na której przedmiotem obrotu sà pra- rozliczeƒ pomi´dzy cz∏onkami; wa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, oprócz da- nych wymaganych dla wydania zezwolenia na prowa- 3) wyra˝anie zgody na zawarcie przez cz∏onka gie∏- dzenie gie∏dy, powinien zawieraç dane, o których mo- dowej izby rozrachunkowej z maklerem niezale˝- wa wart. 7 ust. 2 pkt 1—6, odnoszàce si´ odpowiednio nym umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej; do spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunkowà. 4)37)wyra˝anie zgody na zawarcie przez cz∏onka gie∏- 2. Do wniosku nale˝y do∏àczyç statut spó∏ki prowa- dowej izby rozrachunkowej umowy o rozliczanie dzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà, regulamin tej transakcji, o której mowa w art. 50b ust. 1 pkt 1. izby oraz analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci 6. Gie∏dowa izba rozrachunkowa zapewnia prze- prowadzenia przez izb´ rozliczeƒ finansowych trans- prowadzanie rozliczeƒ cz∏onków z tytu∏u transakcji akcji gie∏dowych w okresie co najmniej 3 lat. gie∏dowych, w szczególnoÊci przez zagwarantowanie ich zobowiàzaƒ i wierzytelnoÊci wynikajàcych bezpo- 3. (uchylony).41) Êrednio z tych transakcji. Art. 18. 1. Funkcj´ gie∏dowej izby rozrachunkowej 7. Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e prowadziç mo˝e pe∏niç Krajowy Depozyt. rachunki pieni´˝ne, dokonywaç rozliczeƒ pieni´˝nych, udzielaç po˝yczek oraz uczestniczyç — za poÊrednic- 2. Wprzypadku gdy przedmiotem obrotu na danej twem swojego banku — w rozrachunkach dokonywa- gie∏dzie b´dà prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 nych przez Narodowy Bank Polski na zasadach stoso- lit. die, afunkcj´ gie∏dowej izby rozrachunkowej pe∏- wanych w przypadku rozrachunków mi´dzybanko- ni Krajowy Depozyt, zezwolenie na prowadzenie gie∏- wych, wzakresie niezb´dnym do realizacji zadaƒ okre- dy, októrym mowa wart. 14 ust. 1, mo˝e byç wydane, Êlonych w ust. 1 oraz w ust. 5 i 6. je˝eli wnioskodawca do∏àczy do wniosku umow´ z Krajowym Depozytem w przedmiocie rozliczania 8.38) Do spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozra- transakcji gie∏dowych wraz z regulaminem, o którym chunkowà stosuje si´ odpowiednio art. 9. mowa w ust. 4. Art. 16. 1. Prawa i obowiàzki cz∏onków gie∏dowej 3.42)Do rozliczania przez Krajowy Depozyt transak- izby rozrachunkowej okreÊla regulamin izby uchwalony cji gie∏dowych wramach wykonywania funkcji gie∏do- przez rad´ nadzorczà i zatwierdzony przez walne zgro- wej izby rozrachunkowej stosuje si´ odpowiednio madzenie. Przepisy art. 12 stosuje si´ odpowiednio. art.15 i 17, a w pozosta∏ym zakresie — przepisy usta- wy — Prawo o publicznym obrocie papierami warto- 2. Regulamin gie∏dowej izby rozrachunkowej regu- Êciowymi. luje w szczególnoÊci: 4.42) W przypadku gdy funkcj´ gie∏dowej izby roz- 1) tryb zg∏aszania izbie irejestracji przez izb´ wierzy- rachunkowej pe∏ni Krajowy Depozyt, prawa iobowiàz- telnoÊci cz∏onków izby, wynikajàcych z transakcji ki cz∏onków gie∏dowej izby rozrachunkowej oraz zasa- gie∏dowych; dy rozliczania transakcji gie∏dowych okreÊla odr´bny 2)39) terminy i sposoby zaspokajania wierzytelnoÊci regulamin, uchwalony przez Rad´ Nadzorczà na wnio- sek Zarzàdu Krajowego Depozytu. Regulamin ten za- cz∏onków izby, wynikajàcych z transakcji gie∏do- wiera w szczególnoÊci elementy, o których mowa wych, wtym wszczególnoÊci szczegó∏owe zasady w art. 16 ust. 2 ustawy. rozliczania transakcji; 3) tryb post´powania przy wykonywaniu innych zle- 5. Regulamin, októrym mowa wust. 4, jak równie˝ ceƒ przekazanych izbie przez jej cz∏onków wzwiàz- jego zmiany wymagajà zatwierdzenia przez Komisj´. ku z transakcjami gie∏dowymi; Komisja odmawia zatwierdzenia zmiany regulaminu, je˝eli proponowane zmiany by∏yby sprzeczne z pra- 4) zakres odpowiedzialnoÊci spó∏ki b´dàcej gie∏dowà wem lub mog∏yby naruszyç bezpieczeƒstwo obrotu. izbà rozrachunkowà za terminowe i nale˝yte prze- prowadzenie czynnoÊci zleconych przez cz∏onków Rozdzia∏ 4 izby; 5)40) szczegó∏owe zasady post´powania przy groma- Zadania Komisji w zakresie instytucji rynku towarów gie∏dowych dzeniu, utrzymywaniu i dokonywaniu zwrotu wa- diów. Art. 19. 1. Komisja wykonuje nadzór nad instytu- ——————— cjami rynku towarów gie∏dowych. 37) Dodany przez art. 1 pkt 12 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 2. Wzakresie tworzenia idzia∏alnoÊci gie∏d towaro- 38) Dodany przez art. 1 pkt 12 lit. c ustawy, o której mowa wych, gie∏dowych izb rozrachunkowych, towarowych wodnoÊniku 1. 39) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 13 lit. a ustawy, ——————— októrej mowa wodnoÊniku 1. 41) Przez art. 1 pkt 14 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 40) Dodany przez art. 1 pkt 13 lit. b ustawy, o której mowa 42) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 15 ustawy, októ- wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 37) Dodany przez art. 1 pkt 12 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 38) Dodany przez art. 1 pkt 12 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 39) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 13 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 40) Dodany przez art. 1 pkt 13 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 41) Przez art. 1 pkt 14 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 42) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 15 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7799 — Poz. 1019 |
| domów maklerskich oraz dzia∏alnoÊci maklerów gie∏d 2) umieszczenia spraw wskazanych przez Komisj´ towarowych do zadaƒ Komisji nale˝y:43) w porzàdku obrad walnego zgromadzenia. 1) sprawowanie nadzoru nad przestrzeganiem regu∏ 4. W przypadku niewykonania obowiàzków, o któ- uczciwego obrotu ikonkurencji wobrocie towara- rych mowa w ust. 3, do ˝àdania Komisji stosuje si´ mi gie∏dowymi oraz nad zapewnieniem po- odpowiednio przepisy art. 401 § 1 i 3 Kodeksu spó∏ek wszechnego dost´pu do rzetelnych informacji na handlowych. rynku towarów gie∏dowych; 2) inspirowanie, organizowanie i podejmowanie 5. Komisja mo˝e nakazaç radzie nadzorczej gie∏dy dzia∏aƒ zapewniajàcych sprawne funkcjonowanie niezw∏oczne podj´cie, jednak nie póêniej ni˝ w termi- rynku towarów gie∏dowych oraz ochron´ uczestni- nie 10 dni roboczych od dnia otrzymania pisemnego ków obrotu; stanowiska Komisji, uchwa∏y w okreÊlonej sprawie. 3) wspó∏dzia∏anie z organami administracji rzàdo- 6. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest obowiàzana do wej, uczestnikami obrotu towarami gie∏dowymi zawiadamiania Komisji owszystkich planowanych po- oraz innymi instytucjami — wzakresie kszta∏towa- siedzeniach rady nadzorczej gie∏dy oraz walnych zgro- nia polityki gospodarczej paƒstwa, zapewniajàcej madzeniach. rozwój rynku towarów gie∏dowych; Art. 23.1. Komisja mo˝e wytoczyç przeciwko spó∏- 4) upowszechnianie wiedzy o zasadach funkcjono- ce prowadzàcej gie∏d´ powództwo o: wania rynku towarów gie∏dowych; 5) przygotowywanie projektów aktów prawnych 1) stwierdzenie niewa˝noÊci uchwa∏y walnego zgro- zwiàzanych z funkcjonowaniem rynku towarów madzenia lub rady nadzorczej gie∏dy — sprzecznej gie∏dowych; z ustawà lub podj´tej z naruszeniem przepisów ustawy; 6) podejmowanie innych dzia∏aƒ przewidzianych przepisami ustawy. 2) uchylenie uchwa∏y walnego zgromadzenia lub ra- dy nadzorczej gie∏dy — sprzecznej ze statutem Art. 20. 1. Wzakresie nieuregulowanym wustawie spó∏ki, regulaminem gie∏dy, naruszajàcej zasady do sposobu dzia∏ania oraz zadaƒ Komisji stosuje si´ bezpieczeƒstwa obrotu lub podj´tej z narusze- przepisy ustawy — Prawo o publicznym obrocie pa- niem postanowieƒ statutu lub regulaminu. pierami wartoÊciowymi. 2. Powództwo nale˝y wnieÊç w terminie 30 dni od 2. (uchylony).44) dnia otrzymania wiadomoÊci o uchwale, nie póêniej jednak ni˝ w terminie 6 miesi´cy od dnia podj´cia Art. 21. W sprawach cywilnych z zakresu obrotu uchwa∏y. gie∏dowego Przewodniczàcemu Komisji przys∏ugujà odpowiednio uprawnienia przewidziane dla prokura- 3. Wniesienie powództwa powoduje wstrzymanie tora w przepisach Kodeksu post´powania cywilnego. wykonalnoÊci zaskar˝onej uchwa∏y. Art. 22. 1. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma 4. Prawomocny wyrok stwierdzajàcy niewa˝noÊç prawo: albo uchylajàcy uchwa∏´ walnego zgromadzenia ma 1) wst´pu do siedziby ido lokalu spó∏ki prowadzàcej moc obowiàzujàcà w stosunkach mi´dzy spó∏kà gie∏d´ w celu wglàdu do ksiàg, dokumentów i in- a wszystkimi akcjonariuszami oraz mi´dzy spó∏kà nych noÊników informacji; a cz∏onkami organów spó∏ki. W przypadkach, w któ- rych wa˝noÊç czynnoÊci dokonanej przez spó∏k´ jest 2) uczestniczenia w posiedzeniach rady nadzorczej zale˝na od uchwa∏y walnego zgromadzenia, stwier- gie∏dy oraz na walnych zgromadzeniach. dzenie niewa˝noÊci takiej uchwa∏y albo jej uchylenie nie ma skutku wobec osób trzecich dzia∏ajàcych wdo- 2. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionych brej wierze. przedstawicieli spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest obowià- zana do niezw∏ocznego sporzàdzenia iprzekazania ko- Art. 24.45)Wprzypadku gdy spó∏ka prowadzi gie∏- pii dokumentów oraz innych noÊników informacji, d´ znaruszeniem prawa, nie przestrzega zasad uczci- o których mowa w ust. 1 pkt 1, oraz do udzielenia pi- wego obrotu lub narusza interesy uczestników obro- semnych lub ustnych wyjaÊnieƒ. tu, minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finanso- wych mo˝e cofnàç zezwolenie na prowadzenie gie∏- 3. Na pisemne ˝àdanie Komisji zarzàd spó∏ki pro- dy. wadzàcej gie∏d´ jest obowiàzany do: 1) zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia Art. 25.Wzakresie nadzoru nad dzia∏alnoÊcià gie∏- lub dowych izb rozrachunkowych stosuje si´ przepisy art.22 i 23. ——————— 43) Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 ——————— pkt16 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 45) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 ustawy, októ- 44) Przez art. 1 pkt 17 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 43) Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt16 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 44) Przez art. 1 pkt 17 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 45) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7800 — Poz. 1019 |
