Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 maja 2003 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie określenia wzoru rejestru transakcji, sposobu jego prowadzenia oraz trybu dostarczania danych z rejestru Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej

Nr 101 — 6818 — Poz. 934 i 935 Załącznik nr 5 Wzór „Załącznik nr 6

Załącznik do zestawienia wysyłek towaru poza godzinami pracy urzędu celnego „Automatyczna rejestracja — art. 9 ust. 1 ustawy © administrowaniu”

Załącznik nr …-1221002000> Dane osoby upoważnionej …-.0-.-02:0.0000s00000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000 Nr pozwolenia …--2:22:0s2000000000000000000000…DDATA poWiAdOMIENIA …eouooooeooooooooooo00 Określenie procedury celnej, którą towary zostały objęte …s.es.eueseoseoseonocnoweowocnowe0o

Kod PCN towarów Masa netto towarów

Ilość towaru wyrażona w jednostce miary umieszczonej w taryfie celnej przy danym kodzie towarowym, podana w liczbach całkowitych

Wartość statystyczna towarów

Symbol kraju przeznaczenia

Symbol kraju wysyłki/eksportu Dwucyfrowy kod procedury celnej

935 ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW

z dnia 20 maja 2003 r.

zmieniające rozporządzenie w sprawie określenia wzoru rejestru transakcji, sposobu jego prowadzenia oraz trybu dostarczania danych z rejestru Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej

Na podstawie art. 13 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu (Dz. U. Nr 116,

, z późn. zm.")) zarządza się, co następuje:

8 1. W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 21 września 2001 r. w sprawie określenia wzoru reje-

1) Zmiany wymienionej ustawy zostaty ogłoszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 63, poz. 641, z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 32,

, Nr 41, poz. 365, Nr 74, poz. 676, Nr 89, poz. 804, Nr 141, poz. 1178, Nr 144, poz. 1204, Nr 169, poz. 1385 i Nr 180, poz. 1500 oraz z 2003 r. Nr 65, poz. 597.

stru transakcji, sposobu jego prowadzenia oraz trybu dostarczania danych z rejestru Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej (Dz. U. Nr 113, poz. 1210 oraz z 2002 r. Nr 32, poz. 308) wprowadza się następujące zmiany:

1) w § 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:

„1) wzór rejestru transakcji, której wartość przekracza 15 000 euro przeprowadzanej również w drodze więcej niż jednej operacji, których okoliczności wskazują, że są ze sobą powiązane, a także transakcji, której okoliczności wskazują, że wartości majątkowe mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, bez względu na jej wartość i charakter, ”;

Nr 101 — 6819 — Poz. 935

2) w 8 4 ust. 3 otrzymuje brzmienie: śnia 2001 r. o podpisie elektronicznym, osoby,

„3. Strukturę zapisu elektronicznego określa za- o której mowa w ust. 1

tącznik nr 2 do rozporządzenia.”; 5) po § 11 dodaje się § 11a w brzmieniu:

3) w § 7 ust. 4 otrzymuje brzmienie: „3 11a. Przepisy rozporządzenia stosuje się odpo-

4) w §8 po ust. 1 dodaje się ust. 1a w brzmieniu:

wiednio do przekazywania danych za pośrednictwem podmiotów, o których mowa w art. 11 ust. 3 ustawy. ";

„4. W przypadku przekazywania danych drogą teletransmisji lub przy użyciu elektronicznych nośników informacji wymagane jest zachowanie struktury przekazywanych plików w formacie tekstowym lub rozszerzalnego języka znaczników (XML), z wyłączeniem zmian struktury plików dokonanych w wyniku kodowania lub za- 7) załączniki nr 1—5 do rozporządzenia otrzymują

6) w 8 12 wyrazy „30 czerwca 2004 r.” zastępuje się wyrazami „30 grudnia 2003 r.”;

stosowania podpisu elektronicznego, o którym brzmienie określone odpowiednio w zatącznikach o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130,

oraz z 2002 r. Nr 153, poz. 1271)."; 8 2. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie

14 dni od dnia ogłoszenia, z wyjątkiem § 1 pkt 1, który wchodzi w życie z dniem 1 stycznia 2004 r. „la. Dane przekazywane w formie elektronicznej

są opatrzone bezpiecznym podpisem elektronicznym, w rozumieniu ustawy z dnia 18 wrze- Minister Finansów: w z. W. Ciesielski

Załączniki do rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 maja 2003 r. (poz. 935)

Załącznik nr 1

WZÓR KARTY TRANSAKCJI

„ Karta transakcji składa się z 45 pól ponumerowanych, które zostały zamieszczone na następnej stronie.

Pola karty transakcji wypełnia się dużymi literami, wyraźnym pismem drukowanym lub maszynowym, rozpoczynając od lewej strony. Jedna komórka oznacza jeden znak (litera, cyfra, znak interpunkcyjny).

W razie popełnienia błędu przy wypełnianiu karty należy przekreślić niewłaściwy ciąg znaków i wpisać prawidłowe dane w kolejnych komórkach odpowiedniego pola.

