Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie treści i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego niepodlegających obowiązkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której wartość nominalna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza niż równowartość w złotych 40 000 euro.

W przypadku gdy ze względu na specyfikę funduszu inwestycyjnego, emitowanych certyfikatów lub inne okoliczności faktyczne lub prawne wymóg zamieszczenia w zawiadomieniu niektórych informacji spośród wymienionych w § 2 nie ma zastosowania, należy to wyraźnie wskazać w odpowiednim miejscu w treści zawiadomienia wraz z wyjaśnieniem.

8 5. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.

Minister Finansów: J. Bauc

Nr 92 — 6836 — Poz. 1023

Załącznik do rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 21 sierpnia 2001 r. (poz. 1023)

WZÓR

(miejsce i data sporządzenia zawiadomienia)

ZAWIADOMIENIE

o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego, dokonywane w trybie i na warunkach określonych w art. 102i ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych

—

. Oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych,

numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego będącego emitentem certyfikatów inwestycyjnych objętych zawiadomieniem:

. Oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sądowego, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem wymienionym w pkt 1:

. Określenie liczby i rodzaju emitowanych certyfikatów inwestycyjnych oraz oznaczenie emisji tych certyfikatów:

. Określenie łącznej wysokości wpłat do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne objęte zawiadomieniem:

. Określenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udostępniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych:

Nr 92 — 6837 — Poz. 1023

9. Oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpoczęcia i daty zakończenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne:

10. Wskazanie sposobu dokonywania wpłat na certyfikaty inwestycyjne oraz przedmiotu tych wpłat z podziałem

1

—

12.

13.

14.

na:

wpłaty pieniężne tak/nie papiery wartościowe dopuszczone do publicznego obrotu tak/nie papiery wartościowe niedopuszczone do publicznego obrotu tak/nie udziaty w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością tak/nie

. Oznaczenie nazwy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, głównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów biorących udział w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych:

Określenie zasad dokonywania wtórnego obrotu certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów pośredniczących w tym obrocie:

Imiona i nazwiska (z podaniem zajmowanego stanowiska) oraz podpisy osób wchodzących w skład wtaściwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzającego funduszem emitującym certyfikaty objęte zawiadomieniem, upoważnionych do składania oświadczeń i zaciągania zobowiązań w imieniu tego towarzystwa:

Zobowiązanie osób, o których mowa w pkt 13:

My, niżej podpisani, dziatając w imieniu towarzystwa zarządzającego funduszem inwestycyjnym, zobowiązujemy się do pisemnego poinformowania Komisji Papierów Wartościowych i Gietd, w terminie 7 dni po zakończeniu przyjmowania zapisów, o dojściu tej emisji do skutku, z podaniem liczby objętych certyfikatów inwestycyjnych i tącznej wartości wptat do funduszu na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojściu emisji do skutku: