Rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 25 lutego 1999 r. w sprawie szczegółowego trybu prowadzenia przez służby ochrony państwa kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych stanowiących tajemnicę państwową.

Nr 18 1115 - Poz. 160

160

ROZPORZĄDZENIE PREZESA RADY MINISTRÓW

z dnia 25 lutego 1999 r.

w sprawie szczegółowego trybu prowadzenia przez służby ochrony państwa kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych stanowiących tajemnicę państwową.

Na podstawie art. 17 ust. 2 ustawy z dnia 22 stycz 1) opracowuje ogólne założenia prowadzenia kontro nia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. li i sprawuje ogólny nadzór nad ich realizacją, Nr 11, poz. 95) zarządza się, co następuje: 2) reprezentuje służbę ochrony państwa wobec in nych organów, instytucji i podmiotów w sprawach § 1. 1. Rozporządzenie określa szczegółowy tryb prowadzenia kontroli w zakresie ochrony informacji objętych działaniami kontrolnymi, niejawnych stanowiących tajemnicę państwową, w tym zadania funkcjonariuszy i żołnierzy służb ochro 3) wykonuje czynności związane z rozpatrywaniem ny państwa nadzorujących oraz wykonujących czynno zastrzeżeń,

ści kontrolne w postępowaniu kontrolnym, oraz szcze 4) kieruje opracowaniem informacji o wynikach kon gółowy tryb przygotowywania kontroli, dokumento troli, wania czynności kontrolnych, sporządzania protokołu kontroli, wystąpienia pokontrolnego i informacji o wy 5) podejmuje działania zmierzające do wykorzystania nikach przeprowadzanych kontroli. uwag i wniosków przez adresatów wystąpień po kontrolnych. 2. Kontrola obejmuje badanie:

§ 4. Kontroler wykonujący czynności kontrolne: 1) stanu zabezpieczenia informacji niejawnych,

1) przeprowadza kontrolę w jednostce kontrolowanej 2) przestrzegania zasad ochrony informacji niejaw zgodnie z zasadami i trybem określonym w rozpo nych, rządzeniu, programem kontroli i zaleceniami nad

zorującego kontrolę, 3) stanu zabezpieczenia sieci lub systemów teleinfor

matycznych służących do wytwarzania, przecho 2) dokonuje w sposób wnikliwy i obiektywny ustaleń wywania, przetwarzania lub przekazywania infor kontroli oraz rzetelnie je dokumentuje, macji niejawnych.

3) sporządza dokumenty określone w przepisach roz § 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o: porządzenia,

1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 22 4) bierze udział w postępowaniu w sprawie rozpatry stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych wania zastrzeżeń, (Dz. U. Nr 11, poz. 95), 5) wykonuje inne zadania w zakresie postępowania 2) ustawie o NIK-rozumie się przez to ustawę z dnia kontrolnego, zlecone przez szefa właściwej służby 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli ochrony państwa. (Dz. U. z 1995 r. Nr 13, poz. 59, z 1996 r. Nr 64,

i Nr 89, poz. 402, z 1997 r. Nr 28, poz. 153, § 5. 1. Służba ochrony państwa prowadzi kontrole Nr 79, poz. 484, Nr 96, poz. 589, Nr 121, poz. 770 na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego i Nr 133, poz. 883 oraz z 1998 r. Nr 148, poz. 966, przez szefa właściwej służby ochrony państwa, po uzy Nr 155, poz. 1016 i Nr 162, poz. 1116 i 1126), skaniu opinii Komitetu Ochrony Informacji Niejaw nych.

3) czynnościach kontrolnych - rozumie się przez to

czynności podejmowane przez upoważnionego 2. Szef właściwej służby ochrony państwa może za funkcjonariusza lub żołnierza służby ochrony pań­ rządzić kontrolę nie ujętą w planie, jeżeli uzyska infor stwa w ramach prowadzonej przez nich kontroli, macje wskazujące na występowanie istotnych zagro żeń dla systemu zabezpieczenia informacji niejawnych 4) kontrolerze - rozumie się przez to upoważnionego stanowiących tajemnicę państwową.

funkcjonariusza lub żołnierza służby ochrony pań­ stwa przeprowadzającego kontrolę w jednostce § 6. Kontrolę przeprowadza się na podstawie opra kontrolowanej. cowanego programu tej kontroli.

§ 3. Szef właściwej służby ochrony państwa w po § 7. Przy opracowywaniu programu kontroli stępowaniu kontrolnym w szczególności: uwzględnia się w szczególności:

Nr 18 1116 - Poz. 160

1) wyniki wcześniejszych kontroli, 2. Akta kontroli obejmują w szczególności materia

ły dowodowe oraz inne dokumenty wymienione w roz 2) wyniki analiz określonych problemów z zakresu porządzeniu, które oznacza się klauzulą tajności, stoso ochrony informacji niejawnych, wnie do zasad określonych w ustawie.