W przypadku braku danych lub w przypadku niewystępowania danych odpowiednie pola należy pozostawić niewypełnione. Jeżeli uwagi do formularza nie mieszczą się w przewidzianym w formularzu polu, należy dołączyć je na osobnych kartkach, dopisując w polu Uwagi: „uwagi w załączeniu”.

. Wszelkie daty mają strukturę; rrrrmmadd (rok — 4 cyfry; miesiąc — 2 cyfry; dzień — 2 cyfry).

. Numeracja pól karty transakcji odpowiada numeracji pól rekordu transakcji (załącznik nr 2). Opis pól rekordu transakcji stosuje się również do pól karty transakcji. Opis pól rekordu transakcji zawiera załącznik nr 2.

Nr 101 — 6820 — Poz. 935

|KARTATRANSAKCH "m | | [ITTTT OT rmesewwistowcam| | | | | ITITT IDENDYACA NI

04. numer jednostki organizacyjnej IO

06. kod rodzaju transakcji

ametemacenaia |] | TTTEEEE

11. data realizacji 12. miejsce transakcji transakcji (miejscowość)

13. kwota 14. jednostka

transakcji transakcji

15. kwota po zamianie

09. sposób wydania dyspozycji

PODMIOT, KTÓRY WYDAJE DYSPOZYCJĘ 17.typ podmiotu |_| __|

18. nazwisko, imię LIIL — I nazwa 19. obywatelstwo 20. kraj 21. kod 22. miejpoi za | | IIITLTTTULTTTTLTT TT = | LLELILTTTTTTTTTTTTTTTT TT TT TTTTT. 24. PESEL a sa | | I LILLTTT regon nne] | | | TTITETETE) **CEELTTLTLLL kemtnptekni "am | | I IETETTTTTTTTTTLTT TT TT DTdowód tymczasowy "KP ar gobyiu Goku PODMIOT, W IMIENIU KTÓREGO WYDAWANA JEST DYSPOZYCJA 31. typ podmiotu LLI

NRONZZZNZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZEAKME MMM

swa | | I IILTITTITITLLTTTTTLTITITITILTI LI pm —_ [ILTILTITTITITTLTTTTTTITTITTITT .LITLLILITLIIITITIT III TT 11 1IITTT" LTTTTTLTLTTTLTITITLILTI ITI 111 TI III" Sanok LILTTITTTITTTTITITLTITTTITTITITTITTITITI LI LILTTITTTITITITTTITTITIILTIIIILI LI || [LITITITTITITTITLIIITILIIIITLI III LI s LITTTLITLTITTITIITITITIIT ITI III ITTTI" LITTLTTITLTITLITITITLIIIT TT TT I ITI TI" LTTTTLTITLTILITIITITIIITITTIIT ITI TTTIT" LTTTTTLTTITLTTTIITITTIITITTITITTIITT9T" [TTLLITLTLITTITITTTITTTTITTTTT]

ZAŁ. 1

Nr 101 — 6821 — Poz. 935

Załącznik nr 2 STRUKTURA ZAPISU ELEKTRONICZNEGO

A. Rekord transakcji składa się z 45 pól, które zostały przedstawione poniżej. Ze względu na czytelność opisu przedstawiono je w siedmiu grupach.

B. Przyjęte w załączniku oznaczenia: IO — instytucja obowiązana N — cyfra z zakresu 0 — 9 A — litera z zakresu a — ż, A — Ż (standard polskich liter: ISO 8859—2) X — dowolny znak n — maksymalna długość pola n — stała długość pola.

C. Wszelkie daty mają strukturę: rrrrmmdd (rok — 4 cyfry; miesiąc — 2 cyfry; dzień — 2 cyfry).

D. Pola rekordu

1. IDENTYFIKACJA Wymogi integralności bazy danych powodują, że pola 02, 03, 04, 05 zawsze muszą zawierać dane.

etykieta | nazwa | długość opis pola pola pola pola Pis p 01 nrEwT Numer ewidencyjny transakcji. Niepowtarzalny numer transakcji w ewidencji IO prowadzonej

na podstawie odrębnych przepisów (np. ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości— Dz. U. z 2002 r. Nr 76, poz. 694, ustawa z dnia 14 lutego 1991 r. — Prawo o notariacie — Dz. U. z 2002 r. Nr 42, poz. 369).

Numer rejestracji transakcji. Numer sekwencyjny transakcji w dniu wskazanym w polu 03.

Data rejestracji transakcji. Data wprowadzenia transakcji do rejestru IO.

Numer jednostki organizacyjnej IO. Numer jednostki realizującej dyspozycję do przeprowadzenia transakcji, który jest nadawany w ramach wewnętrznych procedur przez IO, w przypadku posiadania jednostek organizacyjnych przez IO. Jest to kod unikatowy bez możliwości powtórnego wykorzystania.

Status rekordu transakcji.

1 — nowa transakcja

0 — korekta transakcji — w tym

nrRejDat

rzypadku należy przesłać skorygowany rekord.

