PRZEPIS

Art. 30.

Obwieszczenie Ministra Finansów z dnia 21 marca 2002 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi. · DU 2002 poz. 447

Treść w tym tekście

1. Prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wymaga, z zastrzeżeniem art. 52a, zezwolenia Komisji wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu.

2. Działalność maklerska obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem papierami wartościowymi dopuszczonymi do publicznego obrotu, polegających na:

1) oferowaniu papierów wartościowych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej,

2) nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych na cudzy rachunek, na zasadach określonych w art. 34 (usługi brokerskie),

3) nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych na własny rachunek celem realizacji zadań związanych z organizacją rynku regulowanego,

4) zarządzaniu cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,

5) doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi,

6) prowadzeniu rachunków papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi,

7) (skreślony).

2a. Działalnością maklerską jest również pośrednictwo w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.

2b. Działalnością maklerską jest również wykonywanie przez dom maklerski następujących czynności:

1) podejmowanie czynności faktycznych i prawnych związanych z obsługą towarzystw funduszy inwestycyjnych, funduszy inwestycyjnych, towarzystw emerytalnych i funduszy emerytalnych,

2) dokonywanie czynności związanych z obrotem prawami majątkowymi, o których mowa w art. 97,

3) dokonywanie czynności związanych z obrotem towarami giełdowymi w rozumieniu odrębnej ustawy.

2c. Prowadzenie przez dom maklerski działalności maklerskiej nie może ograniczać się wyłącznie do czynności, o których mowa w ust. 2b.

3. Przedmiotem czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 4 i 5, mogą być również papiery wartościowe będące w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych w krajach należących do OECD.

4. (skreślony).

5. (skreślony).

6. (skreślony).

7. (skreślony).

Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 4 pkt 13 lit. a) ustawy wymienionej w przypisie 1.

Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 4 pkt 13 lit. b) ustawy wymienionej w przypisie 1.

Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 4 pkt 13 lit. c) ustawy wymienionej w przypisie 1.

Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 4 pkt 13 lit. d) ustawy wymienionej w przypisie 1.

Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 4 pkt 13 lit. e) ustawy wymienionej w przypisie 1.

Wersje

Zmiany z nowelizacji — dosłownie (data wejścia w życie według API Sejmu)

w życie od 1 maja 2004 · po ostatnim tekście jednolitym w bazie · Dz.U. 2004 poz. 594

18) w art. 30: a) ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie: „1. Prowadzenie działalności maklerskiej wymaga, z zastrzeżeniem art. 52a, zezwolenia Komisji wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu. 2. Działalność maklerska obejmuje wykonywanie czynności polegających na: 1) przyjmowaniu lub przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia: a) zbywalnych papierów wartościowych, b) niebędących papierami wartościowymi instrumentów rynku pieniężnego, c) niebędących papierami wartościowymi tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, d) niebędących papierami wartościowymi finansowych kontraktów terminowych, umów forward dotyczących stóp procentowych, swapów akcyjnych, swapów na stopy procentowe, swapów walutowych, e) niebędących papierami wartościowymi opcji na którykolwiek z instrumentów finansowych wymienionych w lit. a)-d) lub na stopy procentowe albo kursy walut, lub opcji na takie opcje, 2) wykonywaniu zleceń, o których mowa w pkt 1, na rachunek dającego zlecenie, 3) nabywaniu lub zbywaniu na własny rachunek instrumentów finansowych, o których mowa w pkt 1, 4) zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, o których mowa w pkt 1, 5) oferowaniu instrumentów finansowych, o których mowa w pkt 1, 6) świadczeniu usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawieraniu i wykonywaniu innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe, o których mowa w pkt 1.”, b) ust. 2a i 2b otrzymują brzmienie: „2a. Działalnością maklerską jest również wykonywanie czynności polegających na: 1) prowadzeniu rachunków papierów wartościowych, z wyłączeniem rachunków prowadzonych przez bank na podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 57, oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi, 2) doradztwie inwestycyjnym w zakresie papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu. 2b. Działalnością maklerską jest również wykonywanie przez dom maklerski czynności polegających na: 1) przechowywaniu i rejestrowaniu zmian stanu posiadania instrumentów finansowych, o których mowa w ust. 2 pkt 1, 2) ewidencjonowaniu oraz prowadzeniu rachunków, na których są zapisywane instrumenty finansowe, o których mowa w ust. 2 pkt 1, z wyłączeniem rachunków papierów wartościowych, oraz prowadzeniu rachunków pieniężnych służących do obsługi rachunków, na których są zapisywane te instrumenty, z wyłączeniem obsługi rachunków papierów wartościowych, jak również rozliczaniu transakcji, których przedmiotem są te instrumenty, z wyłączeniem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu, 3) udostępnianiu skrytek sejfowych, 4) udzielaniu pożyczek pieniężnych na dokonanie transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, o których mowa w ust. 2 pkt 1, w przypadku gdy transakcja jest dokonywana za pośrednictwem domu maklerskiego udzielającego pożyczki, 5) doradztwie dla przedsiębiorców w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią, 6) doradztwie i usługach w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorców, 7) doradztwie inwestycyjnym w zakresie instrumentów finansowych, o których mowa w ust. 2 pkt 1, z wyłączeniem papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu, 8) świadczeniu usług dodatkowych związanych z subemisją usługową lub inwestycyjną, 9) wymianie walutowej, w przypadku gdy jest to związane ze świadczeniem usług z zakresu działalności maklerskiej w zakresie wskazanym w ust. 2.”, c) uchyla się ust. 2c, d) ust. 3 otrzymuje brzmienie: „3. Do czynności polegających na oferowaniu instrumentów finansowych, o których mowa w ust. 2 pkt 1, zarządzaniu cudzymi portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba takich instrumentów finansowych, oraz doradztwie inwestycyjnym w zakresie tych instrumentów finansowych innych niż papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu stosuje się odpowiednio przepisy art. 33, 38 i 39.”;
w życie od 30 marca 2004 · po ostatnim tekście jednolitym w bazie · Dz.U. 2003 poz. 2216

3) w art. 30 w ust. 2b pkt 3 otrzymuje brzmienie: „3) dokonywanie czynności związanych z obrotem towarami giełdowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d) i e) ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych.”.