3) informacje pochodzące od organów państwo­ 3. Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem do wych i samorządowych, jednostek organizacyj konywanych czynności, włączając do nich materiały, nych i podmiotów, o których mowa wart. 1 ust. 2 o których mowa w ust. 2, i numerując kolejno strony ustawy, akt. Akta powinny być zszyte i umieszczone w teczce

zgodnie z rzeczowym podziałem akt. Całość klasyfiku 4) opinie, wnioski i inne ustalenia w zakresie ochrony je się według dokumentu o najwyższej klauzuli tajno informacji niejawnych, dokonane przez Komitet ści. Ochrony Informacji Niejawnych.

4. Na początku każdego tomu akt zamieszcza się § 8. W programie kontroli zamieszcza się w szcze wykaz dokumentacji zawartej w danym tomie, wymie gólności: niając nazwy dokumentów i wskazując odpowiednie

strony akt. 1) oznaczenie i temat kontroli,

2) określenie kierunku badań kontrolnych i proble 5. Akta kontroli przechowuje służba ochrony pań­ mów wymagających oceny, stwa.

3) szczegółowe określenie przedmiotowego i podmio § 12. 1. Pobranie przez kontrolera dokumentów,

towego zakresu kontroli, stanowiących materiał dowodowy, z jednostki kontro

lowanej następuje na podstawie pokwitowania, o któ 4) wskazówki metodyczne, w odniesieniu do określe­ rym mowa wart. 36 ust. 1 ustawy o NIK. nia sposobu i technik przeprowadzania kontroli,

zwłaszcza problemów, na które należy zwrócić 2. Zwrot dokumentów, o których mowa w ust. 1, na szczególną uwagę w badaniach kontrolnych, do stępuje za pokwitowaniem. wodów niezbędnych do dokonania ustaleń i spo

sobu ich badania, powiązania tematyki z aktami 3. Wzór pokwitowania, o którym mowa w ust. 1, normatywnymi, wskazówek o charakterze tech stanowi załącznik nr 2 do rozporządzania. niczno-organizacyjnym, wzorów wykazów i zesta

wień, § 13. 1. Jeżeli osoba uczestnicząca w pobraniu rze

5) ewentualne wskazanie potrzeby zasięgnięcia opinii czy stanowiących materiał dowodowy odmawia pod biegłego lub specjalisty, pisania protokołu, o którym mowa wart. 38 ust. 2 ustawy o NIK, lub nie może go podpisać, kontroler za

6) szczegółowe założenia organizacyjne kontroli, mieszcza w protokole odpowiednią wzmiankę i opi w tym wskazanie kontrolera mającego ją przepro suje, podane przez osobę uczestniczącą w pobraniu wadzić. rzeczy, przyczyny odmowy lub niemożności podpisa nia.

§ 9. Program kontroli zatwierdza szef właściwej służby ochrony państwa. 2. Zwrot rzeczy, o których mowa w ust. 1, następu­ je za pokwitowaniem.

§ 10. 1. Kontrolę przeprowadza kontroler na pod stawie upoważnienia, o którym mowa wart. 30 ust. 1 3. Wzór protokołu, o którym mowa w ust. 1, stano ustawy o NIK. wi załącznik nr 3 do rozporządzenia.

2. Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, sporzą­ § 14. 1. Załączniki do protokołu oględzin, o którym dza się w dwóch egzemplarzach, z których jeden załą­ mowa wart. 39 ust. 3 ustawy o NIK, utrwalone za po cza się do akt kontroli, a drugi załącza się do protokołu mocą aparatury i środków technicznych służących do kontroli, który pozostaje w jednostce kontrolowanej. utrwalania obrazu lub dźwięku, zabezpiecza się w spo sób uniemożliwiający ich zamianę na inne.

3. Druki upoważnień podlegają ścisłemu ewiden cjonowaniu. 2. Przepis § 13 ust. 1 stosuje się odpowiednio.

4. Wzór upoważnienia, o którym mowa w ust. 1, 3. Wzór protokołu, o którym mowa w ust. 1, stano stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia. wi załącznik nr 4 do rozporządzenia.

§ 11. 1. Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki § 15. 1. Kontroler sporządza protokół przyjęcia wy

czynności kontrolnych, zakładając i prowadząc w tym jaśnień lub oświadczeń, o których mowa wart. 40 i 41

celu akta kontroli. ustawy o NIK.