2. TRANSAKCJA etykieta | nazwa | długość is pol pola pola pola OPIS PO.a 06 kRodzTr 4X Kod rodzaju transakcji. Zasady kodowania wraz z wykazem kodów zawarte są w lit. E

07 kPwz 1 Kod powiązania transakcji. kod I — transakcja powiązana kod 0 — transakcja niepowiązana W przypadku wpisania kodu transakcji powiązanej w polu Uwagi należy podać szczegóły (m.in. z jaką lub jakimi transakcjami jest powiązana).

1X 08 kPdjrz 4X Kod transakcji podejrzanej. kod 0000 — transakcja, której okoliczności wskazują, że środki użyte w transakcji mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł kod 9000 — transakcja, której okoliczności wskazują, że środki użyte w transakcji mogą służyć finansowaniu terroryzmu W przypadku wypełnienia tego pola w polu Uwagi należy podać szczegóły. Po uzgodnieniu z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej IO może otrzymać dwucyfrowe oznaczenia wskazujące kategorie okoliczności, że środki użyte w transakcji mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł. spDysp 1N Sposób wydania dyspozycji. 1 — osobiście, 2 — telefonicznie (także faks), 3 — elektronicznie (np. Internet), 4 — wrzutnia depozytowa, depozyt, 5 — za pośrednictwem poczty, 0— inne — w tym przypadku należy w polu Uwagi podać szczegóły.

Nr 101 — 6822 — Poz. 935

transakcja, np. nr czeku, nr umowy itp.

Data realizacji transakcji. Data przeprowadzenia transakcji przez IO. Miejsce realizacji transakcji. Miejscowość, w której została zrealizowana transakcja.

10 12X | Numer dokumentu transakcji. Numer dokumentu, na podstawie którego zrealizowana została N

13 tKw 15N | Kwota transakcji. Kwota zrealizowanej transakcji. Separator miejsc dziesiętnych: znak przecinka. Kwotę należy podać z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku.

14 tJ 3A Jednostka transakcji. Symbol waluty transakcji zgodnie z symbolami walutowymi ISO 4217 (w przypadku polskich złotych: PLN).

15 tKwz 15N | Kwota transakcji po zamianie (konwersji). Kwota po dokonaniu transakcji wymiany wartości

dewizowych; pole to należy wypełnić tylko w przypadku transakcji wymiany wartości dewizowych. Separator miejscdziesiętnych: znak przecinka. Kwotę należy podać z dokładnością do dwóch miejsc po przecinku.

16 tJZ 3A Jednostka transakcji po zamianie (konwersji). Symbol waluty po dokonaniu transakcji wymiany wartości dewizowych; pole to należy wypełnić tylko w przypadku transakcji wymiany wartości dewizowych zgodnie z symbolami walutowymi ISO 4217 (w przypadku polskich złotych: PLN).

3. PODMIOT, KTÓRY WYDAJE DYSPOZYCJĘ

Dane dotyczące podmiotu są ustalane na podstawie dokumentów tożsamości, wyciągów z rejestrów sądowych, pełnomocnictw do przeprowadzenia transakcji, danych zawartych w systemie IO i innych informacji uzyskanych z zachowaniem należytej staranności.

Jeśli dane adresowe podmiotu (pola 18, 21, 22, 23) na dyspozycji są zawarte w formie ciągłej, można powyższe dane adresowe zapisać również w formie ciągłej w polu 18, bez konieczności dzielenia danych na poszczególne pola (dotyczy to wyłącznie zleceń składanych w ramach systemów rozliczeń międzybankowych, w szczególności takich, jak SWIFT, ELIKSIR).

opis pola |

Typ podmiotu. Kod statusu prawnego podmiotu. Wykaz kodów zawiera lit. F. Nazwisko, imię/nazwa. Nazwisko i imię osoby fizycznej lub nazwa osoby prawnej, jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej. |] Obywatelstwo. Symbol kraju, którego osoba fizyczna jest obywatelem (ISO 3166 dwuliterowy). W przypadku podwójnego obywatelstwa należy w polu Uwagi podać _ | szczegóły. 20 zAdrKr 2A | Adres: kraj. Symbol kraju zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej (ISO 3166 dwuliterowy).

Adres: kod pocztowy. Kod miejscowości zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej. 22 zAdrM 35X | Adres: miejscowość. Nazwa miejscowości zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej. 23 zAdrUl 35X | Adres: ulica. Nazwa ulicy (placu, alei) oraz nr domu, mieszkania w miejscowości

zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

zNrPes Numer PESEL. Numer PESEL osoby fizycznej. L 25 zNrReg 9X __ | Numer REGON. Numer Regon podmiotu prowadzącego działalność gospodarczą. 26 | zNrReS 10X | Numer rejestru sądowego. Numer rejestru sądowego podmiotu (W polu Uwagi należy podać rodzaj numeru KRS. W razie nieposiadania przez podmiot numeru KRS należy

wpisać numer RHB).