| Rozdzia∏ 5 1a.50) Pe∏nia praw publicznych osoby nieposiada- jàcej obywatelstwa polskiego jest oceniana wed∏ug Op∏aty prawa paƒstwa, którego obywatelstwo dana osoba posiada. Art. 26. 1. Udzielenie zezwolenia przewidzianego w ustawie podlega sta∏ej op∏acie w wysokoÊci nie 2. Uzyskanie uprawnieƒ do wykonywania zawodu wi´kszej ni˝ równowartoÊç wz∏otych 4 500 euro, usta- maklera gie∏d towarowych nast´puje z dniem wpisu lanej przy zastosowaniu Êredniego kursu walut ob- na list´ maklerów gie∏d towarowych. cych og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski. 3.51)Wpis na list´ maklerów gie∏d towarowych, bez 2. Od spó∏ek prowadzàcych gie∏dy pobiera si´ koniecznoÊci sk∏adania egzaminu, mogà uzyskaç oso- op∏at´ od ka˝dej transakcji zawieranej na gie∏dzie, by posiadajàce uprawnienia i wykonujàce zawód ma- klera gie∏d towarowych w paƒstwie b´dàcym cz∏on- w∏àcznej wysokoÊci nie wi´kszej ni˝ 0,015 % wartoÊci kiem Unii Europejskiej, je˝eli ich kwalifikacje, stwier- transakcji. dzone przez Komisj´ w wyniku przeprowadzonego te- 3.46) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finan- stu umiej´tnoÊci, zapewniajà nale˝yte wykonywanie sowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wysokoÊç, zawodu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. szczegó∏owy sposób naliczania oraz warunki iterminy 4.51)Przez posiadanie uprawnieƒ, októrych mowa uiszczania op∏at, o których mowa w ust. 1 i 2, w tym w ust. 3, rozumie si´ posiadanie zaÊwiadczenia po- sposób ustalania wartoÊci transakcji, o których mowa twierdzajàcego kompetencje w rozumieniu art. 2 w ust. 2. WysokoÊç op∏at powinna byç ustalona w ta- pkt10 ustawy z dnia 26 kwietnia 2001 r. o zasadach ki sposób, aby nie zwi´ksza∏a istotnie kosztów obrotu uznawania nabytych wpaƒstwach cz∏onkowskich Unii na gie∏dzie oraz powinna uwzgl´dniaç rodzaje trans- Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów akcji podlegajàcych op∏atom. regulowanych (Dz. U. Nr 87, poz. 954, z 2002 r. Nr 71, poz. 655, z 2003 r. Nr 190, poz. 1864 oraz z 2004 r. 4. Przeznaczenie i rozdysponowanie wp∏ywów Nr96, poz. 959). z op∏at, o których mowa w ust. 1 i 2, nast´puje w try- bie ina zasadach okreÊlonych wart. 21 ustawy — Pra- Art. 28. 1. Wpisu na list´ maklerów gie∏d towaro- wo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi. wych dokonuje Komisja, na wniosek zainteresowane- go, z∏o˝ony wterminie 3 miesi´cy od dnia z∏o˝enia eg- Rozdzia∏ 6 zaminu, októrym mowa wart. 27 ust. 1 pkt 5. Wpis na list´ maklerów gie∏d towarowych obejmuje: imi´ Maklerzy gie∏d towarowych (imiona) i nazwisko oraz dat´ i miejsce urodzenia ma- klera. Art. 27. 1. Na list´ maklerów gie∏d towarowych mo˝e byç wpisana osoba fizyczna, która: 2. Osoba wpisana na list´ maklerów gie∏d towaro- wych jest obowiàzana do niezw∏ocznego pisemnego 1) posiada pe∏nà zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych; informowania Komisji o: 2) korzysta z pe∏ni praw publicznych; 1) podj´ciu wykonywania zawodu wraz ze wskaza- niem sposobu i miejsca wykonywania zawodu, 3)47) nie by∏a uznana prawomocnym orzeczeniem za a w przypadku maklera niezale˝nego — wraz ze winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa wskazaniem cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunko- przeciwko mieniu lub dokumentom, przest´pstwa wej, zktórym dany makler zawar∏ umow´ rozlicze- gospodarczego, fa∏szowania pieni´dzy, papierów niowo-gwarancyjnà, oraz adresu tego podmiotu; wartoÊciowych, znaków urz´dowych, znaków to- warowych, przest´pstwa okreÊlonego w ustawie 2) ka˝dorazowej zmianie danych obj´tych wnio- — Prawo o publicznym obrocie papierami warto- skiem, o którym mowa w ust. 1, oraz danych, Êciowymi, przest´pstwa okreÊlonego w niniejszej o których mowa w pkt 1. ustawie lub przest´pstwa okreÊlonego w ustawie 3. Lista maklerów gie∏d towarowych, skreÊlenie o domach sk∏adowych; z listy oraz zawieszenie uprawnieƒ do wykonywania 4) (uchylony);48) zawodu maklera gie∏d towarowych podlegajà og∏o- szeniu w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów 5)49) z∏o˝y∏a, z zastrze˝eniem ust. 3, egzamin z wyni- WartoÊciowych i Gie∏d. kiem pozytywnym przed komisjà egzaminacyjnà dla maklerów gie∏d towarowych. 4.52) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finan- sowych okreÊla, wdrodze rozporzàdzenia, wzór wnio- ——————— 46) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 19 ustawy, októ- ——————— rej mowa wodnoÊniku 1. 50) Dodany przez art. 1 pkt 20 lit. b ustawy, o której mowa 47) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret wodnoÊniku 1. pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 51) Dodany przez art. 1 pkt 20 lit. c ustawy, o której mowa 48) Przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret drugie ustawy, o której mo- wodnoÊniku 1; stosuje si´ od dnia 1 maja 2004 r., zgod- wa wodnoÊniku 1. nie zart. 6 tej ustawy. 49) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 lit. atiret trze- 52) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 21 ustawy, cie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 46) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 19 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. 47) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 48) Przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret drugie ustawy, o której mo- wa wodnoÊniku 1. 49) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 lit. atiret trze- cie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 50) Dodany przez art. 1 pkt 20 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 51) Dodany przez art. 1 pkt 20 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1; stosuje si´ od dnia 1 maja 2004 r., zgod- nie zart. 6 tej ustawy. 52) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 21 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7801 — Poz. 1019 |
| sku, októrym mowa wust. 1. Wzór wniosku powinien 3)56) na skutek uznania prawomocnym orzeczeniem zawieraç odniesienia do danych, o których mowa za winnego przest´pstw, októrych mowa wart. 27 wart. 27 ust. 1, awprzypadku danych dotyczàcych ka- ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw publicznych; ralnoÊci, wykszta∏cenia oraz wyniku egzaminu z∏o˝o- nego przed komisjà egzaminacyjnà dla maklerów 4) na skutek Êmierci osoby wpisanej na list´; gie∏d towarowych powinien zawieraç wymóg do∏àcze- 5) wrazie niewykonywania zawodu maklera gie∏d to- nia odpowiednich dokumentów lub ich kopii. warowych przez 3 kolejne lata. Art. 29. 1. Przewodniczàcy Komisji: 2. Podj´cie wykonywania zawodu powoduje za- 1) powo∏uje komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów wieszenie biegu terminu, o którym mowa w ust. 1 gie∏d towarowych oraz nadzoruje jej dzia∏alnoÊç; pkt5, a nieprzerwane wykonywanie zawodu przez 2) ustala zakres tematyczny obowiàzujàcy na egza- 6 kolejnych miesi´cy powoduje przerwanie biegu te- minach oraz tryb przeprowadzania egzaminów; go terminu. 3) ustala wysokoÊç op∏at egzaminacyjnych oraz wy- Art. 32. 1. Komisja mo˝e wydaç decyzj´ o skreÊle- nagrodzeƒ dla osób wchodzàcych wsk∏ad komisji niu maklera gie∏d towarowych zlisty lub zawiesiç jego egzaminacyjnej. uprawnienia do wykonywania zawodu na okres 2. (uchylony).53) od 3do 24 miesi´cy na skutek nienale˝ytego wykony- wania zawodu lub naruszenia prawa w zwiàzku z wy- Art. 30. 1.54) Przez wykonywanie zawodu maklera konywaniem zawodu. gie∏d towarowych rozumie si´ pozostawanie osoby wpisanej na list´ maklerów gie∏d towarowych w sto- 2. Komisja wydaje decyzj´ o skreÊleniu z listy ma- sunku pracy, zlecenia lub winnym stosunku prawnym klerów gie∏d towarowych albo o zawieszeniu upraw- o podobnym charakterze: nieƒ do wykonywania zawodu, po uprzednim przepro- wadzeniu rozprawy. Komisja mo˝e nadaç tej decyzji 1) z cz∏onkiem gie∏dy, rygor natychmiastowej wykonalnoÊci. 2) ze spó∏kà prowadzàcà gie∏d´, 3. W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu 3) ze spó∏kà b´dàcà gie∏dowà izbà rozrachunkowà publicznego Komisja mo˝e, z chwilà wszcz´cia post´- powania wsprawach, októrych mowa wust. 1, zawie- — lub pe∏nienie przez t´ osob´ funkcji worganach to- siç uprawnienia maklera gie∏d towarowych do czasu warowego domu maklerskiego, domu maklerskiego, wydania decyzji w sprawie, jednak nie d∏u˝ej ni˝ na spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ lub spó∏ki b´dàcej gie∏do- okres 12 miesi´cy. wà izbà rozrachunkowà. 4. W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu 2. Przez wykonywanie zawodu maklera gie∏d towa- uprawnieƒ maklera gie∏d towarowych do wykonywa- rowych rozumie si´ równie˝ pe∏nienie przez osob´ nia zawodu, okres zawieszenia uprawnieƒ, o którym wpisanà na list´ maklerów gie∏d towarowych funkcji mowa w ust. 3, wlicza si´ do okresu zawieszenia z wyboru w organach stowarzyszeƒ maklerów gie∏d uprawnieƒ, o którym mowa w ust. 1. towarowych, zrzeszajàcych co najmniej 20 % ogó∏u maklerów gie∏d towarowych wykonujàcych zawód. 5. Osoba skreÊlona z listy maklerów gie∏d towaro- wych z przyczyn, o których mowa w ust. 1, nie mo˝e 3.55)Przez wykonywanie zawodu maklera gie∏d to- byç ponownie wpisana na list´ maklerów gie∏d towa- warowych rozumie si´ równie˝ zawieranie transakcji rowych przed up∏ywem 10 lat od dnia wydania decy- gie∏dowych przez maklera niezale˝nego. zji, lecz nie wczeÊniej ni˝ nastàpi zatarcie skazania za przest´pstwo, którego pope∏nienie stanowi∏o prze- 4. Tytu∏u „makler gie∏d towarowych” mogà u˝y- s∏ank´ faktycznà wydania decyzji o skreÊleniu z listy waç wy∏àcznie osoby, które spe∏niajà jeden z warun- maklerów. ków okreÊlonych w ust. 1—3. Art. 33.Makler gie∏d towarowych przy wykonywa- Art. 31. 1. SkreÊlenie z listy maklerów gie∏d towa- niu zawodu jest obowiàzany dzia∏aç zgodnie z przepi- rowych nast´puje: sami prawa, zasadami uczciwego obrotu oraz mieç na 1) na wniosek danej osoby wpisanej na list´; wzgl´dzie s∏uszne interesy zleceniodawców. 2) wrazie ca∏kowitego lub cz´Êciowego ubezw∏asno- Art. 34.57) 1. Makler niezale˝ny zawiera transakcje wolnienia; dotyczàce towarów gie∏dowych, o których mowa ——————— w art. 2 pkt 2 lit. d i e, wy∏àcznie w imieniu w∏asnym 53) Przez art. 42 ustawy zdnia 25 listopada 2004 r. ozmianie i na w∏asny rachunek, w ramach wykonywanej przez ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektó- siebie samodzielnie dzia∏alnoÊci gospodarczej. rych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), która wesz∏a w˝y- cie zdniem 1 stycznia 2005 r. ——————— 54) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. a ustawy, 56) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 23 ustawy, októ- októrej mowa wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. 55) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. b ustawy, 57) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 24 ustawy, októ- októrej mowa wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 53) Przez art. 42 ustawy zdnia 25 listopada 2004 r. ozmianie ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektó- rych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), która wesz∏a w˝y- cie zdniem 1 stycznia 2005 r. 54) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 55) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 56) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 23 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. 57) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 24 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7802 — Poz. 1019 |