Brzmienie w najnowszym tekście — w Dz.U. 2002 poz. 447 (ogł. 7 maja 2002) ten tekst

1. Prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wymaga, z zastrzeżeniem art. 52a, zezwolenia Komisji wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu.
2. Działalność maklerska obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem papierami wartościowymi dopuszczonymi do publicznego obrotu, polegających na:
1) oferowaniu papierów wartościowych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej,
2) nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych na cudzy rachunek, na zasadach określonych w art. 34 (usługi brokerskie),
3) nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych na własny rachunek celem realizacji zadań związanych z organizacją rynku regulowanego,
4) zarządzaniu cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,
5) doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi,
6) prowadzeniu rachunków papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi,
7) (skreślony).
2a. Działalnością maklerską jest również pośrednictwo w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.
2b. Działalnością maklerską jest również wykonywanie przez dom maklerski następujących czynności:
1) podejmowanie czynności faktycznych i prawnych związanych z obsługą towarzystw funduszy inwestycyjnych, funduszy inwestycyjnych, towarzystw emerytalnych i funduszy emerytalnych,
2) dokonywanie czynności związanych z obrotem prawami majątkowymi, o których mowa w art. 97,
3) dokonywanie czynności związanych z obrotem towarami giełdowymi w rozumieniu odrębnej ustawy.
2c. Prowadzenie przez dom maklerski działalności maklerskiej nie może ograniczać się wyłącznie do czynności, o których mowa w ust. 2b.
3. Przedmiotem czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 4 i 5, mogą być również papiery wartościowe będące w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych w krajach należących do OECD.
4. (skreślony).
5. (skreślony).
6. (skreślony).
7. (skreślony).

Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 4 pkt 13 lit. a) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 4 pkt 13 lit. b) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 4 pkt 13 lit. c) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 4 pkt 13 lit. c) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: Dodany przez art. 4 pkt 13 lit. c) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: W brzmieniu ustalonym przez art. 4 pkt 13 lit. d) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 4 pkt 13 lit. e) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 4 pkt 13 lit. e) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 4 pkt 13 lit. e) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Przypis w tekście jednolitym: Przez art. 4 pkt 13 lit. e) ustawy wymienionej w przypisie 1.
Wcześniejsze brzmienie — w Dz.U. 1997 poz. 754 (ogł. 3 października 1997)

1. Prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wymaga zezwolenia Komisji wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu.
2. Działalność maklerska obejmuje wykonywanie czynności związanych z obrotem papierami wartościowymi dopuszczonymi do publicznego obrotu, polegający na:
1) oferowaniu papierów wartościowych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej,
2) nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych na cudzy rachunek, na zasadach określonych w art. 34 (usługi brokerskie),
3) nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych na własny rachunek celem realizacji zadań związanych z organizacją rynku regulowanego,
4) zarządzaniu cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,
5) doradztwie w zakresie obrotu papierami wartościowymi,
6) prowadzeniu rachunków papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych służących do ich obsługi,
7) pośrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych.
3. Przedmiotem czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 4 i 5, mogą być również papiery wartościowe będące w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych w krajach należących do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju, zwanej dalej „OECD”.
4. Za zezwoleniem Komisji i na określonych w nim warunkach domy maklerskie mogą podejmować czynności faktyczne i prawne, których celem jest doprowadzenie do objęcia lub nabycia przez zleceniodawcę papierów wartościowych nie dopuszczonych do publicznego obrotu, oraz inne czynności związane z obrotem takimi papierami lub z obsługą towarzystw funduszy powierniczych.
5. Za zezwoleniem komisji i na warunkach w nim określonych domy maklerskie mogą dokonywać czynności związanych z obrotem prawami majątkowymi, o których mowa w art. 97.
6. Za zezwoleniem Komisji i na warunkach w nim określonych domy maklerskie mogą dokonywać czynności związanych z obrotem towarami giełdowymi będącymi prawami, z których wynikają roszczenia o zawarcie umów mających za przedmiot towary giełdowe w postaci rzeczy lub w których wysokość roszczeń pieniężnych określana jest w zależności od cen takich rzeczy w obrocie na rynku towarów giełdowych.
7. Zezwolenie na wykonywanie czynności, o których mowa w ust. 2 pkt 7, jest wydawane w porozumieniu z Ministrem Finansów i Prezesem Narodowego Banku Polskiego.

Źródła: przepis występuje w 2 z 3 tekstów tego aktu w bazie. Pominięte, bo nie udało się wiarygodnie podzielić ich na przepisy: Dz.U. 2005 poz. 937. Polecenia zmian są przypisywane do przepisu automatycznie z tekstu nowelizacji — polecenie, którego nie dało się jednoznacznie przypisać, nie jest tu pokazywane.

Orzeczenia

W bazie nie ma orzeczeń, których podstawa prawna wskazuje ten przepis.