27 zNrSwt 15X | Numer SWIFT. Numer SWIFT instytucji finansowej. i 10N | Numer Identyfikacji Podatkowej. NIP podmiotu. Dokument tożsamości. Symbol dokumentu tożsamości, na podstawie którego stwierdzono tożsamość osoby fizycznej:

DO — dowód osobisty,

PA — paszport,

DT — dowód tymczasowy,

KP-— karta pobytu,

00 — inne — w tym przypadku w polu Uwagi należy podać szczegóły.

Seria, numer dokumentu tożsamości. Seria, numer dokumentu tożsamości, na podstawie którego stwierdzono tożsamość osoby fizycznej.

zRodzDokTo

Nr 101 — 6823 — Poz. 935

4. PODMIOT, W IMIENIU KTÓREGO WYDAWANA JEST DYSPOZYCJA

Dane dotyczące podmiotu są ustalane na podstawie dokumentów tożsamości, wyciągów z rejestrów sądowych, pełnomocnictw do przeprowadzenia transakcji, danych zawartych w systemie IO i innych informacji uzyskanych z zachowaniem należytej staranności.

Jeśli pola w tej części pozostają niewypełnione, oznacza to, że podmiot, w imieniu którego wydawana jest dyspozycja, jest identyczny z podmiotem wydającym dyspozycję.

Jeśli dane adresowe podmiotu (pola 32, 34, 35, 36) na dyspozycji są zawarte w formie ciągłej, można powyższe dane adresowe zapisać również w formie ciągłej w polu 32, bez konieczności dzielenia danych na poszczególne pola (dotyczy to wyłącznie zleceń składanych w ramach systemów rozliczeń międzybankowych, w szczególności takich, jak SWIFT, ELIKSIR).

etykieta | nazwa pola | długość

opis pola pola pola

31 | pIypPo 2X | Typ podmiotu. Kod statusu prawnego podmiotu. Wykaz kodów zawiera lit. F.

32 pNz 140X | Nazwisko, imię/nazwa. Nazwisko i imię osoby fizycznej lub nazwa osoby prawnej, jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

33 | pAdrKr 2A | Adres: kraj. Symbol kraju zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej (ISO 3166 dwuliterowy).

34 pAdrKod 10X | Adres: kod pocztowy. Kod miejscowości zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

35 pAdrM 35X | Adres: miejscowość. Nazwa miejscowości zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

36 pAdrUl 35X | Adres: ulica. Nazwa ulicy (placu, alei itp.) oraz nr domu, mieszkania w miejscowości

zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

5. BENEFICJENT

Dane dotyczące podmiotu są ustalane na podstawie dokumentów tożsamości, wyciągów z rejestrów sądowych, pełnomocnictw do przeprowadzenia transakcji, danych zawartych w systemie IO i innych informacji uzyskanych z zachowaniem należytej staranności.

Jeśli pola w tej części pozostają niewypełnione, oznacza to, że beneficjent transakcji jest identyczny z podmiotem wydającym dyspozycję.

Jeśli dane adresowe podmiotu (pola 38, 40, 41, 42) na dyspozycji są zawarte w formie ciągłej, można powyższe dane adresowe zapisać również w formie ciągłej w polu 38 bez konieczności dzielenia danych na poszczególne pola (dotyczy to wyłącznie zleceń składanych w ramach systemów rozliczeń międzybankowych, w szczególności takich, jak SWIFT, ELIKSIR).

etykieta | nazwa | długość . opis pola I pola pola Typ podmiotu. Kod statusu prawnego podmiotu. Wykaz kodów zawiera lit. F. bNz 140X Nazwisko, imię/nazwa. Nazwisko i imię osoby fizycznej lub nazwa osoby prawnej, jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej. = bAdrKr 2A Adres: kraj. Symbol kraju zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub

Ści prawnej (ISO 3166 dwuliterowy).

Adres: kod pocztowy. Kod miejscowości zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby 41

prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

Adres: miejscowość. Nazwa miejscowości zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej. Adres: ulica. Nazwa ulicy (placu, alei) oraz nr domu, mieszkania w miejscowości zameldowania osoby fizycznej albo siedziby osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadającej osobowości prawnej.

42 bAdrU1

6. RACHUNKI UCZESTNICZĄCE W. TRANSAKCJI

Dane dotyczące rachunków są ustalane na podstawie wydanej dyspozycji, pełnomocnictwa do przeprowadzenia transakcji lub danych zawartych w systemie IO.

opis pola

nrRachZ | 56X | Numer rachunku źródłowego. Numer rachunku podmiotu wydającego dyspozycję w swoim imieniu lub w imieniu którego dyspozycję wydano.

56X _ | Numer rachunku docelowego. Numer rachunku beneficjenta.

Nr 101 — 6824 — Poz. 935

7. UWAGI

etykieta pola

opis pola

Uwagi 1500X | Uwagi. Ewentualne uwagi osoby wypełniającej kartę transakcji; struktura pola: [etykieta poła, którego uwagi dotyczą: treść uwag] [etykieta pola, którego uwagi dotyczą: treść uwag] [etykieta pola, którego uwagi dotyczą: treść uwag] [etykieta pola, którego uwagi dotyczą: … etc.