| 2. Makler niezale˝ny nie mo˝e wykonywaç innej 5) ustanowienie hipoteki kaucyjnej; dzia∏alnoÊci gospodarczej ani pozostawaç w stosunku 6) ustanowienie zastawu na papierach wartoÊcio- pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o po- wych. dobnym charakterze z innym maklerem niezale˝nym lub cz∏onkiem gie∏dy. Art. 36. 1. W przypadku naruszania przez maklera Art. 34a.58) 1. Maklerem niezale˝nym mo˝e byç niezale˝nego postanowieƒ umowy rozliczeniowo- wy∏àcznie makler gie∏d towarowych lub makler papie- -gwarancyjnej poprzez zawieranie transakcji gie∏do- rów wartoÊciowych, który uzyska∏ cz∏onkostwo gie∏dy wych, z których zobowiàzanie przekracza wartoÊç towarowej i zawar∏ z cz∏onkiem gie∏dowej izby rozra- gwarantowanà przez cz∏onka gie∏dowej izby rozra- chunkowej, b´dàcym towarowym domem makler- chunkowej, lub poprzez niewykonywanie w terminie skim lub domem maklerskim, umow´ rozliczeniowo- zobowiàzaƒ wynikajàcych ztransakcji gie∏dowych, Ko- -gwarancyjnà. misja mo˝e nakazaç cz∏onkowi gie∏dowej izby rozra- chunkowej jednostronne odstàpienie od umowy rozli- 2. Makler niezale˝ny mo˝e zatrudniaç do dokony- czeniowo-gwarancyjnej zawartej z tym maklerem nie- wania czynnoÊci na gie∏dzie wy∏àcznie maklerów gie∏d zale˝nym. towarowych i maklerów papierów wartoÊciowych. 2. W przypadku odstàpienia przez cz∏onka gie∏do- 3. Makler niezale˝ny jest obowiàzany prowadziç wej izby rozrachunkowej od umowy rozliczeniowo- ksi´gi rachunkowe. -gwarancyjnej na ˝àdanie Komisji, nie ponosi on ja- kiejkolwiek odpowiedzialnoÊci odszkodowawczej wo- 4. Makler niezale˝ny jest obowiàzany powiadomiç bec maklera niezale˝nego, niezale˝nie od odmiennych Komisj´ o miejscu przechowywania ksiàg rachunko- postanowieƒ zawartych w tej umowie. wych dla prowadzonej przez siebie dzia∏alnoÊci. 5. Makler niezale˝ny mo˝e byç cz∏onkiem tylko jed- Rozdzia∏ 7 nej gie∏dy. Towarowe domy maklerskie 6. Transakcje zawierane przez maklera niezale˝nego sà rozliczane przez b´dàcy cz∏onkiem danej gie∏dy to- Art. 37. 1. Oile ustawa nie stanowi inaczej, dzia∏al- warowy dom maklerski lub dom maklerski, który gwa- noÊç maklerska mo˝e byç prowadzona wy∏àcznie rantuje wywiàzywanie si´ przez maklera zwszelkich zo- przez towarowy dom maklerski. bowiàzaƒ z tytu∏u zawartych transakcji gie∏dowych, na podstawie umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej. 2. Akcje towarowego domu maklerskiego mogà byç wy∏àcznie imienne, chyba ˝e sà dopuszczone do Art. 35. 1. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna, jak publicznego obrotu papierami wartoÊciowymi. równie˝ ka˝da zmiana do tej umowy, wchodzi w ˝ycie z chwilà jej potwierdzenia przez gie∏dowà izb´ rozra- 3.60) Zap∏ata za obejmowane lub nabywane udzia- chunkowà. ∏y albo akcje towarowego domu maklerskiego, które nie zosta∏y dopuszczone do publicznego obrotu papie- 2.59) Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna rami wartoÊciowymi, nie mo˝e pochodziç z po˝yczek, byç przes∏ana do Komisji w terminie 7 dni od dnia jej kredytów ani z nieudokumentowanych êróde∏. zawarcia przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunko- wej. Obowiàzek ten dotyczy tak˝e wszelkich zmian 4. (uchylony).61) wprowadzanych przez strony do umowy. 5. Towarowy dom maklerski mo˝e wykonywaç wy- 3. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna ∏àcznie czynnoÊci okreÊlone w zezwoleniu. zawieraç postanowienia majàce za przedmiot ustano- wienie przez maklera niezale˝nego na rzecz cz∏onka 6. Towarowy dom maklerski mo˝e byç cz∏onkiem gie∏dowej izby rozrachunkowej zabezpieczeƒ majàtko- wi´cej ni˝ jednej gie∏dy towarowej. wych, w szczególnoÊci poprzez: 1) wystawienie weksla w∏asnego; 7. Towarowy dom maklerski ma wy∏àczne prawo iobowiàzek u˝ywaç wswej firmie okreÊlenia „towaro- 2) por´czenie cywilne lub wekslowe osoby trzeciej; wy dom maklerski”. 3) przedstawienie gwarancji bankowej, której benefi- Art. 38.62) 1. Z zastrze˝eniem art. 50a, prowadze- cjentem jest cz∏onek gie∏dowej izby rozrachunko- nie dzia∏alnoÊci maklerskiej wymaga zezwolenia Ko- wej; misji, wydanego na wniosek zainteresowanego pod- 4) przedstawienie polisy ubezpieczeniowej, w której miotu. ubezpieczonym jest cz∏onek gie∏dowej izby rozra- chunkowej; ——————— 60) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 27 lit. a ustawy, ——————— októrej mowa wodnoÊniku 1. 58) Dodany przez art. 1 pkt 25 ustawy, októrej mowa wod- 61) Przez art. 1 pkt 27 lit. b ustawy, o której mowa w odno- noÊniku 1. Êniku 1. 59) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 26 ustawy, októ- 62) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 28 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 60) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 27 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 61) Przez art. 1 pkt 27 lit. b ustawy, o której mowa w odno- Êniku 1. 62) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 28 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. |
| ——————— 58) Dodany przez art. 1 pkt 25 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 1. 59) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 26 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7803 — Poz. 1019 |
| 2. Dzia∏alnoÊç, o której mowa w ust. 1, obejmuje 5. W zakresie nieuregulowanym w ust. 1—4 do wykonywanie czynnoÊci zwiàzanych z obrotem towa- umowy: rami gie∏dowymi, polegajàcych na: 1) o Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie obro- 1) oferowaniu w obrocie gie∏dowym towarów gie∏- tu towarami gie∏dowymi — stosuje si´ odpowied- dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e; nio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczàce umo- 2) nabywaniu lub zbywaniu towarów gie∏dowych na wy zlecenia, z wy∏àczeniem art. 737; cudzy rachunek na zasadach okreÊlonych 2) zlecenia nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych w art.38b, w tym dokonywaniu rozliczeƒ transak- — stosuje si´ odpowiednio przepisy Kodeksu cy- cji zleceniodawców; wilnego dotyczàce umowy komisu, zwy∏àczeniem 3) prowadzeniu rachunków lub rejestrów towarów art. 768 § 3. gie∏dowych w obrocie gie∏dowym, z wy∏àczeniem towarów, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a; 6. Do umowy o prowadzenie rachunku pieni´˝ne- 4) doradztwie w zakresie obrotu gie∏dowego; go, októrym mowa wust. 2, stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 725—733 Kodeksu cywilnego, z wy∏àcze- 5) zarzàdzaniu cudzym pakietem praw majàtkowych niem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi na zlecenie; Êrodkami pieni´˝nymi na potrzeby gospodarki naro- 6) poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu towa- dowej. rów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit.d i e, w obrocie na zagranicznych gie∏dach to- Art. 38c.63)Przez doradztwo wzakresie obrotu gie∏- warowych. dowego rozumie si´ odp∏atne udzielanie pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych 3. Towarowy dom maklerski mo˝e prowadziç dzia- towarów gie∏dowych albo powstrzymania si´ od za- ∏alnoÊç w zakresie towarów gie∏dowych, o których warcia transakcji dotyczàcej tych towarów. mowa w art. 2 pkt 2 lit. e, pod warunkiem uzyskania zezwolenia i spe∏nienia warunków finansowych oraz Art. 38d.63) Przez zarzàdzanie cudzym pakietem na zasadach okreÊlonych wprzepisach ustawy — Pra- praw majàtkowych na zlecenie rozumie si´ odp∏atne wo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi. podejmowanie i realizacj´ decyzji inwestycyjnych na Do post´powaƒ w sprawie o udzielenie zezwolenia, rachunek zleceniodawcy, w ramach pozostawionych cofni´cie zezwolenia oraz do jego wygaÊni´cia stosu- przez zleceniodawc´ do dyspozycji zarzàdzajàcego je si´ przepisy art. 40, 43, 45 i 46 tej ustawy. Êrodków pieni´˝nych i praw majàtkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. Art. 38a.63)Przez oferowanie wobrocie gie∏dowym towarów gie∏dowych rozumie si´ poÊrednictwo Art. 38e.63) 1. Towarowy dom maklerski mo˝e na- w zbywaniu towarów gie∏dowych, o których mowa bywaç towary gie∏dowe we w∏asnym imieniu ina w∏a- w art. 2 pkt 2 lit. d i e, wprowadzanych do obrotu na sny rachunek. gie∏dzie towarowej. 2. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozpo- Art. 38b.63)1. Wumowie oÊwiadczenie us∏ug bro- rzàdzenia, inne ni˝ okreÊlone w ust. 1 czynnoÊci: kerskich w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi to- warowy dom maklerski zobowiàzuje si´ wobec dajà- 1) których wykonywanie przez towarowy dom ma- cego zlecenie do zawierania umów nabycia lub zbycia klerski nie wymaga uzyskania zezwolenia, o ile towarów gie∏dowych w imieniu w∏asnym, lecz na ra- czynnoÊci te sà zwiàzane z obrotem towarowym, chunek dajàcego zlecenie. 