Nr 18 - 1117 - Poz. 160

2. Wyjaśnienie lub oświadczenie, o których mowa 8) wzmiankę o doręczeniu egzemplarza protokołu kie

w ust. 1, mogą też być złożone na piśmie. Warunkiem rownikowi jednostki kontrolowanej,

ich przyjęcia jest wskazanie osoby je składającej i jej podpis; warunkiem przyjęcia wyjaśnień jest ponadto 9) adnotację o dokonaniu wpisu do księgi ewidencji wskazanie stanowiska służbowego osoby składającej kontroli, jeżeli taka księga jest prowadzona przez

wyjaśnienia. jednostkę kontrolowaną,

3. Wzory protokołów, o których mowa w ust. 1, sta 10) oznaczenie miejsca i daty podpisania protokołu,

nowią odpowiednio załączniki nr 5 i 6 do rozporządza­ 11) parafy kontrolera i kierownika jednostki kontrolo nia. wanej na każdej stronie protokołu,

§ 16. W razie zasięgania przez kontrolera informa cji lub uzyskiwania wyjaśnień na podstawie art. 16 12) w razie odmowy podpisania protokołu - wzmian pkt 6 ustawy, informacje lub wyjaśnienia powinny być kę o tym fakcie i przyczynach odmowy.

utrwalone na piśmie i podpisane przez osobę, która je 3. Protokół kontroli sporządza się w dwóch egzem złożyła. plarzach. Jeden egzemplarz protokołu otrzymuje kie

§ 17. 1. Sporządzone przez kontrolera dokumenty, rownik jednostki kontrolowanej, drugi załącza się do akt kontroli. utrwalające przebieg czynności dokonanych przy udziale biegłego lub specjalisty w danej dziedzinie wie dzy lub praktyki, podpisują kontroler oraz, uprzedzeni § 19. Wystąpienia pokontrolne zatwierdza i podpi przez kontrolera o odpowiedzialności karnej za zezna suje szef właściwej służby ochrony państwa.

nie nieprawdy lub zatajenie prawdy, biegły lub specja lista. § 20. 1. Wystąpienia pokontrolne załącza się do akt kontroli.

2. Kontroler wydaje postanowienie o powołaniu biegłego lub specjalisty, o których mowa w ust. 1, we 2. Szef właściwej służby ochrony państwa może dług wzorów stanowiących odpowiednio załączniki określić w wystąpieniu pokontrolnym termin kontroli nr 7 i 8 do rozporządzenia. sprawdzającej wykonanie zaleceń pokontrolnych.

§ 18. 1. Dokonane w toku kontroli ustalenia kontro § 21. 1. Informacje o wynikach przeprowadzonych ler opisuje w protokole kontroli, o którym mowa kontroli opracowuje się w przypadku kontroli uwzględ­ wart. 53 ust. 1 ustawy o NIK. nionych w planach kontroli. Szef właściwej służby ochrony państwa może zarządzić opracowanie infor

2. Oprócz danych zawartych wart. 53 ust. 2 ustawy macji o wynikach kontroli, o której mowa w § 5 o NIK protokół kontroli, o którym mowa w ust. 1, powi ust. 2. nien zawierać:

2. Informacje, o których mowa w ust. 1, szef właści­ 1) oznaczenie jednostki kontrolowanej, jej adres, imię wej służby ochrony państwa przekazuje Przewodniczą­ i nazwisko kierownika oraz oznaczenie i adres jed cemu Komitetu Ochrony Informacji Niejawnych. nostki nadrzędnej nad jednostką kontrolowaną,

z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kon § 22. Informacja o wynikach przeprowadzonych trolą, kontroli zawiera w szczególności:

2) stopień, imię i nazwisko kontrolera, nazwę służby 1) określenie jednostki kontrolowanej, celu kontroli, ochrony państwa delegującej kontrolera oraz nu jej zakresu, czasu przeprowadzenia i okresu objęte­ mer i datę upoważnienia do kontroli, go kontrolą,

3) datę rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrol 2) istotne ustalenia kontroli ukazujące skalę stwier nych, z wymienieniem dni przerw w kontroli, dzonych zjawisk, przyczyny ich powstania, skutki, 4) określenie zakresu i przedmiotu kontroli oraz okre jakie wywołują lub mogą wywołać, w odniesieniu do stanu zabezpieczenia informacji niejawnych, su objętego kontrolą,

5) wzmiankę o prawie, sposobie i terminie zgłoszenia 3) ogólną ocenę oraz wynikające z niej uwagi i wnio zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protokole ski, zwłaszcza co do stosowania lub dokonania oraz o prawie odmowy podpisania protokołu, zmian obowiązującego prawa bądź podjęcia okre a także o prawie złożenia wyjaśnień, o których mo ślonych działań organizacyjnych.

wa wart. 59 ust. 1 ustawy o NIK, § 23. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem

6) wzmiankę o zgłoszeniu zastrzeżeń oraz o stanowi 11 marca 1999 r.

sku zajętym wobec nich przez kontrolera,

7) omówienie dokonanych w protokole poprawek,

skreśleń i uzupełnień, Prezes Rady Ministrów: w z. J. Tomaszewski