E. Rodzaj transakcji — zasady kodowania i wykaz kodów

Kodowanie polega na wpisaniu w polu 06 sekwencji znaków, która pozwoli na określenie rodzaju transakcji. Kod składa się z czterech cyfr (NNNN):

— _ pierwsza i druga cyfra oznaczają kod kategorii transakcji (wykaz kodów poniżej)

— _ trzecia i czwarta cyfra oznaczają kod tytułu transakcji (wykaz kodów poniżej)

KATEGORIE TRANSAKCJI (NN)

01. wypłata gotówkowa

02. wpłata gotówkowa

03. przelew wychodzący

04. przelew wewnętrzny

05. przelew przychodzący zagraniczny

06. zamiana wartości dewizowych

07. transakcje bez widocznego obrotu pieniężnego ”

TYTUŁY TRANSAKCJI (NN)

01. umowa rachunku

02. realizacja czeków gotówkowych

03. realizacja czeków rozrachunkowych

04. polecenie zapłaty

05. zlecenie wypłaty, w przypadkach wypłat gotówkowych 06. obrót czekami podróżnymi

07. obrót walutą obcą

08. umowa kredytowa

09. realizacja (wykonanie) zabezpieczenia kredytu 10. umowa pożyczki

11. realizacja (wykonanie) zabezpieczenia pożyczki 12. realizacja gwarancji

13. realizacja poręczenia

14. akredytywa

15. inkaso dokumentowe

16. inkaso finansowe

17. operacje wekslowe

18. transakcja realizowana kartą płatniczą

19. terminowe operacje finansowe

20. kupno akcji

21. sprzedaż akcji

22. kupno obligacji

23. sprzedaż obligacji

24. kupno innych papierów wartościowych

25. sprzedaż innych papierów wartościowych

26. obrót udziałami

27. obrót jednostkami uczestnictwa w funduszach inwestycyjnych 28. obrót wkładami/udziałami w spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych 29. zamiana wierzytelności na akcje

30. zamiana wierzytelności na udziały

31. zamiana papierów wartościowych

Nr 101 — 6825 — Poz. 935

„. umowa przenosząca własność nieruchomości, zakończona aktem notarialnym . umowa przenosząca własność rzeczy ruchomej

. Umowa przenosząca posiadanie nieruchomości

.. umowa przenosząca posiadanie rzeczy ruchomej

. zamiana nieruchomości

. umowa leasingu

.. umowa factoringu

. umowa komisu

„ składka z tytułu ubezpieczenia osobowego

. realizacja polisy z tytułu ubezpieczenia osobowego

„ składka z tytułu ubezpieczenia majątkowego

. realizacja polisy z tytułu ubezpieczenia majątkowego

. przepływy wartości majątkowych związanych z grami losowymi

. przepływy wartości majątkowych związanych z zakładami wzajemnymi . przepływy wartości majątkowych związanych z grą na automatach

.. inne — w tym przypadku należy podać szczegóły w polu 45 (Uwagi)

*) Kategoria powyższa dotyczy transakcji, przy której instytucja obowiązana nie uczestniczy w jej bezpośrednim, pieniężnym rozliczeniu. Do tej kategorii transakcji zalicza się w szczególności: zamianę wierzytelności na akcje lub udziały, przeniesienie własności lub posiadania papierów wartościowych, praw majątkowych oraz nieruchomości i rzeczy ruchomych, w tym oddanie w komis lub pod zastaw takich wartości.

F. Status prawny podmiotu — wykaz kodów

22. 00.

. osoba fizyczna

.. osoba fizyczna prowadząca działalność gospodarczą . osoba fizyczna wykonująca wolny zawód

. spółka cywilna

. spółka jawna

.. spółka partnerska

. spółka komandytowa

. spółka komandytowo-akcyjna

. spółka z ograniczoną odpowiedzialnością

. spółka z ograniczoną odpowiedzialnością w organizacji . spółka akcyjna

. spółka akcyjna w organizacji

. spółdzielnia

. przedsiębiorstwo państwowe

.. towarzystwo ubezpieczeń wzajemnych

. główny oddział zagranicznego zakładu ubezpieczeń „. jednostka badawczo-rozwojowa

. stowarzyszenie

. fundacja

. organizacja społeczna i zawodowa

„ przedsiębiorca określony w przepisach o zasadach prowadzenia na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności

gospodarczej w zakresie drobnej wytwórczości przez zagraniczne osoby prawne i fizyczne, zwany dalej „przedsiębiorstwem zagranicznym"

oddział lub przedstawicielstwo przedsiębiorcy zagranicznego działającego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej

inne — w tym przypadku należy podać szczegóły w polu 45 (Uwagi)

P>

5 A

m

Nr 101 — 6826 — Poz. 935

Załącznik nr 3

WZÓR FORMULARZA IDENTYFIKACYJNEGO

Formularz identyfikacyjny instytucji obowiązanej składa się z dwóch części zamieszczonych na następnych stronach.