2) które mogà byç wykonywane przez towarowy 2. W umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich dom maklerski po uzyskaniu zezwolenia Komisji w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których — ustalajàc zakres iwarunki wykonywania tych czyn- mowa w art. 2 pkt 2 lit. b—e, towarowy dom makler- noÊci. Rozporzàdzenie powinno uwzgl´dniaç zapew- ski zobowiàzuje si´ do prowadzenia rachunku lub re- nienie bezpieczeƒstwa obrotu towarami gie∏dowymi jestru towarów gie∏dowych oraz rachunku pieni´˝ne- go, s∏u˝àcego do obs∏ugi realizacji jego zobowiàzaƒ oraz nale˝yte zabezpieczenie interesów klientów. wobec dajàcego zlecenie. Art. 38f.63) Towarowy dom maklerski mo˝e wyko- 3. Towarowy dom maklerski odpowiada wobec da- nywaç wy∏àcznie czynnoÊci okreÊlone w zezwoleniu jàcego zlecenie za wykonanie zobowiàzania wynikajà- oraz czynnoÊci, o których mowa w art. 38e. cego ztransakcji gie∏dowej, której przedmiotem sà to- wary gie∏dowe, októrych mowa wart. 2 pkt 2 lit. die. Art. 39.1. Wniosek oudzielenie zezwolenia na pro- wadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej powinien zawieraç: 4. Umowy, o których mowa w ust. 1, powinny zo- 1) dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, staç zawarte wformie pisemnej pod rygorem niewa˝- miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) noÊci. cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej, komisji rewi- zyjnej, o ile jest przewidziana, jak równie˝ innych ——————— 63) Dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy, októrej mowa wod- osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie przez noÊniku 1. spó∏k´ dzia∏alnoÊci maklerskiej lub b´dà nià kiero- |
| ——————— 63) Dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7804 — Poz. 1019 |
| waç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczaso- zbadania, je˝eli badanie jest wymagane przepisa- wy przebieg pracy zawodowej; mi prawa; 2)64) list´ wspólników albo akcjonariuszy wraz z pro- 15)66) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝- centowym okreÊleniem posiadanych przez nich nych wobec wspólników albo akcjonariuszy posia- g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na wal- dajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadze- nym zgromadzeniu; niu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub 5 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki b´dàcej 3) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝- wnioskodawcà obejmujàcà wskazanie ich firmy nych wobec wnioskodawcy; (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu 4) zakres czynnoÊci, które wnioskodawca zamierza lub miejsca zamieszkania oraz opisu prowadzonej wykonywaç; dzia∏alnoÊci gospodarczej. 5) okreÊlenie rodzajów towarów gie∏dowych, które 2. Do wniosku do∏àcza si´: b´dà przedmiotem czynnoÊci, o których mowa w pkt 4; 1)67) umow´ spó∏ki albo statut spó∏ki oraz wyciàg z rejestru przedsi´biorców; 6) okreÊlenie gie∏dy lub gie∏d, na których wniosko- dawca zamierza prowadziç dzia∏alnoÊç maklerskà; 2) regulaminy okreÊlajàce sposób wykonywania czynnoÊci, o których mowa w ust. 1 pkt 4; 7) informacj´ o wysokoÊci kapita∏u w∏asnego, ze wskazaniem êróde∏ jego pochodzenia; 3) regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewn´trznej; 8) analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci pro- wadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez pierwsze 4) list´ maklerów gie∏d towarowych, którzy b´dà za- trzy lata; trudnieni przy wykonywaniu czynnoÊci, o których mowa w ust. 1 pkt 4; 9) oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏al- noÊcià maklerskà, oniekaralnoÊci za przest´pstwa 5) ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinià okreÊlone w art. 27 ust. 1 pkt 3; podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych oraz raportem zbadania, wprzypad- 10) informacje o planowanej organizacji spó∏ki; ku gdy wnioskodawca wchwili sk∏adania wniosku 11) informacje o posiadanych urzàdzeniach teleko- prowadzi dzia∏alnoÊç w innej dziedzinie lub pro- munikacyjnych i warunkach lokalowych; wadzi∏ jà przed z∏o˝eniem wniosku; 12) informacje opoprzednio prowadzonej przez wnio- 6) list´ maklerów papierów wartoÊciowych, którzy skodawc´ dzia∏alnoÊci gospodarczej iprzyczynach b´dà zatrudnieni przy wykonywaniu czynnoÊci, zaprzestania tej dzia∏alnoÊci; októrych mowa wart. 38 ust. 2, wprzypadku gdy wnioskodawca ubiega si´ o wykonywanie tych 13)65)wprzypadku wspólników albo akcjonariuszy b´- czynnoÊci. dàcych osobami fizycznymi, posiadajàcych co naj- mniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników 3.68) W przypadku powstania uzasadnionych wàt- albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej pliwoÊci, czy wnioskodawca b´dzie przestrzegaç za- 5 % kapita∏u zak∏adowego wnioskodawcy — dane sad uczciwego obrotu i prowadziç dzia∏alnoÊç w spo- osobowe tych osób, informacje o dotychczaso- sób nale˝ycie zabezpieczajàcy interesy klientów, Ko- wym przebiegu pracy zawodowej lub wykonywa- misja mo˝e, w zakresie niezb´dnym do sprawdzenia nej dzia∏alnoÊci gospodarczej oraz informacje faktów podanych we wniosku, ˝àdaç przedstawienia o êród∏ach pochodzenia Êrodków przeznaczonych innych informacji dotyczàcych sytuacji finansowej na nabycie udzia∏ów albo akcji towarowego domu i prawnej wnioskodawcy lub jego wspólników albo maklerskiego; akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów 14)66) w przypadku wspólników albo akcjonariuszy na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgro- madzeniu. b´dàcych osobami prawnymi, posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólni- Art. 40. 1. Komisja, z zastrze˝eniem ust. 2, rozpo- ków albo na walnym zgromadzeniu lub co naj- znaje wniosek ozezwolenie na prowadzenie dzia∏alno- mniej 5% kapita∏u zak∏adowego spó∏ki b´dàcej Êci maklerskiej wterminie 2 miesi´cy od dnia jego z∏o- wnioskodawcà — informacj´ na temat wykony- ˝enia. wanej dzia∏alnoÊci gospodarczej, aktualny odpis zw∏aÊciwego rejestru oraz ostatnie sprawozdanie 2. W przypadku gdy Komisja za˝àda przedstawie- finansowe wraz zopinià podmiotu uprawnionego nia dodatkowych danych, o których mowa w art. 39 do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem ust. 3, do terminu 2 miesi´cy nie wlicza si´ okresów ——————— oczekiwania na przedstawienie dodatkowych danych. 64) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. a tiret pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. ——————— 65) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. atiret dru- 67) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. b ustawy, gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. 66) Dodany przez art. 1 pkt 30 lit. atiret trzecie ustawy, októ- 68) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. c ustawy, rej mowa wodnoÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 64) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. a tiret pierwsze ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 65) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. atiret dru- gie ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 66) Dodany przez art. 1 pkt 30 lit. atiret trzecie ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 67) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 68) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7805 — Poz. 1019 |
| 3. Zezwolenie zawiera: zany do niezw∏ocznego sporzàdzenia iprzekazania ko- pii dokumentów iinnych noÊników informacji oraz do 1) firm´, siedzib´ oraz adres towarowego domu ma- udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ. klerskiego; 2) dozwolone czynnoÊci oraz wymaganà do ich wy- 3. W razie powzi´cia wàtpliwoÊci co do prawid∏o- konywania liczb´ maklerów gie∏d towarowych; woÊci lub rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych albo innych informacji finansowych, których obowiàzek 3) minimalnà wysokoÊç Êrodków w∏asnych, ustalonà sporzàdzenia wynika z odr´bnych przepisów, lub pra- zgodnie z odr´bnymi przepisami; wid∏owoÊci prowadzenia ksiàg rachunkowych, Komi- sja mo˝e zleciç kontrol´ tych sprawozdaƒ, informacji 4) termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej; i ksiàg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do 5) okreÊlenie warunków technicznych i organizacyj- badania sprawozdaƒ finansowych. W przypadku gdy nych, wymaganych do prowadzenia dzia∏alnoÊci kontrola wyka˝e, ˝e wàtpliwoÊci by∏y uzasadnione, to- przez towarowy dom maklerski. warowy dom maklerski zwraca Komisji koszty prze- prowadzenia kontroli. 4. (uchylony).69) Art. 43. 1. W przypadku gdy towarowy dom ma- Art. 41.70) Komisja wydaje decyzj´ odmawiajàcà klerski narusza przepisy prawa, nie wype∏nia warun- zezwolenia w przypadku, gdy: ków okreÊlonych w zezwoleniu, przekracza zakres ze- zwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub 1) wniosek owydanie zezwolenia nie spe∏nia wyma- narusza interesy klientów, Komisja mo˝e podjàç decy- gaƒ okreÊlonych w art. 39 ust. 1 i 2; zj´ o:72) 2) wnioskodawca nie przedstawi, na ˝àdanie Komi- 1) cofni´ciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu sji, informacji, o których mowa w art. 39 ust. 3; dozwolonych czynnoÊci, albo 3) z analizy wniosku i za∏àczonych do niego doku- 2) na∏o˝eniu kary pieni´˝nej do wysokoÊci 500 000 z∏, mentów wynika, ˝e spó∏ka nie zapewnia przestrze- albo gania zasad uczciwego obrotu lub prowadzenia dzia∏alnoÊci w sposób nale˝ycie zabezpieczajàcy 3) zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa interesy klientów. w pkt 1, i jednoczeÊnie na∏o˝eniu kary pieni´˝nej, o której mowa w pkt 2. Art. 41a.71) Towarowy dom maklerski posiadajàcy zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej 2. Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu jest obowiàzany zatrudniaç co najmniej 2 maklerów rozprawy. Komisja mo˝e nadaç decyzji rygor natych- gie∏d towarowych. miastowej wykonalnoÊci. Art. 41b.71) 1. Z zastrze˝eniem ust. 2 i 3, Êrodki 3. Decyzja podlega og∏oszeniu w Dzienniku Urz´- w∏asne na prowadzenie przez towarowy dom makler- dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Ko- ski dzia∏alnoÊci maklerskiej wynoszà nie mniej ni˝ misja mo˝e nakazaç jej og∏oszenie w 2 dziennikach 500 000 z∏. ogólnopolskich na koszt towarowego domu makler- skiego. 2. Wymogu, o którym mowa w ust. 1, nie stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏al- Art. 44. 1.73) Zezwolenie wygasa z dniem otwarcia noÊç maklerskà wy∏àcznie wzakresie obrotu towarami likwidacji lub z dniem og∏oszenia upad∏oÊci towaro- gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a. wego domu maklerskiego, a tak˝e w przypadku nie- rozpocz´cia przez towarowy dom maklerski prowa- 3. Ârodki w∏asne na prowadzenie dzia∏alnoÊci ma- dzenia dzia∏alnoÊci w terminie, o którym mowa klerskiej przez towarowy dom maklerski, który nie pro- w art.40 ust. 3 pkt 4. wadzi rachunków pieni´˝nych oraz rachunków lub re- jestrów towarów gie∏dowych ani nie przyjmuje Êrod- 2. Wpost´powaniu likwidacyjnym lub upad∏oÊcio- ków pieni´˝nych od klientów, wynoszà nie mniej ni˝ wym, jak równie˝ w przypadku cofni´cia zezwolenia, 250 000 z∏. przepis art. 42 stosuje si´ odpowiednio. Art. 42.1. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma 3. Do czasu zakoƒczenia likwidacji albo — w przy- prawo wst´pu do siedziby towarowego domu makler- padku cofni´cia zezwolenia — do czasu zaprzestania skiego i do jego lokalu oraz wglàdu do ksiàg, doku- prowadzenia dzia∏alnoÊci towarowy dom maklerski mentów i innych noÊników informacji. wykonuje wy∏àcznie czynnoÊci wynikajàce zju˝ zawar- 2. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego tych umów w obrocie towarami gie∏dowymi — bez przedstawiciela towarowy dom maklerski jest obowià- mo˝liwoÊci zawierania nowych umów, chyba ˝e jest to niezb´dne do realizacji umów ju˝ zawartych. ——————— 69) Przez art. 1 pkt 31 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. ——————— 70) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 32 ustawy, októ- 72) Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 rej mowa wodnoÊniku 1. pkt34 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 71) Dodany przez art. 1 pkt 33 ustawy, októrej mowa wod- 73) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 lit. a ustawy, noÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 69) Przez art. 1 pkt 31 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 70) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 32 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. 71) Dodany przez art. 1 pkt 33 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 1. | |
| ——————— 72) Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt34 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 73) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7806 — Poz. 1019 |
| 4.74) W przypadku wygaÊni´cia lub cofni´cia ze- 1a.77)Posiadanie udzia∏ów lub akcji przez podmiot zwolenia, Komisja mo˝e nakazaç przeniesienie Êrod- zale˝ny uwa˝a si´ za posiadanie tych udzia∏ów lub ak- ków pieni´˝nych, rachunków lub rejestrów towarów cji przez podmiot dominujàcy. gie∏dowych, a tak˝e innych dokumentów zwiàzanych ze Êwiadczeniem us∏ug przez towarowy dom makler- 2.78) Naruszenie zakazu okreÊlonego w ust. 1 po- ski, do innego towarowego domu maklerskiego, który woduje obowiàzek zbycia w ciàgu 6 miesi´cy, liczàc uprzednio wyrazi∏ na to zgod´. Winnym przypadku do od dnia dokonania takiego naruszenia, udzia∏ów lub post´powania z dokumentami zwiàzanymi z prowa- akcji jednego z towarowych domów maklerskich. Do dzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej stosuje si´ art. 288 czasu zbycia udzia∏ów lub akcji nie mo˝na wykonywaç §3 albo art. 476 § 3 Kodeksu spó∏ek handlowych. W∏a- prawa g∏osu z posiadanych udzia∏ów lub akcji. Êciwy sàd niezw∏ocznie zawiadamia Komisj´ owyzna- czonym przechowawcy. 3. Nie stanowi naruszenia zakazu okreÊlonego w ust. 1: Art. 45. 1. Spó∏ka, która zaprzesta∏a prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, ma obowiàzek archiwizowa- 1)79) nabycie lub obj´cie udzia∏ów lub akcji dokony- nia i przechowywania, przez okres 5 lat, dokumentów wane w przypadku ∏àczenia si´ towarowych do- oraz innych noÊników informacji zwiàzanych zprowa- mów maklerskich; dzeniem tej dzia∏alnoÊci. 2) nabycie lub obj´cie dopuszczonych do publiczne- 2. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo go obrotu akcji towarowego domu maklerskiego, wst´pu do siedziby lub lokalu podmiotu przechowujà- o ile podmiotem nabywajàcym nie jest towarowy cego dokumenty iinne noÊniki informacji celem wglà- dom maklerski. du do tych dokumentów i noÊników. Art. 48.80) 1. Nabycie lub obj´cie udzia∏ów lub ak- 3. Na pisemne ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nio- cji towarowego domu maklerskiego w liczbie, która nego przedstawiciela podmiot przechowujàcy doku- spowoduje osiàgni´cie lub przekroczenie 10 %, 20 %, menty jest obowiàzany do niezw∏ocznego sporzàdze- 33 % lub 50 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników nia i przekazania kopii tych dokumentów. albo na walnym zgromadzeniu, wymaga zgody Komi- Art. 46.Towarowy dom maklerski jest obowiàzany sji, przy czym nabycie lub posiadanie udzia∏ów lub ak- niezw∏ocznie informowaç Komisj´ o: cji przez podmiot zale˝ny uwa˝a si´ za nabycie lub po- siadanie przez podmiot dominujàcy, anabycie lub po- 1) wszelkich zmianach danych zawartych we wnio- siadanie udzia∏ów lub akcji przez podmiot dominujàcy sku o udzielenie zezwolenia i w za∏àcznikach do uwa˝a si´ za nabycie lub posiadanie przez podmiot za- niego, z zastrze˝eniem pkt 2; le˝ny. 2)75) zmianach w sk∏adzie wspólników albo akcjona- riuszy posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na 2. Komisja nie udziela zgody, je˝eli w jej ocenie zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgro- podmiot zamierzajàcy nabyç udzia∏y albo akcje nie za- madzeniu; pewnia wykonywania prawa g∏osu w sposób nale˝y- cie zabezpieczajàcy interesy uczestników obrotu towa- 3) nabyciu lub obj´ciu akcji lub udzia∏ów w innych rami gie∏dowymi lub przestrzegania przez towarowy spó∏kach w liczbie, która zapewnia prawo do co dom maklerski zasad uczciwego obrotu. najmniej 5 % g∏osów na walnym zgromadzeniu; 4) zawarciu, zmianie i rozwiàzaniu umowy rozlicze- 3. Obowiàzek uzyskania zgody Komisji, o którym niowo-gwarancyjnej, atak˝e oka˝dym wykonaniu mowa wust. 1, nie dotyczy nabycia udzia∏ów albo ak- zobowiàzania gwarancyjnego za maklera niezale˝- cji towarowego domu maklerskiego wdrodze dziedzi- nego na podstawie tej umowy oraz o zawarciu czenia. przez maklera niezale˝nego transakcji gie∏dowej, zktórej zobowiàzanie przekracza wartoÊç gwaran- Art. 49. 1. Towarowe domy maklerskie, w liczbie towanà przez towarowy dom maklerski. co najmniej 15, mogà utworzyç, na zasadach okreÊlo- nych w odr´bnej ustawie, izb´ gospodarczà, zwanà Art. 47. 1.76) Zakazane jest: dalej „izbà”. 1) posiadanie udzia∏ów albo akcji wi´cej ni˝ jednego 2. Do obowiàzków izby nale˝y, w szczególnoÊci, towarowego domu maklerskiego; okreÊlanie i kodyfikacja zasad uczciwego obrotu oraz 2) posiadanie przez towarowy dom maklerski udzia- przyj´tych w obrocie zwyczajów. ∏ów lub akcji innego towarowego domu makler- skiego. ——————— 77) Dodany przez art. 1 pkt 37 lit. b ustawy, o której mowa ——————— wodnoÊniku 1. 74) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 lit. b ustawy, 78) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. 75) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 36 ustawy, októ- 79) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. d ustawy, rej mowa wodnoÊniku 1. októrej mowa wodnoÊniku 1. 76) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. a ustawy, 80) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 ustawy, októ- októrej mowa wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 77) Dodany przez art. 1 pkt 37 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 78) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. c ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 79) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. d ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 80) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. |
| ——————— 74) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 75) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 36 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. 76) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7807 — Poz. 1019 |
| 3. Organizacj´ w∏adz izby, tryb ich powo∏ywania, imieniu, transakcje, których przedmiotem sà towary zakres kompetencji oraz zadania izby okreÊla statut gie∏dowe b´dàce energià elektrycznà, limitami wielko- izby. Êci produkcji i emisji zanieczyszczeƒ lub prawami ma- jàtkowymi, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub po- Art. 50. 1.81) O ile umowy mi´dzynarodowe ratyfi- Êrednio od energii elektrycznej, pod warunkiem za- kowane przez Rzeczpospolità Polskà nie stanowià ina- trudnienia maklera gie∏d towarowych, w celu repre- czej, zagraniczna osoba prawna prowadzàca dzia∏al- zentowania tych podmiotów w transakcjach gie∏do- noÊç maklerskà wzakresie obrotu towarami gie∏dowy- wych, oraz: mi w paƒstwie b´dàcym cz∏onkiem Unii Europejskiej mo˝e prowadziç takà dzia∏alnoÊç na terytorium Rze- 1) zawarcia ztowarowym domem maklerskim, b´dà- czypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u. cym cz∏onkiem gie∏dowej izby rozrachunkowej umowy o rozliczanie transakcji albo 2. O ile umowy mi´dzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolità Polskà nie stanowià inaczej, do- 2) uzyskania zezwolenia Komisji na prowadzenie ra- radztwo w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi mo- chunków lub rejestrów tych towarów gie∏dowych. ˝e byç wykonywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczne osoby prawne Êwiadczàce 2. W przypadku zawarcia umowy o rozliczanie us∏ugi o tym samym charakterze w obcym paƒstwie, transakcji, októrej mowa wust. 1 pkt 1, transakcje za- bez zachowania warunku okreÊlonego w ust. 1. wierane przez podmioty, o których mowa w art. 9 ust.3 pkt 4, b´dà rozliczane przez b´dàcy cz∏onkiem 3. Z wnioskiem o wydanie zezwolenia na prowa- danej gie∏dy towarowy dom maklerski, który na pod- dzenie dzia∏alnoÊci na terytorium Rzeczypospolitej Pol- stawie tej umowy b´dzie gwarantowaç wywiàzywanie skiej przez oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej wyst´- si´ przez te podmioty z wszelkich zobowiàzaƒ z tytu∏u puje organ zarzàdzajàcy zagranicznej osoby prawnej. zawieranych transakcji gie∏dowych. 