Pierwsza część formularza dotyczy centralnej jednostki organizacyjnej instytucji obowiązanej. W przypadku istnienia jednostek organizacyjnych instytucji obowiązanej należy wypełnić dodatkowo część drugą załącznika, zgodnie z zamieszczonym schematem. Pola formularza identyfikacyjnego wypełnia się dużymi literami, wyraźnym pismem drukowanym lub pismem maszynowym, rozpoczynając od lewej strony. Jedna komórka oznacza jeden znak (litera, cyfra, znak interpunkcyjny).

W razie popełnienia błędu przy wypełnianiu karty należy przekreślić niewłaściwy ciąg znaków i wpisać prawidłowe dane w kolejnych komórkach odpowiedniego pola.

W przypadku braku danych lub w przypadku niewystępowania danych odpowiednie pola należy pozostawić niewypełnione.

Wszelkie daty mają strukturę;

rrrrmmdd (rok — 4 cyfry; miesiąc — 2 cyfry; dzień — 2 cyfry).

Nr 101 — 6827 — Poz. 935

Formularz identyfikacyjny instytucji obowiązanej INSTYTUCJA OBOWIĄZANA | | egpp———N—]

INSTYTUCJA OBOWI

Data wypełnienia formularza d mma | | | [LTLTT Joaiecadnem Prac Une

DANE IDENTYFIKACYJNE INSTYTUCJI

nazwa instytucji obowązanej 1 [ [LLLEETTTTTTTTTTTTTTTTTTT

NONZZKZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZZM wew [TLIILIIITI nmerresw |_| |_| | [ITT a _|TLTITTTTTLTTTTTTTTTTTTTTTTTILN oo | | [TLITTTTLTTTTTTTTTT TT TT TTTITTTTI] „aa [ITILIITTTTTLIT]I ef [IITTTTTTTIT pomo | | | I Tee [LETTITILITTTITTTITTT" me |LITTLTTTTTTTTTTTTTT TT ITTTIITIT Nr domu [LLLILI Nrlokau | [JJ [ [|]

Rodzaj instytucji obowiązanej* Bank, oddział banku zagranicznego

Dom maklerski lub inny podmiot niebędący bankiem prowadzący działalność maklerską Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych

Adres siedziby

Podmiot prowadzący działalność w zakresie gier losowych, zakładów wzajemnych i gier na automatach Zakład ubezpieczeń, główny oddział zagranicznego zakładu ubezpieczeń

Towarzystwo funduszy inwestycyjnych lub fundusz inwestycyjny

Spółdzielcza kasa oszczędnościowo-kredytowa

Poczta Polska

Notariusz

Rezydent prowadzący działalność kantorową

Dom aukcyjny

Antykwariat

Przedsiębiorstwo prowadzące działalność leasingową lub factoringową

Zakłady prowadzące działalność w zakresie obrotu metalami i kamieniami szlachetnymi i półszlachetnymi Przedsiębiorca prowadzący działalność w zakresie pożyczek pod zastaw (lombard)

Przedsiębiorca prowadzący działalność w zakresie sprzedaży komisowej

Przedsiębiorca pośredniczący w obrocie nieruchomościami

[DANE IDENTYFIKACYJNE OSÓB ODPOWIEDZIALNYCH ZA PRZEKAZYWANIE NFORNAGH DOG | mę ||ILILI [0

uncroocoooronunooonoonuco

"+ [LIIIIIITEEEETLTTTTTEEELLLL"T" nazwisko 2

LITTTLTTTTTTTTTTTTTTTT TI TUTTTTT]

Sanowskoż| | I LELTTTTTTTTTTTTTTTTTUTTTTTT

„ez, | | TETITTTTTTLT|..*==„|TTIITITTITTITTN

moz [| [TETTTTLT "= [TTTTTTTTTTTTTTTT"

LITTTTTTTTTTTTT TT TT TT TT TTTTITTLN

NOA ||

* Zaznaczyć właściwy kwadrat.

Jeżeli instytucja posiada jednostki organizacyjne, to należy ZAŁ. 3 zaznaczyć pole i wypełnić tabelę na następnej stronie [RS

Nr 101 — 6829 — Poz. 935

Załącznik nr 4

STRUKTURA I ZASADY BUDOWY PLIKÓW W FORMACIE TEKSTOWYM

A. Instytucje obowiązane przekazują dane w osobnych plikach zawierających: 1) rekordy transakcji pojedynczych lub powiązanych, których okoliczności wskazują na to, że środki użyte w transakcji mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł (litera P) h 2) rekordy transakcji powiązanych (gotówkowe, bezgotówkowe, w tym również powyżej 10 tys. euro ), których okoliczności nie wskazują na to, że środki użyte w transakcji mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł (litera Z,) 4 3) rekordy pojedynczych transakcji, których rezultatem jest wpłata gotówkowa powyżej 10 tys.euro , a których okoliczności nie wskazują na to, że środki użyte w transakcji mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł (litera G) « 4) rekordy pojedynczych transakcji, których rezultatem jest wypłata gotówkowa powyżej 10 tys.euro , a których okoliczności nie wskazują na to, że środki użyte w transakcji mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł (litera W) * 5) rekordy pojedynczych transakcji zakupu lub sprzedaży waluty obcej powyżej 10 tys. euro , a których okoliczności nie wskazują na to, że środki użyte w transakcji mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł (litera D) * 6) rekordy pojedynczych bezgotówkowych transakcji powyżej 10 tys. euro , których okoliczności nie wskazują na to, że środki użyte w transakcji mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł (litera B) 7) rekordy korygujące (litera K). W rekordach przesyłane są tylko pola niepuste.

B. Ogólne zasady budowy plików z danymi: — _ każde pole w rekordzie danych poprzedzone jest unikatową dwucyfrową etykietą — _ rekordy o zmiennej długości — _ oznaczenia typów rekordu: HE — rekord nagłówkowy DA — rekord danych TR — rekord końca — _ znacznik końca rekordu — (CR; £LF) — _ znacznik końca zbioru — £CtrlZ)

C. Zasady nazywania plików 1. Dla pliku w formacie tekstowym: ANNXXXXX.txt gdzie: A — wskazane w załączniku 4 oznaczenie literowe odpowiadające rodzajowi pliku

XXXXX - pięcioznakowe oznaczenie instytucji obowiązanej nadane przez nią i konsekwentnie stosowane w przekazie danych dla GIIF

NN — dwucyfrowy numer sekwencyjny pliku (niezależnie od rodzaju) z tej samej daty

D. Struktura pliku w formacie tekstowym

Rekord nagłówkowy Rekord danych 1 Rekord danych n Rekord końca Znacznik końca zbioru (CtrlZ)

* Na podstawie art. 8 ust. 1 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. (Dz. U. Nr 116, poz. 1216, z 2001 r. Nr 63, poz. 641, z 2002 r. Nr 25,

, Nr 32, poz. 299, Nr 41, poz. 365, Nr 74, poz. 676, Nr 89, poz. 804, Nr 141, poz. 1178, Nr 144, poz. 1204, Nr 169, poz. 1385 i Nr 180, poz. 1500 oraz z 2003 r. Nr 65, poz. 597) z dniem 1 stycznia 2004 r. kwotę 10 tys. euro zastępuje się kwotą 15 tys. euro.

Nr 101 — 6831 — Poz. 935

Załącznik nr 5 STRUKTURA I ZASADY BUDOWY PLIKÓW W FORMACIE XML

A. Załącznik zawiera schemat pliku w formacie Rozszerzalnego Języka Znaczników (XML).

B. Plikiw formacie XML sporządzone na podstawie załączonego schematu zawierają rekordy transakcji wg podziału wskazanego w lit. A w załączniku nr 4.

C. Zasady nazywania plików: ANNXXXXX.xml gdzie: A — wskazane w załączniku nr 4 lit. A oznaczenie literowe odpowiadające rodzajowi pliku,

XXXXX — pięcioznakowe oznaczenie instytucji obowiązanej nadane przez nią i konsekwentnie stosowane w przekazie danych dla GIIF,

NN — dwucyfrowy numer sekwencyjny pliku (niezależnie od rodzaju) z tej samej daty. D. Definicje pól pliku w formacie Rozszerzalnego Języka Znaczników (XML) zawiera opis pół w załączniku nr 2.

Nr 101

<?xml version="1.0" encoding="1S0-8859-2"7> <xsd:schema xmins:xsd="http:/www.w3.org/2001/XMLSchema"> <xsd:element name="wykazTr"> <xsd:complexType> <xsd:sequence> <xsd:element ref="kartaTr" maxOccurs="unbounded"/> </xsd:sequence> <xsd:attribute name="NiplO" use="required"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value="ldf10)'/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:attribute> <xsd:attribute name="lKart" type="xsd:positivelnteger" use="required"/> <xsd:attribute name="pDat" use="required"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:positivelnteger"> <xsd:minlnclusive vałue="20010623"/> <xsd:pattern value="ldf8)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:attribute> <xsd:attribute name="pCzas" use="required"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:positivelnteger"> <xsd:pattern value="|d£6)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:attribute> <łxsd:complexType> </xsd:element> <xsd:element name="kartaTr"> <xsd:complexType> <xsd:sequence> <xsd:element ref="identTr"/> <xsd:element ref="daneTr"/> <xsd:element ref="Dysponent" maxOccurs="unbounded"/> <xsd:element ref="Wlasciciel" minOccurs="0" maxOccurs="unbounded"/> <xsd:element ref="Beneficjent" minOccurs="0" maxOccurs="unbounded"/> <xsd:element ref="Rachunki" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="Uwagi" minOccurs="0"/> </xsd:sequence> <xsd:attribute name="Status" use="required"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:integer"> <xsd:pattern value="ldf1)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:attribute> </xsd:complexType> " </xsd:element> <xsd:element name="identTr"> <xsd:complexType> <xsd:sequence> <xsd:element ref="nrEwT" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="nrRejDat"/> <xsd:element ref="rejDat"/> <xsd:element ref="jedlO"/> </xsd:sequence> </xsd:complexType> </xsd:element>