4.82) Do oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, 3. Do umowy o rozliczanie transakcji, o której mo- októrej mowa wust. 1, stosuje si´ odpowiednio prze- wa w ust. 1 pkt 1, stosuje si´ odpowiednio przepisy pisy art. 37 ust. 6, art. 38—46, art. 49 i art. 52. art. 35 i 36 oraz art. 46 pkt 4. Art. 50a.83) 1. Dzia∏alnoÊç maklerska, o której mo- 4. Zezwolenie na prowadzenie rachunków lub reje- wa wart. 38 ust. 2 pkt 2 i4, wzakresie obrotu towara- strów towarów gie∏dowych, o których mowa w ust. 1 mi gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, pkt 2, jest wydawane na wniosek zainteresowanego mo˝e byç prowadzona tak˝e przez nieb´dàce towaro- podmiotu. wymi domami maklerskimi spó∏ki handlowe. 5. Wniosek, októrym mowa wust. 4, powinien za- 2. Spó∏ki handlowe, o których mowa w ust. 1, mo- wieraç: gà wobrocie gie∏dowym nabywaç na rachunek w∏asny towary gie∏dowe, októrych mowa wart. 2 pkt 2 lit.a. 1) nazw´ (firm´) oraz siedzib´ iadres wnioskodawcy, a tak˝e dane osobowe (imiona, nazwiska, daty 3. Spó∏ki handlowe, októrych mowa wust. 1, mo- urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy za- gà tak˝e zawieraç z klientami, w imieniu zleceniodaw- mieszkania) cz∏onków organów zarzàdzajàcych ców, umowy dotyczàce towarów gie∏dowych, o któ- i nadzorujàcych wnioskodawcy, osób upowa˝nio- rych mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, na zasadach okreÊlo- nych do reprezentowania wnioskodawcy, jak rów- nych wart. 758—7649Kodeksu cywilnego, zzastrze˝e- nie˝ innych osób, które b´dà kierowaç dzia∏alno- niem ust. 5. Êcià maklerskà, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej; 4. Je˝eli regulamin gie∏dy tak stanowi, spó∏ki han- dlowe, o których mowa w ust. 1, mogà poÊredniczyç 2) oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏al- na rzecz zleceniodawców przy zawieraniu z klientami noÊcià maklerskà wzakresie prowadzenia rachun- umów dotyczàcych towarów gie∏dowych, o których ków lub rejestrów towarów gie∏dowych, o nie- mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, na zasadach okreÊlonych uznaniu prawomocnym orzeczeniem za winnego w art. 758—7649 Kodeksu cywilnego, z zastrze˝eniem przest´pstw okreÊlonych w art. 27 ust. 1 pkt 3; ust. 5. 3) informacje o towarach gie∏dowych, które b´dzie nabywaç wnioskodawca; 5. Zleceniodawcà mo˝e byç równie˝ podmiot nie- b´dàcy przedsi´biorcà. 4) informacje oposiadanych urzàdzeniach telekomu- nikacyjnych; Art. 50b.83) 1. Podmioty, o których mowa w art. 9 5) akt za∏o˝ycielski wnioskodawcy oraz statut i wy- ust. 3 pkt 4, mogà zawieraç na gie∏dzie, we w∏asnym ciàg z rejestru przedsi´biorców; ——————— 81) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 39 lit. a ustawy, 6) list´ maklerów gie∏d towarowych, którzy b´dà za- októrej mowa wodnoÊniku 1. trudnieni przez wnioskodawc´; 82) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 39 lit. b ustawy, 7) umow´, wktórej gie∏dowa izba rozrachunkowa al- októrej mowa wodnoÊniku 1. 83) Dodany przez art. 1 pkt 40 ustawy, októrej mowa wod- bo Krajowy Depozyt zobowià˝e si´ do rozliczania noÊniku 1. transakcji zawartych przez wnioskodawc´, pod |
| ——————— 81) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 39 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 82) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 39 lit. b ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 83) Dodany przez art. 1 pkt 40 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7808 — Poz. 1019 |
| warunkiem uzyskania przez wnioskodawc´ zezwo- Art. 51. (uchylony).84) lenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów to- warów gie∏dowych. Art. 52.1. Rada Ministrów okreÊli, wdrodze rozpo- rzàdzenia: 6. Komisja rozpoznaje wniosek w terminie 2 mie- 1) tryb iwarunki post´powania towarowych domów si´cy od dnia jego z∏o˝enia. maklerskich przy zawieraniu transakcji i dokony- 7. Komisja wydaje decyzj´ odmawiajàcà zezwole- waniu rozliczeƒ, przy prowadzeniu ewidencji i ar- nia na prowadzenie rachunków lub rejestrów towa- chiwizacji tych transakcji, przy ustanawianiu i re- rów gie∏dowych, o których mowa w ust. 1, je˝eli: alizacji zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie towarów gie∏dowych oraz 1) z analizy wniosku i do∏àczonych do niego doku- w przypadku zabezpieczenia wierzytelnoÊci na to- mentów wynika, ˝e podmiot wyst´pujàcy z wnio- warach gie∏dowych; rozporzàdzenie okreÊli szcze- skiem nie zapewni prowadzenia dzia∏alnoÊci gó∏owy tryb i warunki post´powania, tak aby za- w sposób niezagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu pewniç bezpieczeƒstwo obrotu, wiarygodnoÊç towarami gie∏dowymi; izupe∏noÊç ewidencji, poufnoÊç transakcji oraz za- pewniç mo˝liwoÊci prawid∏owego wykonywania 2) podmiot nie posiada Êrodków w∏asnych w wyso- przez Komisj´ nadzoru nad prawid∏owoÊcià trans- koÊci okreÊlonej w art. 41b ust. 1. akcji i rozliczeƒ; 8. Komisja mo˝e cofnàç zezwolenie, o którym mo- 2) minimalnà wielkoÊç Êrodków w∏asnych towaro- wa w ust. 4, je˝eli: wego domu maklerskiego oraz warunki zaliczania zobowiàzaƒ do kapita∏ów w∏asnych towarowego 1) podmiot prowadzi dzia∏alnoÊç w sposób zagra˝a- domu maklerskiego, w zale˝noÊci od zakresu ze- jàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowy- zwolenia irozmiarów tej dzia∏alnoÊci, oraz maksy- mi; malnà wysokoÊç kredytów, po˝yczek i wyemito- wanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych wsto- 2) wysokoÊç Êrodków w∏asnych posiadanych przez sunku do Êrodków w∏asnych; rozporzàdzenie po- podmiot spad∏a poni˝ej wysokoÊci okreÊlonej winno okreÊliç wielkoÊç Êrodków w∏asnych towa- w art. 41b ust. 1; rowego domu maklerskiego, tak aby zapewniç pewnoÊç obrotu iwywiàzanie si´ towarowego do- 3) nastàpi∏a zmiana stanu faktycznego wzakresie da- mu maklerskiego z podj´tych zobowiàzaƒ wobec nych wskazanych we wniosku, która uzasadnia dajàcych zlecenia; przypuszczenie, ˝e podmiot nie zapewni prowa- dzenia dzia∏alnoÊci w sposób niezagra˝ajàcy bez- 3) zakres, tryb oraz terminy dostarczania innych ni˝ pieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi. wymienione wart. 39 ust. 1 i2 informacji dotyczà- cych dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej towaro- 9. W stosunku do podmiotów, o których mowa wych domów maklerskich; rozporzàdzenie powin- w art. 9 ust. 3 pkt 4, posiadajàcych zezwolenie, o któ- no okreÊlaç zakres informacji oraz cz´stotliwoÊç rym mowa w ust. 1 pkt 2, stosuje si´ odpowiednio ich przekazywania, tak aby umo˝liwiç Komisji oce- przepisy art. 42, art. 44 i art. 46 pkt 1. n´ sytuacji finansowej i gospodarczej towarowe- go domu maklerskiego. Art. 50c.83) Og∏oszenie upad∏oÊci, otwarcie post´- powania uk∏adowego, wszcz´cie post´powania egze- 2. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozpo- kucyjnego lub wydanie innego orzeczenia lub decyzji rzàdzenia: o likwidacji, zawieszeniu lub ograniczeniu prowadze- nia dzia∏alnoÊci: 1) liczb´ maklerów wymaganà do wykonywania po- szczególnych czynnoÊci przez towarowe domy 1) uczestnika Krajowego Depozytu, wykonujàcego maklerskie, przy uwzgl´dnieniu skali prowadzonej zadania w zakresie rozliczania transakcji zawiera- przez nie dzia∏alnoÊci; rozporzàdzenie powinno nych w obrocie towarami gie∏dowymi, w szczególnoÊci uzale˝niaç minimalnà liczb´ ma- klerów od rodzaju wykonywanych czynnoÊci oraz 2) cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej wielkoÊci planowanych rocznych obrotów towaro- wego domu maklerskiego; — skutkujàcych zawieszeniem lub ograniczeniem do- konywania przez te podmioty sp∏aty zad∏u˝enia albo 2) tryb post´powania w celu ochrony informacji sta- ograniczajàcych zdolnoÊç swobodnego rozporzàdza- nowiàcych tajemnic´ zawodowà w towarowych nia mieniem, nie wywo∏uje skutków prawnych wo- domach maklerskich, atak˝e nadzoru nad przep∏y- bec Êrodków znajdujàcych si´ na rachunku lub w re- wem i wykorzystaniem tych informacji; rozporzà- jestrze towarów gie∏dowych, koncie depozytowym, dzenie powinno szczegó∏owo okreÊlaç procedur´ rachunku pieni´˝nym lub rachunku bankowym tych post´powania, tak aby zapewniç ochron´ infor- podmiotów, s∏u˝àcym do realizacji rozliczeƒ transak- macji w towarowych domach maklerskich przed cji w zakresie, w jakim Êrodki te sà potrzebne do roz- osobami trzecimi oraz umo˝liwiç wykonywanie liczenia transakcji w Krajowym Depozycie albo przez Komisj´ nadzoru w tym zakresie; w gie∏dowej izbie rozrachunkowej, chocia˝by post´- powanie zosta∏o wszcz´te albo inne orzeczenie lub ——————— decyzja zosta∏a wydana przed jej rozliczeniem. 84)Przez art. 1 pkt 41 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 84)Przez art. 1 pkt 41 ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7809 — Poz. 1019 |