<xsd:element name="nrEwT"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,25)'/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="nrRejDat"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:integer"> <xsd:pattern value="ldf0,12)/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="rejDat" type="datalF"/> <xsd:element name="jedlO"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:integer"> <xsd:pattern value="ldf8)/> </xsd:restriciion> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="daneTr"> <xsd:complexType> <xsd:sequence> <xsd:element ref="kRodzTr"/> <xsd:element ref="kPwz"/> <xsd:element ref="kPdjrz" minQOccurs="0"/> <xsd:element ref="spDysp" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="nrDokT" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="tDat" minOccurs="0'/> <xsd:element ref="tM" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="tKw"/> <xsd:element ref="tJ"/> <xsd:element ref="tKwZ" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="t(JZ" minOccurs="0"/> </xsd:sequence> </xsd:complexType> </fxsd:element> <xsd:element name="kRodzTr"> <xsd:simpleType> <xsd:restriciion base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(4)"'/> </xsd:restriction> </xsd.simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="kPwz"> <xsd:simple Type> <xsd:restriction base="xsd:integer"> <xsd:pattern vałue="ldf1)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="kPdjrz"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,4)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> <fxsd:element> <xsd:element name="spDysp"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:integer"> <xsd:pattern vałue="ldf1)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element>

Nr 101

<xsd:element name="nrDokT"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,10)'/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="tDat" type="datalF"/> <xsd:element name="tM"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,35)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="tKw"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value="ldf0, 12)(,/11d42))?'/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="tJ"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value="D£3)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="tKwZ"> <xsd:simple Type> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value="df0,125(,(1)d£2))?"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="tJZ"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value="|D/3)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="Dysponent" type="Podmiot"/> <xsd:element name="Wlasciciel" type="Podmiot"/> <xsd:element name="Beneficjent" type="Podmiot"/> <xsd:element name="Rachunki"> <xsd:compiexType> <xsd:sequence>

<xsd:element ref="nrRachZ" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="nrRachNa" minOccurs="0"/>

</xsd:sequence> </xsd:complexType> </xsd:element> <xsd:element name="nrRachNa" type="Konto"/> <xsd:element name="nrRachZ" type="Konto"/> <xsd:element name="Uwagi"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"/> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:complexType name="Podmiot"> <xsd:sequence> <xsd:element ref="typPdm" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="Nz" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="Obyw" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="nrPes" minOccursz="0"/>

<xsd:element ref="nrReg" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="nrReS" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="nrSŚwt" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="Nip" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="rodzDokTo" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="nrDokTo" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="Adres" minOccurs="0'/> </xsd:sequence> </xsd:complexType> <xsd:element name="typPdm"> <xsd:simpieType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(2)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="Nz"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".£0, 140)'/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="Obyw"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value="lD/2)"/> </xsd:restrictiion> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="nrPes"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(11)'/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="nrReg"> <xsd:simpieType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(9)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="nrReS"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,10)/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="nrSwt"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,15)/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="Nip"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:integer"> <xsd:pattern value="ldf10)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd.element> <xsd:element name="rodzDokTo"> <xsd:complexType>

Nr 101

<xsd:attribute name="Rodz" use="required"> <xsd:simpieType> <xsd:restriction base="xsd!NMTOKEN"> <xsd:.enumeration value="DO"/> <xsd:enumeration vałue="PA"/> <xsd:enumeration value="DT"/> <xsd:enumeration value="KS"/> <xsd:enumeration value="KC"/> <xsd:enumeration value="00"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:attribute> </xsd:complexType> </xsd:element> <xsd:element name="nrDokTo"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,25)'/> </xsd:restriction> <lxsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="Adres"> <xsd:complexType> <xsd:sequence> <xsd:element ref="adrKr" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="adrKod" minOccurs="0"/> <xsd:element ref="adrM" minOccurs="0'/> <xsd:element ref="adrUI" minOccurs="0"/> </xsd:sequence> </xsd:complex Type> </xsd:element> <xsd:element name="adrkKr"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value="Df2)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="adrKod"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,10)'/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="adrM"> <xsd:simpleType> <xsd:restriction base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,35)'/> </xsd:restriction> <ł/xsd:simpleType> </xsd:element> <xsd:element name="adrUI'> <xsd:simpleType> <xsd:restrictiion base="xsd:string"> <xsd:pattern value=".(0,35)"/> </xsd:restriction> <jxsd:simpleType> <fxsd:element> <xsd:simpleType name="datalF"> <xsd:restriction base="xsd:positivelnteger"> <xsd:minExclusive value="19000101'/> <xsd:pattern value="ldf8)"/> </xsd:restriction> </xsd:simpleType> <xsd:simpleType name="Konto"> <xsd:restriction base="xsd:string">

<xsd:pattern value=".(0,56)'/> </xsd:restriction> </xsd:simple Type> </xsd:schema>