| 3) tryb post´powania towarowych domów makler- 2. Obowiàzek zachowania tajemnicy zawodowej skich w celu przeciwdzia∏ania zawieraniu transak- istnieje równie˝ po ustaniu stosunków prawnych, cji oraz wykonywaniu innych operacji na rynku to- o których mowa w ust. 1 pkt 1, 3 i 4. warów gie∏dowych, z wykorzystaniem Êrodków pieni´˝nych, co do których ujawniono okoliczno- Art. 54.89)1. Zzastrze˝eniem art. 55—55b, informa- Êci wskazujàce, ˝e Êrodki te mogà pochodziç cje stanowiàce tajemnic´ zawodowà mogà byç ujaw- z przest´pstwa lub z uczestnictwa w jego pope∏- niane wy∏àcznie na ˝àdanie: nieniu albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç ukryte 1) sàdu lub prokuratora: zprzyczyn zwiàzanych zprzest´pstwem; rozporzà- dzenie powinno okreÊliç przypadki, w których a) w zwiàzku z toczàcym si´ przeciwko osobie fi- podmioty te sà obowiàzane rejestrowaç operacje zycznej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub finansowe uczestników obrotu, zakres oraz zasady transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym pozyskiwania danych o tych uczestnikach, w celu do zachowania tajemnicy zawodowej, post´po- ustalenia, czy Êrodki pieni´˝ne mogà pochodziç waniem karnym lub karnym skarbowym albo z przest´pstwa lub uczestnictwa w jego pope∏nie- w zwiàzku z wykonaniem wniosku o udzielenie niu albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç ukryte pomocy prawnej, pochodzàcego od paƒstwa z przyczyn zwiàzanych z przest´pstwem. obcego, które na mocy ratyfikowanej umowy mi´dzynarodowej wià˝àcej Rzeczpospolità Pol- skà ma prawo wyst´powaç o udzielenie infor- Rozdzia∏ 8 macji obj´tych tajemnicà zawodowà, Tajemnica zawodowa b) w zwiàzku z toczàcym si´ post´powaniem kar- nym lub karnym skarbowym o przest´pstwo Art. 53. 1. Do zachowania tajemnicy zawodowej sà pope∏nione w zwiàzku z dzia∏aniem osoby obowiàzani: prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposia- 1) Przewodniczàcy Komisji, jego zast´pcy, cz∏onko- dajàcej osobowoÊci prawnej, b´dàcej stronà wie Komisji, pracownicy urz´du Komisji i osoby umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej uczestniczàce w posiedzeniach Komisji z g∏osem z podmiotem obowiàzanym do zachowania ta- doradczym; jemnicy zawodowej; 2)85)maklerzy gie∏d towarowych imaklerzy papierów 2) sàdu — w zwiàzku z prowadzonym post´powa- wartoÊciowych; niem spadkowym lub o podzia∏ majàtku mi´dzy ma∏˝onkami albo prowadzonà przeciwko osobie 2a)86) maklerzy niezale˝ni; fizycznej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub 3) osoby wchodzàce w sk∏ad statutowych organów: transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej, sprawà a) towarowego domu maklerskiego, o alimenty lub o rent´ o charakterze alimentacyj- b) spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ oraz spó∏ki prowa- nym; dzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà, 3) Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej c) izby, w zwiàzku z toczàcym si´ przed organem kontroli skarbowej post´powaniem w sprawie o przest´p- d) stowarzyszeƒ maklerów gie∏d towarowych, stwo skarbowe lub wykroczenie skarbowe: e)87) domu maklerskiego, a) przeciwko osobie fizycznej, b´dàcej stronà f)87) zagranicznej osoby prawnej, o której mowa umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej w art. 50 ust. 1, z podmiotem obowiàzanym do zachowania ta- jemnicy zawodowej, g)87) spó∏ek handlowych, o których mowa w art.50a, b) pope∏nione w zakresie dzia∏alnoÊci osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposia- h)87) Krajowego Depozytu; dajàcej osobowoÊci prawnej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej 4)88) osoby zatrudnione przez podmioty wymienione z podmiotem obowiàzanym do zachowania ta- wpkt 1, 2ai3 oraz pozostajàce ztymi podmiotami jemnicy zawodowej; w stosunku zlecenia lub w innym stosunku praw- nym o podobnym charakterze. 4) Prezesa Najwy˝szej Izby Kontroli lub upowa˝nio- nego przez niego kontrolera — w zakresie danych ——————— 85) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. a ustawy, dotyczàcych jednostki kontrolowanej, niezb´d- októrej mowa wodnoÊniku 1. nych do ustalenia stanu faktycznego wprowadzo- 86) Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. b ustawy, o której mowa nym post´powaniu kontrolnym dotyczàcym tej wodnoÊniku 1. jednostki, okreÊlonym w ustawie z dnia 23 grud- 87) Dodana przez art. 1 pkt 42 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. ——————— 88) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. d ustawy, 89) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 43 ustawy, októ- októrej mowa wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 85) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. a ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. 86) Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. b ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 87) Dodana przez art. 1 pkt 42 lit. c ustawy, o której mowa wodnoÊniku 1. 88) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. d ustawy, októrej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 89) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 43 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7810 — Poz. 1019 |
| nia 1994 r. o Najwy˝szej Izbie Kontroli (Dz. U. c) koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu z 2001 r. Nr 85, poz. 937, z póên. zm.90)); art. 3 pkt 20 ustawy onadzorze uzupe∏niajàcym 5) bieg∏ego rewidenta upowa˝nionego do badania — w wykonaniu obowiàzków okreÊlonych ustawà sprawozdaƒ finansowych podmiotu obowiàzane- o nadzorze uzupe∏niajàcym. go do zachowania tajemnicy zawodowej, na pod- stawie zawartej z nim umowy — je˝eli jest to nie- Art. 55.89) W zwiàzku z wykonywaniem ustawowo zb´dne do celów tego badania; okreÊlonych zadaƒ w zakresie nadzoru, Komisja oraz jej upowa˝nieni przedstawiciele majà prawo dost´pu 6) s∏u˝b ochrony paƒstwa i ich upowa˝nionych pi- do informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà, b´- semnie funkcjonariuszy lub ˝o∏nierzy — w zakre- dàcych w posiadaniu podmiotów zobowiàzanych do sie niezb´dnym do przeprowadzenia post´powa- jej zachowania. nia sprawdzajàcego na podstawie przepisów o ochronie informacji niejawnych; Art. 55a.93)Nie narusza obowiàzku zachowania ta- 7) Policji — je˝eli jest to konieczne do skutecznego jemnicy zawodowej przekazywanie informacji stano- zapobie˝enia pope∏nieniu przest´pstwa, jego wy- wiàcych takà tajemnic´: krycia albo ustalenia sprawców iuzyskania dowo- 1) w zawiadomieniu o przest´pstwie lub w za∏àczo- dów, na zasadach i w trybie okreÊlonych w art. 20 nych do niego dokumentach; ustawy z dnia 6 kwietnia 1990 r. o Policji (Dz. U. z 2002 r. Nr 7, poz. 58, z póên. zm.91)); 2) Generalnemu Inspektorowi Informacji Finanso- wej, Szefowi Krajowego Centrum Informacji Kry- 8) komornika sàdowego — wzwiàzku ztoczàcym si´ minalnych, organom podatkowym lub organom post´powaniem egzekucyjnym. kontroli skarbowej — w zakresie, trybie i na wa- runkach okreÊlonych w odr´bnych ustawach; 2.92)Nie narusza obowiàzku zachowania tajemnicy zawodowej: 3) przez Komisj´ lub jej upowa˝nionego przedstawi- ciela do publicznej wiadomoÊci w zakresie doty- 1) przekazywanie, przechowywanie oraz ujawnianie czàcym treÊci podj´tych uchwa∏ i decyzji, tak˝e danych w trybie i na warunkach okreÊlonych w sprawach indywidualnych, na podstawie któ- wustawie zdnia 14 lutego 2003 r. oudost´pnianiu rych sà wydawane decyzje administracyjne — je- informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424 ˝eli ze wzgl´du na interes rynku towarowego Ko- oraz z 2004 r. Nr 68, poz. 623 i Nr 116, poz. 1203); misja uzna∏a przekazanie takiej informacji za uza- sadnione; 2) przekazywanie informacji przez towarowy dom maklerski lub zagranicznà osob´ prawnà prowa- 4) w wykonaniu obowiàzków informacyjnych, publi- dzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u: kacyjnych lub sprawozdawczych okreÊlonych wustawie lub przepisach wydanych na jej podsta- a) podmiotowi wiodàcemu w rozumieniu art. 4 wie; ust. 5 i 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami 5) za zgodà osoby, której ta informacja dotyczy. kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglo- Art. 55b.93) Komisja mo˝e przekazaç b´dàce w jej meratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), posiadaniu informacje stanowiàce tajemnic´ zawodo- zwanej dalej „ustawà o nadzorze uzupe∏niajà- wà: cym”, 1) rzecznikowi dyscyplinarnemu lub sàdowi dyscy- b) koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 plinarnemu stowarzyszenia, o którym mowa ustawy o nadzorze uzupe∏niajàcym, w art. 14 ust. 7 pkt 3 ustawy powo∏anej w art. 2 pkt9 lit. c, wy∏àcznie w zakresie niezb´dnym do ——————— ustalenia, na potrzeby post´powania dyscyplinar- 90) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y nego, naruszenia zasad etyki zawodowej przez og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 154, poz. 1800, z 2002 r. maklera gie∏d towarowych, b´dàcego cz∏onkiem Nr 153, poz. 1271, z 2004 r. Nr 123, poz. 1291 oraz tego stowarzyszenia; z2005r. Nr 10, poz. 71 iNr 14, poz. 114. 91) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y 2) rzecznikowi sàdu lub sàdowi izby, wy∏àcznie wza- og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 19, poz. 185, Nr 74, kresie niezb´dnym do ustalenia, na potrzeby pro- poz.676, Nr 81, poz. 731, Nr 113, poz. 984, Nr 115, wadzonego post´powania, naruszenia przez poz.996, Nr 176, poz. 1457 i Nr 200, poz. 1688, z 2003 r. Nr 90, poz. 844, Nr 113, poz. 1070, Nr130, poz. 1188 cz∏onka izby zasad etyki lub zasad rzetelnego wy- i 1190, Nr 137, poz. 1302, Nr 166, poz.1609, Nr 192, konywania dzia∏alnoÊci gospodarczej. poz. 1873 iNr 210, poz. 2036, z2004 r. Nr 171, poz. 1800, Nr 179, poz. 1842, Nr 210, poz. 2135, Nr 273, poz. 2703 Art. 55c.93) Obowiàzek zachowania tajemnicy za- iNr 277, poz. 2742 oraz z2005 r. Nr 10, poz. 70. wodowej rozciàga si´ równie˝ na osoby, którym infor- 92) W brzmieniu ustalonym przez art. 67 ustawy z dnia macje stanowiàce takà tajemnic´ zosta∏y ujawnione 15kwietnia 2005 r. onadzorze uzupe∏niajàcym nad insty- na podstawie art. 54—55b. tucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu fi- ——————— nansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), która wesz∏a w˝ycie 93) Dodany przez art. 1 pkt 44 ustawy, októrej mowa wod- zdniem 13 czerwca 2005 r. noÊniku 1. | |
| ——————— 90) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 154, poz. 1800, z 2002 r. Nr 153, poz. 1271, z 2004 r. Nr 123, poz. 1291 oraz z2005r. Nr 10, poz. 71 iNr 14, poz. 114. 91) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 19, poz. 185, Nr 74, poz.676, Nr 81, poz. 731, Nr 113, poz. 984, Nr 115, poz.996, Nr 176, poz. 1457 i Nr 200, poz. 1688, z 2003 r. Nr 90, poz. 844, Nr 113, poz. 1070, Nr130, poz. 1188 i 1190, Nr 137, poz. 1302, Nr 166, poz.1609, Nr 192, poz. 1873 iNr 210, poz. 2036, z2004 r. Nr 171, poz. 1800, Nr 179, poz. 1842, Nr 210, poz. 2135, Nr 273, poz. 2703 iNr 277, poz. 2742 oraz z2005 r. Nr 10, poz. 70. 92) W brzmieniu ustalonym przez art. 67 ustawy z dnia 15kwietnia 2005 r. onadzorze uzupe∏niajàcym nad insty- tucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu fi- nansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), która wesz∏a w˝ycie zdniem 13 czerwca 2005 r. | |
| ——————— 93) Dodany przez art. 1 pkt 44 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7811 — Poz. 1019 |
| Rozdzia∏ 9 Art. 57.96) Kto bez wymaganego zezwolenia lub wbrew jego warunkom prowadzi gie∏d´, gie∏dowà OdpowiedzialnoÊç cywilna i karna izb´ rozrachunkowà lub towarowy dom maklerski, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo Art. 56. 1.94) Wprowadzajàcy towar gie∏dowy, pozbawienia wolnoÊci do lat 2. o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, do obrotu gie∏- dowego odpowiada za szkod´ wyrzàdzonà wskutek Art. 58. Kto, b´dàc obowiàzany do zachowania ta- wady towaru gie∏dowego, chyba ˝e ani on, ani osoby, jemnicy zawodowej, ujawnia lub wykorzystuje w ob- za które odpowiada, nie ponoszà winy. rocie towarami gie∏dowymi informacje stanowiàce ta- jemnic´ zawodowà, podlega karze pozbawienia wol- 2. OdpowiedzialnoÊç za szkod´ wyrzàdzonà wsku- noÊci do lat 3. tek podania nieprawdziwej informacji lub przemilcze- nia informacji, która powinna byç zawarta w doku- Art. 59. 1. Kto powoduje sztuczne podwy˝szenie mentach zwiàzanych zwprowadzaniem towarów gie∏- lub obni˝enie ceny towarów gie∏dowych, podlega dowych do obrotu gie∏dowego, ponosi wprowadzajà- grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo pozbawie- cy towar gie∏dowy do obrotu gie∏dowego, jak równie˝ nia wolnoÊci do lat 2. osoby, które informacj´ sporzàdzi∏y lub w jej sporzà- dzeniu bra∏y udzia∏, chyba ˝e wprowadzajàcy towar 2. Kto wchodzi w porozumienie majàce na celu gie∏dowy do obrotu gie∏dowego ani osoby, które in- sztuczne podwy˝szenie lub obni˝enie ceny towarów formacj´ sporzàdzi∏y lub w jej sporzàdzeniu bra∏y gie∏dowych, podlega grzywnie, karze ograniczenia udzia∏ i za które wprowadzajàcy towar do obrotu gie∏- wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2. dowego odpowiada, nie ponoszà winy. Art. 60. 1. Kto, b´dàc odpowiedzialnym za infor- 3. OdpowiedzialnoÊç, októrej mowa wust. 2, pono- macje zawarte w dokumencie zwiàzanym z wprowa- szà równie˝ osoby, które wykorzystujà wswojej dzia∏al- dzaniem do obrotu gie∏dowego praw, októrych mowa noÊci wzakresie obrotu gie∏dowego informacje wskaza- wart. 2 pkt 2 lit. die, podaje nieprawdziwe lub zataja ne wtym przepisie, chyba ˝e nieprawdziwoÊç lub prze- prawdziwe dane, w sposób istotny wp∏ywajàce na milczenie informacji nie by∏a inie mog∏a byç im znana. treÊç informacji, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2. 4. OdpowiedzialnoÊç osób okreÊlonych w ust. 1—3 jest solidarna inie mo˝na jej ograniczyç lub zgóry wy- 2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza si´ czy- ∏àczyç. nu okreÊlonego wust. 1, dzia∏ajàc wimieniu lub win- teresie osoby prawnej lub jednostki nieposiadajàcej Art. 56a.95) 1. Kto z naruszeniem art. 3 ust. 1 pro- osobowoÊci prawnej. ponuje nabycie lub nabywa prawa majàtkowe, któ- rych cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od ozna- Art. 61.1. Kto uniemo˝liwia bàdê utrudnia przepro- czonych co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów wadzenie czynnoÊci, o których mowa w art. 22 ust. 1 energii, limitów wielkoÊci produkcji lub zanieczysz- i 3, art. 25 w zwiàzku z art. 22 ust. 1 i 3 oraz art. 42 czeƒ oraz kursów walut istóp procentowych, podlega ust.1, podlega karze aresztu, ograniczenia wolnoÊci grzywnie do 1 000 000 z∏ albo karze pozbawienia wol- albo grzywnie. noÊci do lat 2 albo obu tym karom ∏àcznie. 2. Tej samej karze podlega, kto dzia∏ajàc wimieniu 2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza si´ czy- lub w interesie osoby prawnej wbrew obowiàzkowi, nu okreÊlonego wust. 1, dzia∏ajàc wimieniu lub win- o którym mowa w art. 22 ust. 2, art. 25 w zwiàzku teresie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej z art.22 ust. 2 oraz art. 39 ust. 2, nie przekazuje nie- zw∏ocznie kopii dokumentów lub innych noÊników in- nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej. formacji albo nie udziela wyjaÊnieƒ. Art. 56b.95) 1. Osoby, o których mowa w art. 53 3.97) Tej samej karze podlega, kto, wbrew nakazo- oraz wart. 55c, ponoszà, zzastrze˝eniem ust. 2, odpo- wi okreÊlonemu wart. 44 ust. 4, nie dokonuje przenie- wiedzialnoÊç za szkody wynikajàce zujawnienia infor- sienia Êrodków pieni´˝nych, rachunków lub rejestrów macji stanowiàcej tajemnic´ zawodowà i wykorzysta- towarów gie∏dowych oraz dokumentów zwiàzanych nia jej niezgodnie z przeznaczeniem. ze Êwiadczeniem us∏ug maklerskich wzakresie obrotu 2. Osoby, o których mowa w art. 53, nie ponoszà towarami gie∏dowymi. odpowiedzialnoÊci za szkod´ wynikajàcà z ujawnienia 4. Tej samej karze podlega, kto wbrew obowiàzko- iwykorzystania niezgodnie zprzeznaczeniem informa- wi, októrym mowa wart. 45 ust. 1, nie archiwizuje lub cji stanowiàcej tajemnic´ zawodowà przez osoby, któ- nie przechowuje dokumentów lub innych noÊników rym informacje takie zosta∏y przekazane na podstawie informacji zwiàzanych z prowadzeniem dzia∏alnoÊci art. 54—55b. maklerskiej. ——————— ——————— 94) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 45 ustawy, októ- 96) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. 95) Dodany przez art. 1 pkt 46 ustawy, októrej mowa wod- 97) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 48 ustawy, októ- noÊniku 1. rej mowa wodnoÊniku 1. | |
| ——————— 94) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 45 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. 95) Dodany przez art. 1 pkt 46 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 1. | |
| ——————— 96) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. 97) Wbrzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 48 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 1. |
| Dziennik Ustaw Nr 121 — 7812 — Poz. 1019 |
| 5. Rozpoznawanie spraw o czyny przewidziane ustrój organizacyjny i dzia∏alnoÊç do przepisów usta- w niniejszym artykule nast´puje w post´powaniu wy oraz uzyskaç zezwolenie, o którym mowa w art. 7 przewidzianym dla spraw o wykroczenia. ust. 1. Art. 61a.98) W sprawach o przest´pstwa okreÊlone Art. 68.102)Przedsi´biorcy prowadzàcy wdniu wej- w ustawie w∏aÊciwoÊç prokuratury okr´gowej okreÊla Êcia w ˝ycie ustawy gie∏d´ towarowà i u˝ywajàcy do- si´ zgodnie z art. 17 ust. 5 ustawy z dnia 20 czerwca tychczas w swojej nazwie okreÊlenia „gie∏da” lub 1985 r. o prokuraturze (Dz. U. z 2002 r. Nr 21, poz. 206 „gie∏da towarowa” mogà prowadziç swojà dzia∏al- i Nr 213, poz. 1802 oraz z 2003 r. Nr 228, poz. 2256). noÊç pod dotychczasowà nazwà do dnia 1 stycznia 2004 r.101), chyba ˝e uzyskajà zezwolenie, o którym Rozdzia∏ 10 mowa w art. 7 ust. 1. Zmiany w przepisach obowiàzujàcych Art. 69.103)Przedsi´biorcy prowadzàcy wdniu wej- Art. 62—66. (pomini´te).99) Êcia w˝ycie ustawy gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi mogà prowadziç takà dzia∏alnoÊç bez Rozdzia∏ 11 spe∏nienia warunków, o których mowa w rozdziale 3 oraz w rozdziale 6 i 7, do dnia 1 stycznia 2004 r.101) Przepisy przejÊciowe i koƒcowe Art. 70.Ustawa wchodzi w˝ycie po up∏ywie 6 mie- Art. 67.100) Przedsi´biorcy prowadzàcy w dniu si´cy od dnia og∏oszenia104), z wyjàtkiem: wejÊcia w ˝ycie ustawy gie∏d´ towarowà sà obowià- zani do dnia 1 stycznia 2004 r.101) dostosowaç swój 1) art. 26 ust. 2, który wchodzi w ˝ycie po up∏ywie ——————— 18miesi´cy od dnia og∏oszenia; 98) Dodany przez art. 1 pkt 49 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 1. 2) art. 29, który wchodzi w˝ycie po up∏ywie 3 miesi´- 99) Zamieszczone wobwieszczeniu. cy od dnia og∏oszenia. 100) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 1 ustawy zdnia 30 paêdziernika 2002 r. ozmianie ustawy ogie∏dach to- ——————— warowych (Dz. U. Nr 200, poz. 1686), która wesz∏a w˝y- 102) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 2 ustawy, októ- cie zmocà od dnia 28 listopada 2002 r. rej mowa wodnoÊniku 100. 101) Termin zosta∏ wyd∏u˝ony do dnia wejÊcia w ˝ycie usta- 103) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 3 ustawy, októ- wy, o której mowa w odnoÊniku 1, zgodnie z art. 4 tej rej mowa wodnoÊniku 100. ustawy. 104)Ustawa zosta∏a og∏oszona wdniu 27 listopada 2000 r. | |
| ——————— 98) Dodany przez art. 1 pkt 49 ustawy, októrej mowa wod- noÊniku 1. 99) Zamieszczone wobwieszczeniu. 100) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 1 ustawy zdnia 30 paêdziernika 2002 r. ozmianie ustawy ogie∏dach to- warowych (Dz. U. Nr 200, poz. 1686), która wesz∏a w˝y- cie zmocà od dnia 28 listopada 2002 r. 101) Termin zosta∏ wyd∏u˝ony do dnia wejÊcia w ˝ycie usta- wy, o której mowa w odnoÊniku 1, zgodnie z art. 4 tej ustawy. | |
| ——————— 102) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 2 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 100. 103) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 3 ustawy, októ- rej mowa wodnoÊniku 100. 104)Ustawa zosta∏a og∏oszona wdniu 27 listopada 2000 r. |
| Egzemplarze bie˝àce oraz archiwalne mo˝na nabywaç: – w Zak∏adzie Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel. 694-67-00, 694-60-96 — na podstawie nades∏anego zamówienia (wy∏àcznie sprzeda˝ wysy∏kowa); – w punktach sprzeda˝y Dziennika Ustaw i Monitora Polskiego w Warszawie (sprzeda˝ wy∏àcznie za gotówk´): – ul. Powsiƒska 69/71, tel. 694-62-96 – al. Szucha 2/4, tel. 629-61-73 (od 2000 r.) |
| Reklamacje z powodu niedor´czenia poszczególnych numerów zg∏aszaç nale˝y na piÊmie do Zak∏adu Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, do 15 dni po otrzymaniu nast´pnego kolejnego numeru |
| O wszelkich zmianach nazwy lub adresu prenumeratoraprosimy niezw∏ocznie informowaç na piÊmie Zak∏ad Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów |
| Dziennik Ustaw i Monitor Polski (spis treÊci) dost´pne sà w Internecie pod adresem www.cokprm.gov.pl |
| Wydawca:Kancelaria Prezesa Rady Ministrów Redakcja:RzàdoweCentrum Legislacji — Redakcja Dziennika Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej orazDziennika Urz´dowego Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski”, Al. Ujazdowskie 1/3, 00-583 Warszawa, tel. 622-66-56 Sk∏ad, druk i kolporta˝: Zak∏ad Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel.:694-67-50, 694-67-52;faks 694-62-06 Bezp∏atna infolinia: 0-800-287-581(czynna w godz. 730–1530) www.cokprm.gov.pl e-mail: dziust@cokprm.gov.pl | |
| T∏oczono z polecenia Prezesa Rady Ministrów w Zak∏adzie Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa |
| Zam. 1605/W/C/2005 ISSN 0867-3411 Cena 3,80 z∏ (w tym 7% VAT) |